制度经济学第2讲-产权理论

需要什么样的制度1、不同制度的不同绩效考试及格制度：60分/20分/90分三种及格制度——有何制度含义？2、同一制度的不同绩效：以家庭承包制为例33生产性努力与分配性努力生产性努力：是指为增加企业价值而进行的努力。分配性努力：是指人们努力将别人的财富转化成自己的财富。4故事贵州省从1979年底就开始了大面积推行家庭承包制。在农业种植方面极大地调动了农民的生产积极性，大大缓解了始终不能解决的群众温饱问题。但在山地开发方面则诱发了农民的破坏积极性，创造了农村改革后毁林开荒的“奇迹”。1980年全省毁林开荒32.25万亩，1981年50.60万亩，1982年虽采取了管制措施，但毁林仍达30.56万亩。从而成为继1958年“大跃进”时的“大炼钢铁”、“十年浩劫”中的“以粮为纲”之后的第三次生态大破坏同样，在湖南省怀化地区，承包制在山地上也并未象在耕地上一样，立即唤起农民对土地的生产性热情，而是在许多地方出现了乱砍滥伐现象。尤其是1984年在中央“１号文件”放宽林业政策，取消木材统购，开放木材市场，允许林农和集体木材自由上市后，一下子在全区范围内出现了多起大面积乱砍滥伐事件，如在该区的通道县，22个乡镇中仅有２个未发生此类事件。55欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯——起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）——平均死亡率30%。如何减低死亡率？6提高补贴标准

提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）派员随行监督6出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问题的？77三种典型的制度李四有一包香烟，让张三帮忙卖掉：卖掉后给李四8元，剩下的归张三（承包制）卖掉后支付张三2元，剩下的归李四（工资制）卖掉后的收入由李四、张三按8：2分成（分成制）问题：这三种制度各自隐含怎样的经济含义？——这是在一般情形下讨论的88一种制度安排是否有效，还必须考虑其所处具体的环境。一项制度在某种环境中有效，在另一环境条件下可能低效率。继续以“分成制”为例——美国学者认为它低效率：因为他的国情是地多人少。中国的学者（张五常）则认为其是有效的：因为中国人多地少——分成制在封建社会存在了上千年。思考问题：中国人多地少为什么会使“分成制”有效率？99制度后果分析：以婚姻法的修改为例新的婚姻法将对“第三者插足”治罪制度设计的目的：稳定家庭——制度收益制度成本分析—直接成本：“第三者插足”的认定/监督—间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑）—引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或采取独身行为（降低结婚率）—目标冲突：侵犯个人隐私结论：制度设计对目标的背离1010小结一个好的制度，不仅要求设计成本、实施成本低，而且还能诱导生产性努力，抑制分配性努力，约束机会主义行为不同的制度安排，会导致不同的经济绩效；同一制度安排，在不同的环境条件下也会产生不同的经济绩效。制度选择应与具体环境（产业环境、市场环境、资源环境等）相一致。111112什么是产权？Propertyrights产权的客体（财产）“指人与人之间对物的法律关系的综合”产权应当包含哪些内容？产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权的客体，非产权主体。产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。产权的内涵1213什么是产权？（续1）产权的经典定义产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。（《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，V3，经济科学出版社，1992，P.1101.。）个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉·恩格特森）个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。（巴泽尔）产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德姆塞茨）产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用的权利。（阿尔钦）产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。（菲吕博藤和平乔维奇）产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。（利贝卡普）……产权的内涵1314什么是产权？（续2）如何理解产权？作为行为规则的产权产权是基于与生产要素或经济资源、财产的关系而产生的各种经济权利的统称。简言之，产权就是一种排他性的财产权，它是人们围绕或通过财产而形成的经济权利，其直接的关系是人与物的关系，间接的关系是产权主体与非产权主体的关系，即人与人的关系。产权利用的有限性。即产权受法律、社会公德、各种非正式制度，即各种正式制度与非正式制度的限制。产权的排他性排斥他人拥有和使用产权客体的性质产权的内涵1415什么是产权？（续3）如何理解产权？（续）把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系；即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系强调产权是一组行为性权利、即一个“权利束”；把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物品经济价值大小的决定性因素；把产权看作是一些社会制度等等。

产权的定义产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。产权的内涵1516产权的结构产权（propertyrights）的范围（构成）所有权所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。

利用所有者权能收取一定的经济利益。使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：使用而不改变其原有形态和性质。部分改变其形态，而根本性质不变。完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。

产权的内涵利用机器生产把布做成服装消费食物1617产权的结构（续1）产权（propertyrights）的范围（构成）用益权财产的用益权是指获得资产收益的权利。“用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产”。在实施用益权的过程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。让渡权让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。产权的内涵1718产权的结构（续2）产权的分割物品的产权是一束权利如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的产权分解开,归不同人所有,可能效率会更高,从而导致单一资产分割的产权的形成.例如:股份公司(公司法界定相关主体的权利与责任)产权的分割保证了社会分工及合作性生产组织的形成,从而有利于专业化比较优势及规模经济的产生,这是经济发展和社会进步的源泉这更要求进行明确的产权界定,避免可能在不同的所有者之间发生的侵权行为产权的内涵1819产权的结构（续3）产权是受限制的个人的任何一项权利的强度都要依赖于:个人为保护该项权利所作的努力他人企图分享这项权利的努力任何“第三方”所作的保护这项权利的努力“努力”是有成本的产权不可能不受限制权利常常相互依赖和制约,在产权交叉和重叠的地方,对某些权力的限制就成为其他权利正常行驶的前提,否则便会陷入混乱(养牛户与农民)某些对个人权利的限制,看似“削弱”了他的权利,其实加强了他的权利产权不恰当的限制会造成产权的残缺与弱化(农村土地制度)产权的内涵1920产权的分类私有产权“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”

（阿尔钦）私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。

产权的内涵2021产权的分类（续1）共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。

最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。

共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。

产权的内涵2122产权的分类（续2）国有产权国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。

产权的内涵2223产权的分类（续3）绝对产权和相对产权绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施于其他所有人身上的权利。绝对产权界定了有关非所有者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范。相对产权是指赋予所有者“能够施加于一个或多个特定人身上的权利”。合约性产权，如信用债务关系或销售关系，以及法律上的强制义务。产权的内涵2324产权的功能产权的功能源于资源的稀缺性功能之一：激励和约束功能“对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量的积累。”产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。有恒产才有恒心。（孟子）产权关系既是一种利益关系，又是—种责任关系。“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”

2425产权的功能（续1）功能之二：外部性内在化产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”（德姆塞茨）案例：污染物排放份额交易2526产权的功能（续2）功能之三：资源配置功能

产权与经济选择之间存在着系统关系。“新产权方法的中心任务是要表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和资源使用”在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。

案例：农村联产承包责任制改革2627产权的起源如何理解“产权的起源”指人类历史上最初的产权的建立或起源人类历史上任何一个时期因新的财产出现而需要建立的新产权，它与已经建立的不管什么形式的产权没有直接的关系，因而具有起源的意义对原有产权关系的否定或改变，建立一种新的产权关系，亦即一种新的产权关系的起源所谓产权的起源，应是指人类历史上最初的产权的起源，是人类社会从无产权到有产权的变化，而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关系的产生。产权的起源，是指私有产权的起源。产权的起源和保护2728产权的起源稀缺性是产权产生的基本前提思考：稀缺的社会如果没有产权会怎样？鲁宾逊世界不需要产权在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约束的制度，没有一个社会是能够生存在。在一个资源稀缺的社会，自由使用（openaccess）将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散”在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变迁离开稀缺性，难以说明产权的起源与产权制度的演变产权的起源和保护2829产权的起源潜在利益是产权产生的基本动力潜在利益或预期收益产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法）经济学意义上的产权，只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时才会产生，或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制订规则和界定产权。产权的起源和保护2930科斯定理科斯在现实世界中，权利的界定是市场交易的前提马克思任何交易都是具体产权安排之下的交易，没有权利的初始界定，就不存在权力转让与重新组合的交易；而产权的具体安排又会通过交易发生变化，从而表现为交易的结果诺斯产权界定清晰是一个经济社会走向富裕的必备前提条件产权界定是对资源使用进行选择的排他性权利的分配，而不是对资源可能的使用所施加的人为或强制的限制30案例1：一个典故慎到(公元前395-公元前315年)战国时期赵国人，法家“一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。”“定分”：界定产权、明晰产权定分止争31案例2：公地的悲剧（TheTragedyoftheCommons）GarrettHardin(1968),Science,162(1968):1243-1248.

“公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了——草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。个人的理性导致集体的无理性凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物

（［古希腊］Aristotal：《政治学》，商务印书馆，1983年版，第48页。）产权的内涵32案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式山东诸城产权的内涵33案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续1）改革前的诸城国有企业对150家市属独立核算企业进行了资产评估问题：企业亏损面大，亏损额惊人。有103家明亏和暗亏，占企业总数的68.7%，亏损额达1.47亿元，相当于当时全市1年半的财政收入。国有资产流失严重。从32户市属企业的资产评估来看，国有资产流失1亿元，流失率为63.7%(不含土地方面)；企业无法收回的呆账和坏账达1000万元，占应收账款的10%；此外，设备不提折旧、企业内部偷盗等也造成国有资产大量流失。绝大部分企业负债率偏高，全市企业资产负债率达85%左右。产权的内涵34案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续2）诸城模式的基本做法：“先出售后改制、内部职工持股”持续时间：1992年9月-1994年7月“卖光”或“送光”。对国有和集体企业进行资产评估。企业如果有净资产，将其折股出售给本企业的全体职工，同时将企业全部资产和负债一并转移给改制后的企业。出售采用配股认购和自愿认购两种方式。政府将出售经营性资产的收入部分以借贷形式留给企业有偿使用1～2年不等。对一些资不抵债或生产经营性资产很少的企业，采取职工募股形成净资产，补充流动资金。建立相应的企业治理结构。其特点有：(1)政府不定董事会和监事会的框子，不提候选人名单(2)在企业内部，党组织起保证监督作用，“新三会”与“老三会”交叉协调。同时进行社会保障制度改革、住房制度改革、政府机构职能改革、培育发展劳动力市场等配套改革。产权的内涵35案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续3）诸城模式的成效：企业改制、政府职能转变企业经济效益提高。1993年全市企业改制，第二年全市企业综合效益指数比上年提高169个百分点，资金利税率提高41个百分点。改制前市属国有企业累计亏损1亿多元，而改制后的2019年则无一企业亏损；时至2019年，当年完成国内生产总值78亿元，人均国内生产总值7428元。地方财政收入增加。1992年为1.09亿元，改制后1994年为2.1亿元，2019年为2.6亿元；时至2019年财政收入达5.7亿。出售企业所获得的收入，在借贷给原企业有偿使用一两年后，可以注入亟需发展的产业或企业形成投资。

职工收入中增加了资产收入，总收入比改制前大幅度增加。企业改变了机制，建立了新的治理结构。

政府职能也相应转变；撤销了各行业主管局，减少了对企业的干预。产权的内涵36案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续4）诸城模式的操作人——陈光绰号“陈卖光”曾任共青团潍坊市委书记、诸城市委副书记、市长、市委书记、菏泽市长，现任荷泽市委书记改革的原因：“企业产权关系不明晰，利益关系不直接”诸城模式后续：全国经济百强县（2019）、沃尔玛、伊藤忠等落户诸城等功过是非产权的内涵陈光37一、引论鸡会绝种吗？

有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡会绝种吗？为什么鲸和大象会成为濒危动物？为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价值却是鸡的护身符呢？原因在于大象是共有资源，而鸡是私人物品。当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物品及外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用的基础——产权清晰及排他性——不存在。70年代非洲所有大象总数却因偷猎下降了一半。38鲸鱼市场

一个美国人平均每年消费牛肉73磅，猪肉59磅，鸡肉63磅，但是谁也没有听说过这种消费可能对牛、猪或鸡的灭绝的担忧。相对而言没有多少美国人吃鲸肉；然而在日本等一些国家，鲸肉被视为佳肴。1986年，由于担心鲸可能灭绝，一项暂停商业猎鲸的国际法规出台。为什么同样一个市场系统可以保证产出足够的牛、猪和鸡，却偏偏威胁到某些种类的鲸的生存呢？39经济学家从财产权着手进行分析。农民拥有它所养殖的食用牲畜，将这些动物视为自己的财产，因此觉得有必要好好照看他们，增加存栏量。与此相反，鲸不属于任何国家或个人，换言之，它是世界共有的财产。于是，一方面大家都知道捕鲸可以赚大钱，不少人蜂拥而上；另一方面，保护和繁殖鲸类则由于缺乏直接经济利益而乏人问津。这个模式被称为“公有财产的悲剧”。如果一样东西属于大家，例如海洋，每个人都有经济上的激励去加以开发利用，却没有人有经济上的激励去保护。结果可能是鲸从海洋中消失——因此，产权是重要的。40二、经济学的核心：产权经济学的观点产权经济学认为，经济学要解决的是由于使用稀缺资源而发生的利益冲突，必须用这样或那样的规则即产权来解决。交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。所交易的物品价值，也就取决于交易中所转手的产权的多寡或产权的“强度”。市场分析的起点，不在于回答人和物的关系是什么，而是要回答由于物的存在及其使用所引发的人与人之间由社会规定的关系是什么。产权就是这样的行为规则。因此，阿尔钦说，价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、交换以及以何种条件交换的问题。41产权经济学的中心论题：只要存在交易费用，产权制度就对生产产生影响。产权经济学研究的中心论题就是如何通过界定、变更和强迫产权的结构，以降低或消除市场机制运行的社会费用，提高运行的效率，改善资源配置，加快技术进步，增加经济福利，促进经济增长。新古典经济学认为，经济学研究的是生产什么、如何生产和为谁生产的问题，因而消费和生产理论成为分析的中心问题，并且消费行为和生产行为都被抽象为完全理性的。产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资源稀缺对人的利益和由此带来的人与人之间的利益冲突；而人所面临的环境是不确定的，信息的获得是要支付成本的。因此，产权经济学要处理和解决的问题是人对利益环境的反应规则和经济组织的行为规则。42什么是产权？Propertyrights产权的客体（财产）“指人与人之间对物的法律关系的综合”产权应当包含哪些内容？产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权的客体，非产权主体。产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。产权的内涵43什么是产权？（续1）产权的经典定义产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。（《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，V3，经济科学出版社，1992，P.1101.。）个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉·恩格特森）个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。（巴泽尔）产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德姆塞茨）产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用的权利。（阿尔钦）产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。（菲吕博藤和平乔维奇）产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。（利贝卡普）……产权的内涵44什么是产权？（续2）如何理解产权？作为行为规则的产权产权是基于与生产要素或经济资源、财产的关系而产生的各种经济权利的统称。简言之，产权就是一种排他性的财产权，它是人们围绕或通过财产而形成的经济权利，其直接的关系是人与物的关系，间接的关系是产权主体与非产权主体的关系，即人与人的关系。产权利用的有限性。即产权受法律、社会公德、各种非正式制度，即各种正式制度与非正式制度的限制。产权的排他性排斥他人拥有和使用产权客体的性质产权的内涵45什么是产权？（续3）如何理解产权？（续）把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系；即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系强调产权是一组行为性权利、即一个“权利束”；把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物品经济价值大小的决定性因素；把产权看作是一些社会制度等等。

产权的定义产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。产权的内涵46产权的结构产权（propertyrights）的范围（构成）所有权所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。

利用所有者权能收取一定的经济利益。使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：使用而不改变其原有形态和性质。部分改变其形态，而根本性质不变。完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。

产权的内涵47产权的结构（续1）产权（propertyrights）的范围（构成）用益权财产的用益权是指获得资产收益的权利。“用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产”。在实施用益权的过程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。让渡权让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。产权的内涵48产权的结构（续2）产权的分割物品的产权是一束权利如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的产权分解开,归不同人所有,可能效率会更高,从而导致单一资产分割的产权的形成.例如:股份公司(公司法界定相关主体的权利与责任)产权的分割保证了社会分工及合作性生产组织的形成,从而有利于专业化比较优势及规模经济的产生,这是经济发展和社会进步的源泉这更要求进行明确的产权界定,避免可能在不同的所有者之间发生的侵权行为产权的内涵49产权的结构（续3）产权是受限制的个人的任何一项权利的强度都要依赖于:个人为保护该项权利所作的努力他人企图分享这项权利的努力任何“第三方”所作的保护这项权利的努力“努力”是有成本的产权不可能不受限制权利常常相互依赖和制约,在产权交叉和重叠的地方,对某些权力的限制就成为其他权利正常行驶的前提,否则便会陷入混乱(养牛户与农民)某些对个人权利的限制,看似“削弱”了他的权利,其实加强了他的权利产权不恰当的限制会造成产权的残缺与弱化(农村土地制度)产权的内涵50产权的分类私有产权“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”

（阿尔钦）私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。

产权的内涵51产权的分类（续1）共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。

最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。

共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。

产权的内涵52产权的分类（续2）国有产权国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。

产权的内涵53产权的分类（续3）绝对产权和相对产权绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施于其他所有人身上的权利。绝对产权界定了有关非所有者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范。相对产权是指赋予所有者“能够施加于一个或多个特定人身上的权利”。合约性产权，如信用债务关系或销售关系，以及法律上的强制义务。产权的内涵54产权的功能产权的功能源于资源的稀缺性功能之一：激励和约束功能“对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量的积累。”产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。有恒产才有恒心。（孟子）产权关系既是一种利益关系，又是—种责任关系。“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”

55产权的功能（续1）功能之二：外部性内在化产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”（德姆塞茨）案例：污染物排放份额交易56产权的功能（续2）功能之三：资源配置功能

产权与经济选择之间存在着系统关系。“新产权方法的中心任务是要表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和资源使用”在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。

案例：农村联产承包责任制改革57产权的几个基本问题：一是私人可以拥有什么样的资源（所有权的界定问题）；二是所有权怎样建立（公共认可的占有关系）；三是所有者如何合法地行使资源排他性权利（处置权、支配权、使用权）；四是如何保护产权？如何补偿对产权的侵犯？产权经济学正是研究这些问题的。58专栏假如把月亮交给一位农村老太太

举一个例子：如果我们将月亮的所有权归给农村的一个老太太，这个产权是明晰的，但没有效率，美国人随便就飞到月亮上去了，这个老太太管得了吗？因此要把这两个问题分开——一是肯定有人拥有产权最重要；二是谁拥有它更有效。59产权的起源如何理解“产权的起源”指人类历史上最初的产权的建立或起源人类历史上任何一个时期因新的财产出现而需要建立的新产权，它与已经建立的不管什么形式的产权没有直接的关系，因而具有起源的意义对原有产权关系的否定或改变，建立一种新的产权关系，亦即一种新的产权关系的起源所谓产权的起源，应是指人类历史上最初的产权的起源，是人类社会从无产权到有产权的变化，而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关系的产生。产权的起源，是指私有产权的起源。产权的起源和保护60产权的起源（续1）稀缺性是产权产生的基本前提鲁宾逊世界不需要产权在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约束的制度，没有一个社会是能够生存在。在一个资源稀缺的社会，自由使用（openaccess）将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散”在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变迁离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变产权的起源和保护61产权的起源（续2）潜在利益是产权产生的基本动力潜在利益或预期收益产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法）经济学意义上的产权，只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时才会产生，或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制订规则和界定产权。案例：18世纪印第安人狩猎（海狸）活动（从吃肉到皮毛贸易）、北京“发菜”产权的起源和保护62产权的起源（续3）几个关于产权起源的模型德姆塞茨模型安德森——黑尔模型诺斯的原始产权模型强力产权理论产权的起源和保护63产权的起源（续4）几个关于产权起源的模型德姆塞茨模型（产权起源的乐观理论）

德姆塞茨的《关于产权的理论》（1967），是原始产权理论中的经典之作。德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。主要论点是：“新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益——成本的可能渴望进行调整的回应。”当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。

市场的力量会将经济组织潮效率的方向推进产权的起源和保护64产权的起源（续5）几个关于产权起源的模型安德森——黑尔模型扩展了原始产权模型，增加考虑了界定排他性的费用因素。关于产权的决策制定仅仅与私人的成本、收益相关。该理论并末涉及搭便车等影响团体决策的问题，也没有涉及政治过程。产权的起源和保护排他成本排他收益界定和实施行为成本和收益QE案例：瓜田看瓜65产权的起源（续6）几个关于产权起源的模型诺斯的原始产权模型

研究视角：新经济史学排他性权利界定的成本——收益的分析中，增加了外生变量——人口，诺斯将人类从狩猎和采集向定居农业的这一演变称为第一次经济革命。诺斯通过对100多万年前的人类生活描述，说明人口与资源基数之间的关系如何导致排他性产权的形成。当人类赖以生存的资源无限时（动植物资源丰富），则没有必要界定产权人口增加可能威胁到食物的供应，产生了界定产权的可能，即界定排他性产权。否则会产生公地的悲剧现象，导致资源枯竭！由于人口的增加导致了资源的稀缺，从而产生了界定产权的需求，条件（技术等因素）允许就产生界定产权的现象案例：帝国时代游戏产权的起源和保护

66产权的起源（续7）几个关于产权起源的模型强力产权理论

研究视角：强力（武力、权利等）用武力或武力威胁建立排他权习俗和习惯法，如氏族习俗、行规等价值体系或意识形态由国家或其他代理机构强制实施的规则（宪法、成文法、普通法和行政法规等）政府产生的原因——产权安排（国防、国内秩序）案例：中日春晓油田之争产权的起源和保护

67产权的起源（续8）几个关于产权起源的模型产权产生（演变）的纯经济因素

排他性费用技术（有刺铁丝网、海南岛疍民网箱养鱼等）人口压力（人口与资源比例的变化达到临界点）资源的稀缺程度要素和产品相对价格的变动，等等产权的起源和保护

68产权的起源（续9）几个关于产权起源的模型产权产生（演变）的政治因素

纯经济因素不能解释的现象海湾战争产生的直接原因——伊拉克和科威特的石油产权争执免费搭车现象利益集团影响（左右）政治决策政治决策具有规模效应，能够节约私人界定产权的交易费用法律、法规（物权法等）行政管理规定等产权的起源和保护

69产权的保护为什么要保护产权霍布森“丛林规则”——一切人对切人的战争财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的产权具有激励作用个人权利的有效性依赖于：这个人为保护该项权利所作的努力他人企图分享这项权利的努力任何“第三方”所作的保护这项权利的努力产权保护能够提高财产的价值有恒产者有恒心案例：城市中的富人区（高尚区）与穷人区（贫民窟）、小区安全与小区房地产价格等产权的起源和保护70产权的保护（续1）案例：史上最牛的“钉子户”事情的起因——今年3月初（两会期间）钉子户——一栋二层小楼（房屋产权219平方米，系商业用房）事情由来：2019年拆迁，开发商评估价247万多元，2019年吴萍要价500万元赔偿对开放商来说，也许赔500万更合算，但担心以赔偿的280户“翻烧饼”行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形象，2019年1月11日行政裁决，在15日内自行搬迁，否则强制执行。法院裁决：3月30日，法院责令被执行人在4月10日之前自行搬迁，否则依法强制拆除市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求事情结局：4月2日，钉子户和开发商和解，钉子户获得一套等面积的营业房外，同时获得90万元营业损失补偿受关注的原因：物权法出台前后产权的起源和保护71产权的保护（续2）保护产权的机制用武力或武力威胁建立排他性；价值体系和意识形态；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则。由政府实施（军队、警察、监狱）以暴治暴规模效应由非政府来实施（舆论、黑社会暴力、宗教私刑等）产权的起源和保护72古典产权理论产权的内涵支持各类交易的契约，无论是何种形式以及包括多少内容，最根本的都与财产权利（简称产权）的转移与控制有关。这主要包括两个方面：一是产权的清晰界定是交易进行的一个必要前提。而是交易的实质就是产权在当事人之间的转移。

产权最初强调与物联系在一起，但随着经济关系的发展，产权概念在两个方向发生了变化。一是所有权不断派生出各种其他形式，如处置权、占有权；二是财产范围的扩大，非物质产权越来越重要。与之相对应，财产概念也发生了根本变化，财产不是由支配物的权利所组成，而是由有价值的权利所组成的。同时，这种新财产也受到限制，它不是由一束绝对或固定的权利所组成，而是由一束依情况而受到限制的权利所组成的。73产权的分类针对各类产权的异同，我们根据不同标准加以分类，下面重点介绍两类。其一，产权内容。Y.巴泽尔指出：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。也就是说，所有权利主要可概括为三项：使用权、收益权和转让权。产权定义为一组权力束，引出了另外两个相关定义，即完备产权和产权残缺。如果某一财产的全部权力都集中由一个主题拥有，我们就称之为完备产权。如果这些权力不同时具备，该产权就是残缺的。完备产权是一种理想状态，更多时候，各类产权是分离而属于不同主体的。产权残缺可以分为不同性质的两类原因：（1）主动分离。（2）产权弱化。

74其二，财产属性。根据属性的不同，所有物品可分为私人物品、公共物品和俱乐部物品三类。但从效率因素考虑，这三类产权所涵盖的范围与交易成本有关。界定为哪种产权的成本为最小，某物品就该界定为哪种产权。由于物品的属性不同，界定他们产权的成本有所差异。这导致了现实中这三类产权形式是并存的，也是有利于各类资源的有效使用的。尤其需要注意的是，即使同一件物品，它的产权也可以同时具有这三种形式，这也与物品的属性有关。任何物品都是具有多重属性的，该属性所对应的产权界定同样遵循成本最小的原则。其三，权利的效力范围。按照权利人和义务人的不同，产权可以分为绝对产权和相对产权。绝对产权又称为“对世权”，义务人为权利人之外的一切人。相对产权的效力仅仅及于特定的义务人，故又称“对人权”。

75产权的经济功能

“科斯定理”解释了产权的经济功能，即存在交易成本的条件下，产权的不同界定将影响资源配置效率。其一，对经济主体的约束和激励。概括起来，产权界定主要从两方面对当事人产生影响：（1）约束侵权行为，保护当事人的财产。（2）激励努力，提高当事人的积极性。其二，改善资源的配置效率。产权不做明确界定，将导致人们行为的部分成本由他人承担，或者部分收益由他人享受，个人成本和社会成本并不对等，从而降低了资源的配置效率，这就是“外部性”问题。有价值资源的产权若没有界定清楚，将成为人们争夺的对象，并带来该资源价值的损失，张五常称之为“租值耗散”。他指出：当从一个契约方部分或全部截取其获得收入的权利后，由此而来的转移收入将趋向耗散，除非将它排他性地专门赋予另一个体。非排他性收入的流失，要么通过改变使用或生产商品的形式产生；要么通过契约行为的改变，导致形成和实施合同的成本上升产生；要么通过以上两者的结合而产生。76就分析方法而言，经济学中运用产权大致有两种方式。（1）制度约束。传统经济分析的基本框架是最大化问题，即行为主体在既定约束下如何决策以实现利润或效率最大化，禀赋、偏好和技术被视为三类主要约束。新制度主义者延续了该思路，在分析制度和组织等问题时将制度作为一种约束来处理。

（2）比较制度分析。与传统经济学不同，新制度主义这强调的是现实效率，即不是比较现实某种选择的与理想状态（如帕累托最优）的效率差异，而是比较现实的各种备选方案的效率优势。77古典产权理论的应用中国农村承包制改革改革开放之前，中国农村经济体制几经变革，最终形成了以生产队为基本经营和核算单位的人民公社制度。这种体制几乎否认了任何米够缺德产权主体。作为农村集体经济组织中的基本经营和核算单位，生产队既无洞里业务能力实现产出最大化，它仅是国家意志的贯彻者和执行者。至于单个农民，更缺乏独立的经济利益。到20世纪70年代末，中国农村经济陷入了困境，这促使了地方政府开始对现行制度进行调整。改革使农村的基本经营核算从生产队下放到了农户，承认并赋予了农民自主的经济利益。它极大地激发了他们的生产积极性，农业经济也摆脱了困境而取得了长足发展。78现代产权理论不完全契约与剩余权利根据古典产权理论，当产权模糊不清时，我们只要明晰产权即可。例如，国有企业改革的取向就是产权改革。

高鸿业等人2019年编著的《中国经济体制改革和西方经济学教学》对国企改革的方向提出了质疑：国有企业的所有权属于全民及其代理人政府，而经营权则属于企业经理或厂长。该产权难道不是明确界定的？凭什么说国有企业产权就是模糊的？这个问题显示了古典产权理论的局限性，有待于进一步发展，这也证实现代产权理论的贡献所在。

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可以说，古典产权理论的基本结论并没有错，产权的明确界定确实有助于提高效率。但现实生活中，产权的明确界定却不是可以自动满足的。进一步说，契约都是不完全的，唯一的差别就是不完全的程度而已。不完全契约意味着当事人对财产的权利分为两类，即特定权利和剩余权利。契约中明确规定的那部分权利称之为特定权利，而未作明确规定的则是剩余权利。由此我们知道，古典产权理论中的产权背后是一份完全契约。而在不完全契约存在的场合，该理论的应用效果将不可避免地打了折扣，这正是国企产权改革问题的症结所在。80剩余控制权与剩余索取权（一）剩余控制权在不完全契约条件下，如果合同规定意外的时间发生，谁有权来决定财产的使用或处置呢？该权利是契约条款未进行明确规定的，因而称之为剩余控制权。一项财产的剩余控制权实际掌握在所有者的手中。谁掌握了其剩余控制权，谁就是该财产真正主人。相应地，现代产权理论就用剩余控制权来代表所有权。剩余控制权具有三个属性：（1）排他性。（2）可分割性。（3）可让渡性。这三个属性构成一个整体，为财产使用效率的提高创造了条件。它们使得财产所有权可以自由配置，从低效使用它们的人那里转移给更高效使用它们的人，从低价值的用途转移到更高价值的用途，从而可以实现物尽其用、人尽其才。81（二）剩余索取权在分工合作的情形下，不同要素所有者共同对产出做出了贡献。但如何测量它们各自的贡献并给予报酬，并不是一件容易的事情。要素差异越大，要测量它们的贡献就越困难。如果某些要素的贡献较易测量，契约中就能对其报酬做出明确规定，而那些难以测量的要素的报酬，则很难明确列入契约。这样，总产出在扣除掉那些明确规定的报酬后，往往剩下一部分（也可能为负）。对这部分的索取权，就称之为剩余索取权。与剩余控制权一样，剩余索取权也具有三个属性，即排他性、可分割性和可让渡性。在剩余索取权和剩余控制权之间，后者对于当事人更为重要。当事人只要掌握了剩余控制权，就有机会也有能力获得剩余索取权；而缺少了剩余控制权保障的剩余索取权，是比较脆弱无力的，易于被侵占乃至剥夺。82（三）人力资本与非人力资本财产按内容可分为人力资本和非人力资本。人力资本是一个人拥有的从事具有经济价值的活动的能力、知识和技能。人力资本意外的一切资产都是非人力资产。现代产权理论更强调非人力资本的作用。这与两类资产的存在特点有关。非人力资本可以通过交易实现所有权的转移。与非人力资本不同，人力资本是附着在个人身上的。虽然它可以分解并让渡，但在禁绝奴隶制的社会中，最重要的剩余控制权始终掌握在作为其载体的个人手中，其所有权并不能发生转移。因此，一个人可以控制自己的人力资本和他人的非人力资本，但不能真正控制其他人的人力资本。

83人力资本和非人力资本的以上差别，也反驳了阿尔奇安河德姆塞茨的一个观点。他们认为：消费者不买某卖家商品与老板解雇员工并无差别，消费者相当于解雇了该卖家。这其实忽视了这两类交易之间的差别。在第一种情形下，消费者是把商家连同其非人力资本（商品）一起解雇，商家的人力资本和非人力资本仍是结合在一起的；在第二种情形下，则是老板迫使雇员与企业非人力资本分离，员工失去了创造产出的机会。相比之下，老板获得了比顾客更大的权利，这解释了老板权利的来源。84两权的匹配与配置（一）两权的匹配剩余控制权和剩余索取权作为两类不同的产权，从不同方面对当事人行为提供了约束和激励。前者是赋予当事人行动的权利，后者则是给予当事人行动的利益。只有当事人同时具备这两种权利，才能既有能力也有也有动力地进行最大化决策。而剩余控制权和剩余索取权不匹配或不齐全，则被称之为产权残缺，是财产使用低效率的重要原因。剩余控制权和剩余索取权是不可分割的，我们可以从以下五个方面加深理解。其一，二者本身是高度互补的，分离则会削弱当事人的激励。其二，二者在实践上也是高度互补的，不匹配会降低财产的价值。其三，二者有时根本无法分离，剩余控制权会带来剩余索取权。其四，二者分离会导致公司控制权市场的低效率。其五，名义的和实际的剩余控制权也要匹配。85（二）两权的配置

哈特等人对该配置原则做了全面分析，这里着重分析以下四点。其一，谁的决策对财产价值更重要，谁就该拥有财产。其二，谁的投资决策对所有权更敏感，谁就该拥有该资产。其三，谁的人力资本对财产更重要，谁就该拥有该产权。其四，高度互补的财产应共同拥有，独立财产则应分开拥有。需要指出的是，上述四点是有效率的产权配置原则，与之相应的是最有的所有权结构。最初的产权配置未必都是最优的，但只要交易成本足够低，就可以通过交易而实现权利的再分配。86现代产权理论的案例解释（一）保险业的所有权结构假定保险公司有两种业务分派方式：一种是用自己的雇员作代理人，另一种是使用独立于该公司的代理人。这两种方式的主要区别是是否拥有客户名单。另外还假定，代理人的努力有两种：一种是只发展短期客户，另一种是只发展长期客户。其中发展长期客户会给保险公司带来更多收益。现在保险公司设计了一种“后劲型”佣金制度，以鼓励代理人努力发展长期客户。在完全契约下，客户名单如果归属并不影响经济效率。而在不完全契约下，当不能保证客户是否会继续投保而代理商的努力对此有相当影响时，代理人很可能会拥有客户名单；当客户会继续投保而代理人的行动对此影响甚微时，保险公司很可能会拥有客户名单。不管哪种方式，都有利于维持和发展长期的客户关系，从而是一种有效率的选择。87（二）渔船的产权配置假定一个资产所有者所拥有的唯一权利就是排斥他人使用其资产。再假定当事人今天才去一些影响他们明天生产价值的行为。当前行为以将来的各种可能结果为转移，但当事人要签订具体规定该行动的长期契约需要较多成本，因而契约是不完全的。另外，还假定当事人拥有一定的资产专用性技能。现在具体假设有一个厨师和舵手，他们结合某项专用性资产（豪华游艇）在1日向大亨提供服务。厨师在0日进行专用性资产投资100，获得一种烹调技能。但它只对大亨有用，且价值为240.在1日舵手的技能是可替代的。如果舵手拥有该游艇，则厨师为了提供烹调服务，就不仅要同大亨谈判，还要同舵手谈判以便进入游艇。根据利益对等原则，厨师1日得收益将在三方之间均分，厨师本人只得到（1/3）*240的收益，无法弥补先前的投资100。此时交易将不会发生，厨师考虑到这一点，因而不会再0日进行投资。88如果大亨拥有游艇，则厨师只需要与大亨进行一次谈判，收益为（1/2）*240，厨师会在0日投资于专用性技能。可见，如果大亨拥有厨师工作所必须的资产，厨师会进行专用性技能投资。在厨师自己拥有游艇的条件下，他会采取同样行动。换句话说，无论是大亨还是厨师拥有游艇所有权，最终都可以达成交易，从而产生一个有效率的结果。因此，如果一个当事人的行动离不开某一项资产，他就应该拥有它。如果舵手也决定在0日以成本100采取专用性行动，使1日对大亨的服务价值增加到240。与上述分析相思，当大亨或舵手拥有游艇时，舵手会采取行动；而当厨师拥有游艇时，舵手则选择不行动。在上述两种情况下，只有大亨拥有游艇，厨师和舵手才会同时采取专用性行动。因此，当厨师和舵手都为大亨服务时，大亨拥有游艇或舵手拥有的效果更好。由此可知，把资产所有权交给不可或缺的当事人将是有效率的，即使他不一定进行重要的投资和努力决策。89

现在假定厨师和舵手的行动不再针对大亨，其他游客也可使用游艇。厨师、舵手和大亨都可在0日采取成本为C的行动并在1日各取得240的收益。我们把游艇分为两部分，其中厨师拥有厨房，舵手拥有船体，但这两部分是缺一不可的。在所有权分离的情况下，厨师、舵手和大亨行动的条件分别(1/2)*240>C1,(1/2)*240>C2,(1/3)*240>C3,因为厨师和舵手只需相互达成协议就可以进入整条游艇取得收益，而大亨则必须分别与二者谈判。现在让厨师拥有厨房和船体，则他的行动激励会增加，只需240>C1,他就会采取行动。舵手的行动激励没有改变，他还必须与厨师达成协议，即需要（1/2）*240>C2。而大亨现在的处境发生了变化，他不再需要同舵手谈判，因此只要（1/2）*240>C3便会行动。可见，将高度互补的资产交给一个当事人会带来更高的效率。90非洲的津巴布韦于1975年开始实施《公园和野生动物法案》（ParksandWildlifeAct），80年代又实施了《遗产行动》（OperationWindfall）和《公共地区本土资源管理计划》（CommunalAreasManagementProgramforIndigenousResources），即津巴布韦从上世纪70年代中期就开始实施一种新的产权制度——让村子对所在一定地区的拥有所有权，即村民拥有权力对来到其地界观看大象的游客进行收费，并且还可以向捕杀大象的猎人收费——即创建集体产权制度。7.3案例分析：非洲大象的产权制度9120世纪70年代，津巴布韦的大象数量约为三万到四万头，80年代末为五万头，到了90年代末是六万到七万之间；而同期非洲大象（公共产权制度下或私有产权制度下）从1980年的120万头减少到十年后的60万头。