2021年上半年辽宁省期货从业资格套期保值考试试题

2021年上半年辽宁省期货从业资格：套期保值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）一、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价钱为2230元/吨，交易保证金比例为5%，那么该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元二、分立的说法，不正确的选项是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、期货交易所中层治理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会4、保护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构五、大地期货公司依照规定每季都向保障基金治理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。依照规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元六、成交量和持仓量等，对以后期货价钱的走势进行的判定分析方式。

A．心理分析

B．技术分析

C．基本分析

D．价值分析7、以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的选项是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算八、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，觉察甲有假设干地址不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录九、我国的期货交易必需在（）内进行。

A．期货交易所

B．商品交易市场

C．商品产地

D．买卖双方约定的场所10、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

1一、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易往后保证金不足，且未在期货公司规定的时刻内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情形下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，那么以下说法正确的选项是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B．期货公司承担费用X和损失Y

C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D．企业承担费用X和损失Y1二、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政惩罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．中国期货业协会13、期货交易和交割的时刻顺序是__。

A．同步进行

B．通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前，交易在后

D．无先后顺序14、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的补偿额（）。

A．不超过损失的50%

B．不超过损失的20%

C．不超过损失的80%

D．不超过损失的60%1五、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，那么该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元1六、期货从业人员在执业进程中应当坚持期货市场的（）原那么，保护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公开、公信

D．公开、公平、公正17、4月初黄金现货价钱为200元/克，某矿产企业估量以后3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价钱在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价钱跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，那么该企业期货合约对冲平仓价钱为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203

B．193

C．197

D．1961八、期货交易所任免中层治理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．151九、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生

B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生

D．都由连续竞价产生20、某期货交易所副总领导欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总领导报告并申请批准，该总领导（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职2一、黑幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督治理机构要紧负责人批准，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时刻最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．302二、以下关于期货公司的说法，不正确的选项是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督治理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督治理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司显现重大风险、严峻危害期货市场秩序的，国务院期货监督治理机构能够对其进行接管

D．期货公司显现严峻危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督治理机构能够责令调整有关部门负责人员23、由于某一特定商品的期货价钱和现货价钱在同一市场环境中会受到相同的经济因素的阻碍和制约，因此两个市场的价钱变更趋势__。

A．相反

B．一般相同

C．不一定

D．完全相同24、期货公司首席风险官的工作草稿和工作记录应当至少保留（）年。

A．20

B．15

C．10

D．52五、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）一、期货交易所应当就其市场内的交易情形编制（），并及时发布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表二、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督治理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化3、期货交易黑幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易黑幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易价钱有重大阻碍的信息尚未发布前，进行以下（）行为，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节专门严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易

D．泄露该信息4、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性

B．金融期货的交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生五、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算

B．以小博大

C．套期保值

D．投机六、以下选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约

B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D．2001年1月29日，美国OneChicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易7、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统八、在面对__形态时，不用等到冲破后再开始行动。

A．V形

B．双重顶(底)

C．三重顶(底)

D．矩形九、期货交易所的职责包括（）。

A．提供交易的场所

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理10、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

1一、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割1二、在实践中，企业识别风险的方式有__。

A．风险列举法

B．流程图分析法

C．VaR方法

D．CVaR方法13、以下关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值14、期货公司风险监管指标包括（）。

A．净资本与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求1五、期货交易所的工作人员履行职务，碰着与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女1六、未决仲裁等或有欠债的（）。

A．性质

B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况17、（）依法对期货市场客户开户实行自律治理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会1八、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业

B．国有控股企业

C．金融机构

D．事业单位1九、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用20、从事期货交易活动，应当（）。

A．公平

B．公开

C．公正

D．诚实信用2一、按执行时刻划分，期权能够分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权2二、期货公司及其营业部有（）行为的，依照《期货交易治理条例》第70条惩罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给