基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷3)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A)转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B)受让方对目标公司进行尽职调查C)向工商行政管理部门申请公司变更登记D)履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施[单选题]2.私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A)客户走访B)问卷调查C)电话访问D)网络调查[单选题]3.显性成本包括()。1佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]4.股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定（）。A)估值条款B)估值调整条款C)保护性条款D)保密条款[单选题]5.下列关于UCITS指令，说法错误的是()。A)为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准B)结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态C)欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可D)符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金[单选题]6.在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。Ⅰ．基金产品的设计Ⅱ．基金运作的监管Ⅲ．基金份额的销售与备案Ⅳ．基金资产的管理A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]7.股东将自己持有的股权/股份全部转让给股东以外的第三人指的是()。A)内部转让B)外部转让C)直接转让D)间接转让[单选题]8.(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。A)作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B)不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C)作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D)作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权[单选题]9.股权投资基金的退出方式有（）。Ⅰ．上市转让退出Ⅱ．在场外交易市场挂牌转让退出Ⅲ．协议转让退出Ⅳ．清算退出A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]10.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在()。A)关联交易B)风险损失C)利益冲突D)投资失策[单选题]11.2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。A)《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》B)《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C)《私募投资基金监督管理暂行办法》D)《创业投资企业管理暂行办法》[单选题]12.创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A)创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B)创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C)创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D)创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券[单选题]13.关于自由现金流模型，下列描述错误的是（）。A)企业自由现金流指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流B)自由现金流模型通常需要设定详细的预测期C)自由现金流模型将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值D)股权自由现金流指公司经营活动中产生的现金流，是在考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流[单选题]14.股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是()。A)董事会成员应为3至30人B)股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与C)董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款D)董事会决议的表决实行一人一票[单选题]15.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括（）。A)基金管理人B)基金份额持有人C)基金托管人D)中介服务机构[单选题]16.二手资料收集的途径主要有（）Ⅰ.通过查看企业的内部资料获取Ⅱ.通过研究机构和调查机构获取Ⅲ.通过网络获取Ⅳ.通过各类会议获取Ⅴ.通过行业协会和商会获取?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]17.用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A)选定相当数量的可比案例或参照企业B)分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业C)在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间D)计算目标企业投资收益，作出有效反馈[单选题]18.创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。Ⅰ．普通股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可转换债券Ⅳ．优先股A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]19.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过()。A)3%B)5%C)8%D)10%[单选题]20.下列不是合格投资者必备的要素是（）A)投资额不低于规定限额B)风险识别能力C)投资资金充足D)资产规模或者收人水平达到一定要求[单选题]21.由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A)《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B)《创业投资企业管理暂行办法》C)《关于私募股权基金管理职责分工的通知》D)《关于促进股权投资企业规范发展的通知》[单选题]22.契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（）人。A)100B)200C)300D)400[单选题]23.（），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A)解散清算B)破产清算C)投资转让D)破产退出[单选题]24.以股权投资基金为主要投资对象的是()。A)股权投资母基金B)信托型基金C)公司型基金D)人民币基金[单选题]25.清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司()。Ⅰ.财产清单Ⅱ.资产负债表Ⅲ.所有者权益表Ⅳ.债权、债务目录A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]26.2012年修订的（）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位A)《证券投资基金销售管理办法》B)《证券投资基金管理公司管理办法》C)《证券投资基金法》D)《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》[单选题]27.从卖方的角度来看，并购的流程主要包括()步骤。A)前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约B)前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约C)前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约D)前期准备-市场营销-价值评估-支付款项[单选题]28.股权投资基金的基金份额流动性（）。A)较好B)一般C)较差D)以上都不是[单选题]29.(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A)要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B)基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C)基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D)基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案[单选题]30.管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]31.《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。A)《信托公司集合资金信托计划管理办法》B)《合伙企业法》C)《公司法》D)《证券投资基金法》[单选题]32.关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程，说法正确的是()。A)首先向工商登记管理机关办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准B)首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准C)首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记D)首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记，随后向商务部申请备案[单选题]33.由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记的基金类型是()。A)合伙型基金B)契约型基金C)股份公司型基金D)有限责任公司型基金[单选题]34.清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A)变现价值B)公允价值C)理论价值D)折现率[单选题]35.下列关于创业板上市基本要求的说法，错误的是()。A)发行前股本总额不少于3000万元B)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司C)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元D)最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损[单选题]36.私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。A)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B)基金的资产负债状况C)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D)预测基金投资业绩[单选题]37.托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。Ⅰ基金账务Ⅱ资金头寸Ⅲ资产净值Ⅳ财务报表Ⅴ基金费用与收益分配A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]38.以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（）。Ⅰ．管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定Ⅱ．业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施Ⅲ．资金承诺（或称为认缴规模）是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度，基金投资者在作出承诺的时候，往往要求基金管理人也承诺投入资金Ⅳ．在股权投资基金中，承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]39.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A)加权平均资本成本B)股权自由现金流量C)现金流折现值D)贴现自由现金流量[单选题]40.我国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。I信用记录II风险识别能力和风险承担能力III资产规模或者收入水平IV基金份额认购金额A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、III、IVD)II、III、IV[单选题]41.关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()A)募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户B)募集机构应当与监督机构签署账户监督协议C)募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息D)涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产[单选题]42.(2016年)股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。Ⅰ．基金存在外包事项Ⅱ．基金未托管Ⅲ．基金分批次募集Ⅳ．基金委托募集A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]43.适度监管原则要求形成以()为核心的监管格局。A)政府监管B)行业自律C)机构内控D)适度监管[单选题]44.下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是()。A)封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制B)封闭式基金的交易遵从?价格优先、时间优先?的原则C)买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份D)封闭式基金的报价单位为1元[单选题]45.投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有哪几天的收益()A)2月10日B)2月11日、2月12日和2月13日C)2月10日、2月11日和2月12日D)2月11日和2月12日[单选题]46.母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资属于()。A)一级投资B)二级投资C)直接投资D)间接投资[单选题]47.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（）。A)对纠纷各方进行民间性调解B)对纠纷各方进行仲裁C)会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼D)会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避[单选题]48.(2017年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A)定期B)不定期C)定期或不定期D)临时性[单选题]49.货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提()。A)赎回费用B)转换费用C)销售服务费用D)申购费用[单选题]50.下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A)一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B)二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资C)直接投资是母基金的本源业务D)直接投资是指母基金直接进行股权投资[单选题]51.在投资后，股权投资基金对被投资企业监控的主要方式不包括()。A)跟踪协议条款的执行情况B)监控被投资企业财务状况C)参与被投资企业重大经营决策D)委派专门财务人员进驻被投资企业进行财务监控[单选题]52.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列()措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停办理相关业务Ⅲ.撤销管理人登记Ⅳ.取消会员资格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]53.在约定期限内，目标公司现任股东及其董事、职员、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。以上内容通常体现在投资备忘录的（）条款中。A)优先认购权条款B)排他性条款C)竞业禁止条款D)保护性条款[单选题]54.SBIC指的是（）A)美国研究与发展公司B)美国小企业管理局C)美国创业投资协会D)小企业投资公司计划[单选题]55.下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。A)政府监管B)行业自律C)内部监控D)社会监督[单选题]56.基金的估值侧重于在()对投资项目价值进行持续评估。A)投资前B)投资过程中C)投资后D)整个投资期[单选题]57.基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A)基金份额持有人B)基金托管人C)基金发起人D)基金管理人[单选题]58.管理人内部控制的作用不正确的是（）。A)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B)只需进行内部控制，不管公司经营发展C)保障股权投资基金财产的安全、完整D)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时[单选题]59.基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A)罚款B)停业整顿C)公开谴责D)市场禁入措施[单选题]60.（）负责审核国有企业的股权转让事项。A)工商管理局B)发改委C)中国证监会D)国资监管机构[单选题]61.基金业协会是社会团体法人的特点有（）。Ⅰ市场主体自愿成立Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有Ⅲ成员共同制定团体的章程Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]62.以下内容需要按规定进行信息披露（）A)通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令B)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利C)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利D)向中国证券投资基金业协会报送相关信息[单选题]63.简单价值等式为（）。A)企业价值+现金=股权价值+债务B)企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益C)企业价值+现金=股权价值-债务D)企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益[单选题]64.(2017年)投资协议中的优先认购权／优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（）权利。Ⅰ目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅱ目标企业发行可转换债券时，可以按照比列优先于新进投资人进行认购Ⅲ目标企业的其他股东对外出售股权时，在同等条件下有优先购买权Ⅳ可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]65.股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为()变更。A)基金投资者B)基金管理人C)基金托管人D)基金管理人的高级管理人员[单选题]66.股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A)基金投资者B)基金管理人C)基金发起人D)基金托管人[单选题]67.（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A)股权回购B)股权并购C)股权回收D)股权购买[单选题]68.相对于证券投资基金，股权投资基金不具有()特点。A)投资期限长、流动性较差B)投后管理投入资源较少C)专业性较强D)投资收益波动性较大[单选题]69.(2017年)企业创业过程的第一个阶段是（）。A)萌芽期B)种子期C)起步期D)扩张期[单选题]70.股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式。A)跟踪协议条款执行情况B)委托第三方机构C)监控被投资企业财务状况D)参与被投资企业重大经营决策[单选题]71.对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）市场为主。I香港证券交易所Ⅱ美国纳斯达克证券交易所Ⅲ纽约证券交易所A)I、ⅡB)I、IIIC)II、IIID)I、II、III[单选题]72.在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A)1、70％B)2、70％C)1、50％D)2、50％[单选题]73.基金托管人()，充分履行其职责。A)应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理B)对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表C)对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开D)应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性[单选题]74.杠杆收购基金的资金主要来源是()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.垃圾债Ⅳ.银行贷款A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]75.股权投资基金行业自律组织的作用包括()。Ⅰ提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力Ⅱ发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解Ⅲ履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施Ⅳ促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]76.(2016年)在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。A)以认缴出资为限B)以基金实际经营状况为参考C)以实缴出资为限D)以合伙协议为准[单选题]77.合伙人分为（）A)一般合伙人和独资合伙人B)一般合伙人和普通合伙人C)普通合伙人和独资合伙人D)普通合伙人和有限合伙人[单选题]78.公司型基金的成立日期为()。A)公司注册日期B)申请工商登记日期C)开立银行基本账户日期D)公司营业执照签发日期[单选题]79.以下属于管理人内部控制原则的是()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]80.下列表述错误的是()。A)国内所称?股权投资基金?，其全称应为?私人股权投资基金?B)私人股权投资基金是指主要投资于私人股权C)私人股权投资基金即企业公开发行和交易股权的投资基金D)私人股权包括未上市企业和上市企业作公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券[单选题]81.（）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。A)做市转让B)协议转让C)上市转让D)股权转让[单选题]82.某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A)向其管理的其他基金的投资者推介该基金B)通过银行向部分高净值客户推介基金C)通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D)通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书[单选题]83.股权投资基金对于下列哪些问题具有重要作用?()Ⅰ.解决中小企业融资难Ⅱ.促进创新创业Ⅲ.支持企业重组重建Ⅳ.推动产业转型升级A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]84.行业自律与政府监管的联系包括()。Ⅰ.目的一致Ⅱ.对违法违规者的处罚相同Ⅲ.行业自律是对政府监管的积极补充Ⅳ.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]85.同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（）。A)应当坚持专业化管理原则B)管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制C)管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制D)应当坚持统一管理原则[单选题]86.基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。Ⅰ.民间融资Ⅱ.民间借贷Ⅲ.配资业务Ⅳ.小额理财A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]87.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A)100B)300C)500D)1000[单选题]88.关于股权投资基金募集，以下表述错误的是()A)管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者B)基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员C)股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式D)募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估[单选题]89.股权投资基金通过()的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A)上市转让退出B)挂牌转让退出C)清算退出D)协议转让退出[单选题]90.(2017年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。Ⅰ探索与起步阶段Ⅱ快速发展阶段Ⅲ统一监管下的规范发展阶段Ⅳ成熟阶段A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]91.公司章程的必备条款不包括（）。A)股东大会B)诚实性C)税务承担D)财务会计制度[单选题]92.下列关于股权投资母基金业务的内容，错误的是()。A)一级投资B)二级投资C)直接投资D)间接投资[单选题]93.公司型基金缴纳公司所得税之后，按照（）中关于利润分配的条款进行分配。A)《公司法》B)《合伙企业法》C)《证券投资基金法》D)公司章程[单选题]94.在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。Ⅰ.与股权业务的适应程度Ⅱ.基金税负Ⅲ.资金规模Ⅳ.管理人资质A)Ⅰ.ⅡB)ⅡC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]95.《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A)禁止恶意贬低同行B)禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为[单选题]96.基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是()。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持Ⅲ.有利于增加基金信息披露透明度Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]97.基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的()个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。A)7B)10C)15D)30[单选题]98.股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求Ⅰ身份标识Ⅱ注册资本Ⅲ办公场所Ⅳ高管及从业人员要求A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]99.股权投资基金的基金产品设计，通常由（）承担。A)基金销售机构B)中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构C)基金投资者选定的其他服务机构D)基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构[单选题]100.股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（），注重对企业未来价值和（）的合理预测。A)经营风险；成长性B)经营风险；盈利性C)潜在风险；成长性D)潜在风险；盈利性[单选题]101.关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A)创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B)创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C)经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D)创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式[单选题]102.关于股权投资基金募集，下列说法正确的是()。A)投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B)投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金C)投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D)投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件[单选题]103.向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人，均被视为公开发行证券。A)20B)150C)200D)500[单选题]104.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A)两次B)五次C)四次D)三次[单选题]105.私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A)负责投资运作的高级管理人员B)董事会C)负责合规风控的高级管理人员D)总经理[单选题]106.投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B)中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C)股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D)社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金[单选题]107.下列不属于高级管理人员的是（）。A)销售业务员B)总经理C)副总经理D)合规风控负责人[单选题]108.国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A)新三板B)区域股权C)创业板D)四板[单选题]109.下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（）A)公司型股权投资基金B)契约型基金C)信托型股权投资基金D)合伙型股权投资基金[单选题]110.人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A)中国境内，中国境外B)中国境内，中国境内C)中国境外，中国境外D)中国境外，中国境内[单选题]111.（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A)协议转让B)挂牌转让C)股权转让D)股份上市转让[单选题]112.优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A)其他股东对外出售股权时B)发行新股时C)发行可转换债券时D)发生回购时[单选题]113.下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A)税收优惠政策B)设立创业投资引导基金C)多层次资本市场体系建设D)专人辅导制度[单选题]114.下列不属于新三板交易机制的是（）。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]115.合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（）。A)100万元B)50万元C)60万元D)30万元[单选题]116.下列关于?创投国十条?的说法正确的是()。A)培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B)研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C)对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照?政府引导、市场化运作?原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D)以上都正确[单选题]117.为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况，体现了其()。A)执行有效性原则B)全面性原则C)适应性原则D)成本效益原则[单选题]118.在推介基金时，不得宣传()相关内容。Ⅰ.?预期收益?Ⅱ.?预计收益?Ⅲ.?预测投资?Ⅳ.?过往业绩?A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]119.业务尽职调查，企业基本情况，包括（）。Ⅰ、企业的工商登记资料Ⅱ、历史沿革、组织机构Ⅲ、股权架构Ⅳ、主要股东的基本情况?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]120.在（）中，投资者通常作为?委托人?，把财产?委托?给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。A)股份有限公司B)有限责任公司C)信托契约框架D)合伙企业[单选题]121.服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。A)中国证券监督管理委员会B)中国证监会C)基金业协会D)基金管理公司[单选题]122.股票采取做市转让方式给挂牌公司带来的积极影响包括()。Ⅰ.为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务Ⅱ.为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考Ⅲ.有助于提高投融资效率Ⅳ.为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]123.股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（）。A)受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排B)受让方在一定期间内的独家谈判权C)转让方在一定期间内的独家谈判权D)股权转让方与受让方的保密义务[单选题]124.(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。A)如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B)A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C)有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D)基金管理人公示平台中对外公示了A公司为?异常机构?[单选题]125.股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A)基金管理人B)基金投资者C)基金托管人D)基金所有者[单选题]126.基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A)权责明确、相互制约B)权责分明、相互交叉C)业务隔离、相互交叉D)业务隔离、相互制约[单选题]127.股权投资基金项目退出的目的是（）。Ⅰ实现资本增值Ⅱ弥补亏损Ⅲ合理避税Ⅳ及时避免和降低财产损失A)Ⅲ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]128.股权投资基金通过参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。Ⅰ股东大会（股东会）Ⅱ董事会Ⅲ监事会Ⅳ理事会A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]129.以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。A)建立应急等风险管理和灾难备份系统B)提供与企业经营状况相关的报告C)基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守D)不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息[单选题]130.全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流程的是（）A)召开股东会并作出同意改制的决议B)召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议C)验资机构验资并出具验资报告D)制作挂牌申请文件[单选题]131.关于合伙型基金涉及的增值税，以下说法不正确的是（）。A)合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B)项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C)若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D)普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费[单选题]132.初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ.管理团队Ⅱ.行业进入壁垒、行业集中度Ⅲ.市场占有率和主要竞争对手Ⅳ.商业模式、发展及盈利预期?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]133.目前，国内的股权投资基金还只能以（）方式募集。A)公开B)开放C)半开放D)非公开[单选题]134.下列（）属于私募基金特殊风险。A)税收风险B)募集失败风险C)基金运营风险D)外包事项所涉风险[单选题]135.私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。A)本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元B)本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元C)本基金预计三年后实现退出，总收益率30%D)本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元[单选题]136.股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。Ⅰ违约条款Ⅱ交割前义务Ⅲ保护性条款Ⅳ交割后承诺A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]137.股权投资基金估值的市场法不包括（）。A)乘数法B)有效市场价格法C)净资产法D)近期交易价格法[单选题]138.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是()。A)办理基金赎回B)办理基金申购C)办理基金清算D)办理基金认购[单选题]139.考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议还可能包括（）。Ⅰ关键人条款Ⅱ关联方条款Ⅲ投资咨询委员会条款Ⅳ退出管理委员会条款A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]140.对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起()内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起()内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A)60日、3个月B)30日、3个月C)3个月、60日D)3个月、30日[单选题]141.常用的确定基金资产净值的方式，需要确定基金投资的()。Ⅰ项目价值总和Ⅱ其他资产价值Ⅲ基金费用Ⅳ基金份额A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢⅣ[单选题]142.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（）等。Ⅰ、当事人权利义务Ⅱ、费用及税收Ⅲ、纠纷解决方式Ⅳ、托管机构义务A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]143.（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。A)业绩报酬B)回拨机制C)门槛收益率D)追赶机制[单选题]144.国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。Ⅰ母基金Ⅱ金融机构Ⅲ企业Ⅳ个人A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]145.对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A)重置成本法B)账面价值法C)折现现金流法D)清算价值法[单选题]146.会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。Ⅰ．审计、财务和税务尽职调查Ⅱ．财务会计咨询Ⅲ．内部控制咨询、估值Ⅳ．律师咨询A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]147.年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬A)2B)3C)4D)6[单选题]148.关于折现现金流估值法的说法不正确的是()。A)股权自由现金流是归属于股东的现金流，是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流B)企业自由现金流是公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人进行自由分配的现金流C)企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D)在企业自由现金流折现模型中，可以直接用息税前利润乘以当期所得税税率得到调整的所得税[单选题]149.全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为()。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]150.以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。A)基金存续期届满B)基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算C)全部投资项目都已经清算退出D)部分投资项目都已经清算退出[单选题]151.我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（）来运营。A)合伙人协议B)投资人协议C)投资协议D)合伙协议[单选题]152.关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估A)投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准B)同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评C)估D)募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息[单选题]153.报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（）。Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限Ⅴ.股东大会的结构Ⅵ.订立基金合同的依据A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ[单选题]154.在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算所Ⅲ.基金托管人A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]155.会员代表大会是基金业协会的最高权力机构，其职权包括（）。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ选举和罢免监事长、副监事长Ⅲ制定和修改会费标准Ⅳ决定本团体的合并、分立、终止事项A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]156.跨境股权投资包括（）。Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]157.清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A)解散清算B)退出C)投资转让D)破产退出[单选题]158.全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ、全国股份转让系统接收材料Ⅱ、全国股份转让系统审查反馈Ⅲ、全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ、全国股份转让系统公告审查材料A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]159.提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。A)持有人B)托管人C)发起人D)管理人[单选题]160.(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A)社会保障基金作为投资人投资于私募基金B)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C)以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D)慈善基金作为投资人投资于私募基金[单选题]161.股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失Ⅱ.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金Ⅲ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失Ⅳ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平A)ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)ⅠD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]162.(2017年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A)解散清算B)破产清算C)不需要清算D)A和B均可[单选题]163.下列（）不属于申请机构的子公司。A)持股38%的其他企业B)持股26%的其他企业C)持股4%的金融企业D)持股9%的金融企业[单选题]164.下列不属于相对估值方法的是()。A)市盈率倍数法B)市净率倍数法C)市销率倍数法D)红利折现率法[单选题]165.新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。A)定价委托B)点击成交C)收盘自动匹配成交D)互报成交确认[单选题]166.全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称?新三板?，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。A)国务院B)证监会C)工商局D)证监局[单选题]167.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全A)基金管理人B)基金托管人C)基金投资人D)基金销售机构[单选题]168.近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（）起施行。A)2007年6月1日B)2006年6月2日C)2007年7月1日D)2008年6月2日[单选题]169.基金利润表中，不属于其他收入项的是()。A)手续费返还B)公允价值变动损益C)ETF替代损益D)归基金资产部分的赎回费收入[单选题]170.某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为()。A)50%B)44%C)30%D)20%[单选题]171.(2017年)聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A)股东大会B)董事会C)监事会D)董事长[单选题]172.私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）Ⅰ.流动性风险Ⅱ.资金报失风险Ⅲ.基金未托管风险Ⅳ.基金委托募集的风险Ⅴ.募集失败风险Ⅵ.聘请投资顾问的风险Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧA)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；B)Ⅵ.Ⅶ.ⅧC)Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ[单选题]173.总收益倍数体现了投资人的（）。A)理论回报水平B)账面回报水平C)基金总额D)现金回收情况[单选题]174.清算退出的流程（）Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案Ⅱ.制订清算方案Ⅲ.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务Ⅳ.分配公司剩余财产A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]175.下列不属于政府引导基金特点的是（）。A)由政府出资B)不以营利为目的C)支持创业企业发展的专项资金D)流动性强[单选题]176.关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是()。A)可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资B)因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高C)以股权投资基金为主要投资对象D)在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等[单选题]177.相对估值法常用的倍数包括（）。Ⅰ．市盈率倍数Ⅱ．市净率倍数Ⅲ．市销率倍数Ⅳ．企业价值／息税前利润倍数A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]178.下列不属于出具法律意见书的原则的是（）。A)独立、客观、公正B)勤勉尽责C)自私偏袒D)恪尽职守[单选题]179.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（）。Ⅰ净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]180.（）经营成为越来越多企业的选择。A)分级化B)单一化C)集中化D)多元化[单选题]181.下列关于相对估值法说法错误的是（）。A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。A)市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。B)我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。C)市净率（（P/D)也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。[单选题]182.（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A)信息系统维护服务B)信息系统安全服务C)信息系统升级服务D)信息技术系统服务[单选题]183.清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A)股东大会；有管辖权的人民法院B)股东大会；政府主管部门C)董事会；有管辖权的人民法院D)董事会；政府主管部门[单选题]184.（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。A)事先委托B)协议委托C)定价委托D)成交确认委托[单选题]185.关于股权投资基金投资后管理的概念，下列说法错误的是()。A)投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动B)在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C)投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D)良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值[单选题]186.关于衍生工具的定义，以下描述错误的是()A)有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求用现金结算B)衍生工具可以按合约规定在到期日或者到期日之前结算C)衍生工具的交割价格是签订买卖合约时标的资产的价格D)所有衍生工具都会规定一个合约到期日[单选题]187.()不得成为普通合伙人。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事业单位、社会团体A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]188.股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。A)依法监管原则B)高效监管原则C)适时监管原则D)分类监管原则[单选题]189.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。（1）净资产不低于1000万元的单位（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人A)200B)100C)500D)1000[单选题]190.在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。A)在股权投资业务中获得项目分红B)上市后通过二级市场退出获得收入C)在股权投资业务中获得项目股息D)通过回购退出项目获得收入[单选题]191.有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A)无限连带责任B)无限责任C)有限责任D)连带责任[单选题]192.基金业绩评价需考虑的因素，包括（）A)范围因素B)时间因素C)人员因素D)区域因素[单选题]193.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A)协议收购、对价偿还、股份回购B)协议收购和流通股协议转让C)国有股协议转让和非国有股协议转让D)流通股协议转让和非流通股协议转让[单选题]194.公司每一纳税年度的收入总额，减除()后的余额，为应纳税所得额。A)不征税收入B)免税收入C)各项扣除D)以及允许弥补的以前年度亏损[单选题]195.有限合伙企业应当()普通合伙人A)最多有2个B)至少有2个C)只能有1个D)至少有1个[单选题]196.增值服务的价值包括()。A)避免投资风险B)提高投资回报C)简化投资程序D)优化投资环境[单选题]197.()是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。。A)股权并购B)做市转让C)股权回购D)竞价交易[单选题]198.下列关于竞价交易制度的说法正确的是（）。A)竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交B)竞价结果有两种可能：成交和不成交C)我国上市公司股票交易实行熔断机制，采用5％和8％两档阈值D)我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式[单选题]199.下列说法有误的是（）。A)股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B)股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付C)除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管D)股权投资基金只能由基金管理人自行募集[单选题]200.从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）。Ⅰ、身份标识Ⅱ、注册资本Ⅲ、高管及从业人员资格Ⅳ、关联机构和分支机构的管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]201.全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算Ⅳ.柜台间对应的资金清算A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]202.在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．商业银行Ⅲ．投资银行Ⅳ．基金公司A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]203.()对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。A)资金B)企业的投资价值C)人力资本D)激励约束机制[单选题]204.(2017年)境外直接上市的优点在于（）。Ⅰ直接进入境外资本市场Ⅱ节省信息传递成本Ⅲ提升企业国际知名度和影响力Ⅳ获得外汇资金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]205.基金的募集分为（）。A)自行募集和委托募集B)直接募集和受托募集C)自行募集和直接募集D)委托募集和受托募集[单选题]206.目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A)估值条款B)保护性条款C)回购条款D)排他性条款[单选题]207.有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A)募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B)募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C)募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务D)募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行[单选题]208.股权投资基金作为（），要减少或消除信息不对称带来的问题，及时沟通是最有效的解决办法。A)合格投资者B)外部投资者C)内部投资者D)以上都正确[单选题]209.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券投资者基金管理暂行办法》A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]210.由于股权投资基金所具有的()等特点，因此，其组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。Ⅰ.运作模式Ⅱ.利益分配方式Ⅲ.组织机构的内部控制制度Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]211.关于投资后管理，表述错误的是（）。A)投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现B)投资后项目的监控可以及时了解被投资企业全部情况，保证项目盈利C)良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险D)投资后管理的增值服务有利于提升被投资企业自身的价值，增加投资收益[单选题]212.如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性，此时，宜采用的估值方法是()。A)相对估值法B)折现现金流估值法C)创业投资估值法D)成本法[单选题]213.2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。A)对出让方和受让方分别按千分之一征收B)对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收C)对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收D)对出让方和受让方均不再征收[单选题]214.关于QDII基金，以下表述正确的是()。A)QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B)QDII可以投资贵金属凭证C)QDII可以融资购买证券D)QDII可以投资房地产抵押按揭[单选题]215.下列关于政府管理的说法中错误的是（）。A)国家对创业投资企业实行备案管理B)各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资C)创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司D)股权投资基金的监督管理由中国证监会负责[单选题]216.境外直接上市的优点在于（）。Ⅰ.可直接进入境外资本市场Ⅱ.节省信息传递成本Ⅲ.提升企业国际知名度和影响力Ⅳ.获得外汇资金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]217.以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）。Ⅰ.反摊薄条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.优先认购权Ⅳ.估值调整条款A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]218.(2017年)股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（）的形式。Ⅰ现金分配Ⅱ派发新股Ⅲ实物分配Ⅳ负债分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]219.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有()。Ⅰ发起人符合法定人数Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅳ有公司住所A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]220.DCF方法的原理是公司的价值等于()。A)其目前全部现金流的终值的总和B)其预期未来全部现金流的终值总和C)其目前全部现金流的现值总和D)其预期未来全部现金流的现值总和[单选题]221.某股权投资基金拟投资甲资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，甲公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，则甲公司的估值为（）亿元。A)200B)60C)50D)15[单选题]222.下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。A)当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B)基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C)当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D)分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并[单选题]223.不属于募集期间信息披露的内容是()A)项目退出情况B)基金承担的费用C)出资方式D)基金信息[单选题]224.以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。A)?投资人有权提名一名董事（?投资人提名董事?）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……?B)?公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……?C)?投资人有权提名一名监事（?投资人提名监事?）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成?D)?公司股东会议由董事会召集，董事长主持……?[单选题]225.()对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。A)资金B)企业的投资价值C)人力资本D)激励约束机制[单选题]226.对创业投资基金实施（）监管。A)差异化B)专业化C)统一D)集中[单选题]227.下列关于募集期间的信息披露的说法，错误的是()。A)在基金募集期间，信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议，包括基金合同、基金托管协议等,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息B)信息披露义务人进行募集期间的信息披露时，应当侧重于全面、完整、客观地披露基金的重要信息，包括基金的基本信息、投资信息、募集期限、出资方式、基金承担的费用情况、收益分配方式等C)基金投资者根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断D)基金管理人根据了解到的基金信息，进行是否投资的决策判断[单选题]228.以下投资者视为当然合格投资者：Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]229.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由()统一行使股权投资基金监管职责。A)中国证券投资基金业协会B)中国证监会C)中国证券业协会D)中国期货业协会[单选题]230.关于我国股权投资基金发展的现状，下列表述错误的是()。A)股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展B)市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场C)股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D)市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导[单选题]231.下列()不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。A)分公司B)代表处C)子公司D)办事处[单选题]232.在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过()个交易日。A)5B)15C)30D)45[单选题]233.产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（）支持创业投资基金发展并引导其投资方向。A)参股B)融资担保C)跟进投资D)直接投资[单选题]234.公司型基金的分配为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较（）。A)先分后税；低B)先分后税；高C)先税后分；低D)先税后分；高[单选题]235.投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）。A)聘请专业的第三方机构开展尽职调查B)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况C)跟踪协议条款执行情况D)参与被投资企业的公司治理[单选题]236.在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（）。A)项目立项B)投资决策C)尽职调查D)签订投资协议[单选题]237.在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A)财务指标B)市场信息追踪指标C)经营指标D)管理指标[单选题]238.投资备忘录除()外，投资框架协议的内容并不具有法律约束力，但它却包含了该次投融资的主要条款。Ⅰ.保密条款Ⅱ.估值条款Ⅲ.排他性条款Ⅳ.回售权条款A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]239.(2017年)业务尽职调查的主要内容有（）。Ⅰ企业基本情况Ⅱ融资运用Ⅲ会计政策Ⅳ发展战略A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]240.下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是()。A)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B)董事会决定解散C)因公司合并或者分立需要解散D)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销[单选题]241.股权投资母基金的特点和作用包括()。Ⅰ分散风险Ⅱ专业管理Ⅲ投资机会Ⅳ规模优势A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]242.(2017年)私募基金监管部的职能有（）。Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅲ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ组织对私募投资基金开展监督检查A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]243.尽职调查的作用不包括（）。A)价值发现B)风险发现C)投资决策辅助D)风险分析[单选题]244.（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。A)基金投资者B)董事会C)基金管理人D)原始股东[单选题]245.在上基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）标出投资者应当注意的相关内容A)红色B)加黑C)加粗D)特殊颜色[单选题]246.在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由（）代扣代缴自然人投资者的个人所得税。A)基金B)基金托管人C)基金管理人D)普通合伙人[单选题]247.股权投资基金的专业性体现在（）。A)股权投资基金规模大B)股权投资基金能够获得超额认购C)股权投资基金都是进行分散投资D)股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设[单选题]248.下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。A)合伙型基金具有独立的法人地位B)合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C)合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式D)普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任[单选题]249.私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A)1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B)1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C)1募集文件准备2市场推介与投资者