标准化考评讲义

如何实施长江干线航运企业安全生产标准化考评2

主要内容

一、什么是航运企业安全生产标准化考评

二、如何实施考评

三、考评方法、技巧与注意事项

四、关于咨询工作

五、关于后续监督管理

六、相关问题探讨

3一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（一）航运企业安全生产标准化

（二）企业安全生产标准化考评4一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（一）航运企业安全生产标准化

1、基本概念

“航运企业安全生产标准化”是指通过建立航运企业安全生产责任制，制定水路运输安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立水路运输安全生产预防机制，规范水路运输安全生产行为，使水路运输各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，并持续改进，不断加强水路运输企业安全生产规范化建设的过程。5一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（一）航运企业安全生产标准化

2、航运企业安全生产标准化达标分类等级

1）航运企业安全生产标准化达标分类：按船舶种类分为普通货物、旅客运输、危险品运输三类；

2）航运企业安全生产标准化达标等级：按考评指标评分数划分为：一级、二级、三级，其中一级最高，三级最低。（考评指标满分1000分）

6一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（一）航运企业安全生产标准化

2、航运企业安全生产标准化达标分类等级

★评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件；

★评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件；

★评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。7一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（一）航运企业安全生产标准化

3、考评管理权限：

★交通运输部主管全国交通运输企业安全生产标准化工作并负责一级达标企业的考评工作。

★省级交通运输主管部门负责本管辖范围内交通运输企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。

★长江航务管理局、珠江航务管理局分别负责长江干线、西江干线跨省航运企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。8一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

1、基本概念（仅供理解）

是应企业申请，由经主管机关或主管机关指定的考评机构组织经主管机关培训合格持证的考评人员，对已建立并实施安全生产标准化管理的企业制度文件和安全生产管理活动，按照规定的程序进行评审并向主管机关出具评审报告的过程。

9一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

2、考评分类：

交通运输企业安全生产标准化考评包括初次考评、换证考评和附加考评等三种形式。

◆初次考评是指企业第一次申请安全生产标准化的考评；

◆换证考评是指自初次考评合格证书签发日每间隔三周年企业申请的换证考评

10一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

2、考评分类：

◆附加考评是发生以下四种情况时，主管机关或其指定的考评机构对企业实施的特殊考评。

（1）企业发生重大及以上安全责任事故；

（2）企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故；

（3）企业被举报并经核实其安全生产管理存在重大安全问题；

（4）企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。

11一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

3、考评的目的（仅供理解）

◆宣传国家有关企业安全生产管理法律法规；

◆帮助企业查找安全生产制度和活动中存在的问题，指导企业完善内部安全管理制度体系，提高安全生产管理水平；

◆审核企业提供资料的真实性；

◆审核企业建立制度文件的符合性；

◆审核企业制度执行的有效性。12一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

4、考评机构----考评机构管理实施细则

1）考评机构是指经主管机关认定，从事交通运输企业安全生产标准化达标考评的单位。

2）考评机构的分级分类：

●分级：考评机构的资质分为一、二、三级，一级考评机构由交通运输部认定，二级、三级考评机构由各地交通运输主管部门和长江航务管理局、珠江航务管理局认定，并报交通运输部。13一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

4、考评机构

●分类：考评机构资质类型分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设五类。水路运输资质类型含水路旅客运输、水路普通货物运输、水路危险货物运输等经营类别

★同一级别考评机构最多只能申请两种专业类型。14一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

4、考评机构

3）考评机构的责任与义务：

◆考评机构应经主管机关认可，并取得资质证书；

◆考评机构应接受主管机关的监督管理，并按照主管机关赋予的权限开展工作；

◆考评机构应健全考评质量管理制度：完善机构、明晰职责、有关考评工作程序（考评程序、考评员任用程序、考评组长任命程序等）、工作制度（档案管理、考评员管理、考评工作总结分析等）。

15一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

5、考评员：考评员管理实施细则

1）考评员是指经专业培训并考试合格、取得资格证书的人员。

2）考评员专业类型分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设五种。★一人最多只能申请两种专业类型考评员资格.16一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

5、考评员：

3）考评员的责任与义务

◆考评员应当遵守下列规定：

（一）严格执行国家有关法律法规，客观公正，实事求是，保证考评工作质量和真实性；

（二）遵守考评纪律，恪守职业道德，保守考评企业技术和商业秘密；

（三）对考评工作负责；

（四）对考评结论持有异议的，可向考评机构报告，如对考评机构的认定仍有异议的，可向相应的主管机关报告；

（五）与申请考评的企业存在利害关系的，应当主动回避；

（六）自觉接受主管机关、考评机构的监督管理；

（七）年度继续教育时间不少于8学时。17一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

5、考评员：

3）考评员的责任与义务

◆考评员应具有交通运输相关学历和工作经历，并经专业培训、考试合格取得资格；

◆考评员在考评企业时，应当出示考评员资格证。

◆考评员从事考评工作，应认真做好考评记录，保证考评工作规范、有序开展

◆考评员个人信息变动应及时向发证主管机关报告

◆考评员常住地发生省际间变更的，应申请换发资格证。

◆考评员应严格遵守本办法和有关廉政规定，不得借考评工作谋取任何私利。18一、什么是航运企业安全生产标准化考评

（二）企业安全生产标准化考评

5、考评员：

4）考评组长的责任与义务

◆具体考评实行组长负责制；

◆能全面理解指标释义内容；

◆熟悉相关安全生产管理法律法规和知识；

◆具有较好的宏观控制和组织协调能力；

◆具有较好的文字组织功底。19二、如何实施考评

★以正式发布的《长江干线航运企业安全生产标准化考评管理实施细则》为准

★以初次考评的主要流程为主介绍

★换证考评、附加考评参照初次考评进行

★附加考评应针对引发附加考评的原因进行。必要时可扩大考评范围，直至实施全面考评。20二、如何实施考评

（一）申请与审核

（二）指定考评机构

（三）考评机构核查

（四）组成考评组

（五）考评计划与前期准备

（六）现场实施考评

（七）考评组向考评机构提交现场考评报告

（八）考评机构审核、督促整改与验证

（九）考评机构向主管机关提交正式报告

（十）主管机关审核、公告与发证21二、如何实施考评

（一）申请与审核

主管机关收到初次考评申请及所附材料后，应审查以下内容：

1、是否属于本管辖范围；

2、是否满足申请条件；

3、申请材料是否齐全。22二、如何实施考评

（二）指定考评机构

●原则：企业申请、就近原则、专业原则、交叉监督

●形式：书面；考评系统；考评安排方案，长航局网站专栏）23二、如何实施考评

（三）考评机构核查

●考评机构应在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查

●对核查通过的企业启动考评；

●核查不通过的，应及时告知主管机关和企业，并说明原因。

●形式：书面；考评系统；电子邮件或机构网站等；24二、如何实施考评

（四）组成考评组

●根据申请企业经营船舶种类、航区安排3名以上（含3名）具有相应资质的考评员成立考评组

●任命考评组长（如何聘用与任命）。

●形式：书面25二、如何实施考评

（五）考评计划与前期准备

●制定具体考评计划，告知企业后实施；与企业沟通；

●考评前的准备：相关企业基本情况了解-机构组成，安全生产管理状况，船舶种类、货种或旅客相关管理法律法规标准等；考评工作表的制作；

●考评机构应在接到申请后25个工作日内完成对企业的考评（现场考评）26二、如何实施考评

（六）现场实施考评

1、首次会议

●一般由考评组长主持；

●介绍参加首次会议双方人员；

●组长向企业确认考评计划及考评进度表，介绍考评流程、考评方法及保密承诺。

●企业应向考评组介绍企业的组织构架和安全生产工作等情况。27二、如何实施考评

2、按计划分组实施现场考评：按计划；

●按考评指标分（按要素）

●或按部门或岗位分

●现场考评记录的填写；

●发现问题的描述：问题出处（文件或部门岗位）、问题描述(清楚明白)、违反何种规定什么条款及具体内容表述（法律法规、企业已制定的文件规定）

●考评记录与问题描述应经过企业相关人员确认。28二、如何实施考评

3、小组会议

●组长主持

●各考评员汇报现场考评情况，考评时间、对象、内容、发现问题、总体评价；（考评指标数：旅客运输138个；普货运输135个；危险品运输141）

●形成总体考评意见。29二、如何实施考评

3、交换意见

●组长或组员全部参加

●通报情况

●听取企业相关人员说明

●进一步核实相关问题；

●督促企业提出整改措施30二、如何实施考评

4、编写考评组考评报告：内容与形式/完整

●封面：企业名称、考评种类、考评机构与考评时间；

●目录：序号、主要内容、页码；

●考评企业基本情况：参照申请表；

●考评组成员姓名、资格与手写签名；

●考评经过综述：参照考评计划；

●考评发现问题综述与整改建议；

●考评组现场考评结论与发证建议；

●考评相关过程记录：考评计划、考评记录表、考评问题清单（包括企业整改措施）；

●参加首、末次会议人员签名表；

●相关证据（含文字、音像等）。31二、如何实施考评

5、末次会议

●由考评组长主持；

●介绍参加末次会议人员（首次未参加的）；

●组长通报考评经过，提出考评组整改要求，宣布考评组的建议性结论；

●有关领导讲话

●企业表态相关证据（含文字、音像等）。32二、如何实施考评

（七）考评组向考评机构提交现场考评报告

（八）考评机构审核、督促整改与验证

●考评机构收到考评组现场考评报告后，进行审核后，提出审核意见。考评机构审核内容、形式与记录等规定。

●向企业提出考评机构的整改意见，同时告知企业在1个月内整改完毕，并向考评机构申请验证

●形式：书面存档；传递可以信息系统、电子邮件、网络或传真（考评机构规定）

●验证：一个月内对企业整改情况进行验证后形成正式考评报告33二、如何实施考评

（九）考评机构向主管机关提交正式报告，一般包括

●目录：序号、主要内容、页码；

●考评企业基本情况：参照申请表；

●考评组成员姓名、资格；考评机构审核意见、审批意见与经办人员手写签名

●考评综述：参照考评计划，包括考评机构提出的整改意见与验证情况综述；

●仍然存在的问题清单与对企业的相关整改建议

●考评结论：与发证建议；

●考评相关过程记录：考评计划、考评记录表、考评问题清单（包括企业整改措施）、考评机构提出的整改意见与验证记录；

●其他考评证据（含文字、音像等）和需要说明的问题34二、如何实施考评

（十）主管机关审核、公告与发证

●主管机关审核：形式与内容；

●主管机关公示：外网和报刊公示期7天，公示期间没有实名举报的应向企业颁发安全生产标准化达标等级证书，并向社会公布。公示期间如有实名举报，主管机关应进行核查，举报不属实和举报属实但不影响考评结论的应予以发证；实名举报属实且影响考评结论的不予发证。

●公布：发证企业在网站和报刊上对社会公布35二、如何实施考评

（十）主管机关审核、公告与发证

●发证：《交通运输企业安全生产标准化考评发证实施办法》附录：证书说明中明确“证书正本1份；副本3份”

●----“证书正本1份，副本数份（按船舶数量）”，以便于运政、海事、公安等主管机关现场监督管理。36三、考评方法、技巧与注意事项

（一）考评方法

1、资料核对

2、人员询问

3、现场查验（观察设施设备操作、方案预案演练，查阅文件和活动记录验证）；

●人员询问、现场查验可以按一定比例进行抽查。

●若有必要，可以进行现场检测与测量。

●每次考评要求对代表船舶作为基层班组进行抽查。37三、考评方法、技巧与注意事项

（一）考评方法

4、逐项对照考评指标考评

●必备指标必须满足并得到满分，同时允许存在需要进一步改进的一般问题；

●非必备指标视满足程度给分

●参照考评指标释义内容（部分内容按培训时纠正理解）

●充分发挥专业判断38三、考评方法、技巧与注意事项

（二）考评技巧与注意事项

1、核对资料：或文件审查，按照手册、岗位职责、程序性文件、操作性文件从上到下的顺序进行，不易遗漏、重复；

2、提问与交谈：一是要营造宽松良好融洽的氛围，语气平和；二是要平等，不要居高临下、盛气凌人；三是提问要针对主要问题、近期问题、典型问题，逐步深入；目的是通过交谈，发现企业安全生产管理的实际情况，以便于全面、真实了解情况，全面、有效评价并提出为企业规范管理建议。39三、考评方法、技巧与注意事项

（二）考评技巧与注意事项

3、现场查验样品（记录、台账与档案）：主要、近期、典型，考虑抽样的代表性与随机性；

现场观看操作：突击、随机，观察主要人员的表现；

4、考评现场：多听、多记、不争论、不辩驳，不下结论。

5、控制节奏：按照计划控制进度；提问与索要记录相结合；要求回答问题简明扼要，不要离开主题太远。40四、关于咨询工作

◆主管机关自己不能开展咨询工作；

◆不倡导，但不可回避；

◆需要高质量、专业和负责任的咨询；

◆严厉打击低水平、只重收费、不负责任的咨询

◆应教会企业如何规范管理

◆实施标准化的目的：规范、提高；41五、关于后续监督管理

◆监督管理内容：详见各管理实施细则

◆监督对象：企业、考评机构、考评员；

◆监督方式：抽查、暗访、派员观察、受理举报；

▲抽查：抽查企业、考评机构、考评员；内容：对企业参照现场考评；对考评机构查制度完善、制度落实、台账档案；对考评员主要通过考评记录：考评记录表和问题描述42五、关于后续监督管理

▲暗访：不通知突击检查；

▲派员观察：派员随考评组观察现场考评情况；

▲受理举报：对所有举报全部登记备案，凡是收到实名举报的，必查；不实名举报的，考评或现场监督时核实。

▲必要时采取专家评议、征求被评审企业意见等方式。43五、关于后续监督管理

◆发现问题的处理

▲考评机构或考评员如有违法违纪行为的，主管机关应做出处理直至取消其考评资格。

▲主管机关相关管理人员和考评员应严格遵守本办法和有关廉政规定，不得借考评工作谋取任何私利44五、关于后续监督管理

◆发现问题的处理

▲对企业

1、发现问题一般要提出问题清单，督促整改；

2、问题严重影响安全生产的，启动附加考评程序；

3、问题涉及考评工作的，启动对考评机构的监督程序。45五、关于后续监督管理

◆发现问题的处理

▲对考评机构

1、主管机关发现考评机构存在问题的，应向考评机构下达整改通知书，要求考评机构及时整改。整改结束后，考评机构应向主管机关提交整改报告

2、考评机构有下列情形之一的，原发证主管机关应当撤销其考评资质，并收回资质证书：

（一）违反有关考评规定和违法违规行为，不宜继续从事考评工作的；

（二）考评机构未按照主管机关整改通知书要求整改或整改不合格的；

（三）资质证书有效期满未申请换证或