2021年上半年吉林省期货从业资格国债期货及其应用考试试题

2021年上半年吉林省期货从业资格：国债期货及其应用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）一、期货交易所任免中层治理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2

B．7

C．10

D．15二、我国期货交易所会员必需是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内企业法人

D．境外企业法人3、某出口商担忧日元贬值而采取套期保值，能够__。

A．买日元期货买权

B．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价钱为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价钱上涨为470美分/蒲式耳时，那么该看涨期权的时刻价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳五、中国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．企业法人

C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构六、成交量和持仓量等，对以后期货价钱的走势进行的判定分析方式。

A．心理分析

B．技术分析

C．大体分析

D．价值分析7、治理及撤销期货从业人员从业资格的（）

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司八、__是在图中按时刻等分，将每分钟的最新价钱标出的图示方式，它随着时刻延续就会形成一条曲曲折折的曲线。

A．闪电图

B．K线图

C．分时图

D．竹线图九、某一特定商品或资产在某一特定地址的现货价钱与其期货价钱之间的差额称为__。

A．价差

B．基差

C．差价

D．套价10、__说明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C．现价期价偏离率

D．期货价格变动率

1一、以下关于期货交易所理事长的说法，不正确的选项是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权1二、某期货交易所副总领导欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总领导报告并申请批准，该总领导（）。

A．不准予该副总领导兼职

B．能够批准该副总领导兼职

C．无权批准该副总领导兼职

D．能够助其以挪用的形式进行兼职13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债14、期货交易所中层治理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会1五、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．51六、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价钱卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而致使丁某保证金不足，小王向营业部领导汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。第二天，该白糖合约价钱下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某觉察这一事件，即提出索赔。若是丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司

B．期货公司营业部

C．小王

D．期货公司和小王17、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业1八、期货市场的大体功能之一是__。

A．消灭风险

B．规避风险

C．减少风险

D．套期保值1九、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局20、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价钱为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价钱为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者能够获利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点2一、《期货从业人员执业行为准那么（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业道德

D．职业创新能力2二、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生

B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生

C．都由集合竞价产生

D．都由连续竞价产生23、以下不属于全面结算会员期货公司应当按期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况24、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，能够执行混合操作制度2五、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具有的以下条件，你感觉（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）一、期货公司风险监管指标包括（）。

A．净资本与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求二、以下关于中国证监会的表述中正确的有（）。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理3、期货从业人员应当具有（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能4、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施

D．按规定转让会员资格五、期货交易所的工作人员履行职务，碰着与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女六、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性

B．金融期货的交割价格盲区大大缩小

C．金融期货中期现套利交易更容易进行

D．金融期货中逼仓行情难以发生7、期货公司及其营业部有（）行为的，依照《期货交易治理条例》第70条惩罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定八、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升

B．债券价格下跌

C．市场利率上升

D．市场利率下跌九、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫

B．公开谴责

C．暂停从业资格

D．撤销从业资格10、期货交易所应当就其市场内的交易情形编制（），并及时发布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表

1一、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息

B．敲诈客户

C．黑幕交易

D．操纵期货交易价钱1二、期货公司有（）行为的，责令更正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿或撤消期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．违反规定从事与期货业务无关的活动的

D．从事期货自营业务的13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，欠债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答以下问题：甲期货公司的情形符合以下（）风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额14、以下属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D．违反法律、法规禁止性规定的1五、在平仓时期，期货投机者应该把握的原那么是__。

A．掌握限制损失和滚动利润

B．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制订交易的计划1六、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查

B．期货从业人员获取不正当利益

C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息17、期货交易所的职责包括（）。

A．提供交易的场所

B．设计期货合约

C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理1八、期货合约的价钱形成方式有__。

A．公开喊价方式

B．配对交易方式

C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式1九、在面对__形态时，不用等到冲破后再开始行动。

A．V形

B．双重顶(底)

C．三重顶(底)

D．矩形20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件包括（）。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定2一、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算

B．以小博大

C．套期保值

D．投机2二、期货期权合约中可变的合约要素是__