环境行政处罚

环境行政处罚讲义安徽工业大学

邓可祝

2016年4月28日第一部分：环境行政处罚概述一、环境行政处罚的意义（略讲）二、环境行政处罚的基本要求

1、合法性要求：主体、权限、内容、程序、形式合法。（临海市东亚纸业有限公司与临海市人民政府行政处罚——本PPT18页）

2、合理性的要求：（1）要符合法律的目的（平衡性、情理性）；（2）必须要有合理的动机（善良动机），如不得通过罚款来创收、布置罚款任务；（3）考虑相关因素、不考虑不相关因素；（4）行政行为必须考虑公正法则（公平——同等情况同等对待、不同情况不同对待；正义——符合一般民众的正义心理，例如对于秸秆燃烧的问题。三、环境行政处罚的法律依据1、一般性法律规范：特别是《行政处罚法》；2、实体性环境法律规范：《环境保护法》、各环境单行法；3、程序性环境法律规范：《环境行政处罚办法》、《环境行政处罚听证程序规定》、《环境保护主管部门实施查封、扣押办法》、《行政主管部门移送适用行政拘留环境违法案件暂行办法》。4、行政规范性文件的法律地位——环境标准、裁量基准及其他类型。5、处罚的基本法律依据：法律、法规、规章。天津春发生物科技集团有限公司恶臭污染物超标排放案——环境标准的法律地位

2015年8月21日，东丽区环保局执法人员对天津春发生物科技集团有限公司进行了现场检查，经监测，发现该单位排放恶臭污染物超过了《恶臭污染物排放标准》规定的排放限值。上述行为违反了《天津市大气污染防治条例》第十二条第二款“排放大气污染物不得超过国家或地方标准”的规定，2015年9月10日，东丽区环保局对该单位下达了责令改正违法行为决定书，责令该单位立即改正违法行为。同时，依据《天津市大气污染防治条例》第七十五条第一款“超标排放污染物的，责令限期改正，并处十万元以上一百万元以下罚款”的规定，2015年10月23日，东丽区环保局对该单位下达了行政处罚决定书，罚款13万元。苏耀华诉广东省博罗县人民政府划定禁养区范围通告案——通告作为一种政策依据

2006年底，苏耀华与广东省博罗县农业科技示范场签订了《承包土地合同书》，在涉案土地上经营养殖场，养殖猪苗，并先后领取了《税务登记证》、《排放污染物许可证》和《个体工商户营业执照》。2012年3月22日，博罗县人民政府发布《关于将罗浮山国家级现代农业科技示范园划入禁养区范围的通告》（以下简称《通告》），要求此前禁养区内已有的畜禽养殖场（点）于当年6月30日前自行搬迁或清理，违者将依据有关法律、法规进行处理，直至关闭。此后，博罗县环境保护局、畜牧局均以《通告》为由不予通过养殖场的排污许可证、动物防疫合格证的年审；县国土资源局以养殖场未按规定申请办理用地手续，未取得县人民政府批准同意擅自兴建畜禽养殖房为由，要求养殖场自行关闭并拆除畜禽养殖房，恢复土地原状；县住房和城乡建设局对养殖场发出了《行政处罚告知书》，以养殖场的建筑未取得建设工程规划许可证为由，拟给予限期拆除的处罚。苏耀华对县人民政府作出的《通告》不服，提起行政诉讼，请求法院判决撤销该《通告》。二审法院同时认为，苏耀华经营养殖场的行为发生在《通告》作出之前，已经依法领取了《税务登记证》、《排放污染物许可证》和《个体工商户营业执照》，其合法经营行为应当受到法律保护。根据行政许可法第八条的规定，虽然博罗县人民政府有权根据环境保护这一公共利益的需要划定畜禽禁养区，但亦应当对因此遭受损失的苏耀华依法给予补偿。县人民政府发布《通告》要求养殖场自行搬迁或清理，未涉及对苏耀华的任何补偿事宜显然不妥。环保、国土、住建等部门对苏耀华及其养殖场作出行政处罚、不予年审等行为的依据均是《通告》，县人民政府不能以此为由否定苏耀华的合法经营行为。苏耀华可依照《最高人民法院关于审理行政许可案件若干问题的规定》第十四条的规定，另行提出有关行政补偿的申请。四、环境行政处罚的法律适用（1）上位法与下位法：（2）普通法与特别法：（3）新旧法：新法优于旧法，法律不溯及既往与新法的有利溯及。（4）同级冲突：《立法法》第九十五条——地方性法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决：（一）同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决；（二）地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决；（三）部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。动感酒吧诉武威市凉州区环境保护局环保行政命令案

2012年12月21日被告接到对原告动感酒吧的环境噪声的投诉，即组织环境检查执法人员和环境检测人员对原告动感酒吧环境噪声排放及环境噪声污染防治情况实施了现场检查（勘查）和采样检测，发现其环境噪声排放值均超过国家《社会生活环境噪声排放标准》（GB22337—2008）规定的环境噪声排放标准。区环保局于2012年12月22日认定动感酒吧夜间噪声超过国家规定的排放标准，违反了《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第四十三条第二款规定，并依据该法第五十九条规定，于2013年1月18日对动感酒吧作出责令改正违法行为决定书。武威市凉州区人民法院一审认为被告的检测报告所适用的检测标准（《社会生活环境噪声排放标准》）与原告所述的检测标准（《标准声环境质量标准》）是法律规定的二个不同的标准，前者是适用于对营业性文化娱乐场所、商业经营活动中使用的向环境排放噪声的设备、设施的管理、评价与控制的排放标准，后者是适用于声环境质量评价与管理的环境质量标准，被告检测噪音的方式方法并不违背法律规定，其检测结果合法有效，遂判决维持被告作出的责令改正违法行为决定书。由国家环境保护部、国家质量监督检验检疫总局2008年10月1日发布施行的《声环境质量标准》、《社会生活环境噪声排放标准》和《工业企业厂界环境噪声排放标准》，是环境检测、执法人员进行噪声监管的重要依据。前一项是环境质量标准，后两项是排放标准，它们的适用范围、检测方法及限值等均有不同，应根据检测对象及目的等因素作出正确选择。本案判决对《声环境质量标准》、《社会生活环境噪声排放标准》的适用范围作了正确区分，对环保机关正确执法和人民法院审理类似行政案件具有示范作用。泉州弘盛石业有限公司诉晋江市环境保护局环保行政管理案福建省晋江市环境保护局（以下简称市环保局）于2012年7月5日现场检查发现泉州弘盛石业有限公司（以下简称弘盛公司）在从事石材加工生产过程中，存在需要配套建设的水污染防治设施和未经环境保护主管部门验收（合格）而投入生产情形，遂于同年7月20日作出行政处罚决定，责令该公司停止生产并罚款人民币6万元。弘盛公司认为市环保局向其核发过《排放污染物临时许可证》，明确其建设项目的污水排放已达到零排放标准，符合项目环境保护的要求，应视同验收合格，遂申请行政复议。泉州市环境保护局复议后，决定维持上述行政处罚决定。弘盛公司仍不服，以市环保局为被告提起行政诉讼，请求法院撤销该行政处罚决定。晋江市人民法院一审认为，原告弘盛公司作为石材加工企业，在生产过程中必然产生污水等污染物，必须建设水污染防治设施并经验收合格才能投产。被告市环保局对其核发《排放污染物临时许可证》，准许其临时排放污染物，并不能视同原告的水污染防治设施验收合格，不能免除水污染防治设施应当经过环境保护主管部门验收合格方可投产的义务。原告在《排放污染物临时许可证》已过期的情形下继续生产，且水污染防治设施仍未经环保部门验收合格，其行为不属于行政处罚法第二十九条规定的不予处罚情形，且违法行为呈持续状态，行政处罚的追诉时效应从违法行为终了之日起计算。被告在作出行政处罚前，已依法作出《行政处罚告知书》并送达原告，告知原告所享有的权利，遂判决维持被告作出的行政处罚决定书。弘盛公司上诉后，泉州市中级人民法院二审以相同理由判决驳回上诉、维持原判。本案典型意义在于：人民法院通过判决的方式进一步明晰了环保机关核发《排放污染物临时许可证》，不能视同水污染防治设施已经验收合格。产生污水等污染物的排污企业，必须依法建设水污染防治设施并经环保机关验收合格后才能投入生产，否则环保机关有权依据水污染防治法以及地方性法规等规范性文件对违法排污企业予以处罚。本案中，弘盛公司主张所领取的《排放污染物临时许可证》应视同水污染防治设施验收合格的理由不能成立，同时还存在《排放污染物临时许可证》已过期继续生产的情形，且该许可证允许其对外排放的污染物种类中不包括废水等。法院支持对其作出停止生产和罚款的行政处罚是正确的。此外，本案在法律适用上，结合污染物种类明确了对于废水的排放应适用水污染防治法，而对于“液态废物”的排放则适用固体废物污染环境防治法，具有直接指导环保机关行政执法和人民法院审理相关案件的实践意义。第二部分：行政处罚的类型及适用一、我国法律规范中的行政处罚类型

《行政处罚法》第八条：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

《环境行政处罚办法》第十条：（一）警告；（二）罚款；（三）责令停产整顿；（四）责令停产、停业、关闭；（五）暂扣、吊销许可证或者其他具有许可性质的证件；（六）没收违法所得、没收非法财物；（七）行政拘留；（八）法律、行政法规设定的其他行政处罚种类。

二、警告的适用：需要给予警告的环境违法行为包括不履行法定义务的不作为行为和故意或过失违反法定义务的作为。

——现在的《大气污染防治法》、《水污染防治法》已经没有规定这种处罚形式，主要是威慑不够。如：《环境噪声污染防治法》第四十九条：违反本法规定，拒报或者谎报规定的环境噪声排放申报事项的，县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款。要求：必须是正式的形式，口头警告不是行政处罚的种类。三、责令改正

1、“责令改正”，是一种行政处罚还是一般性的行政命令，这不仅涉及到程序问题，也是容易引起争议的问题。

2、作为行政命令的责令改正：依据——《环境行政处罚办法》第十一条【责令改正与连续违法认定】环境保护主管部门实施行政处罚时，应当及时作出责令当事人改正或者限期改正违法行为的行政命令。

第十二条：【责令改正形式】根据环境保护法律、行政法规和部门规章，责令改正或者限期改正违法行为的行政命令的具体形式有：

（一）责令停止建设；（二）责令停止试生产；（三）责令停止生产或者使用；（四）责令限期建设配套设施；（五）责令重新安装使用；（六）责令限期拆除；（七）责令停止违法行为；（八）责令限期治理；（九）法律、法规或者规章设定的责令改正或者限期改正违法行为的行政命令的其他具体形式。

3、行政命令与行政处罚的区别环境行政命令

环境行政处罚

目的不同纠正违法行为，恢复原状，维护秩序或者状态

对违法者的惩戒，促使其以后不再犯

性质不同不具有惩罚性，只是要求违法行为人履行法定义务，消除不良后果，没有增加新义务具有惩罚性，对违法行为人有一定损害，科处新的义务形式不同停止违法行为，限期治理等警告、罚款等程序不同不适用行政处罚程序适用行政处罚程序

4、容易导致混淆的原因——责令改正的法律依据众多、规定也不明确《关于环保部门可以申请人民法院强制执行责令改正决定的复函》(环函[2010]214号)：是“责令停产”还是“责令停止生产”，应当结合违法行为的性质和具体的法律法规规章条款选择适用《环境行政处罚办法》第十条、第十二条是对环境法律、行政法规和部门规章规定的行政处罚和责令改正违法行为的主要形式的列举，并不是新的创设性规定。在具体案件的处理中是“责令停产”还是“责令停止生产”，应当结合违法行为的性质，选择适用相应的具体法律法规规章条款。环保部门作出责令改正决定时，应当告知行政管理相对人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。公民、法人或者其他组织认为环保部门作出的责令改正决定侵犯其合法权益的，可以申请行政复议和提起行政诉讼。

司法判决也存在一定的争议：

吴樟树与舒城县环境保护局责令停止违法生产通知书一案

2008年5月份，原告向被告递交了建设项目环境影响评价报告表并通过被告以及镇、村两级对塑料厂重新选址建设。与此同时，被告对原告递交的建设项目环境影响评价报告表作出舒环管（2008）55号批复，同意原告重新选址建设，并在批复中明确提出要按标准和要求落实相关环境保护措施，告知原告于项目投入试生产三个月内向环保部门申请环保设施的竣工验收。原告在规定期限内一直未按批复要求向被告提出环保设施竣工验收申请。经营期间，原告按规定向环保部门交纳了排污费用。

2014年5月20日，被告向原告下达（2014）舒环察字第163号《责令停止违法生产通知书》，以在全县废旧物资回收加工行业专项整治活动中，发现原告未经环保部门许可、未落实“三同时”制度的情况下擅自开工，属违法生产为由，依据《建设项目环境保护管理条例》第十六条、第二十八条规定，责令原告停止生产。

《建设项目环境保护管理条例》第二十八条：违反本条例规定，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用，可以处１０万元以下的罚款。法院认为：原告虽通过了环评，拿到了被告同意建设的批复，但却没有按规定和批复的要求申请对环保设施进行验收即投入生产和使用，原告的这种行为属于违法生产行为，依法应予以禁止。责令停止违法生产是一种行政处罚行为。行政机关在作出行政处罚前应当履行告知义务。法院认为：《中华人民共和国行政处罚法》第八条规定了行政处罚的种类，包括有：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。……由此可见，责令停产停业已纳入了行政处罚的种类。同时《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政机关作出责令停产停业等行政处罚决定前，应当告知当事人有要求听证的权利。故本案中，舒城县环境保护局作出被诉行政行为时，未依法向吴樟树履行先行告知义务，属程序违法。本案中，被告在作出被诉具体行政行为时，未依法向原告履行告知义务，故该被诉具体行政行为程序违法，依法应当予以撤销。环境污染是当前迫切需要解决的现实问题，容忍无环保措施的污染企业继续生产，排放污染物，将会给国家和社会公共利益造成重大损害，故不宜作出撤销被诉具体行政行为的判决。临海市东亚纸业有限公司与临海市人民政府行政处罚

2013年6月28日，临海市人民政府办公室发布了临政办发[2013]89号《关于印发<临海市印染造纸制革化工等行业整治提升方案>的通知》，按照“关停淘汰一批、整合入园一批、规范提升一批”的原则，对所有造纸行业进行梳理，明确淘汰关闭、搬迁入园、整治提升等整治要求，基本淘汰不符合国家产业政策和节能减排要求的落后产品。临海市环境污染整治工作领导小组办公室责令原告于2013年9月30日前停止造纸生产活动，否则将根据《临海市印染造纸制革化工等行业整治提升方案》和相关法律法规规定通知相关部门依法采取停止供电供水措施。后来，临海市环境污染整治工作领导小组办公室以自己名义对原告作出了责令停产通知。原告不服，向法院提起诉讼。法院认为：临海市环境污染整治工作领导小组办公室以自己名义作出被诉责令停产通知缺乏职权依据；在对被上诉人作出责令停产通知行政处罚决定之前，未依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定履行相关程序，属违反法定程序；被诉通知仅笼统地依据浙江省、台州市关于造纸行业整治提升政策精神和临海市人民政府临政办发[2013]89号通知要求，未引用具体法律规定，属适用法律错误。

《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》：对未按要求淘汰落后产能的企业，要依据有关法律法规责令停产或予以关闭。郭俊壁与潮州市潮安区环境保护局环保行政命令二审行政判决书

潮安环保局根据群众举报，经过调查核实，认定郭俊壁开办的机砖厂生产项目未办理环保报批手续擅自建设，需配套建设的环境保护设施未经验收合格擅自投入生产的事实清楚。郭俊壁的机砖厂生产项目属于应当编制环境影响报告表的建设项目，并属于潮安环保局的审批范围，潮安环保局依据《建设项目环境保护管理条例》第二十八条：“违反本条例规定，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用，可以处10万元以下的罚款。”的规定，作出安环责改（2014）4号《责令改正违法行为决定书》，责令郭俊壁开办的机砖厂立即停止生产。

法院认为：《环境行政处罚办法》第十二条明确”责令停止生产或者使用”是责令当事人改正或者限期改正违法行为的行政命令的具体形式之一，同时规定”根据最高人民法院关于行政行为种类和规范行政案件案由的规定，行政命令不属于行政处罚。行政命令不适用行政处罚程序的规定。”

5、判断的基本方法：看企业是否获得了合法的生产许可，如获得验收检查、批准等，则基础行为是合法的，在生产经营过程中存在违法行为，对企业作出的责令停产决定属于行政处罚；如果企业没有获得合法的生产许可，则基础行为是违法，对企业作出的责令改正决定是行政命令；另外，是否具有惩罚性质也是标准之一，但这一点较难区分，因为两者实际上都会导致相对人财产损失的后果。行政处罚是行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法律规范的行政相对人给予行政制裁的具体行政行为，它是由特定的行政主体实施的、以直接限制剥夺行政相对人的人身权、财产权为内容的制裁措施，带有制裁性、惩戒性。从本案被诉《关停取缔决定》内容来看，该决定是针对上诉人从事的无法取得环保审批手续、国家明令禁止的废旧轮胎土法炼油项目的禁止性命令，是对无资格生产经营者科以某种作为或者不作为义务的行为，其以实现义务为目的，而不是以惩戒为目的。因此，被诉《关停取缔决定》不符合行政处罚的法律特征，不属于行政处罚。（秦佃波与安丘市人民政府二审行政判决书）

四、罚款：（一）罚款数额的确定：——过罚相当原则新《环境保护法》第五十九条第二款规定“前款规定的罚款处罚，依照有关法律法规按照防治污染设施的运行成本、违法行为造成的直接损失或者违法所得等因素确定的规定执行”。罚款数额的确定应由两部分组成：

1、基于违法收益的罚款。基于违法收益的罚款一般是没收违法者的违法收益，确保“任何人都不能从其违法行为中获得利益”。

2、基于违法情节的罚款：将违法收益纳入罚款，只是将本不属于违法者的东西加以没收，本质上并不具有处罚的性质，因此还必须在此之外基于违法情节对环境违法者另行科处罚款，以体现过罚相当原则。违法情节应包括环境违法的违法程度、危害后果或潜在的危害后果、违法行为持续时间、违法者的违法历史、违法者的态度等各种因素。

注意裁量基准的作用。（二）一事不再罚的适用问题

1、单位个人“双罚”制

企业事业单位实施环境违法行为的，除对该单位依法处罚外，环保部门还应当对直接责任人员，依法给予罚款等行政处罚；对其中由国家机关任命的人员，环保部门应当移送任免机关或者监察机关依法给予处分。如《环境保护法》第六十三条

企业事业单位和其他生产经营者有下列行为之一，尚不构成犯罪的，除依照有关法律法规规定予以处罚外，由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处十日以上十五日以下拘留；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留：

《水污染防治法》第83条规定，企业事业单位造成水污染事故的，由环保部门对该单位处以罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处上一年度从本单位取得的收入50%以下的罚款。

《大气污染防治法》（2015）第一百二十二条违反本法规定，造成大气污染事故的，由县级以上人民政府环境保护主管部门依照本条第二款的规定处以罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处上一年度从本企业事业单位取得收入百分之五十以下的罚款。

2、从一重处罚同一环境违法行为，同时违反具有包容关系的多个法条的，应当从一重处罚。如在人口集中地区焚烧医疗废物的行为，既违反《大气污染防治法》第41条“禁止在人口集中区焚烧产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质”的规定，同时又违反《固体废物污染环境防治法》第17条“处置固体废物的单位，必须采取防治污染环境的措施”的规定。由于“焚烧”医疗垃圾属于“处置”危险废物的具体方式之一，因此，违反《大气污染防治法》第41条禁止在人口集中区焚烧医疗废物的行为，必然同时违反《固体废物污染环境防治法》第17条必须依法处置危险废物的规定。这两个相关法条之间存在包容关系。对于此类违法行为触犯的多个相关法条，环保部门应当选择其中处罚较重的一个法条，定性并量罚。释义一书第20页——

3、多个行为分别处罚一个单位的多个环境违法行为，虽然彼此存在一定联系，但各自构成独立违法行为的，应当对每个违法行为同时、分别依法给予相应处罚。如一个建设项目同时违反环评和“三同时”规定，属于两个虽有联系但完全独立的违法行为，应当对建设单位同时、分别、相应予以处罚。某日，某县环境监察大队在现场巡察中发现，某精细化工有限公司未经环保部门批准，擅自闲置了废水处理设施中部分水污染物处理设施(如气浮机、加药机未运行)，致使生产过程中产生的废水未经正常处理而排放。环境监察人员随即在处理设施排放口现场采样并制作了现场监察记录，后经县环境监测站监测，这家公司所排放的废水超过了国家规定的排放标准。本案的法律适用：《水污染防治法》第七十三条违反本法规定，不正常使用水污染物处理设施，或者未经环境保护主管部门批准拆除、闲置水污染物处理设施的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正，处应缴纳排污费数额一倍以上三倍以下的罚款。

第七十四条违反本法规定，排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染物排放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指标的，由县级以上人民政府环境保护主管部门按照权限责令限期治理，处应缴纳排污费数额二倍以上五倍以下的罚款。废水未经处理外排的法律适用

2013年6月27日，四川省眉山市环保局与东坡区环保局现场检查时发现，四川厨之乐食品有限公司（以下简称“厨之乐”）生产废水未进入污水处理设施，通过雨水管道排放入农灌沟内。

东坡区环保局随即对厨之乐涉嫌不正常使用治污设施进行立案调查，并下发《环境保护行政处罚立案决定书》，提取其营业执照、组织机构代码证和现场照片、现场勘验笔录。并对公司法人及治污车间主任等进行了询问。

针对本案，市环保局认为东坡区环保局因厨之乐雨水沟不方便取样，没直接对其外排雨水沟废水进行取样监测；只是对其外河水上下游进行了取样监测对比，发现污染物浓度有变化，不能形成直接证据证明厨之乐外排废水超标，只能进行佐证其外排废水有超标嫌疑，所以眉山市环保局认为本案适用《水污染防治法》第七十三条。（三）按日处罚制度1、按日处罚的背景2、按日处罚的概念和法律依据环保机关对于持续的违法排污行为，依法按照持续的天数累计计算罚款数额并予以处罚的方式。一般性的法律依据：《环境保护法》：第五十九条

企业事业单位和其他生产经营者违法排放污染物，受到罚款处罚，被责令改正，拒不改正的，依法作出处罚决定的行政机关可以自责令改正之日的次日起，按照原处罚数额按日连续处罚。直接而具体的法律依据：《环境保护主管部门实施按日连续处罚办法》。

3、按日处罚的构成要件（1）存在违法排放行为；（2）已经受到处罚；（3）作出责令改正的决定；（4）拒不改正并排放污染物；

4、按日处罚应注意的问题：我国的现在的运用情况（1）构成要件：（2）程序要件；（3）适用时的合理性：不以过度使用为原则，应注意企业和社会的承受能力。处罚数额能否变化，能否保持一定的弹性和对于企业守法的激励？事前及时发现、事中及时责令改正、事后及时按日处罚。（4）行政相对人的抗辩权：如改正并没有排放、改正但仍违法排放、没有改正但合法排放；没有生产、不可抗力等等。（四）与罚款有关的问题

1、罚款与排污费的并处某热电厂将粉煤灰倾倒、堆放在涧河岸边,造成水体污染。省环保局依法责令某热电厂尽快清除倒入涧河的粉煤灰，处5万元罚款，同时下达《排污费缴纳通知单》，征收排污费20万元。某热电厂不服，提起行政诉讼。一审法院判决维护5万元罚款，撤销排污费的征收。省环保局不服，提起上诉，同时向原国家环保总局提出请示。总局认为：罚款和征收排污费二者性质不同，适用条件不同，既不能互相排斥，也不能相互代替。如果企业单位实施了法律明确禁止的排污行为，环保部门在执法过程中，可在按照规定收取排污费的同时，针对其排污行为的违法性和具体情节，处以适当的罚款。二审法院采纳了上述意见。——释义第32页。2、拒绝现场检查的罚款适用浦铁青岛公司是位于青岛市城阳区丹山工业园的一家韩资企业。2014年10月15日晚上9时许，青岛市环保局执法人员到浦铁青岛公司进行突击检查，但浦铁青岛公司门卫以公司内部有制度必须请示领导才能进入为由，拒绝执法人员进厂检查。这一耽搁就是十来分钟，企业仍未开门，检查已丧失了最佳时机，执法人员直接以阻挠检查为由，现场向企业送达了《环境违法行为协助调查告知书》，要求企业相关负责人携带有关材料到环保部门协助调查。企业方面认为，青岛市环保局执法过程存在违法之处，当晚市环保局共来了两辆车，其中一辆没有环保标志；不仅如此，部分执法人员未穿制服，出示执法证件时一晃了之，保安根本看不清楚。法院认为，浦铁青岛公司的内部管理规定不能对抗国家强制性法律。依据青岛市环保局现场制作的检查笔录、对浦铁青岛公司工作人员的询问笔录，可以确定保安所谓的“请示”已构成阻挠检查。法院认为，当晚的执法人员均具有山东省政府法制办公室颁发的执法证，根据检查笔录及现场照片，可以确认执法人员向保安出示了证件并表明来意，执法程序符合《行政处罚法》规定。浦铁青岛公司的主张没有证据支持，法院不予采信。五、暂扣、吊销许可证或其他具有许可性质的证件

1、吊销的法律依据：《国务院法制办关于行政许可法有关问题的解答》：

64.关于吊销行政许可的适用规则：吊销行政许可适用于被许可人取得行政许可后有严重违法行为的情形。适用前提是被许可人取得行政许可后有严重违法行为。吊销行政许可，只能由法律、法规设定，行政机关作出吊销行政许可的决定前，应当告知被处罚人有要求听证的权利，被处罚人要求听证的，行政机关应当组织听证。

2、吊销的听证：其实质是对需要进行许可的行为存在违法的一种制裁，是需要听证的：《环境行政处罚听证程序规定》：第五条

环境保护主管部门在作出以下行政处罚决定之前，应当告知当事人有申请听证的权利；当事人申请听证的，环境保护主管部门应当组织听证：（三）拟处以暂扣、吊销许可证或者其他具有许可性质的证件的；

3、吊销与暂扣的区别：暂扣是针对违法性质相对较低的违法行为所作的处罚，具体时间由相应的法律法规来规定。吊销与撤销的关系——宜州市湘宜锰业有限责任公司与河池市环境保护局撤销环保行政许可案

原告年产1万吨电解金属锰项目于2004年2月9日立项，2004年3月17日，宜州市环境保护局作出宜环字（2004）03号《关于宜州市湘宜锰业有限责任公司年产1万吨电解金属锰项目环境影响审查的批复》。2010年，河池市环境保护局作出河环发（2010）17号文，原来的批复存在违法情形为由，撤销了其在2005年作出的的行政许可，要求原告按照2008年修订的《电解金属锰行业准入条件》的规定，重新向广西壮族自治区环境保护厅报批环评文件。原告不服，于2012年4月9日提起行政诉讼，后又按法院要求向河池市人民政府申请行政复议。河池市人民政府以超过复议时效为由，不受理原告的复议申请，原告遂提起行政诉讼。一审判决认为，该案是一起环保行政管理行政撤销许可案件，被告于2010年4月16日作出的河环发（2010）17号文的行为，其性质是撤销原告行政许可的行政行为。该被诉具体行政行为不是行政处罚，更不是吊销原告所取得行政许可行为。“吊销”是行政机关依法剥夺违法者原有的许可权利或者资格的处罚，是行政处罚的一种，是针对持有行政许可者的违法行为所作的行政处罚；“撤销”则是由行政机关作出，撤销的事由通常是行政许可的实施中有违法因素，是针对违法的行政许可行为本身。二审判决认为：《中华人民共和国行政许可法》虽然没有对撤销行政许可的程序作出具体规定，但根据该法第五条和第七条的规定，设定和实施行政许可应遵循公开、公平、公正的原则；公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述、申辩权。此规定是全部行政许可都应遵循的基本原则。本案被上诉人在作出对上诉人不利的行政决定时，没有向上诉人告知，亦没有给予上诉人陈述申辩的机会，违反了行政许可法规定的公开原则，同时亦侵犯了上诉人的陈述和申辩权。此外，被上诉人在作出撤销行政许可的通知时没有告知当事人不服该行政决定可采用的救济手段，包括申请行政复议和提起行政诉讼及其期限，亦不符合行政程序的基本要求。综上所述，被上诉人环保局作出的具体行政行为程序违法，应当予以撤销。六、行政拘留：公安部、工业和信息化部、环境保护部、农业部、国家质量监督检验检疫总局：《行政主管部门移送适用行政拘留环境违法案件暂行办法》2014年12月24日法律法规规范规定的其他行政处罚种类：七、各种处罚的综合适合——

天津市环境保护局于2015年2月13日对天津市滨海新区塘沽金达热力有限公司进行了调查，发现其存在伪造、篡改1#锅炉污染源监控设备中的监控数据的行为。天津市环境保护局决定责令其立即改正违法行为，处人民币五万元罚款。在3月13日的检查中，天津市环保局对该单位进行了复查，发现该单位未按要求改正违法行为，篡改、伪造监测数据行为依然存在。天津市环保局对该单位进行了按日处罚，处人民币五十六万元罚款，并将案件移送公安部门，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以拘留。试分析本案中的按日处罚的条件，行政拘留的适用方法。北京市对拒不停止建设行为移送行政拘留

2015年1月26日，北京市环境监察总队执法人员对北京金科展昊置业有限公司位于大兴区生物医药基地项目进行检查，发现该项目环境影响评价文件未经批准，主体工程已于2014年12月开工建设，计划于2017年底完工。北京市环境保护局依法责令该项目停止建设，并处罚款拾万元。北京市环境保护局于2015年1月30日进行立案调查，认为北京金科展昊置业有限公司的行为违反了《环境保护法》第十九条第二款以及《环境影响评价法》第二十二条第一款和第二十五条的规定。2015年3月4日，北京市环境保护局向该公司下达了行政处罚听证告知书。

2015年3月19日，北京市环境保护局依法作出京环保监察罚字[2015]1号《行政处罚决定书》，依据《环境保护法》第六十一条和《环境影响评价法》第三十一条第二款，责令该公司停止建设，处罚款拾万元，并于2015年3月24日送达了该公司。

2015年3月26日及3月27日，北京市环境监察总队执法人员对工地复查，现场仍未停止建设。2015年4月2日，北京市环境保护局依据《环境保护法》第六十三条第(一)项和《行政主管部门移送适用行政拘留环境违法案件暂行办法》第三条第(一)项的规定，正式将此案移送北京市公安局治安管理总队，建议对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处十日以上十五日以下拘留。该项目环评文件已于2015年6月1日取得北京市环境保护局批复。第三部分行政处罚的证据制度一、证据的基本问题1、主要包括：（1）证明当事人身份的材料；（2）证明违法事实及其性质、程度的材料；（3）证明从重、从轻、减轻、免除处罚情节的材料；（4）证明执法程序的材料；（5）证明行政处罚前置程序已经实施的材料；（6）证明案件管辖权的材料；（7）证明环境执法人员身份的材料；（8）其他证明案件事实的材料。2、证据的特征：真实性、合法性、关联性。3、行政证据与行政诉讼证据的区别：行政处罚证据——沭阳安盛达热能设备有限公司与宿迁市环境保护局行政处罚

被告为证明其行政处罚合法向本院提交了以下证据：（一）关于法定职权的证据1、江苏省环境保护厅（下称江苏省环保厅）《关于委托行使辐射安全许可审批权限的通知》；2、江苏省环保厅《关于进一步明确辐射项目委托管理中有关问题的答复》、《中华人民共和国放射性污染防治法》；3、《环境行政处罚办法》第二十条第三款；4、国务院第449号令、国家环保总局第31号令。上述证据证明被告对核技术应用项目未通过环保验收、未取得国家安全许可证的环境违法行为有处罚职权，其中对核技术应用项目未通过环保验收的处罚职权是2014年8月11日由江苏省环保厅委托其行使。（二）关于原告违法的证据1、原告营业执照、机构代码、法定代表人身份证；2、原告核技术应用项目环境影响报告表及江苏省环保厅批复意见；3、现场检查笔录及照片、询问笔录；4、市环保局安全管理表、辐射安全与防护管理告知书及监督书；上述证据证实被告于2014年11月13日对原告现场检查时发现其存在核技术应用项目未通过环保竣工验收、未取得辐射安全许可证X射线探伤设备已投入使用的违法行为，并要求向环保部门申请取得辐射安全许可证、申请并通过核技术应用项目竣工环保验收。（三）关于程序方面的证据1、调查询问笔录，行政处罚事先听证告知书及送达回执，原告听证申请书，行政处罚听证通知书及送达回执，安盛达公司法定代表人身份证明及授权委托书，江苏名典律师事务所函，安盛达公司授权委托人的身份证明，听证笔录，行政处罚决定书及送达回证，江苏农村商业银行交易回单。2、行政执法人员的执法证上述证据证实被告执法人员对原告的违法行为进行调查谈话、告知听证权利并组织原告进行听证，原告委托江苏名典律师事务所律师宋华波参加听证。后被告对原告的违法行为予以处罚并依法送达行政处罚决定书，原告在收到行政处罚决定后交纳其中2万元罚款。（四）关于法律、法规方面的证据《中华人民共和国放射性污染防治法》第三十条第二款、第五十一条、第二十八条第一款、第五十三条之规定，国家环保局环发（2009）24号文件，《中华人民共和国环保法》第十条第一款。二、证据的种类与审查1、对书证的审查：（1）书证与案件是否有联系；（2）书证的形式是否符合要求；（3）查明书证的制作者、制作过程、制作方法，判断书证有无伪造、变造、涂改、增减、与原件是否一致；（4）将书证与其他证据进行比较，分析当事人对书证的意见，判断书证记载的内容是否虚假。

2、对物证的审查：（1）物证与案件事实是否有联系；（2）查明物证的收集者、提供者、形成时间、地点、原因、经过，是原件还是复制件；（3）物证是否伪造，是否因自然原因发生变化，是否因为提取、固定、保管的手段、方法等不当导致物证发生变化。3、对证人证言的审查：（1）查明证人的基本情况、证人与案件当事人之间的关系、证人与案件处理结果之间的利害关系；（2）根据证人证言形成的主客观条件判断其真实性；（3）查明证人证言的形成过程和方式，判断是否存在威胁、引诱、欺骗等情况，询问方法是否恰当，来源是否可信。4、对当事人陈述的审查：（1）当事人是否因规避不利法律后果而提供虚假陈述；（2）当事人是否因表述能力等主观原因导致陈述瑕疵；（3）当事人陈述是否与其他证据吻合，是否有其他证据印证，是否能排除其他证据的矛盾。5、对视听资料的审查：（1）形成和取得是否合法；（2）是否有残缺、失真；（3）现场有无伪造、伪装迹象；（4）是否有剪辑、加工、删节或者篡改迹象。6、对环境监测报告的审查：（1）有无监测机构印章；（2）有无编制、审核、签发等人员的签名；（3）有无国家计量认证标志（CMA）；（4）监测机构有无资质；（5）监测人员有无执业资格、上岗证书；（6）监测人员是否有应当回避的情形。7、对自动监控数据的审查：（1）有无环保部门出具的自动监测设备有效性审核文件（包括比对监测报告和现场核查报告）及有效性审核合格标志发放文件；（2）形成和收集是否合法；（3）是否残缺；（4）是否为原始数据，有无伪造、剪裁、删改迹象；（5）是否明显失真。8、对鉴定结论的审查：（1）鉴定人是否具备鉴定资格；（2）鉴定机构是否符合法定条件；（3）鉴定人是否签名；（4）鉴定机构是否盖章；（5）鉴定人是否有应当回避的情形；（6）鉴定结论有无明显矛盾。9、对现场检查（勘查）笔录的审查：（1）现场是否有两名执法人员；（2）执法人员是否表明身份、出示执法证件、告知权利义务（暗查等无法出示和告知的情形除外）；（3）是否有执法人员的签名；（4）现场情况有无伪造或者破坏迹象；（5）检查（勘查）方法是否科学；（6）记载是否客观、准确、全面。10、对调查询问笔录的审查：（1）现场是否有两名执法人员；（2）执法人员是否表明身份、出示执法证件、告知权利义务；（3）是否有执法人员的签名；（4）是否有被询问人的审核确认意见；（5）是否有被询问人的签名、盖章或者按指印；（6）被询问人身份；（7）记载是否客观、准确、全面。证据要求——中城建恒远（贵州六盘水）新型建材有限公司诉六盘水市钟山区环境保护局

《钟山区环境保护局行政处罚决定书》认定：我局于2013年12月10日对你公司进行了调查，发现你公司实施了以下环境违法行为“在锅炉除尘废水处理系统中的第四个沉淀池开排水孔，部分除尘废水由排水孔流入排水沟，并通过排水沟直接排到厂外公路边沟，流入响水河，沉淀池上的排水孔和厂区排水沟联通后形成了事实上的排污沟（口），排水沟的功能变成了排放除尘废水的排污沟（口）。实施了私设排污口，采取其他规避监管的方式超标排放除尘废水的行为。

法院认为：第一，上诉人中城建恒远私设排污口排放污染物的事实有现场照片、被上诉人钟山区环境保护局现场取样的检测结果，对上诉人的工作人员闵毅所作的调查询问笔录以及证人陈吉景的证言予以证实，因此，对上诉人违反上述法律规定，排放污染物的事实应予认定；第二，根据《环境行政处罚办法》第三十七条“环境保护主管部门在对排污单位进行监督检查时，可以现场即时采样，监测结果可以作为判定污染物排放是否超标的证据”的规定，被上诉人根据现场采样的检测结果，认定上诉人有排放污染物行为，并对上诉人作出行政处罚决定，并无不当调查笔录的签名问题——刘德生与胶州市环境保护局行政处罚纠纷案

2014年4月24-25日，被告胶州市环境保护局对原告刘德生位于胶州市胶西镇小刘家疃村建设经营的冷藏项目进行调查，发现原告存在以下环境违法行为。原告认为：调查询问笔录及现场检查笔录，但上述证据在取得程序上严重违法，不具有证据的真实性与合法性。1、调查笔录上只有执法人员自己的签名，没有上诉人的签名，没有注明拒签的原因，也没有现场见证人的签名，更没有录音、录像予以辅证，因此该证据不具有证据的真实性、合法性，不能作为有效证据使用。2、对于现场勘验笔录，第一份上没有写明被检查人基本信息，没有当事人签名，在如此情况下记录“现场负责人”：“已看过”，无从谈起；第二份笔录只有执法人员自己的签名，没有上诉人的签名，没有注明拒签的原因，没有现场见证人的签名，亦无其他录音、录像辅证，因此该勘验笔录不具有证据的真实、合法性，不能作为有效证据使用。二审法院认为：一、关于被上诉人提交的调查询问笔录及现场检查（勘验）笔录二份（2014年4月24日、4月25日各一份）是否可作为有效证据使用的问题。《中华人民共和国行政诉讼法》第三十一条第一款规定，证据有以下几种：……（七）勘验笔录、现场笔录。《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十五条规定，根据行政诉讼法第三十一条第一款第（七）项的规定，被告向人民法院提供的现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。法律、法规和规章对现场笔录的制作形式另有规定的，从其规定。《环境行政处罚办法》第三十三条【现场检查笔录】规定，对有关物品或者场所进行检查时，应当制作现场检查（勘察）笔录，可以采取拍照、录像或者其他方式记录现场情况。第四十三条【当事人与现场调查取证】规定，环境保护主管部门调查取证时，当事人应当到场。下列情形不影响调查取证的进行：……（三）当事人拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的。本案中，被上诉人执法人员于2014年4月24日得到举报后，即前往现场执法。经勘察，被上诉人执法人员对未记载身份情况的现场人员制作“现场检查（勘察）笔录”，记录现场的基本情况并绘图。次日，被上诉人执法人员再次到现场，在查明上诉人基本身份信息的情况下，对其作出“调查询问笔录”，并对现场进行第二次勘验，制作“现场检查（勘验）笔录”。针对该两份笔录，上诉人均拒绝签字，但其并未否认该两份笔录中所载内容的真实性。另外，上述三份笔录的内容互相衔接，并无抵触，且其内容与被上诉人依法提交的检测报告等其他证据能够相互吻合。一审庭审后被上诉人补充提交的现场照片虽不能作为有效证据使用，但从侧面也能佐证上述三份笔录所载内容的客观真实。三、证据收集的基本要求（一）整体要求

1、认定的违法事实应当有充分必要的证据予以证明，尽量避免形成孤证。所收集的证据，应运用逻辑推理和环保专业知识进行全面、客观、公正地分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料。

2、坚持“先取证后裁决”的原则，所有证据的收集必须在作出处罚决定之前完成。

3、证据的取得应具有合法性，以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料，以及严重违反法定程序收集的证据材料不能作为处罚的证据。

4、所有证据应当尽可能是原件。原本、正本和副本均属于书证的原件。收集原件确有困难的，收集的书证可以是与原件核对无误的复印件、照片、节录本。提供由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章。

5、所有制作的调查笔录等书证应当使用蓝黑色或黑色水笔填写，要求字迹工整、书写清楚，尽量做到无涂改、无错别字。

6、执法人员不得少于两人，出示中国环境监察执法证或者其他行政执法证件，告知当事人申请回避的权利和配合调查的义务；收集证据时应当通知当事人到场。但在当事人拒不到场、无法找到当事人、暗查等情形下，当事人未到场不影响调查取证的进行。当事人拒绝签名、盖章或者不能签名、盖章的，应当注明情况，并由两名执法人员签名。有其他人在现场的，可请其他人签名。执法人员可以用录音、拍照、录像等方式记录证据收集的过程和情况。（二）特殊问题1、采取查封、扣押（暂扣）措施的，要有法律、法规的明确规定。2、采取证据先行登记保存措施的，要符合以下条件：（1）证据可能灭失的；（2）证据以后难以取得的。3、证据固定与保全。——固定与保全对民事赔偿的作用及时调查取得的意义——梁兆南诉华润水泥（上思）有限公司水污染责任纠纷案

2011年10月5日，上思县水产畜牧兽医局接到梁兆南报告，梁兆南所承包的下走水库因华润水泥（上思）有限公司（以下简称华润公司）所属华润水泥厂所排入的污水污染致使大批鱼类死亡。该局与县环境监测大队、思阳镇政府等单位组成联合调查组多次前往现场调查，调查报告显示，下走水库水质发黄混浊，水库周围靠近岸边的水面及其他水面出现死鱼；华润水泥厂的排水沟有水泥、煤炭等粉灰不断排入水库。上思县渔政管理站出具的《现场检查（勘验）笔录》记载，华润水泥厂位于水库上游，有水沟直接排到水库。上思县水产畜牧兽医局会同思阳镇政府、六银村、龙怀村及华润公司等单位到现场勘察，发现库中鱼类基本死亡。梁兆南提起诉讼，主张华润公司承担侵权责任。经法院委托鉴定确认，梁兆南的鱼类损失为11万余元。

广西壮族自治区上思县人民法院一审认为，华润公司有污染源进入梁兆南的养殖水库，其水库中鱼类基本死亡。上思县水产畜牧兽医局出具的调查报告，是在联合调查组三次现场勘察、对周边群众进行询问后形成的，并无违法情形，调查报告得出下走水库鱼类死亡与华润公司排污有因果关系的结论，应予采信。华润公司存在污染侵权行为，其所举证据并不足以证明其行为与损害之间没有因果关系，故其应承担环境污染的侵权责任，赔偿下走水库鱼类死亡的损失。一审法院判令华润公司赔偿梁兆南经济损失11万余元。广西壮族自治区防城港市中级人民法院二审维持了一审判决。

本案的典型意义：环境污染具有易逝性、扩散性，污染事件发生后，必须尽快收集、固定相关证据。环境保护行政主管部门依职权或应当事人申请对污染者、污染物、排污设备，环境介质等进行查封、扣押、记录、检测、处罚，形成的行政文书有助于人民法院准确认定案件事实。本案污染事故发生后，政府相关部门及时介入，成立联合调查组，出具调查报告，固定、保全证据，为受案法院准确认定案件事实奠定良好基础。受案法院根据调查报告等，认定华润公司有污染行为，梁兆南承包的水库确有鱼类死亡的损害事实存在，水库鱼类死亡与华润公司排污有因果关系，本案对促进行政、司法联动，发挥行政文书的证明作用，解决环境侵权案件的举证难问题具有示范作用。《最高人民法院关于审理环境侵权责任纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十条规定，“负有环境保护监督管理职责的部门或者其委托的机构出具的环境污染事件调查报告、检验报告、检测报告、评估报告或者监测数据等,经当事人质证,可以作为认定案件事实的根据。”进一步肯定了本案的做法。四、环境行政处罚证据审查与判断1.认定案件事实，必须以证据为基础。海丽国际高尔夫球场有限公司诉国家海洋局环保行政处罚案：国家海洋局于2012年5月30日作出行政复议决定认为：第12号处罚决定关于海丽公司自2010年3月中旬进行涉案弧形护堤建设的认定与海监部门航空照片显示涉案弧形护堤2009年已存在的情况不一致，系认定事实不清，决定撤销第12号处罚决定。2.对收集的证据要进行逐一审查，对全部证据要进行综合审查，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，准确认定案件事实。3.单个证据的审查，按照所属证据种类进行，重点审查是否符合证据要求和合法性、真实性、关联性。4.证据合法性审查主要根据下列因素判断：执法人员资格和数量、执法程序、收集证据的方式和手段、证据形式等方面是否符合要求；是否存在影响证据效力的违法情形。5.证据真实性审查主要根据下列因素判断：证据形成的原因；发现证据的客观环境；证据是否原件、原物，复制品、复制件是否与原件、原物相符；证据提供人、证人与当事人是否有利害关系；是否有影响证据真实性的因素。6.证据关联性审查主要根据下列因素判断：证据与拟证明的事实之间是否存在法律上的客观联系；证据之间是否能相互印证、相互支持、相互说明；证据之间、证据与拟证明事实之间、证据与情理之间是否存在无法解释的矛盾；全部证据、单个证据拟证明各事实要素能否共同指向据以作出行政处罚决定的事实结论，该事实结论是否唯一；是否有影响证据关联性的因素。

7.证据综合审查主要根据下列因素判断：证据之间是否矛盾；证据是否充分；证据是否足以认定案件事实；证据是否形成证据链；证据是否达到证明标准等。

8.下列事实可以直接认定不必证明：众所周知的事实；自然规律及定理；按照法律规定推定的事实；已经依法证明的事实；根据日常生活经验法则推定的事实；当事人自认且与其他证据可以相互印证的事实。

9.下列证据材料不能作为定案依据：①严重违反法定程序收集的证据材料；②以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；③以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；④被技术处理而无法辩明真伪的证据材料；不能正确表达意志的证人提供的证言；⑤非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所收集的证据；⑥违反法律禁止性规定取得的证据；侵犯他人合法权益取得的证据。五、环境行政处罚的证明规则：环境行政处罚证据的基本内容基本法律《行政诉讼法》第31-43条；最高人民法院司法解释《若干解释》第26-31条；最高人民法院司法解释《行政诉讼证据规定》第1-80条；参照：《环境行政处罚证据指南》1、证明对象：证据材料——当事人的生产记录、环保设施运行记录、排污记录、财务报表、合同、发票等缴费凭据。证明对象——1.证明生产经营情况；2.证明环保设施的运行情况；3.证明环保措施的落实情况；4.证明污染物排放情况等。

2、证据的证明效力（1）案件审查人员发现就同一事实存在相互矛盾的证据时，应当结合具体情况，判断各个证据的证明效力，并对证明效力较大的证据予以确认：（2）证明同一事实的数个证据，其证明效力一般为：（1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；（2）现场检查（勘验）笔录、环境监测报告、鉴定结论、档案材料、经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；（3）原件、原物优于复制件、复制品；（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；（5）原始证据优于传来证据；（6）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；（7）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。（3）证据和定案证据（作为定案根据的证据）。如“孤证”、“瑕疵证据”的使用问题。佛山市三英精细材料有限公司诉佛山市顺德区人民政府环保行政处罚案2011年12月2日，佛山市顺德区环境运输和城市管理局（以下简称顺德环运局）以三英公司在生产过程中排放废气的臭气浓度超标为由，依照《广东省珠江三角洲大气污染防治办法》第十七条的规定，对三英公司作出了《限期治理决定书》，要求三英公司在2012年1月31日前完成排放臭气浓度达标治理任务，排放臭气浓度达到《恶臭污染物排放标准》的要求，并经该局验收合格。逾期未申请验收，或未完成限期治理任务，将依照《广东省珠江三角洲大气污染防治办法》第十七条第二款的规定，报请顺德区政府责令三英公司停业、关闭。同时该限期治理决定还要求三英公司分析臭气浓度超标排放原因、制定限期治理达标计划，以及落实各项污染防治措施、确保污染物达标排放。2012年2月9日，三英公司向顺德环运局申请治理验收。2012年4月26日和6月28日，佛山市顺德区环境保护监测站受顺德环运局委托对三英公司进行了臭气排放监测，并出具了（顺）环测字B（2012）第042602号、第062801号监测报告。监测报告显示监测项目为臭气，监测位置为厂界敏感点，监测频次为4次*3点，监测方法为恶臭的三点比较式臭袋法，两次监测的臭气浓度最大测定值分别为37和32。2012年8月29日，顺德环运局组织验收组对三英公司进行了现场检查并对厂长廖广辉进行了调查询问，将验收结果告知了三英公司，即三英公司单位存在未提交限期治理方案、废气处理技术不能确保无组织废气达标排放、排放废气的臭气浓度超标、使用的燃油不符合环保要求等四个方面的问题，以及不予通过限期治理验收的意见。经查，顺德区环境保护监测站具有废气污染物检测的法定资质，该监测站两次臭气采样点即监测位置为三英公司厂界敏感点，符合《恶臭污染物排放标准》及国家环境保护总局《关于恶臭物无组织排放检测问题的复函》规定。原告认为臭气监测采样点的设置不合法的主张于法无据，其亦未提供充分证据证明上述臭气监测采样点存在其他干扰因素。至于采样频次问题，该监测站两次臭气监测均采用了4次*3点的监测频次并取其中最大测定值，但频次间隔不足2小时，存在一定瑕疵。但该瑕疵不足以推翻监测报告结论的正确性。4、证明标准：当场处罚程序：排除滥用职权标准；一般程序：排除合理怀疑标准。5、证明责任：——行政机关承担对相对人进行处罚的行政行为合法性和合理性的证明责任，并且不能在处罚后再进行取证。但是根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第二十八条的规定：原告或者第三人在诉讼过程中，提出了其在被告实施行政行为过程中没有提出的反驳理由或者证据的，被告经人民法院准许可以补充相关的证据。处罚案件靠什么站稳脚跟在环境行政诉讼中，环境执法机关向法院提交的证据应包括:(1)做出具体行政行为的证据，主要是事实证据，如现场检查记录、询问笔录、监测报告等；(2)做出具体行政行为的依据。主要是指法律、法规、地方性法规、单行条例等。

本案中，A市环保局向人民法院共提交了5组证据和两组做出具体行政行为的依据，分别为:

(1)现场检查记录1份，《现场检查询问通知书》1份，《调查(询问)笔录》1份，原国家环保总局《交办件》1份，《监测报告》1份，某国际乡村俱乐部有限公司董事长接受媒体采访报道1份，用以证明这家公司的违法事实及违法事实开始的时间。

(2)A市环保局《关于对某国际乡村俱乐部高尔夫球场(一期)环境影响报告书的批复》，用以证明这家公司应严格执行“三同时”管理制度，项目竣工后必须履行验收手续，验收合格后方可正式投入运行。

(3)《行政处罚听证告知书》1份，《听证申请书》1份，《行政处罚听证通知书》1份，《行政处罚听证笔录》1份，《行政处罚听证会听证意见》1份，用以证明是A市环保局在做出行政处罚前依法履行了法定的听证程序。

(4)《行政处罚决定书》1份，用以证明A市环保局对这家公司的处罚。

(5)送达回执两份，用以证明A市环保局依法履行了送达程序。

(6)《中华人民共和国环境保护法》第七条第二款、《A市环境保护条例》第十四条，用以证明A市环保局的执法主体资格和职权。

(7)《中华人民共和国环境保护法》第十四条，《建设项目环境保护管理条例》第二十条、第二十八条，《建设项目环境保护竣工验收管理条例》第十条第二款，原国家环保总局《关于企业试生产期间违法行为行政处罚意见的复函》第二条第五项，用以证明A市环保局做出的行政处罚的合法性。第四部分环境行政处罚的程序一、一般程序1、立案：行政主体认为需要给予违法者行政处罚，并决定进行调查处理的活动。【立案条件】环境保护主管部门对涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的违法行为，应当进行初步审查，并在7个工作日内决定是否立案。

经审查，符合下列四项条件的，予以立案：

（一）有涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的行为；（二）依法应当或者可以给予行政处罚；（三）属于本机关管辖；（四）违法行为发生之日起到被发现之日止未超过2年，法律另有规定的除外。违法行为处于连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。

2、调查取证：——主要见证据部分调查取证是行政处罚程序的必要步骤，行政主体必须先调查取证，再决定处罚。调查：（1）询问当事人；（2）询问证人。取证：检查、扣押、查封、冻结、扣留、担保、抽样、取证或先行登记存封。（先取证，后裁决）——例外：见环境行政处罚办法释义，第54页。3、案件审查：第四十六条【案件审查的内容】案件审查的主要内容包括：

（一）本机关是否有管辖权；（二）违法事实是否清楚；（三）证据是否确凿；（四）调查取证是否符合法定程序；（五）是否超过行政处罚追诉时效；（六）适用依据和初步处理意见是否合法、适当。

第四十七条【补充或重新调查取证】违法事实不清、证据不充分或者调查程序违法的，应当退回补充调查取证或者重新调查取证。4、告知和听证：

5、环境处罚决定有效的行政处罚决定：区别情况，作出决定。（1）决定予以行政处罚；（2）决定不予行政处罚；（3）决定移送司法机关。不能成立或违法的行政处罚决定：（1）没有告知而作出的（事实、理由、依据、相对人的权利）；（2）拒绝听取当事人的陈述、申辩而作出的行政处罚决定，当事人放弃的例外。第五十一条【处罚决定】本机关负责人经过审查，分别作出如下处理：

二、简易程序：1、简易程序适用条件（1）主体是有行政处罚权的行政主体；（2）当场处罚程序一般适用事实清楚、证据确凿、案情简单的行政处罚案件；（3）当场处罚程序只适用较轻的行政处罚。（4）当场处罚程序在时间上的特点就是在发现行政相对人实施违法行为后当即给予行政处罚，这是当场处罚程序与一般行政处罚决定程序最显著的区别。四、听证程序：——适