云南民族大学研究生创新基金科研项目申请书(重点项目)

PAGE7—PAGE7—云南民族大学研究生创新基金科研项目申请书(重点项目)项目名称：申请人：培养单位：所学专业：联系电话：电子邮件：起止年限：年月至年月申请日期：云南民族大学研究生院制

基本情况项目负责人姓名学号培养单位专业研究方向电话手机电子信箱题目申请资助金额（元）预计完成时间年月日项目指导教师姓名职称研究方向在研科研项目及其与本项目的关系注：（由申请学生填写）项目组成员编号姓名学号专业研究方向在项目组中承担的任务备注二、项目论证（一）立项依据与研究内容（4000-5000字）：1、项目的立项依据（研究背景、国内外研究现状及发展动态分析，研究的理论和实践意义。附主要参考文献目录）2、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题。（此部分为重点阐述内容）3、拟采取的研究方案及可行性分析。（包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明）4、本项目的难点与创新之处。5、年度研究计划及预期研究结果、成果提交方式。（包括拟参加的重要学术交流活动、国际合作与交流计划等）（二）研究基础与工作条件1、工作基础（与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩）2、工作条件（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划与落实情况）3、申请人简介（包括申请人和项目组主要参与者的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务。论著目录要求详细列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止页码等；奖励情况也须详细列出全部受奖人员、奖励名称等级、授奖年等）4、承担科研项目情况（申请人和项目组主要参与者正在承担的科研项目情况，包括项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等）研究背景：2014年11月15日，《中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》正式发布，明确提“健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制改革。”11月19日，证监会主席肖钢表示，IPO注册制改革是股票行体制的一次重大改革，也是资本市场改革中“牵一发而动全身”的改革，要坚定不移推进IPO注册制改革。业内人士表示，未来股票发行由核准制转向注册制，将对A股市场带来极为深远的影响。早在20世纪50年代以前,美国、日本等国家就在资本市场上实行证券发行注册制。随后,2006年开始,中国台湾也相继施行注册制。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，是中国资本市场化道路的必经之路。难点：我国目前证券市场发展仍不成熟，证券方面的法律法规还不健全，注册制改革尚未正式实施，国内对之的研究较少，主要的参考文献还停留在一些专家学者的理论研究以及国外发达市场的研究之上，进行实证研究的较少，目前我们缺乏数据支撑，日后可能数据来源也是一大难点。创新：IPO注册制改革后，门槛降低，势必会有许多中小企业涌入，因此在我们的研究中会渗透中小企业融资难问题，对之产生的影响进行一定的说明。研究方案：第一阶段：实时关注IPO注册制改革进展，收集其对对A股市场影响理论方面的相关研究资料；第二阶段：对相关资料与相关政策经行梳理，找出研究的关键点；第三阶段：IPO注册制施行后对A股影响进行实证研究；第四阶段：以论文形式汇报研究成果。主要研究方法：第一、定性分析与定量分析相结合。对注册制及其正确内涵进行解读，以及注册制制度对A股市场发挥作用机理的过程，主要采用定性分析的方法。而在实证检验A股市场及其注册制制度作用的过程中，主要以获取相关数据进行定量分析为主。第二、实证分析与规范分析相结合。在注册制制度对A股市场影响研究中，主要采用实证检验的方法，如问卷调查法、访谈法。在研究注册制重塑A股市场的过程中，主要运用的是规范分析的方法。第三、比较分析与案例分析相结合。选取A股市场中不同板块的股票作为研究对象，如主板市场和中小创业板，对注册制产生影响的差异性进行了分析，在此过程中，比较分析方法运用的比较多。同时结合具体的案例进行研究，如（个别股票江哥来写），避免了泛泛而谈的局面、大大增强了该项目的说服力。可行性分析：完成项目的保证：申请人为云南民族大学金融学的在读研究生，具有较强的学习能力和科研能力，关注各类经济政策，对本项目具有极大的研究热忱；并且申请人目前的学习的任务不多，可以保证有充足的时间研究项目。现有资源条件：云南民族大学有200余种相关专业中外书刊、杂志、报纸及各种工具书，形成相对配套、结构合理的资料体系和丰富的仪器设备。相邻的云南大学、昆明理工大学等呈贡大学城其他高校也有较为丰富的资料。通过互联网查询与本项目相关的丰富的电子图书资料：CNKI全文数据库、人大复印资料数据库、万方数据库、世纪超星数字图书馆、中国数字图书馆等。此外，云民大拥有“亚基金”外文资料库的丰富资源，通过合作可直接使用ELSEVIER经济学手册和JSTOR、John-Wiley等期刊文献，在前沿资料上有充分保证。另外我们的导师杨盛昌教授对证券方面颇有研究，可以随时为我们提供理论指导和自身资源。三、经费预算支出科目（理工类）金额（元）支出科目（人文社科类）金额（元）1.科研业务费1．资料费（1）测试/计算/分析费2．数据采集费（2）会议费/差旅费3．差旅费/会议费（3）出版物/文献/信息传播费4．设备费（4）其他5．出版/发表费2.实验材料费6．印刷费（1）原材料、试剂、药品购置费7．其他（2）其他合计（元）合计（元）注：重点项目资助经费，人文社科类不少于6000元/项，理工类不少于8000元/项。具体资助额度将根据项目执行年限与项目性质进行动态调整。四、申请者承诺我保证上述填报内容的真实性。如果获得资助，我严格遵守学校有关规定，切实保证研究工作时间，按计划认真开展研究工作，按时报送有关材料，按时完成研究项目。严格执行财务制度，本着实事求是、节约开支的原则，规范使用研究经费，根据有关制度报销费用，不将专项资金用于与完成项目研究无关的开支。若填报失实或违反规定，本人承担全部责任。申请人签字：年月日五、项目指导教师承诺我保证负起项目指导教师责任。对项目进行指导和监管，督促课题组按预期目标完成研究任务。指导教师签字：年月日

六、各培养单位分学位委员会意见请就已取得的与本项目有关的研究成果；选题为本学科前沿，有重要的理论意义或现实意义；在理论或方法上有创新，达到国际同类学科先进水平；选题工作量大，有较大的难度；材料翔实，推理严密，文字表达准确；其他意见等进行审核评定。负责人签字：年月日专家评审委员会意见□同意基金资助□不同意基金资助专家评审委员会主席签字：年月日评审未通过原因：1.选题不当，不符合资助条件；2.课题可行性论证不充