上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议

一、协议背景

为了保护投资者的合法权益，增加市场的透明度和安全性，上海证券交易所（以下简称“上交所”）提出了募集资金专户的存储三方监管协议。该协议旨在规范募集资金的存储和监管过程，确保募集资金的安全可靠。

二、协议内容

1.存储方的选择

存储方为专业的存储机构，需要具备资产评估、风险管理和资金监管等相关资质。存储方不能是发行人或发行人的关联方，确保存储方的独立性和中立性。

2.存储资金的安全

存储方负责保管存放在募集资金专户中的资金，并确保其安全。存储方需要建立健全的内部管理制度和监督机制，确保募集资金不被挪用和滥用。

3.存储资金的监管

存储方需要与上交所签订协议，承担存储资金的监管责任。上交所有权随时对存储方进行监督检查，确保存储方严格遵守相关规定。

4.存储账户的设立和管理

存储方需要根据上交所的要求，设立并管理募集资金专户。存储方需要对该账户进行独立的命名和管理，确保存储资金与其他资金的划分和隔离。

5.存储资金的用途限制

存储方需要按照募集资金的用途规定，确保募集资金的使用符合法律法规和监管要求。存储方需与发行人和受托机构进行沟通，确认募集资金的投资范围和投资方式。

6.存储资金的收支情况通报

存储方需要按照上交所的要求，定期向上交所通报募集资金专户的收支情况。上交所有权根据通报情况对存储方进行监督检查，并要求存储方提供相关的报告和资料。

7.存储资金的风险防控

存储方需要建立健全的风险管理制度和防控机制，确保存储资金的安全和稳定。存储方需及时报告任何风险事件，并采取相应的措施进行应对和解决。

8.存储方的违规处理

如果存储方发生违规行为或违反相关规定，上交所有权要求存储方进行整改或解除存储合同。上交所还可以对存储方进行警告、罚款或禁止其参与存储资金的工作。

三、协议执行

1.存储方需要按照协议规定，履行存储和监管职责。如果存储方无法履行职责或出现问题，上交所有权要求存储方立即解决或寻找替代机构。

2.存储方和上交所需要建立定期的沟通和对接机制，确保对存储资金进行有效的监管和管理。

3.存储方需要配合上交所的监督检查工作，并提供相关报告和资料。存储方需保持与上交所的及时沟通，解决问题和反馈情况。

四、协议的效力和修改

1.双方签订本协议后即生效，并对双方具有约束力。

2.如有必要，双方可以根据实际情况和监管要求对本协议进行修改和调整。修改后的协议需经双方协商一致，并经上交所批准后生效。

五、免责条款

1.如果因不可抗力等无法预测的事件导致存储方无法履行存储职责，存储方不承担责任。

2.如果存储方按照协议规定履行存储职责，但募集资金仍然受到损失，存储方不承担责任，上交所也不承担责任。

六、协议的解除和终止

1.协议终止后，存储方需要将存储资金和相关档案交还给发行人或受托机构。

2.如有必要，存储方和上交所可以解除本协议。解除协议需经双方协商一致，并经上交所批准后生效。

七、附则

本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议未尽事宜由双方协商解决，并需要经上交所的批准后生效。

在上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议的指导下，存储方负责对募集资金的安全和监管工作，上交所确保对存储方进行有效的监督和检查，共同保护投资者的合法权益和市场的安全稳定。八、争议解决

本协议履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决。如协商不成，双方同意将争议提交至上交所所在地人民法院进行诉讼解决。

九、知识产权保护

本协议涉及的所有文件、资料和信息均受到知识产权法律的保护。除非双方另有约定，任何一方不得未经另一方的书面同意，将相关文件、资料和信息用于其他目的。

十、保密条款

双方同意将在协议履行过程中获得的对方的商业秘密和其他机密信息予以保密。未经对方的书面同意，任何一方不得向第三方揭露或披露对方的商业秘密和其他机密信息。

十一、协议的变更和补充

本协议的任何变更和补充需经双方协商一致，并经上交所批准后方可生效。

十二、行政监管机构的审查

本协议所涉及的存储方及其从事的存储资金专户工作或其他相关工作，应受到行政监管机构的监督和审查。如行政监管机构对存储方提出的监管要求与本协议存在冲突，则以行政监管机构的要求为准。

十三、协议的终止和解除

本协议终止或解除后，双方应按照协议规定进行结算、处理存储资金和档案等事宜。

十四、备案与生效

本协议需及时报送上交所备案，并在备案后生效。

十五、其他条款

本协议中未尽事宜由双方再行协商确定。

在上交所的监督下，存储方将确保募集资金专户的安全和稳定，遵守协议规定的各项要求，为投资者提供安全可靠的资金存储和监管服务。上交所将对存储方进行监督检查，确保协议的有效执行，维护市场的公平和透明。

双方在签订本协议之前已经详尽地进行