法律尽职调查清单样本

法律尽职调查清单样本目的公司初步法律尽职调查文献清单请根据本清单的规定，以每一家目的公司为一种单元，准备文献并及时提交给我们。如果某项规定不合用，请在本清单上注明，并请阐明因素；如果就某项规定临时无法回答或提供文献，请阐明因素，并阐明预期何时能够回答或提供文献；如果有本清单未涉及的其它状况及文献，而该等状况及文献对本项目有重要影响，请及时提供有关阐明及文献。清单中标有※的内容为我们要重点理解的内容。本清单可能会随着法律尽职调查的进一步而不时修订或补充。 一、公司、公司股东及公司下属公司的组织文献完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属公司（涉及全资、控股、参股、合作、联营公司，下同）的精确名称、公司在其中的持股/出资比例、她方股东/联营方名称及持股/出资比例公司设立时、历次变更（涉及但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范畴的变更）直至现行有效的下列文献：（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文献（3）公司股东的出资合同、股权转让合同（4）公司章程（5）公司的公司法人营业执照（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评定报告及政府有关部门的有关批复（7）公司注册资本的验资报告（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书公司现在的内部组织构造图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不含有独立法人资格的其它机构（如研发部）的设立状况，并简要阐明各自的职能及互相的关系※公司的重要管理人员（涉及但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文献公司为从事其经营范畴内的各项业务而获得的由政府授予的全部经营许可证和/或批文（涉及但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）有关公司职工持股及认股权安排的具体阐明以及与公司职工持股及认股权安排有关的全部文献公司各股东的公司法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性文献）※公司自设立以来的历史沿革介绍※公司历次股东会或其它类似会议的统计和决策※公司历次董事会或其它类似会议的统计及决策公司各下属公司的下列文献：（1）设立批文（若是外商投资公司，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文献、外经贸主管部门对合同及章程的批复文献、外商投资公司同意证书；若是在海外设立的公司，请提供外经贸主管部门有关海外投资的同意文献）（2）公司法人营业执照或其它注册文献（3）章程或其它组织性文献（4）※股东以非现金出资所涉资产评定报告及政府有关部门的有关批复（5）注册资本的验资报告（6）※除公司以外的其它股东/合作方/联营方的公司法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性文献）（7）公司成为其股东/合作方/联营方所根据的出资合同、股权转让合同、合作合同或联营合同（8）为从事其经营范畴内的各项业务而获得的由政府授予的全部经营许可证和/或批文（9）获得的由政府授予的高新技术公司/软件公司或其它公司定性的认定文献（涉及但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）（10）税务、外汇、海关等登记证书（11）※主营业务简要介绍二、公司及其控股公司的融资/借贷文献以人民币或外币借款的贷款合同、有关的抵押、担保文献（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的同意文献，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信合同全部其它重大融资的文献和合同，涉及融资租赁、经营租赁、销售后立刻返租的安排、以及分期付款的购置安排公司或其控股公司或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股公司恪守贷款合同规定的报告公司及其控股公司互相之间提供的担保（涉及但不限于确保、抵押、质押，下同）文献与未列入资产负债表的任何项目（涉及担保书、对冲或掉期交易等）有关的文献，并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债有关担保/履约确保金的文献，涉及：（1）公司或其控股公司对任何第三方的负债作出的担保（2）任何第三方对公司或其控股公司的负债作出的担保（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的同意文献，以及对外担保登记证（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，并请提供有关登记证明文献（5）有关履约确保金的文献三、诉讼、仲裁或行政处分程序（限于对经营有重大影响者）列表阐明全部对目的公司造成影响的（已结案但尚未推行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处分或政府机构的调查或质询，以及全部与上述事宜有关的文献、函件，涉及答辩状及法律意见书全部目的公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解合同及其它合同。该类裁决、判决、命令或合同将规定目的公司从事或停止从事某些活动目的公司违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的※法律、※法规、告知或诉讼四、房产和土地公司及其控股公司自有土地使用权和房产全部权的清单（请注明土地和房产的座落、面积、用途、土地使用权性质及使用年限），并请提供下列文献：（1）划拨土地的划拨文献和土地使用权证（若有）（2）出让土地的土地出让同意文献、土地出让合同、土地出让金交纳凭证和土地使用权证（或房地产证）（3）房产全部权证（或房地产证）（4）土地、房产的抵押合同及其登记证明公司及其控股公司租赁使用的物业清单（请注明出租人名称、物业的座落、面积、用途、土地使用权性质及使用年限），并请提供下列文献：（1）租赁合同及其登记证明（2）出租人的土地使用权证、房产全部权证或房地产证、房屋租赁许可证五、环保目的公司的环境影响评价报告（表）及其批复目的公司环保设施的竣工验收文献目的公司排污许可证目的公司排污收费状况目的公司近三年环保治理费用，及今年和此后两年准备用于环保设施的投资预测目的公司由于恪守有关环保法规而获得的任何表彰和奖励环保部门或管理机构予以目的公司的报告、告知、命令、罚款或调查的有关文献过去五年内目的公司发生过的与环境污染有关的重大事故状况的具体介绍※一切与目的公司业务有关的环保监管法律、法规、政策、条例和行政规定六、合同分辨不同类型七、知识产权公司及其控股公司自有的专利、商标、服务标记、域名、商号、注册设计、版权、软件著作权、技术工艺和品牌、专有技术的清单及其注册证书、申请文献或其它有关证明文献公司及其控股公司与第三方订立的有关专利、商标、专有技术的转让、许可合同、重要技术合作/开发/共享合同，及有关登记注册证明公司及其控股公司现有或潜在的有关专利、商标、专有技术或其它知识产权的争议或纠纷的有关文献八、雇员及员工事宜目的公司与职工订立的聘任合同原则格式或样本※目的公司现行的福利、医疗、退休等安排文献目的公司的员工总人数以