期货从业资格考试期货法律法规(习题卷3)

试卷科目：期货从业资格考试期货法律法规期货从业资格考试期货法律法规(习题卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期货从业资格考试期货法律法规第1部分：单项选择题，共141题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A)审议批准理事会和总经理的工作报告B)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C)批准期货交易所的成立D)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项[单选题]2.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定?不得低于?一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定?不得高于?一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）A)120％；90％B)120％；80％C)150％；90％D)150％；80％[单选题]3.期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A)1；3B)3；3C)1；6D)3；6[单选题]4.保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A)中国人民银行B)中国证监会C)中国证监会和财政部D)中国证监会或财政部[单选题]5.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A)期货公司的日常经营管理B)审议期货公司的对外投资计划C)期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D)监督期货公司其他高级管理人员[单选题]6.某单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中，正确的是（）。A)任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B)任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C)任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D)如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任[单选题]7.按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A)是否诚信守法B)是否熟悉期货法律法规C)是否符合规定的任职条件D)是否具有期货公司高级管理人员的任职经历[单选题]8.某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A)由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B)由监控中心进行修改C)不必修改D)由监管机构进行修改[单选题]9.期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A)期货公司B)客户C)会员D)期货交易所[单选题]10.期货公司应当按()缴纳保障基金。A)月度B)年度C)半年度D)季度[单选题]11.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。A)国务院外汇管理部门B)国务院期货监督管理机构C)国务院商务主管部门D)国务院国有资产监督管理机构[单选题]12.对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A)情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金B)期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C)只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D)期货交易所不属该罪规定的主体[单选题]13.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A)为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证B)代理客户从事期货交易C)以本人或者他人名义从事期货交易D)向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险[单选题]14.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A)客户B)期货公司C)客户和期货公司共同D)投资者保障基金委员会[单选题]15.A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同,约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同,段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益,下列（）具有管辖权。A)A市B区人民法院B)A市C区人民法院C)C市中级人民法院D)A市中级人民法院[单选题]16.非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A)结算会员B)交易结算会员C)全面结算会员D)非结算会员[单选题]17.下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。A)期货交易所持合约1个月日终的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B)合约在1个月日终,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C)合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D)合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格[单选题]18.下列不属于期货交易所职责的是()。A)制定并实施交易规则及其实施细则B)对保证金安全存管实施监控C)发布市场信息D)监管指定交割仓库的期货业务[单选题]19.当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A)客户合法利益优先B)公平、公正、公开C)平等互利D)回避[单选题]20.期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A)中国期货业协会B)中国证监会相关派出机构C)期货交易所D)中国银监会[单选题]21.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A)10B)15C)20D)30[单选题]22.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A)净资产B)净资本C)负债D)流动负债[单选题]23.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A)3年B)5年C)6年D)8年[单选题]24.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A)1万元以上5万元以下B)1万元以上10万元以下C)3万元以上5万元以下D)3万元以上10万元以下[单选题]25.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A)1B)3C)5D)7[单选题]26.截至2008年第4季度末；某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么:该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A)管理费用B)财务费用C)投资收益D)营业成本[单选题]27.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。A)《期货交易管理条例》B)《期货公司管理办法》C)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D)《期货公司首席风险官管理规定》[单选题]28.下列构成交割违约的情形是()。A)在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B)在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C)在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D)在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款[单选题]29.李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A)调减注册资本B)增加净资本C)调减净资本D)增加流动负债[单选题]30.按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。A)10%B)15%C)20%D)25%[单选题]31.期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A)行业背景B)执业能力C)人脉关系D)经济状况[单选题]32.期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A)1％B)2％C)3％D)5％[单选题]33.某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A)投资者住所地中级人民法院B)交易所所在地中级人民法院C)期货公司所在地中级人民法院D)投资者户口所在地高级人民法院[单选题]34.下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A)客户投诉档案应当至少保存20年B)期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C)期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D)期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度[单选题]35.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A)1年B)2年C)3年D)5年[单选题]36.期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A)国务院期货监督管理机构B)中国期货业协会C)银监会D)所在地法院[单选题]37.期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A)一户一码B)一户多码C)多户一码D)多户多码[单选题]38.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A)重新进行预计负债确认B)核减净资本金额C)增加净资本总额D)增加风险准备金[单选题]39.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A)5B)10C)15D)20[单选题]40.根据?期货市场客户开户管理规定?，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。A)期货交易所B)中国期货保证金监控中心C)中国期货业协会D)中国证监会派出机构[单选题]41.期货执业人员在执业中应当（）。A)诚实守信，恪尽职守B)向客户承诺或保证最低收益C)当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D)以本人或者他人名义从事期货交易[单选题]42.期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A)每日B)每周C)每月D)每季[单选题]43.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A)董事会B)理事会C)股东大会D)监事会[单选题]44.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。A)复制与被调查事件有关的财产权登记材料B)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C)限制违法行为人的人身自由D)对期货公司进行现场检查[单选题]45.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。A)处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B)处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C)处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D)处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金[单选题]46.依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是（）。A)中国证监会B)期货保证金安全存管监控机构C)中国期货业协会D)中国证监会及其派出机构[单选题]47.下列主体中,不必提取风险准备金的是（）。A)期货公司B)非期货公司结算会员C)期货交易所D)期货保证金安全存管监控机构[单选题]48.中国期货协会依法对期货从业人员实行（）。A)自律管理B)备案管理C)全面管理D)监督管理[单选题]49.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。A)暂停其期货从业资格6个月至12个月B)暂停其期货从业资格3年C)撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D)永久性撤销其期货从业资格[单选题]50.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A)中国证监会B)国务院C)财政部D)期货结算机构[单选题]51.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A)3B)5C)7D)10[单选题]52.2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，可能的情况是（）。A)没收违法所得，并处以25万的罚款B)处违法所得10倍以下罚款C)没收违法所得，并处以30万的罚款D)没收违法所得，并处以200万的罚款[单选题]53.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。A)代股东接收交易密码B)利用客户的交易偏好进行交易C)代股东下达交易指令D)按规定履行信息披露义务[单选题]54.某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金；导致客户的损失继续扩大，增至120万元；请问期货公司应当承担什么责任？（）。A)客户的交易保证金不足；期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任；但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失B)客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失C)A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失D)客户的交易保证金不足，期货公司未按规定[单选题]55.根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。A)离职前B)辞职前C)任职前D)解聘前[单选题]56.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。A)会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派B)会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生C)会员理事与非会员理事均由中国证监会选派D)会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生[单选题]57.期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A)2000B)3000C)4000D)5000[单选题]58.中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A)监事B)董事C)经理层人员D)高级管理人员[单选题]59.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A)从业人员本人B)直接负责的主管人员C)期货公司负责人D)期货公司[单选题]60.下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。A)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名[单选题]61.首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A)10B)20C)30D)40[单选题]62.由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。A)接管该期货公司B)申请期货公司破产C)注销期货业务许可证D)延长停业期间[单选题]63.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A)5个B)3个C)2个D)1个[单选题]64.期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A)风险防范制度B)风险最小化制度C)风险警示制度D)风险管理制度[单选题]65.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。A)单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格B)与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格C)利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易D)以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的[单选题]66.（）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A)期货公司B)中国证监会C)财政部D)中国证券监督管理委员会[单选题]67.下列是专业投资者的是（）。A)北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验B)深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验C)上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验D)成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验[单选题]68.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A)3B)5C)10D)20[单选题]69.营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A)中国证监会B)期货公司所在地中国证监会派出机构C)期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D)中国期货业协会[单选题]70.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A)职业背景B)风险偏好C)收入状况D)投资目标[单选题]71.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服可以采取以下（）救济措施。A)向协会申诉委员会申诉B)对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C)对协会申诉不服的，可以向人民法院提起诉讼D)可以向仲裁机构提起仲裁[单选题]72.下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（）。A)资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险B)期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失C)期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案D)期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益[单选题]73.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A)保密机制B)防范机制C)防火墙机制D)隔离机制[单选题]74.期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A)客户B)证监会C)期货交易所D)证券交易所[单选题]75.期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。A)5B)6C)8D)10[单选题]76.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A)期货投资者保证基金管理机构B)中国证监会会同财政部C)中国证监会D)财政部[单选题]77.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得（）。A)降低风险管理标准B)降低手续费收取标准C)提供保证金收取标准D)提供手续费收取标准[单选题]78.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A)中国证监会B)期货交易所C)企业会计准则D)期货业协会[单选题]79.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A)证券销售从业人员资格B)期货从业人员资格C)证券投资咨询资格D)期货投资咨询资格[单选题]80.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A)期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B)期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C)期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D)期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务[单选题]81.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A)采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B)在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C)以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D)开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系[单选题]82.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失（）。A)期货交易所承担次要赔偿责任B)期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十C)期货交易所不承担责任D)期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十[单选题]83.《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。A)2005年4月19日B)2006年4月19日C)2007年4月19日D)2008年4月19日[单选题]84.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A)1B)3C)5D)7[单选题]85.期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A)对交易风险进行特别提示B)填写书面交易指令单C)同步录音D)以适当方式保存[单选题]86.（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A)期货交易所B)期货公司C)中国证监会D)财政部[单选题]87.连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违犯了哪条规定?（）A)《期货交易管理条例》第七十二条B)《期货交易管理条例》第八十二条C)《期货交易管理条例》第七十条D)《期货交易管理条例》第八十三条[单选题]88.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A)1B)3C)5D)7[单选题]89.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A)1B)5C)3D)2[单选题]90.王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A)董事会应当提前通知王某B)董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C)王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D)董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选[单选题]91.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A)如果损失小，由期货公司承担全部责任B)由中国期货业协会决定如何承担责任C)由中国证监会决定如何承担责任D)由从业人员承担责任[单选题]92.小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。A)应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B)应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C)不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D)不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担[单选题]93.中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A)管理员B)审计员C)督察员D)监督员[单选题]94.?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A)5万元以上10万元以下B)1万元以上5万元以下C)1万元以上10万元以下D)1万元以上3万元以下[单选题]95.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（1）在该案例中王某违犯了下列（）规定。A)挪用客户保证金B)违规划转客户保证金C)违犯规定收取保证金D)不按照规定接受客户委托[单选题]96.期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A)期货保证金安全存管监控机构B)期货交易所自助系统C)期货业协会D)期货公司电子邮局[单选题]97.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A)全部由客户承担B)全部由期货公司承担C)由期货公司和客户各承担一半D)由期货公司承担主要赔偿责任[单选题]98.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。A)期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B)客户自己承担C)期货公司与客户平均分担D)期货公司与客户自行协商[单选题]99.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A)期货交易所B)中国期货保证金监控中心C)期货公司D)中国证监会派出机构[单选题]100.经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A)?商品交易所?B)?期货交易所?C)?商品交易所?或者?期货交易所?D)?金融交易所?[单选题]101.期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A)谨慎B)稳健C)回避D)诚实[单选题]102.净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事提交书面报告。A)A：10%;3个B)B：15%;3个C)C：20%;5个D)D：30%;7个[单选题]103.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A)5B)10C)3D)15[单选题]104.申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A)自有资产B)合法性C)公正性D)独立性[单选题]105.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法符合规定的是（）。A)对股东的开户资料进行审查B)代表股东与期货公司签订期货经纪合同C)代股东接收交易密码D)代股东下达交易指令[单选题]106.2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A)500万元B)400万元C)300万元D)200万元[单选题]107.某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。（3）该期货交易所当月的手续费收入为1亿元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。A)5000B)4000C)3000D)2000[单选题]108.某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A)拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B)公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C)应当根据章程的规定进行提名和聘任D)应当由股东会作出决议[单选题]109.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。A)训诫B)公开谴责C)暂停或撤销从业资格D)罚款[单选题]110.A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A)中国证监会B)中国银保监会C)住所地的工商行政管理部门D)期货业协会[单选题]111.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（）承担举证责任。A)期货公司B)客户C)双方各自依据自己的主张承担举证责任D)由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配[单选题]112.某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A)因甲公司不是控股股东，经股东会批准．期货公司可以向其提供担保B)期货公司不得向甲公司提供融资C)期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D)甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求[单选题]113.同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A)处罚较轻的数额B)处罚较重的数额C)处罚平均的数额D)商定数额[单选题]114.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。A)中国银监会B)国务院期货监督管理机C)国家发展和改革委员会D)中国期货业协会[单选题]115.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A)期货公司B)期货公司的客户C)期货交易所D)无独立请求权的第三人[单选题]116.要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A)3日B)5日C)10日D)15曰[单选题]117.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A)开户资料B)资产收益C)风险承受能力D)交易级别[单选题]118.张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A)因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B)虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C)因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D)虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征[单选题]119.关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A)期货交易所是以营利为目的的B)期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C)期货交易所需以其全部财产承担民事责任D)期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定[单选题]120.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。A)方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B)方案符合规定C)方案不符合规定，货币出资比例过低D)方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额[单选题]121.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A)协助期货公司向客户提示风险B)为客户提供融资C)代客户下达平仓指令D)利用证券资金账户为客户追加期货保证金[单选题]122.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。A)二万元以上二十万元以下B)二万元以上十五万元以下C)五万元以上十五万元以下D)五万元以上二十万元以下[单选题]123.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A)要求期货交易所承担违约责任B)要求期货公司承担侵权责任C)要求期货交易所对期货公司承担担保责任D)要求期货公司承担赔偿责任[单选题]124.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A)1B)2C)3D)5[单选题]125.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A)在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议B)应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议C)在结算协议约定的时间内书面向交易结算会员期货公司提出异议D)在结算协议约定的时间内书面向特别会员期货公司提出异议[单选题]126.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请A)期货交易所B)监控中心C)中国证监会D)中国期货业协会[单选题]127.期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。A)期货业协会B)期货交易所C)中国证监会D)中国证监会派出机构[单选题]128.首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A)1B)2C)3D)5[单选题]129.某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了?委托理财协议?，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续；公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。请问下列赔偿办法中，哪项不正确？（）A)期货公司和客户签署?委托理财协议?，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应该赔偿客户损失B)因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C)期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％D)期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索[单选题]130.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。A)国务院期货监督管理机构B)期货公司C)控股期货公司的证券公司D)为期货交易提供担保的商业银行[单选题]131.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A)股东大会B)监事会C)董事会D)中国证监会[单选题]132.审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A)结算担保金比例B)保证金比例C)结算备付金D)保证金[单选题]133.下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A)中国期货业协会B)国务院期货监督管理机构C)中国银监会D)商务部[单选题]134.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A)中国证监会或者协会B)公安机关C)财政部D)期货交易所[单选题]135.经营机构应当每年至少开展（）次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。A)一B)二C)三D)0[单选题]136.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A)A：证券市场禁止进入者B)B：某高校教授C)C：某市商务局D)D：中国证监会机构派出的工作人员[单选题]137.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A)5B)10C)15D)20[单选题]138.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个A)5B)15C)10D)20[单选题]139.实行会员制分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。A)资本充足情况B)成交情况C)客户情况D)资信情况[单选题]140.公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A)期货交易所理事会工作规则B)期货交易所交易细则C)期货交易所会员管理办法D)期货交易所章程[单选题]141.2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某违反规定的行为有（）。A)挪用客户保证金B)违规划转客户保证金C)收取保证金不入账D)不按照规定接受客户委托第2部分：多项选择题，共111题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]142.人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A)在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B)在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C)在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D)在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用[多选题]143.期货交易所解散的情形有（）。A)章程规定的营业期限届满B)会员大会或者股东大会决定解散C)中国证监会决定关闭D)经营不善[多选题]144.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。A)实名举报B)匿名投诉C)监管部门转交D)在自律检查中发现[多选题]145.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由()组成。A)交易结算会员B)全面结算会员C)限制结算会员D)特别结算会员[多选题]146.下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（）。A)为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺B)期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求C)期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D)期货公司可以向股东作出最低收益的承诺[多选题]147.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据A)本公司的研究报告B)合法取得的研究报告C)相关行业信息资料D)公司尚未公开发布的相关信息[多选题]148.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。A)执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B)介绍业务对接规则C)报酬支付及相关费用的分担方式D)客户投诉的接待处理方式[多选题]149.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。A)董事长B)监事会主席C)独立董事D)经理层人员[多选题]150.下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A)期货公司业务实行许可制度B)期货公司业务实行报告制度C)由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D)由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证[多选题]151.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。A)公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B)公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C)公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D)公司应当向小王充分解释期货交易的风险[多选题]152.下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）。A)A：期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B)B：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C)C：客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D)D：期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内[多选题]153.首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（）。A)至少保存30年B)至少保存20年C)真实、充分地反映其履行职责情况D)由独立董事签署意见[多选题]154.期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。A)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B)对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D)核查客户是否有违法行为记录[多选题]155.期货交易所、监控中心的工作人员应当（）。A)保守商业秘密B)忠于职守C)依法办事D)公正廉洁[多选题]156.期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A)高于客户指令价格卖出B)高于客户指令价格买入C)低于客户指令价格卖出D)低于客户指令价格买入[多选题]157.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A)免予处罚B)减轻处罚C)从轻处罚D)将其作为立功表现[多选题]158.某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A)责令改正B)对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C)责令期货公司停业整顿D)出具警示函[多选题]159.根据（）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。A)《期货交易管理条例》B)《期货交易所管理办法》C)《期货公司管理办法》D)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》[多选题]160.任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款，包括（）A)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的D)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款[多选题]161.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（）。A)期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B)期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C)期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D)期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息[多选题]162.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（）。A)考虑流动性、到期时限、杠杆情况B)考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式C)考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D)根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级[多选题]163.假设某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当（）。A)在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B)请求中国证监会公告声明作废C)持登载声明向中国证监会重新申领D)公告期满后向中国证监会重新申领[多选题]164.下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（）。A)保证金制度B)持仓限额和大户持仓报告制度C)风险准备金制度D)当日无负债结算制度[多选题]165.以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（）。A)期货公司B)期货投资咨询机构C)为期货公司提供中间介绍业务的机构D)期货交易所得非期货公司结算会员[多选题]166.经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。A)投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B)投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等C)投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等D)中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息[多选题]167.期货交易所为债务人，可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有（）。A)期货交易所自有账户中的资金B)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；C)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D)期货交易所自有的有价证券[多选题]168.甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A)被吊销从事期货业务的资格B)30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C)持登载声明向中国证监会重新申领D)直接向中国证监会重新申领[多选题]169.下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。A)期货投资咨询业务的风险揭示书B)风险管理意见C)研究分析报告和交易咨询建议D)期货交易软件或者终端设备说明等业务材料[多选题]170.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（）。A)暂时停止交易B)限制会员或客户的最大持仓量C)调整涨跌停板幅度D)提高保证金[多选题]171.下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有（）。A)A：副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过B)B：期货交易所的会员大会由理事长主持C)C：理事长不得兼任总经理D)D：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过[多选题]172.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。A)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B)配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D)具有满足业务需要的技术系统[多选题]173.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。A)是否存在非法委托或者超范围委托等情形B)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D)在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定[多选题]174.由中国期货业协会制定期货投资咨询服务（）格式。A)合同结构B)风险分析书C)合同指引D)风险揭示书[多选题]175.王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A)王某的头部正面照B)王某身份证反面扫描件C)王某和其客户经理的合影D)王某的开户录音[多选题]176.期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的()。A)投资经验B)专业知识C)职业道德D)专业技能[多选题]177.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是（）。A)该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告B)该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C)A集团应当在规定时间内通知期货公司D)A集团持有的期货公司股权可以质押[多选题]178.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述,正确的有（）。A)不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B)期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结划拨其结算准备金C)可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金D)不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金[多选题]179.下列关于期货交易所的说法，正确的是（）。A)期货交易所不具有法人资格B)期货交易所不以营利为目的C)期货交易所是实行自律管理的法人D)期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的[多选题]180.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A)期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B)期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C)期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D)期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息[多选题]181.明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，并且情节严重的，（）。A)处三年以上十年以下有期徒刑B)处五年以上十年以下有期徒刑C)并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金D)并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金[多选题]182.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。A)期货公司的管理人员和专业人员B)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员[多选题]183.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。A)期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构使用B)期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构使用C)期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用D)期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用[多选题]184.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易。累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前。该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、一13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。A)期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担B)客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓C)期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓D)客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓[多选题]185.下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（）。A)了解投资者的标准、方法和流程B)了解产品或服务的标准、方法和流程C)适当性匹配的标准、方法和流程D)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施[多选题]186.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B)停止批准人员招聘C)责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班[多选题]187.期货交易所有（）行为的，应当经中国证监会批准。A)变更办公地点B)变更名称C)合并D)变更注册资本[多选题]188.期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。A)制定或者修改章程、交易规则B)上市、中止、取消或者恢复交易品种C)上市、修改或者终止合约D)制定或者修改交易规则的实施细则[多选题]189.期货交易所履行的职责有（）。A)A：保证合约的履行B)B：组织并监督交易、结算和交割C)C：设计合约，安排合约上市D)D：提供交易的场所、设施和服务[多选题]190.以下期货经纪合同无效的是（）。A)15周岁的王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，江某不具备从事期货交易的主体资格B)龙腾期货公司从业人员张某签订的期货经纪合同C)大字生李某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，江某不具备从事期货交易的主体资格D)违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同[多选题]191.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对（）等风险监管指标作出规定。A)期货公司的净资本与净资产的比例B)净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C)净资本与流动资产的比例D)流动资产与流动负债的比例[多选题]192.关于推荐人，描述正确的是（）。A)推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B)拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C)拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D)推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格[多选题]193.期货交易所的()应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A)涨跌停板制度B)交易结算业务C)风险准备金制度D)交易结算系统[多选题]194.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。A)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B)代理客户从事期货交易C)中国证监会禁止的其他行为D)为非结算会员提供结算服务[多选题]195.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。A)可依法停止该会员交易席位的使用B)应当依法裁定不得转让该会员资格C)不得停止该会员交易席位的使用D)人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位[多选题]196.王某是甲期货公司的客户，他可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A)书面B)电话C)互联网D)口头[多选题]197.期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A)财务负责人B)债务负责人C)独立董事D)法定代表人[多选题]198.期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（)进行一致性复核。A)客户姓名或名称B)内部资金账户C)期货结算账户D)交易编码[多选题]199.在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A)自有资金B)信货资金C)财政资金D)经营利润[多选题]200.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A)处3年有期徒刑，并处罚金10万元B)处拘役2个月，并处罚金10万元C)单处罚金20万元D)处10年有期徒刑[多选题]201.期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。A)申请日前3个月符合风险监管指标标准B)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行C)业务职责明确、分工合理D)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划[多选题]202.首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（）。A)公司治理和内部控制制度B)风险监管指标管理制度C)客户保证金安全存管制度D)期货公司员工近亲属持仓报告制度[多选题]203.期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。A)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令B)任用不具备资格的期货从业人员C)挪用客户保证金D)向客户作获利保证[多选题]204.孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的有（）。A)张某是某期货公司的监事B)王某是某期货公司的总经理，任职11个月C)陈某是孙某原单位的总经理D)钱某在某期货公司任监事会主席2年以上[多选题]205.期货公司()的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C)任用不具备资格的期货从业人员的D)进行混码交易的[多选题]206.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。A)董事B)监事C)财务负责人D)经纪人员[多选题]207.期货交易所（）时，应当向中国证监会报告。A)制定或者修改章程、交易规则B)对会员强行平仓C)上市、中止取消或者恢复交易品种D)上市、修改或者终止合约[多选题]208.从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。A)向客户揭示期货交易风险B)告知客户期货保证金安全存管要求C)解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D)对客户的开户资料和身份真实性等进行审查[多选题]209.对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚()。A)违反规定收取手续费的B)不按照规定建立、健全结算担保金制度的C)违反规定接纳会员的D)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的[多选题]210.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A)某次培训缺席B)连续两次培训考试成绩不合格C)连续两次不参加培训D)某次培训考试成绩不合格[多选题]211.导致期货从业资格注销的情形有（）。A)期货从业人员辞职B)期货从业人员死亡C)期货从业人员被解聘D)期货从业人员被换岗[多选题]212.非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。A)扣划B)查封C)冻结D)查询[多选题]213.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）风险监管指标作出规定。A)期货公司固定资产与流动资产的比例B)期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例C)期货公司流动资产与流动负债的比例D)期货公司的净资本与净资产的比例[多选题]214.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A)限制开仓B)提高保证金标准C)限期平仓D)强行平仓[多选题]215.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A)交易手续费B)税金C)利息D)交易亏损[多选题]216.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。A)期货公司所在地中国证监会派出机构B)证券公司所在地中国证监会派出机构C)中国期货业协会D)中国证券业协会[多选题]217.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A)本公司网站B)中国证监会指定报刊或媒体C)营业场所D)期货经纪合同[多选题]218.下列属于操纵期货交易价格的行为的是（）。A)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格B)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量C)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D)为影响期货市场行情囤积现货[多选题]219.证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A)向股东作获利保证B)按规定履行信息披露义务C)向股东承诺共担风险D)将开户资料提交期货公司[多选题]220.甲是某期货公司的会计，在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元?信息费?。甲指示乙进行期货交易并收取乙的?信息费?的行为（）。A)构成泄露内幕信息罪B)构成受贿罪C)构成贪污罪D)不构成犯罪[多选题]221.下列关于结算担保金表述,正确的有（）。A)全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货公司缴纳结算担保金B)交易结算会员期货公司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金C)全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D)全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金[多选题]222.期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告()。A)总经理决定解散B)中国证监会决定关闭C)会员大会或者股东大会决定解散D)章程规定的营业期限届满[多选题]223.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当（）A)向期货公司全体股东提交B)进行信息披露C)向期货公司全体工作人员提交D)向期货公司客户提交[多选题]224.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。A)本人B)父母C)配偶D)子女[多选题]225.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A)期货公司会员B)非期货公司会员C)结算会员D)非结算会员[多选题]226.计算期货公司净资本包含的项有（）。A)净资产B)负债调