《案例篇：集团公司绩效与薪酬管理》

PAGE[案例篇]集团公司绩效与薪酬管(讨论稿)二○一一年十一月目录一、说明二、实业集团绩效管理方案三、附件1、集团工资结构调整方案2、集团绩效工资分配方案3、集团一级绩效目标评估标准4、集团二级绩效目标评估标准5、集团责任单位二级非关键绩效目标评估细则6、集团中级管理人员绩效目标评估标准7、集团一般管理人员绩效目标评估标准8、各类考评表9、日常绩效管理流程、月度绩效工资考核发放流程图10、集团企管部薪酬分配办法11、绩效管理结果应用（企管部）12、集团混凝土有限公司薪酬分配办法13、集团石英制品有限公司员工工资奖金考核暂行办法14、集团节能建材厂绩效管理方案15、集团建安工程公司绩效管理方案16、集团开发公司绩效管理方案17、集团汽运公司绩效管理方案18、集团房地产公司绩效方案19、集团钙制品公司绩效管理方案20、集团塑钢门窗公司绩效管理方案21、集团纯净水公司绩效管理方案22、集团印刷厂绩效管理方案说明本方案在依据公司绩效管理方案的基础上，结合实业集团及所属企业的具体情况，确立了以下三个原则，需要大家在制定具体实施方案和在执行过程中予以把握：1、公司一级绩效指标不是跟据销售业绩展开，而是跟据经营利润展开的原则；2、有独立的绩效管理与薪酬分配方案的企业，可按原绩效管理与薪酬分配方案执行的前提下，推行新绩效管理与薪酬方案的双轨并行原则；3、以承包等方式经营的企业不参加统一的绩效管理工作的原则。

实业集团绩效管理方案(讨论稿)为推进公司可持续发展，进一步加强管理，激励员工，提高效益，增强企业核心竞争力，根据新海发电有限公司绩效管理方案（试行草案），结合集团实际情况，特制定本方案。一、建立公司绩效管理组织体系1、成立绩效管理领导小组组长：总经理副组长：党委书记、副总经理成员：办公室、企管部、财务部主任及各基层单位负责人。主要职责：负责集团绩效管理有关制度的定稿、研究与绩效管理有关的重大事务、决定绩效管理方法的改进、决定绩效考核结果的重要奖惩、对公司级绩效评估情况和各单位关键绩效评估情况进行审查、对绩效争议进行仲裁等。绩效管理领导小组每月召开一次会议，讨论绩效管理有关事宜。特殊情况下根据需要召开临时会议。2、领导小组下设绩效管理办公室主任：党委书记成员：办公室、企管部、财务部主任及人力资源各专职、政工专职、法律专职、企业管理专职、经营管理专职、安全专职、总帐会计及相关会计等集团办公室为日常办事机构;主要职责：负责做好绩效管理的日常工作及绩效评估的过程协调。二、绩效管理主要原则1、公平公开公正原则。绩效管理过程、评估结果公开，绩效面前人人平等、实事求是，绩效考评标准客观，评估公正。2、注重实绩原则。绩效管理重点评估企业及员工的工作实绩及创造的经济效益和社会效益，同时兼顾思想品德、工作能力、工作态度。3、定量为主原则。绩效管理评估包括定性评估和定量评估，突出定量评估，尽量减少主观随意性。4、循序渐进原则。绩效评估标准和评估力度循序渐进，逐步健全完善。5、分级分层原则。绩效考核一级对一级负责，不论是组织绩效还是个人绩效，都是上级评估下级，同时，集团各职能部室代表公司对各责任单位进行评估。三、建立公司绩效标准体系1、确定集团的月绩效目标（一级绩效目标）。每年末确定次年集团年度绩效目标，制定相应评估标准（董事会召开后，根据董事会确定的目标进行适当调整），并分解到月度，作为集团月度绩效目标评估标准。2、确定集团各部室及各基层单位的月绩效目标（二级绩效目标）。各单位绩效目标评估标准，分为关键绩效评估标准和非关键绩效评估标准。关键绩效评估标准根据各单位年度责任书重要目标和集团月度计划任务书主要内容制定,非关键绩效评估标准由各职能单位按职责提出。3、确定班组和个人绩效目标（三级绩效目标）。由各责任单位牵头，根据本单位月度绩效目标责任书内容，逐项分解到班组和员工个人，确定班组或员工个人月度绩效目标内容和评估标准。三大集体和有部室建制的基层企业可以参照建立自己的1～3级绩效目标体系。在个人绩效目标设定中，要坚持组织绩效大于个人绩效，个人绩效服从组织绩效的原则。1、公司总经理、党委书记：其绩效目标由董事会设定并考评。2、公司副总经理，其绩效目标为分管范围内的公司级各项关键绩效指标或目标、分管的各责任单位的目标，以及例外工作。业绩指标由总经理考核。3、各单位正职。其绩效评估目标为单位的总体绩效目标或工作计划以及例外工作。4、各单位副职。其绩效评估目标为该副职分管的责任单位绩效目标或工作计划以及例外工作。5、助理员、二线人员。其绩效评估目标为正职分配的责任单位绩效目标或工作计划，例外工作。6、一般管理人员：绩效评估目标=具体承担的月度工作计划或工作目标或工作责任+岗位说明书职责或岗位规范范围内的工作或责任+例外工作。7、普通员工：绩效评估目标=岗位说明书应承担的职责或责任+工作效率指标+工作效益指标+例外工作：①生产型员工：重点评估其安全、经济小指标及其它非常规性工作。②检修型员工：重点评估其检修工作数量、质量等内容。③市场型员工：重点评估其岗位利润、成本、安全、内外部市场差异等。四、建立公司绩效评估体系（一）建立绩效评估体系1、一级绩效目标的评估（简称一级评估）。由企管部牵头，办公室、财务部配合，对照一级绩效目标标准，对上月集团绩效目标完成情况进行评估，评估结果经办公室汇总整理后报公司绩效管理办公室，经公司绩效管理办公室主任审核后，上报公司绩效管理领导小组评审。2、二级绩效目标的评估（简称二级评估）。包括集团办公室、企管部、财务部及各基层单位。关键绩效目标由办公室牵头，各职能部室根据职责，在次月初对照二级关键绩效目标标准，对上月绩效进行评估，评估结果与责任单位反馈沟通后，由办公室汇总整理，经公司绩效管理办公室主任审核后，上报公司绩效管理领导小组评审或仲裁。非关键绩效目标由办公室牵头，各职能部室根据工作职责对照二级非关键目标标准，评估结果与责任单位进行反馈沟通后，交公司绩效管理办公室汇总，经公司绩效管理办公室主任审核后，从责任单位绩效工资中兑现。3、班组和员工绩效目标的评估（简称三级评估）。（1）班组绩效目标评估：由各责任单位根据各班组的绩效标准自行进行评估，评估结果要与班组反馈沟通并确认。（2）公司领导绩效目标的评估：公司领导总经理、党委书记的绩效目标为公司年度三个文明的目标总和，由董事会评估。公司领导副职绩效目标由总经理、党委书记评估。（3）中级管理人员绩效目标的评估：①中级正职绩效由集团分管领导负责评估。②中级副职协助正职完成部门绩效工作，绩效由中级正职负责评估，分管领导确认。（4）助理员、二线人员绩效目标的评估：协助正职完成部门绩效工作，绩效由中级正职负责评估，分管领导确认。（5）普通员工个人绩效目标的评估。由各责任单位自行负责，对照班组、个人月度绩效目标评估标准进行评估。（二）月度绩效评估流程1、根据绩效目标评估标准，集团办公室、企管部、财务部在每月5日前（五一、十一等顺延）完成所有考核工作。并将考核结果书面（或电子邮件）向各责任单位通报，与各责任单位进行沟通，于7日将最终的评估结果汇总到办公室。责任单位对评估结果有异议、经与评估部门沟通后不能达成一致意见的，可于8日前向公司绩效管理办公室提出仲裁申请；2、办公室每月9日前对各单位的考评结果进行汇总，制作成汇总表，报绩效管理办公室主任审核后，将公司绩效和部门重要绩效送交公司绩效管理领导小组审核；3、每月12日前召开公司月度绩效管理领导小组会议，对关键绩效汇总结果进行审核，确定责任单位绩效工资的加扣额，并对责任单位提出的仲裁事项进行裁决，审核、裁决结果进行公示。4、员工评估：每月12日前，完成普通员工绩效评估工作，并向员工反馈，形成一致意见；14日前，完成公司领导、中级管理人员绩效评估工作，并向其反馈，形成一致意见。（三）建立绩效评估档案。1、员工绩效评估档案的建立。各责任单位每月对员工的绩效情况进行评估，评估结果及员工的绩效工资分配结果都记入评估及分配表，管理部门的员工绩效评估及分配表由部门中管和员工共同签字后在部门存档；基层单位的员工绩效评估及分配表由员工本人、直接领导签字确认后保存在各单位。员工绩效评估及分配表保存时间为三年。2、班组绩效评估档案的建立。班组设立绩效评估综合台账，由班组长或兼职评估员记录本班组总体工作及每一位员工绩效评估情况及分配情况。班组每月绩效评估及分配情况须有班长及部门负责人签字确认。平时由班组保管，一个年度结束后交各责任单位统一保管备查。3、部室及基层单位绩效评估档案的建立。各单位建立绩效台帐，记录汇总本单位、本部室绩效目标、工作进度、绩效工资分配情况等。经单位负责人签字后每月由本单位保管，年度结束后移交办公室部保管。4、公司绩效评估档案。建立公司绩效评估台帐，主要记录汇总集团绩效评估目标、各责任单位绩效评估目标评估情况及结果兑现情况等。每月绩效评估情况由绩效办公室主任和总经理签字，由保管，年度结束后移交档案室保管。（四）绩效辅导、反馈与沟通：1、绩效目标在履行过程中，各责任主体负责人及相关职能部门要做好辅导、指导工作，通过有效的辅导、指导以促进绩效目标顺利达成。2、组织绩效目标评估结果公示后，对绩效目标完成情况较差或排名靠后的责任单位负责人，由分管领导向该单位第一责任人反馈绩效目标管理领导小组意见，进行双向沟通，协助制订改进计划。3、对员工的绩效评估公示后，各责任单位正副负责人或班组长应及时与员工进行沟通，对评估中的有关情况及时向被评估者说明，提出改进或提高要求。五、建立绩效运用体系包括以下内容：一是根据绩效进行薪酬分配；二是根据绩效进行职务升降、人事调配；三是根据绩效确定学习培训和开发方向；四是根据绩效评估，对各级组织的作用发挥、机构设置、资源配置等进行分析和评估，提出组织优化方案。具体方案另行制订。

附件1：集团工资结构调整方案根据集团公司绩效管理制度的有关规定，并结合集团的生产经营特点，特制定集团工资结构调整方案。新的工资结构调整在现有岗薪（岗位）工资标准不变的情况下，将现行工资结构调整如下：工资＝基础工资+绩效工资+效益工资1、基础工资＝年功工资+津贴+非绩效考核岗薪（岗位）工资基础工资每月发放一次，具体发放按集团公司《日常薪酬管理办法》评估兑现。2、绩效工资⑴有独立完整薪资分配制度企业的全民、集体人员绩效工资的确定全民、集体人员的绩效工资为所在企业薪资分配制度中所对应的岗位薪资标准。（如混凝土公司、石英公司）⑵无独立完整的薪资分配制度企业（含集团机关）的全民、集体人员绩效工资的确定绩效工资＝现有月度综合奖资金+绩效考核岗薪工资绩效考核岗薪工资＝岗级×X元（全民X＝40，集体X＝20）其他身份的人员绩效工资由各单位自行制定，方案报集团绩效考核办公室备案。绩效工资根据两级绩效评估结果进行分配兑现，一级绩效为集团级绩效目标评估，二级绩效为基层企业（部门）级绩效目标评估结果。个人绩效工资在两级分配的基础上，由基层企业（部门）按个人绩效的考核结果进行再分配。3、效益工资：为有效促进公司三个文明建设，体现出绩效目标的全过程控制，对公司绩效按季度初评、全年总评、以月度绩效和单项工作绩效来保证全年各项目标的顺利实现，特设立效益工资，具体管理办法与评估内容由牵头部门确定：（1）年度目标奖：根据公司董事会确定的年度目标奖励总额，对各责任年度绩效进行全面综合评估，具体方案由集团企管部牵头，办公室协助。（2）季度奖：在现有季度奖的基础上，根据绩效管理精神修改完善，具体由集团办公室牵头，企管部协助。（3）文明职工奖：结合分配制度改革，修订完善原有制度，定期评估兑现，具体由由集团办公室牵头、工会配合。（4）一流部室奖：结合公司创高标准一流实践，定期评估兑现，具体由集团办公室牵头制定评估方案。〈附件2：〉集团绩效工资分配方案（试行）为了切实贯彻落实公司绩效管理制度，使员工收入与绩效挂钩、与自己的贡献挂钩，充分体现公司、员工相互依存关系，保证公司绩效管理工作的深入开展，持续、全面提高公司绩效，特制定本方案。一、绩效工资分配的基本原则1、按绩效分配的原则。企业绩效高低体现了对股东和员工的回报，员工绩效大小体现了个人对公司的贡献，按绩效分配是按劳分配原则的具体体现，绩效工资将以月度绩效目标评估计结果为依据进行分配。2、组织绩效优先的原则。组织绩效是个人收入的保证，组织绩效高于个人绩效。本方案按公司、部门绩效工资预算和绩效大小确定月绩效工资额，由责任单位根据班组、员工个人绩效自主、公开进行再分配。3、动态分配的原则。本方案根据公司、企业（部门）、员工月度三级绩效完成情况进行适时、动态分配。4、循序渐进的原则。本方案根据公司绩效管理初步建立，随着绩效管理制度的完善，绩效工资分配的力度将逐步增大。二、绩效工资分配方法1、绩效工资一级分配：利润额与集团当月最重要的绩效目标——利润目标、效益、安全和重要目标任务完成情况挂钩等，确定集团月绩效工资总额。计算公式：集团月绩效工资总额=绩效工资含量×月度利润额×公司一级指标实绩评估结果（%）说明：绩效工资含量=年公司绩效工资预算/年度利润目标2、绩效工资二级分配：公司月绩效工资总额确定后，按责任单位绩效工资所占公司绩效工资的比例，与责任单位月度绩效目标完成情况挂钩，确定责任单位月绩效工资总额。计算公式：责任单位月绩效工资总额=公司月绩效工资总额×责任单位绩效工资比例×责任单位关键绩效目标评估结果（%）+责任单位非关键绩效目标评估+领导奖惩说明：责任单位绩效工资比例，即责任单位绩效工资预算占公司绩效工资预算的比例。责任单位绩效工资预算人数以责任单位年初核定的人数为准。3、责任单位绩效工资再分配：由各责任单位根据绩效考核分配的原则自行负责，各责任单位在次月初对照班组、个人月度绩效目标评估标准，对上月度班组、个人绩效目标完成情况进行评估，根据班组或员工的绩效结果确定班组或员工个人月度绩效工资的分配额。4、中级管理、企业负责人及以上人员绩效工资分配：公司中级管理、各单位负责人及以上人员绩效工资由办公室牵头单独考核兑现，其中个人绩效工资总额=个人年度绩效工资预算×月度利润额/年度利润目标：（1）公司领导：①总经理、党委书记月度绩效工资=个人绩效工资总额×公司一级指标实绩评估结果（%）。②公司领导副职月度绩效工资=个人绩效工资总额×公司一级指标实绩评估结果（%）×〔40%×∑分管的公司一级指标评估值+40%×分管企业（部门）平均KPI绩效评估结果百分数+20%×个人绩效评估值〕+总经理党委书记奖惩+其它例外奖惩绝对值。（2）中级管理人员、各企业负责人：①中管、企业正职月度绩效工资=个人绩效工资总额×公司一级指标实绩评估结果（%）×企业（部门）KPI指标实绩评估结果（%）+个人绩效目标评估绝对值+例外奖惩绝对值②中管、企业副职月度绩效工资=正职绩效工资额×80%及以下+个人绩效目标评估绝对值+中管、企业正职考评绝对值+例外奖惩绝对值5、企业（部门）助理员、二线人员：由企业（部门）正职考评，兑现。企业（部门）助理员、二线人员月度绩效工资原则上低于本企业（部门）副职绩效工资额发放，特殊情况由公司绩效管理领导小组确定。三、绩效工资发放程序1、确定公司绩效工资预算。每年底办公室会同企管部、财务部等部室，在对次年利润目标等重要绩效目标进行预测的基础上，测算出次年绩效工资总额，并根据公司董事会要求进行适当调整。2、确定责任单位绩效工资。办公室根据公司绩效责任单位绩效和人数，确定责任单位绩效工资总量。3、责任单位绩效工资发放程序。（1）绩效管理办公室15日前完成公司一、二级绩效评审结果的汇总、公示工作，并将结果报财务部。（2）财务部根据公司一、二级指标评审结果，16日前完成责任单位月度绩效工资发放工作。（3）各责任单位根据班组和员工的绩效考核结果，自行制订再分配方案。每月25日前将分配情况报办公室备案。四、绩效工资提取和使用要求1、绩效工资的考核与提取：各责任单位在绩效工资再分配中，要按员工绩效和公司有关规章制度进行严格考核，考核所扣绩效工资留在责任单位。各责任单位可提取不超过本企业（部门）绩效工资总额的3%作为留存资金，留存资金和考核扣款由责任单位建立专门帐户，公开透明使用。2、建立绩效工资分配公示制度。各责任单位要按制度规定公示再分配方案、班组内部再分配方案、提存资金使用情况和绩效考核情况，提高分配过程的透明度，公司绩效管理办公室定期组织检查。五、有关绩效工资的日常管理办法另行制订。六、本方案适用范围：集团在岗员工七、本方案解释权在集团办公室附件3:集团一级绩效目标评估标准评估内容评估细则考核周期评估单位备注一、安全目标评估指标1特大人身伤亡事故发生一起，公司绩效工资取消3个月。月度企管部对相关人员的行政处分按有关规定执行2重大人身伤亡事故发生一起，公司绩效工资取消2个月。月度企管部同上3一般人身伤亡事故发生一起，公司绩效工资取消1个月。月度企管部同上4发生人身重伤事故发生一起，扣除公司当月绩效工资30%。月度企管部同上5特大设备事故（含特大交通事故、特大火灾事故）发生一起，公司绩效工资取消2个月。月度企管部企管部同上6发生一起，公司绩效工资取消1个月。月度企管部企管部同上7恶性误操作事故发生一起，扣公司当月绩效工资40%月度企管部同上8一般设备事故发生一起，扣公司当月绩效工资30%。月度企管部同上二、经营指标1完不成当月利润的百分比在96%～99%时，扣公司当月绩效工资20%；完不成当月利润的百分比在92%～96%时，扣公司当月绩效工资40%；完不成当月利润的百分比在92%以下时，公司绩效工资取消1个月；完成当月计划利润的百分比在104%以上时,公司当月绩效工资增加20%。完成年度目标利润的补发以往未完成月份扣款差额，但年度绩效增加额累计数不超过年度利润增幅的50%。月度企管部特殊原因除外(不可抗拒力,自然或国家政策等宏观经济出现灾难性影响)。财务指标以企管部下达的月度计划任务书为准。2应收帐款未完成，扣公司当年绩效工资10%。年度财务部不可抗力除外3管理费用未完成，扣公司当月绩效工资1%。月度财务部三、例外管理1发生其他重、特大经济、政治事件的由公司绩效领导小组根据情况确定考核额度月度绩效管理办公室

附件4:集团二级绩效目标评估标准评估内容评估细则评估周期评估单位评估对象备注一、安全目标考核指标1无人身特、重大事故发生；无人身死亡事故发生；杜绝人身重伤及恶性轻伤发生。发生特大人身伤亡事故,扣主要责任单位月度绩效工资6个月，次要责任单位月度绩效工资4个月。月度企管部集团各单位2发生重大人身伤亡事故,扣主要责任单位月度绩效工资4个月，次要责任单位月度绩效工资3个月。月度企管部集团各单位3发生一般人身伤亡事故，扣主要责任单位月度绩效工资2个月，次要责任单位月度绩效工资150%。月度企管部集团各单位4发生重伤事故，扣主要责任单位月度绩效工资1个月，次要责任单位月度绩效工资50%。月度企管部集团各单位5发生恶性轻伤，扣主要责任单位月度绩效工资40%，次要责任单位月度绩效工资20%。月度企管部集团各单位6无设备重、特大事故、恶性误操作和一般事故发生。发生特大设备事故（含特大交通事故、特大火灾事故）扣主要责任单位月度绩效工资4个月，次要责任单位月度绩效工资3个月。月度企管部集团各单位7发生重大设备事故（同等及以上责任的重大交通事故、重大火灾事故）,扣主要责任单位月度绩效工资2个月，次要责任单位月度绩效工资150%。月度企管部集团各单位8发生恶性误操作事故，扣责任单位月度绩效工资150%。月度企管部集团各单位9发生一般事故（含火灾事故），扣主要责任单位月度绩效工资1个月，次要责任单位月度绩效工资50%。月度企管部集团各单位10治安安全指标集团内部刑事案件发生率为0。每发生一起刑事案件，扣责任单位月度绩效工资2%。月度企管部集团各单位11发生盗窃案，扣责任单位月度绩效工资2%。月度企管部集团各单位二、财务指标11、完不成当月利润的百分比在96%～99%时，扣公司当月绩效工资40%；2、完不成当月利润的百分比在92%～96%时，扣公司当月绩效工资80%；3、完不成当月利润百分比在92%以下时，公司绩效工资取消1个月；4、完成当月度计划百分比在104%以上时,公司当月绩效工资增加40%。月度企管部集团各部、公司、厂2应收帐款未完成，扣责任单位月度绩效工资20%。季度财务部各公司、厂三、任务指标1完成部门月度KPI计划有一项未完成，扣责任单位月度KPI计划未完成率扣月度绩效工资。（领导批准申请延期的除外）。月度企管部集团各部、公司、厂2重大活动和接待在重大活动或接待中发生影响公司荣誉或利益的严重后果，视情节扣责任单位月度绩效工资1-5%月度办公室集团各部、公司、厂3部门内部培训完成部门月度培训计划。有一项未完成，扣责任单位月度绩效工资的2%。月度办公室集团各部、公司、厂4内部绩效管理未按公司绩效管理规定,按月对部内员工进行绩效评估的，扣责任单位月度绩效工资2%。月度办公室集团各部、公司、厂5对公司专业培训每年举办培训班次数≧4个。没举办培训班,扣责任单位月度绩效工资5%。年度办公室集团各部、公司、厂6职业病管理各公司、厂职业病发生率≤1人，每超一人，扣责任单位月度绩效工资的10%。年度办公室集团各部、公司、厂7已婚员工按规定节育率达100%。未完成的，有一例扣责任单位月度绩效工资1%。年度工会集团各部、公司、厂8认真落实计划生育政策，计划生育率完成率达100%。未完成的，有一例扣责任单位月度绩效工资5%。年度工会集团各部、公司、厂9技改、科技、节能项目各完成率≧90%。每低5%（经申请同意除外），扣责任单位当月绩效工资5%。年度企管部集团企管部、公司、厂四、其他管理规定评估指标1执行公司颁发的工程项目及招投标管理规定有一项未按规定，扣责任单位月度绩效工资2%。因程序违规，造成经济损失10万元以上的，扣责任单位月度绩效工资5%，每增加损失5万元，加扣1%。月度企管部集团各部、公司、厂2不发生影响公司声誉的环境污染事故未完成，扣主要责任单位月度绩效工资2.5%，次要责任单位月度绩效工资0.5～1%。月度企管部各公司、厂3网络信息管理通过公司网络在公司网站、NOTES信箱传播危害国家安全和社会稳定的信息，危害公司内部团结、有损集体或个人名誉、形象的信息；传播封建迷信、赌博淫秽等不健康信息；捏造或歪曲事实信息的，每次扣责任单位月度绩效工资的1%。造成重大不良影响的扣责任单位月度绩效工资的2%～10%。月度办公室集团各部、公司、厂4保密管理不能严格执行公司保密管理规定，造成恶劣影响的，视情节轻重扣责任单位绩效工资1-5%月度办公室全公司各单位5信访管理不能严格执行公司信访管理规定，造成后果严重的越级上访或群防，视情节轻重扣责任单位绩效工资1-5%月度办公室全公司各单位五、例外管理1发生其他重、特大经济、政治事件的由公司绩效领导小组根据情况确定考核额度月度绩效管理办公室全公司各单位附件5：集团责任单位二级非关键绩效目标评估细则序号指标内容考核标准指标性质考核部门备注一、安全指标此栏标注为考核对象及其他需说明内容：未标注时对全公司各单位进行考核责任性一类障碍1、每次扣责任单位绩效工资5000元2、每次扣企管部第一责任人绩效工资100元3、每次扣责任单位第一责任人绩效工资100元4、每次扣安监部门领导绩效工资200元5、每次扣生产部门领导绩效工资200元月度企管部一般性一类障碍每次扣责任单位绩效工资3000元月度企管部责任性二类障碍每次扣责任单位绩效工资1000元月度企管部一般性二类障碍每次扣责任单位绩效工资500元月度企管部恶性未遂每次扣责任单位绩效工资2000元月度企管部一般未遂每次扣责任单位绩效工资1000元月度企管部一般轻伤每次扣责任单位绩效工资3000元，。月度企管部收到安全整改通知书逾期不能处理而无处理意见每次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部安全整改通知单没有按时返回每次扣责任单位绩效工资50元/每天。月度企管部发生异常及以上事件，无记录或记录没有如实反映实际情况每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部发生异常及以上事件后，故意破坏现场或毁坏原始记录每发生一次扣责任单位绩效工资1000元。月度企管部发生异常及以上事件后，责任部门未及时在安全生产例会上反映情况每发生一次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部发生异常及以上事件后，相关责任部门对事件分析处理工作不力。每发生一次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部在事件分析中没有实事求是、隐瞒真相每发生一次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部发生设备误操作事件隐瞒不报每发生一次扣责任单位绩效工资1000元。月度企管部发生异常、一、二类障碍、未遂、轻伤、事故属本单位责任，不及时按“四不放过”原则分析，未按规定时间（事故、一类障碍3日，二类障碍、异常5日）将报表报出每次扣责任单位绩效工资100元/每天。月度企管部对异常及以上情况，经有关领导及部门裁决的拒不分析填报者（含报表不合格）每次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部无理对抗安全监察人员工作尚构不成处分每发生一次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部未按规定进行危险源辨识和评价每发生一次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部对本单位重大危险源没有制定相应预案每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部未按月参加集团召开的安全例会每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部无故未参加集团安全会议（例会）每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部参加集团安全会议（例会）迟到或早退每次扣责任单位绩效工资100元。月度企管部对于集团安全会议（例会）精神没有及时贯彻落实每次扣责任单位绩效工资200-500元。月度企管部重要试验或危险作业未通知有关单位参加每次扣责任单位绩效工资200元月度企管部班组未定期开展安全活动或记录未符合标准每次扣责任单位绩效工资400元。月度企管部班组安全活动没有按照公司要求内容开展每次扣责任单位绩效工资100-200元。月度企管部未按时编报年度、季度反措计划扣责任单位行政领导绩效工资（不进行补报扣200元/人）扣100元/人月度企管部未完成季节性或专项安全检查及反措项目整改情况，如班组、部室、分公司不对应1、发现每例扣责任单位绩效工资500元。2、未按规定要求上报组织落实及有关要求扣责任单位绩效工资500元。月度企管部未按规定进行安全、技术规程考试1、每次扣责任单位绩效工资500元。2、考试不合格者（80分以下）每人次扣绩效工资100元。月度企管部临时工在生产现场从事生产活动，用人单位无人监护或监护不到位每发生一次扣责任单位绩效工资200-500元。月度企管部电缆孔洞以及电缆盖板变动后，没有按时恢复原装或恢复不规范每发生一次扣责任单位绩效工资200-500元。月度企管部电缆孔洞以及电缆盖板变动，没有办理相关手续每发生一次扣责任单位绩效工资500-1000元。月度企管部安全工器具、起重设备等未建立管理台帐，或实物与台帐不对应每发现一处不合格扣责任单位绩效工资200-500元。月度企管部安全工器具、起重设备等到期，未定期检验每发生一件扣责任单位绩效工资200-500元。月度企管部工程项目或大小修特殊项目未事先拟定安全措施要求，或未经审核、批准达不到要求每项扣责任单位绩效工资500元。月度企管部生产单位设备大小修应报全检修项目表，特殊项目有审批手续不齐全或不符合规定扣责任单位绩效工资500元。月度企管部设备大小修前，起重设备未检查试验，不能满足大小修工作需要扣责任单位绩效工资500元。月度企管部违反易燃、易爆规定，威胁安全生产，经指出不及时整改造成轻微后果的扣责任单位绩效工资2000元；造成一定后果但未达到关键绩效评估的扣责任单位绩效工资4000元；后果严重，按关键绩效评估内容进行评估。月度企管部在禁火区随便动用明火、吸烟尚未造成后果的动用明火每次罚款2000元，吸烟按有关规定处罚。月度企管部对防汛措施落实情况督促检查不力、防汛措施落实不到位，造成生产现场积水等扣责任单位绩效工资500—1000元，造成后果按有关规定进行考核。月度企管部非电工从事电气作业或不具备带电作业资格人员进行带电作业扣责任单位绩效工资800元月度企管部进入生产现场未按规定佩戴安全帽或安全帽佩带不当扣责任单位绩效工资800元月度企管部在生产场所安全着装不符合安规要求扣责任单位绩效工资800元月度企管部没有使用或不正确使用个人劳动保护用品，如使用砂轮机、车床不戴护目眼镜，使用钻床时戴手套，带手套抡锤等扣责任单位绩效工资800元月度企管部使用电动工具时，外壳不接地或不戴绝缘手套扣责任单位绩效工资500元月度企管部使用不合格的安全帽、安全带、绝缘工具、电气工具、登高工具、吊装用具（机具、器具、索具）扣责任单位绩效工资500元月度企管部使用未经定期检验合格的起重设备、机动车辆；（对无法试验的起重工器具等应做外观检查）扣责任单位绩效工资500元月度企管部未取得相关上岗资格证的人员从事起重、焊接作业或驾驶车辆扣责任单位绩效工资800元月度企管部私、乱拉临时电源；各种电器具未直接接在有安装漏电保安器的电源上扣责任单位绩效工资800元月度安监部高处作业使用的脚手架不符合安全规定或未经过检验合格扣责任单位绩效工资800元月度企管部高处作业未按规定使用安全带。扣责任单位绩效工资800元月度企管部高处作业上下抛掷工具、材料扣责任单位绩效工资800元月度企管部在未采取防滑措施的梯子上工作，或梯子架设在不稳固的支持物上工作扣责任单位绩效工资800元月度企管部高处作业时，施工材料、工器具等放在临空面或孔洞附近而未采取防坠落措施扣责任单位绩效工资800元月度企管部擅自拆除孔洞盖板、栏杆、隔离层或因工作需要拆除上述设施时不设明显标志、临时栏杆或未及时恢复扣责任单位绩效工资800元月度企管部在机械的转动、传动部分保护罩上坐、立、行走，或用手触摸运转中机械的转动、传动、滑动部分，戴手套或用抹布对转动部分进行清扫或进行其它工作，不按规定进行运行中更换碳刷工作扣责任单位绩效工资800元月度企管部跨越卷扬机等正在运转中设备的钢丝绳扣责任单位绩效工资800元月度企管部启动起重、运输机械，没有进行联系，也未启动警告信号扣责任单位绩效工资500元月度企管部起重工作未使用统一明确的指挥信号扣责任单位绩效工资500元月度企管部在带电设备附近进行起吊作业，不符合安全距离或无监护扣责任单位绩效工资800元月度企管部凭借栏杆、脚手架、瓷件、管道等起吊物件扣责任单位绩效工资800元月度企管部在未采取防重物坠落措施的吊物下工作或停留扣责任单位绩效工资800元月度企管部气焊、气割时未按《安规》执行，氧气瓶与乙炔瓶距离小于8米，未按规定程序动火（特殊情况告诉安监部认定）扣责任单位绩效工资800元月度企管部焊接、切割工作前，未清理周围的易燃品，工作结束后，未检查、清理遗留物扣责任单位绩效工资500元月度企管部在易燃物品及重要设备上方进行焊接，下方无监护人或未采取防火等安全措施扣责任单位绩效工资800元月度企管部在金属容器内同时进行电焊、气焊和气割工作；在金属容器内施焊等工作，入口处无人监护扣责任单位绩效工资800元月度企管部消防器材挪作它用，不定期检查试验扣责任单位绩效工资500元月度企管部易燃易爆、危险品（酒精、汽油、油漆等）的存放不符合规定要求，使用完后未及时收藏，随意堆放扣责任单位绩效工资500元月度企管部酒后上班或驾驶车辆扣责任单位绩效工资800元月度企管部违章超车、抢道、超速驾驶扣责任单位绩效工资800元月度企管部机动车辆人货混装、超载、超员扣责任单位绩效工资800元月度企管部上下班客车车未停稳打开车门，未关车门启动车辆扣责任单位绩效工资800元月度企管部司机在行车中使用手机，司机驾车及前排就座人员不系安全带扣责任单位绩效工资500元月度企管部安排未经培训并考试合格的人员上岗扣责任单位绩效工资800元月度企管部使用资质不合格的施工队伍扣责任单位绩效工资800元月度企管部异常情况发生后隐瞒真相，不报、谎报或拒绝提供现场资料（以事故分析结论为准）扣责任单位绩效工资1000元月度企管部其他违反安全生产规程、规定的行为扣责任单位绩效工资500元及以上月度企管部及时发现重大设备缺陷，避免一次即将发生的事故。加责任单位绩效工资2000元及以上月度企管部及时发现较大设备缺陷，避免一次一类障碍加责任单位绩效工资1000元及以上月度企管部在危急情况下，采取果断措施，避免了人身伤亡。加责任单位或当事人绩效工资1000元及以上月度企管部为安全生产做出贡献的需要加奖的事例。加责任单位或当事人绩效工资200元及以上月度企管部严格安全奖惩评估，认真落实安全奖惩制度评估不严格，违章违规未按规定扣奖或试、离、待岗，每例扣执行部门绩效工资500元。月度企管部认真组织安全大检查及各项安全活动组织不严密，每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部制定并认真落实各项反事故措施计划未制定或完不成计划，扣执行部门绩效工资200-500元。月度企管部坚持“四不放过”原则，认真组织事故、障碍及异常的调查、分析和处理。未做到四不放过，或调查分析出现偏差，每例扣执行部门绩效工资300元以上。月度企管部认真搞好现场安全、质量监督监督不到位，每例扣责任单位绩效工资100元。月度企管部规程考试参考率、及格率未完成计划指标，扣执行部门绩效工资200元。月度企管部定期对消防器材及设施进行检查、审验，按规定配备消防器材；建立消防器材台帐，做到帐物相符。未达要求，扣责任单位绩效工资100元；因消防器材原因造成严重后果的，按有关条款和关键绩效评估内容进行评估。月度企管部起重作业前作业单位未制定现场安全措施；起重作业人员未在工作前对现场进行清理和装设安全防护设施。没有按规定执行扣责任单位绩效工资500元；造成严重后果的，按有关条款和关键绩效评估内容进行评估。月度企管部消防箱、各种灭火器不干净、不整齐、擅自动用消防设备或使用后未予登记，消防器材、未按期校验，发现空瓶丢失扣绩效工资100元/次；；本细则有重复评估内容的，取高额月度企管部二、经营指标内向型利润总额1、责任单位实际利润比目标利润每少20万元，扣责任单位4000元；2、责任单位实际利润比目标利润每少10万元，扣责任单位2000元；3、责任单位实际利润比目标利润每少1万元，扣责任单位200元。月度企管部三、生产管理指标压力容器停止使用（半年以上）和改变压力容器使用条件的，使用单位应在一个月内办理拆封存手续，并提供书面申请。没按程办理停用和变参手续，扣相关部门绩效工资500元月度企管部已判废的压力容器作报废处理，不得再作承压容器使用，也不得转让或销售。如使用报废的压力容器，后果由本单位负责，并扣罚该单位绩效工资1000元月度企管部需在压力容器上焊接、挖补、更换筒节及热处理等工作，应写相关报告没按程序办理相关手续，后果由本单位负责，并扣罚该单位绩效工资100-800元月度企管部各单位不得擅自将运行中的压力容器上的安全门压死。违反此规定单位，后果由本单位负责，并扣罚该单位绩效工资50-500元月度企管部压力容器上配装的压力表应按《容规》定期校验。如没有定期校验，并数值误差超标（计量标准），指示不准，扣罚相关单位绩效工资50--200元月度企管部设备大、小修资料，生产管理台帐，报表齐全，准确及时报送。完不成，扣责任单位绩效工资400元/项。月度企管部公司月度工作任务编报不及时；完不成计划或在20日前未提出书面延期申请并经批准的。不及时扣责任单位绩效工资50元/天；完不成计划，又未经批准延长，扣执行部门绩效工资100元/天。月度企管部设备检修计划、检修总结按规定日期上报。报送不及时，记录明显漏项扣执行部门绩效工资100元，不报每次扣绩效工资200元。月度企管部完成总经理办公会及经营例会另行布置的生产任务未经批准同意，未完成每项扣执行部门绩效工资100元/天。月度办公室检修和改造过程中不发生责任性返工每发生未造成后果的责任性返工，一项扣执行部门绩效工资200元；发生后果的责任性返工，视情况扣执行部门绩效工资500-1000元；后果严重的，按关键绩效评估内容进行评估。月度企管部检修前各项工作准备到位准备工作不落实，延期开工或达不到要求扣执行部门绩效工资500-1000元。月度企管部检修标准项目、特殊项目完成率100%未经批准缺一项扣执行部门绩效工资500元。月度企管部落实责任制，检修过程中，工序质量得到有效控制责任制不落实或未按工艺卡执行扣责任单位绩效工资200元。月度企管部按时完成固改项目未按时完成，一项扣执行部门绩效工资500元。月度企管部设备检修及技改工程各专业总结报告在检修结束后15天内上报；不能及时上报，扣责任部门绩效工资100元/天月度企管部月度生产报表，费用统计分析每月5日前报企管部。不能及时上报，扣责任部门绩效工资100元/天。月度企管部按时上报各种定期报表，在规定时间内上报施工组织计划、检修项目表、技术措施、材料计划、设备异动报告、开、峻工报告等不能在规定时间内上报，每次扣责任单位绩效工资100元/天。月度企管部严格执行公司颁发的工程项目管理规定手续不全各扣擅自开工单位和同意开工单位绩效工资500元。月度企管部工程峻工后，及时通知有关部门验收，接到通知后10天内予以验收。外购设备到厂后要及时通知组织开箱验收、收取开箱资料未通知扣责任单位绩效工资100元；通知未参加验收扣责任单位绩效工资200元，迟到扣50元。设备存在重大问题验收未发现扣责任单位绩效工资400元。月度企管部设备标志齐全，各类台帐、档案及原始记录齐全，妥善保管。有一项做不到，扣责任单位绩效工资50元。月度企管部原始记录、运行记录合格、合格证不得涂抹、擦改、原始记录填写不得缺项、缺页、空缺、撕留每发现一处不符合现象，扣责任单位绩效工资100元。月度企管部检修及工程结束一月内将图纸资料、记录等材料移交档案室。做到图物相符。每违反一项扣责任单位绩效工资门200元，并顺延考核，直至按规定完成月度企管部设备异动前有异动报告无异动报告，未造成严重后果的，扣责任单位绩效工资200-500元，造成严重后果按关键绩效评估内容进行评估月度企管部操作或其他人员不得擅自动用非岗位权限范围的生产设备（正常操作除外）.每发生一起扣责任单位绩效工资400元，若因此造成设备损坏或影响了生产，视情况扣责任单位绩效工资500-2000元，造成严重后果按关键绩效评估内容进行评估月度企管部通讯设备完好率100%每低5%，扣责任单位绩效工资200元月度企管部ISO9000质量内审有一项不合格，扣责任单位绩效工资100元月度企管部工程项目竣工投运后一个月内，施工单位应交付与现场接线相符的竣工图纸。超过时间，拖延一天扣责任单位绩效工资50元月度企管部节能建材厂严格检查用灰量，杜绝虚报，每月5日前、次年1月15日前将上月度、上年度粉煤灰综合利用情况如实报企管部。发现延期上报，数据不实，每次扣责任单位绩效工资400元。月度企管部节能建材厂对西大岭灰场的粉尘必须加强管理，道路及时进行洒水。若工作不到位造成二次污染，引起民事纠纷，每次扣责任单位绩效工资400元。月度企管部开发公司所辖沉渣池排水必须达标，排水系统及加酸设施必须正常投运，每月5日前、次年1月15日前必须将上月度、上年度沉渣池设备投用率，投用时间报企管部。发生外排水超标，报表延期、数据不实，每次扣责任单位绩效工资400元。月度企管部工程申请部门应组织环境因素识别。未组织识别，每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部应对作业面、土堆、运输路面等易扬尘场地定时洒水抑尘，保持一定湿度。未采取措施或措施不力每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部及时清扫散落在地面上的渣土及建筑材料。未及时清扫，每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部施工现场须采取控制扬尘扩散范围的措施；当风速过大时，应停止施工作业。施工场地扬尘扩散，每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部建筑材料集中堆放，并采取防雨、防风措施。未采取措施，每次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部施工现场须采取控制扬尘污染措施。扬尘污染环境，每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部施工场地废水处理达标后排放。废水超标排放，每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部严禁夜间进行高噪声施工作业。夜间高噪声作业，每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部连续操作的高噪声施工作业，应征得地方环保部门的同意后方可进行。未经地方环保部门同意，每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部合理布置高噪声设备并在周围设置掩蔽物，不得造成场界噪声及周围敏感点噪声超标。场界噪声及周围敏感点超标，每次扣责任单位绩效工资500元。月度企管部在各公司、厂范围内新建、技术改造、维修等工程中，凡涉及到土建方面的方案或设计、均应有土建专职参与审核。未达要求，扣责任单位绩效工资200-1000元。月度企管部设备大小修及固改计划编制及时、全面、措施可行，组织有力出现问题，扣执行部门绩效工资200元及以上；产生严重后果的，按关键绩效评估内容进行评估。月度企管部如果因计算机及网络系统安全问题导致生产设备控制系统瘫痪扣责任单位主要领导和系统管理员当月绩效工资月度企管部在计算机及网络系统内发现病毒或其它有害信息扣系统管理员绩效工资500元月度办公室各预算执行单位应做好修理项目的登记工作，并于每月5日前将上个月本单位发生的修理项目的详细情况以书面或电子邮件形式报企管部达不到标准要求，每次扣责任单位绩效工资100元/天月度企管部各公司、厂仓库必须切实做好物资发放的登记工作，便于查询达不到标准要求，每次扣责任单位绩效工资50元月度企管部各公司应根据材料领用单进行发料，无特殊原因，不能同意各预算执行单位先领料后补料单达不到标准要求，每次扣责任单位绩效工资50元月度企管部发放物资必须与材料领用单一致达不到标准要求，每次扣责任单位绩效工资500元月度企管部设备缺陷经专业及各级领导认可批准延期消除的，各级领导和专业管理人员，必须及时做好调查落实，否则出现错批一项扣审批者每人绩效工资100元。月度企管部修复后的设备，验收合格的设备优先使用现场，并对使用位置、时间进行登记。否则扣责任单位绩效工资500元月度企管部各单位要按照计划控制用水。超出计划部分按每吨10元扣罚绩效工资。月度企管部非生产用水的设备和管道出现损坏和漏流，应及时处理，处理不及时。将根据泄漏情况，扣罚责任单位绩效工资200-1000元。月度企管部如出现用水阀门损坏，自来水长流水。发现一次扣责任单位绩效工资50-200元。月度企管部各单位管辖的厕所用水应有专人负责，出现用水设备损坏应及时处理，并对水量进行控制和调节，处理不及时。发现一次扣责任单位绩效工资200元。月度企管部交接班管理1、交接班要执行班前、班后两次碰头制度。未执行班前、班后两次碰头制度。每次扣责任单位绩效工资50元。月度企管部2、值班人员必须按照轮值表进行值班，不经主管领导批准，不得随意调换值班班次。值班人员未经批准，随意调换值班班次。每人/次扣责任单位绩效工资50元。3、交接班应正点进行，不得无故提前或拖延。无故提前或拖延交接班时间。每次扣责任单位绩效工资100元4、交接班应正点由交接双方共同签字。交接班没有执行正点双方签字。每人/次扣责任单位绩效工资50元。5、在事5、在事故处理或重大操作过程中不得进行交接班，需在上述工作告一段落后，并由交接双方班长同意后方可交接班。在处理事故或重大操作过程中未告一段落，未经交接双方班长同意交接班。每次扣责任单位绩效工资100元6、交班人员应做到六交清交班人员未做到六交清。每人/次扣责任单位绩效工资50元。7、交班人员应做到六不交。交班人员未做到六不交，每人/次扣责任单位绩效工资50元。8、接班人员应做到六不接。接班人员未做到六不接，每人/次扣责任单位绩效工资50元。9、每月对交接班制度执行情况抽查不少于三次，并将情况进行考评、公布。未对交接班制度执行情况抽查、考评。每次扣责任单位绩效工资50元2、巡回10、巡查中发现的设备缺陷及异常情况应及时登记并与点检(夜间与检修值班)联系处理，对影响安全、经济运行的缺陷应及时采取措施处理并向有关领导汇报。发现的设备缺陷及异常情况未及时登记、联系，对影响安全、经济运行的缺陷未及时采取措施及向有关领导汇报。每次扣责任单位绩效工资50元。11、巡回检查要保证质量，及时发现设备缺陷及不正常运行情况。因巡查质量不高未能及时发现设备缺陷及不正常运行情况，使其扩大但尚未造成严重后果。每次扣责任单位绩效工资50元。各类计划、统计报表及时、准确、全面不及时、不准确、不全面一例扣责任单位绩效工资200元。月度企管部办公室财务部对质量、环境、职业健康安全的目标漏项的；管理方案的资源、实施进度没有按管理方案的规定执行的。没有按规定执行扣责任单位绩效工资50元；企管部办公室外包工程未设立质检点，在施工前主管单位未组织有关单位对工程项目进行环境因素，危险源的识别控制；扣责任单位绩效工资100元。企管部项目的可行性研究中没有职业健康安全和环境评价，项目投运前主管单位未对职业健康安全和环境指标进行测量。扣责任单位绩效工资100元。生技部安监部企划部主管单位未每年组织各单位对职责范围的环境因素进行识别和评价，评价出重要环境因素。环境因素识别漏项扣责任单位绩效工资50元，重要环境因素识别有漏项扣责任单位绩效工资100元。办公室因人为责任造成标准仪器与标准装置损坏或遗失标准仪器。每一项扣责任单位绩效工资50元企管部未经公司领导批准或职能部门同意而擅自变更计量标准装置使用条件。扣所属部门绩效工资50元/次企管部无故不按规定送检的。每项扣责任单位绩效工资50元/件企管部未经有关部门批准，擅自报废计量器具。按原有计量器具台帐扣责任单位绩效工资50元/件企管部四、专业管理指标印章管理制度不能严格执行公司印章管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资50元月度办公室公司值班管理制度不能严格执行公司值班管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资50元月度办公室公文管理制度不能严格公司公文管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资100元。月度办公室催办督办管理制度不能严格按照公司催办督办管理制度对办理单、会议纪要、决议等进行催办督办，及没按要求办理有关事宜，原则上每推迟1天扣责任单位绩效工资50元月度办公室《集团信息》管理制度不能严格按照公司《集团信息》管理制度做好信息上报、处理等工作，原则上每次扣责任单位绩效工资50元月度办公室小型乘座车管理制度不能严格执行公司小型乘座车管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资200元月度办公室长途电话使用管理制度不能严格按照公司长途电话使用管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资50元月度办公室内部电话安装使用管理制度不能严格执行公司内部电话安装使用管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资200元月度办公室传真管理制度不能严格执行公司传真管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资50元月度办公室团体会费管理制度经公司批准的团体会费由财务部办结后，必须报总经理工作部登记，不及时登记的，扣责任单位绩效工资100元/次，超出预算的团体会费按超出额的50％考核发生部门年度办公室办公楼物业管理制度不能严格按照公司办公楼物业管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资100元月度办公室会议管理制度不能严格执行公司会议管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资50元月度办公室档案管理制度不能严格公司档案管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资100元，月度办公室法律纠纷管理制度不能严格按照公司法律纠纷管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资200元，月度办公室授权管理制度不能严格执行公司授权管理制度，原则上每次扣责任单位绩效工资200元月度办公室各项管理制度健全，并认真落实。制度不健全扣执行部门绩效工资300元，有制度未认真落实，扣执行部门绩效工资200元，扣责任单位绩效工资100元，月度办公室企管部基础管理资料、台帐齐全、完整、规范。月度企管部工程概预算费用符合有关规定标准不符合，一例扣执行部门绩效工资200元以上月度企管部外包工程符合标准不符合，一项扣执行部门绩效工资200元以上，扣考核部门绩效工资100元。月度企管部物资采购合格率一件不合格，扣责任单位绩效工资200元。月度企管部仓储管理标准化，帐、卡、物相符率达100%一件不合格，扣责任单位绩效工资200元。月度企管部库存物资盈亏率未完成计划指标，扣责任单位绩效工资200元。月度企管部财务部物资采购质量、价格审核、进货验收率100%未审或审核不严扣责任单位绩效工资200元。月度企管部文明卫生自查及时严格不及时或不严格，每次扣责任单位绩效工资100元。月度企管部下发的文件没有编、审、批手续；文件更改没有履行执行更改程序每次扣责任单位绩效工资50元月度企管部办公室新记录表式的未履行编、审、批手续；记录应按要求及时整理、归档；对有校核和审批要求的记录未严格执行。没有按规定执行扣责任单位绩效工资50元月度企管部办公室扣责任单位绩效工资100元。月度企管部办公室各单位在生产过程及管辖范围内，未按规定建立标识。没有按规定执行扣责任单位绩效工资50元。月度企管部未建立并及时更新本单位的《法律法规和其他要求清单》；对法律法规和其他要求的识别不充分、完备、未传达至相关单位、人员。没有按规定执行扣责任单位绩效工资50元；月度办公室对质量、环境、职业健康安全的目标漏项的；管理方案的资源、实施进度没有按管理方案的规定执行的。没有按规定执行扣责任单位绩效工资50元；月度企管部办公室采购验收按合同或采购要求进行，设备、物资入库前按规定验收。没有按规定执行扣责任单位绩效工资100元。月度企管部未将公司环境管理体系的有关要求传达给负责处理在公司环境认证范围污染物的相关方；扣责任单位绩效工资50元。月度企管部外包工程未设立质检点，在施工前主管单位未组织有关单位对工程项目进行环境因素，危险源的识别控制；扣责任单位绩效工资100元。月度企管部项目的可行性研究中没有职业健康安全和环境评价，项目投运前主管单位未对职业健康安全和环境指标进行测量。扣责任单位绩效工资100元。月度企管部。没有按规定执行扣责任单位绩效工资50元月度企管部各部门的文件、各类报告、图纸资料、自编教材、统计报表，凡使用非法定计量单位者每一个扣责任单位绩效工资50元，重复不计。月度企管部每一项扣责任单位绩效工资50元月度企管部未经职能部门同意，自行联系计量器具委外检定、修理。扣所属部门50元/件月度企管部除特殊情况外，非计量检定人员不得从事计量器具检定，无证人员从事计量检定工作。扣所属部门50元/件月度企管部未经公司领导批准或职能部门同意而擅自变更计量标准装置使用条件。扣所属部门绩效工资50元/次月度企管部未经有关部门批准，擅自报废计量器具。按原有计量器具台帐扣责任单位绩效工资50元/件月度企管部出国护照按要求上缴，出国手续按要求审批有一项不符合要求的，扣当事人500元。月度办公室工资等发放准确、及时、无差错不准确、不及时，扣责任单位绩效工资200元月度办公室员工工作现场防护用品佩戴符合要求未按规定佩戴防护用品，每人次扣责任单位绩效工资100元月度办公室职业资格培训、师徒培训按时完成未完成职业资格培训计划，扣责任单位绩效工资200元；未按师徒协议完成，扣责任单位绩效工资100元，反之加奖30-80元。年度办公室岗位培训完成率、合格率未完成计划，扣责任单位绩效工资200元年度办公室制定培训计划，按时上报培训报表未制订年度培训计划，扣责任单位绩效工资200元；未按时上报报表，扣责任单位绩效工资100元。月度办公室完成一专多能工作任务每月完成40个工时，加奖50元月度办公室员工参加各类培训学习，符合规定迟到一次扣责任单位绩效工资50元/人，无故缺课半天扣100元/人。考试不及格扣责任单位绩效工资100元/人，考试作弊扣200元/人并内部待岗一个月。月度办公室其他教育培训管理按集团人[2004]156号文教育培训管理细则执行办公室离退休、退养职工管理无差错一例差错扣责任单位绩效工资100元。月度办公室各单位每月抽查劳动纪律情况不少于2次，并有台帐记录和公布。每少一次扣责任单位绩效工资100元，月度办公室办公室每月抽查员工指纹考勤情况不少于1次，并有台帐记录和公布。每少一次扣责任单位绩效工资100元，月度办公室每月5日前上报各种缺勤工资扣款表、缺勤误餐补贴汇总表、扣款表未按时完成扣责任单位绩效工资100元月度办公室各类假期日常工资考核按集团人[2010]24号文执行未按规定执行扣责任单位绩效工资100元月度办公室建立健全各种绩效工资分配台账未建立扣责任单位绩效工资100元月度办公室获得国家级荣誉称号获得集体荣誉称号的奖励该集体，获得个人荣誉称号的奖励个人（下同）。集体奖2400元，个人奖1800元。月度办公室获得省部级荣誉称号集体奖1200元，个人奖400元。月度办公室获得地厅级荣誉称号集体奖600元，个人奖200元。月度办公室获得县处级级荣誉称号集体奖300元，个人奖100元。月度办公室按公司绩效管理规定，进行绩效管理对员工绩效评估每少一人次/月，扣责任单位绩效工资50元。月度办公室劳动关系办理准确、劳动合同签证率100%达不到要求扣责任单位绩效100元。月度办公室人员调动及时准确无差错达不到要求扣责任单位绩效100元。月度办公室各部门内部岗位变动要有审批，无审批手续擅自变动扣责任单位绩效500元。月度办公室临时用工管理按公司相关文件管理规定考核月度办公室加班补休及假期管理符合要求按公司相关文件管理规定考核月度办公室严格执行公司医疗费用保险有关规定，加强各类人员医疗费用管理。未按规定执行扣当事人绩效工资200元，责任单位绩效工资100元。月度办公室工会日常工作无差错。出现一般差错，扣责任单位月度绩效工资100元；较大差错按有关规定办理。月度工会考核到基层工会各基层工会管理资料、台帐齐全、完整、规范。不齐全，一例责任单位月度绩效工资扣50元；不完整，一例扣50元；不规范一例扣50元。月度工会考核到基层工会重大民主管理信息报告及时准确。不及时、不准确、未报告，一例扣责任单位月度绩效工资100元。月度工会考核到基层工会月度计划、总结及各类年度总结、报表及时、准确、全面。不及时，一例扣责任单位月度绩效工资50元；不准确一例扣50元，不全面一例扣50元。月度工会考核到基层工会安全互保每月自查二次，工会每季不定期检查。安全互保一例不到位，扣责任分工会月度绩效工资100元；每月自查及台账记录不全扣责任分工会每次100元。月度工会企管部考核到基层工会基层工会（工会小组）组建率达100%。未组建或少组建一个，扣责任分工会季度绩效工资100元。季度考核到基层工会班组民主管理活动1次/月完不成，每发生一例扣责任分工会月度绩效工资50元月度工会考核到基层工会民事纠纷调解率100%发生纠纷不调解而造成越级上访的，或因工作未到位造成调解无力的扣责任分工会月度绩效工资100元，月度办公室工会考核到各单位职工代表提案反馈、落实率100%每少一件，扣责任单位绩效工资100元半年工会考核到各责任单位合理化建议处理率100%、实施率100%处理每低于10%，扣责任单位年度绩效工资100元，每少实施一件扣责任单位100元。年度工会考核到各责任单位会费收缴及时完成率100%。逾期未收缴的，扣责任单位绩效工资100元，每少收缴一人扣责任单位20元。月度/季度工会考核到基层工会为工会信息提供稿件。每少一篇，扣扣责任单位绩效工资50元。月度办公室各部门、公司每年组织开展≧1次丰富多彩、寓教于乐、健康向上的职工业余文体活动。每少一次，扣责任单位绩效工资100元。半年工会考核到基层工会每年组织员工开展≧1次的合理化建议活动。未开展的扣责任单位月度绩效工资100元。年度工会考核到基层工会每年组织开展≧1次的宣传贯彻《劳动法》、《工会法》、《妇女权益保障法》等法律法规，活动。未开展的扣责任单位年度绩效工资100元。年度工会考核到基层工会深入实施送温暖工程，关心员工生活，做好对伤残病亡员工走访慰问工作。投诉一例不满意（核实后），扣责任单位月度绩效工资100元。月度工会考核到基层工会每年按要求召开1～2次职代会。未召开，考核分工会主席500元。年度工会考核到基层工会使用黑客攻击软件对公司内部网络进行扫描、探测，或使用其他工具软件盗取他人用户信息、盗取公司、部门或个人机密的事件。视情节严重程度每次扣责任单位绩效工资100—1000元。造成重大不良影响的加重处罚。月度办公室私自调换或采购PC机。每次扣责任单位绩效工资200元。月度办公室部门信息员得到好评。每年评选一次嘉奖200元。年度办公室遵章守纪情况个月；受党内外通报批评的，扣月度绩效工资50%。月度办公室执行廉政规定情况党员干部和各级管理人员要自觉遵守《廉政准则》和其他各项廉政规定，1、不得利用工作和职务之便谋取任何个人私利；2、不得借故对基层单位人员和服务对象进行刁难或在工作中设置障碍；3、不得接受基层单位和服务对象的现金、实物，如推辞不掉，应按规定登记上交；4、不得接受基层单位和服务对象带有需求性的宴请、娱乐、健身等活动。上述各项，每发生一例，扣当事人月度绩效工资200——500元月度办公室内部管理各责任单位要建立健全必要的规章制度，严格内部管理，不得发生下列行为：对群众关心的热点问题和敏感问题，处理不合理、不公正或能公开而未公开的；招待费开支严重不合理或未向职代会报告的；未按要求召开民主生活会的；对财务管理方面存在的问题，经审计发现并提出整改意见后，未采取有效措施整改的。发生以上一项，扣责任单位绩效工资100-200元。月度月度年度年度年度月度月度办公室财务部企管部工会各基层企业防火教育年度企管部民事调解公司内部不发生因民事纠纷调解不力而导致的刑事案件的发生。发生纠纷，不全力调解，每发生一人次扣责任单位月度绩效工资100元。月度/年度办公室重点人的教育季度办公室国防教育训练组织、选派职工参加国防训练和宣传任务。不履行国防义务，不能完成民兵和预备役训练任务，每发生一人次扣单位责任单位绩效工资100元。月度办公室消防管理月度企管部消防器材完好，配备齐全。每损坏一件消防器材或设备，责任单位除修复外，扣月绩效工资100-200元；因火情、火灾动用器材、设备后未能及时将实情报告职能部门的，每只扣单位绩效工资300-600元；丢失消防器材及设备，每只扣单位杂物，器材、设备不整洁的，每处扣单位绩效工资100元。月度企管部253全面落实防绩效工资500-1000元；私自移动消防器材或消防器材箱内乱放火安全措施，做好自查、自我整改工作。防火安全措施不落实，对责任区的消防设备、器材不进行自查自纠，发现隐患不及时整改。每发现一次，扣绩效工资100元。月度企管部254治安管理落实“三防”措施。发现因管理或宣传不到位造成的物品丢失，发现一起，给予当事人相当于物品的3倍罚款，扣单位绩效工资100元；物品被偷盗，发现一起，给予责任人相当于物品5倍罚款，扣单位绩效工资500元；发现自盗一起,给予当事人10倍罚款外，扣单位绩效工资1000元。月度企管部职工因违法犯罪或受公安机关刑事以上处理的，根据处理的结果轻重，扣单位绩效工资1000元-2000元。对当事人由公司研究下发处理决定。月度企管部职工受到公安机关治安罚款1000元内的，扣单位绩效工资100-200元。职工受到公安机关治安罚款5000元内的，扣单位绩效工资500-1000元。月度企管部。月度企管部255治安教育月度企管部256四工管理落实外来务工人员管理各项措施，有考核、有检查、有绩效工资惩。外工进厂不及时办证，超过工作范围，管理不严有其它违规行为，每发现一起扣责任单位月度绩效工资100-200元，发现违法行为，每一起扣责任单位月度绩效工资200-500元，发现犯罪行为，每一起扣责任单位月度绩效工资1000-2000元。及时清退违法犯罪人员，对管理不严的施工队，限期整改直至清退。月度企管部257水费与预算执行差异，每1000吨水奖惩责任单位绩效工资50元。季度财务部258运输费预算执行差异超支按5%扣责任单位绩效工资，节约不奖。年度财务部259租赁费预算执行差异超支按5%扣责任单位绩效工资，节约不奖。年度财务部260排污费预算执行差异超支按5%扣责任单位奖金，节约不奖。年度财务部261劳动保险费预算执行差异超支按5%扣责任单位绩效工资，节约不奖。年度财务部262劳动保护费预算执行差异超支按5%扣责任单位绩效工资，节约不奖。季度财务部263日常维护费用按预算执行差异额50%奖惩责任单位。季度财务部264修缮费按预算执行差异额5%奖惩责任单位。年度考核财务部265技改项目（原分重点和自定现合并）按预算执行差异额5%奖惩归口管理部门。项目周期考核财务部266管理费用：微机耗材费按预算执行差异额50％奖惩责任单位。季度财务部267微机耗材费按预算执行差异额的5%奖惩归口管理部门。年度总考核财务部268常规差旅费按预算执行差异额50％奖惩责任单位。季度财务部269印刷费按预算执行差异额50％奖惩责任单位。季度财务部270印刷费(归口部门)按预算执行差异额的5%奖惩归口管理部门。年度总考核财务部271特殊经费按预算执行差异额50％奖惩责任单位。季度财务部272杂品费按预算执行差异额50％奖惩责任单位。季度财务部273临时工工资按预算执行差异额100％奖惩责任单位。季度财务部274临时工工资(归口部门)按预算执行差异额5％奖惩归口管理部门。年度财务部275邮电费按预算执行差异额100％奖惩责任单位。季度财务部276办公用品费按预算执行差异额100％奖惩责任单位。限额滚动使用财务部277公用劳保用品费按预算执行差异额100％奖惩责任单位。限额滚动使用财务部278复印费按预算执行差异额5%罚责任单位。季度财务部279团体会费按预算执行差异额5%罚责任单位。季度财务部280宣传费、报刊杂志费、稿酬按预算执行差异额5%罚责任单位。季度财务部281低值易耗品费按预算执行差异额5%罚责任单位。季度财务部282招待费按预算执行差异额5%罚责任单位。季度财务部283职工教育经费按预算执行差异额5%罚责任单位季度财务部284（九）利润预算按目标利润预算差异额1%奖惩责任部门，0.5‰奖惩第一责任人，在绩效工资中兑现季度财务部285（十）筹资预算不能保证生产经营资金需要，给生产经营造成损失，每发生一次扣责任单位绩效工资1000元，第一责任人扣500元。全年未发生奖责任单位绩效工资2000元。季度/年度财务部286（十一）薪酬支出预算执行中有重大差异（差异20%），扣执行部门500元。季度财务部287（十二）福利费支出预算执行中有重大差异，扣执行部门绩效工资500元。季度财务部288购置成本。采购成本偏离市场价格，给企业造成经济损失，扣责任单位绩效工资500-1000元。年度财务部289缺货成本。因缺货造成损失，扣责任单位绩效工资500-1000元。年度财务部290其他物资采购：储存成本。流动资金占用不合理，不能满足生产需要，扣责任单位绩效工资500-1000元年度财务部291购置成本。未按规定采购，扣责任单位绩效工资500-1000元年度财务部企管部292缺货成本。因缺货造成损失，扣责任单位绩效工资500-1000元年度财务部企管部293材料、修理费。按预算执行差异额50%奖惩责任单位季度考核财务部每季考核奖惩最高不突破人均50元294管理费用。按预算执行差异额50％奖惩责任单位季度考核财务部295技改项目。按预算执行差异额5%奖惩归口管理部门项目周期考核财务部296楼道、平台、栏杆、孔、洞、沟、井盖板、遮栏不齐全完整的。扣责任单位绩效工资100—200元/处月度企管部297工作场地照明和事故照明不充足完好的，灯罩破损，罩面有积灰的。每处扣责任单位绩效工资100元。（以报修单为限，检修单位在接到使用单位报修单后30小时内必须完成，未完成的责任属检修单位，未填单的责任属使用单位）。月度企管部298宣传栏、黑板、张贴牌必须保持整洁，表面有灰尘污迹的。扣责任单位绩效工资50—100元。月度企管部299管道阀门未按规定进行保温、着色，介质流向标志不全，色环不清晰的。扣责任单位绩效工资100—200元/处。月度企管部300设备表盘、管道、阀门积灰积油积垢，不见本色，铭牌标志不齐全，不规范的。扣责任单位绩效工资100—200元。月度企管部301设备泄漏，动静密封点泄漏及发生漏灰、漏煤、漏风、漏油、漏水、漏气、漏粉，每发现一处造成污染的。扣责任单位绩效工资100—200元。月度企管部302检修现场未做到三无（无油迹、无水迹、无灰迹）扣责任单位绩效工资100元。月度企管部303检修现场零部件堆放不整齐，检修机具摆放凌乱，材料备品乱堆乱放，电线乱拉的。扣责任单位绩效工资100—200元。月度企管部304工作结束未做到工完料尽场地清的。扣责任单位绩效工资200—500元。月度企管部305各办公室、会议室，班组未按定置管理布置的。扣责任单位绩效工资100