新合同管理办法

广州市地下铁道总公司合同管理方法（试行）目录TOC\o"2-9"\t"标题1,1"1、总则31．1重要性31．2合用范畴31．3合使用方法律法规与管理原则31．4合同管理方法的完善32、纳入管理范畴的合同重要类别32．1建设工程类合同32．2运行管理类合同42．3资源开发类合同42．4总公司人事及行政事务管理类合同42．5综合类合同43、合同的分级管理53．1合同的分级53．2对进行招标项目的规定53．3对不进行招标的项目的规定53．4对大型或重大合同的构造及其重要原则进行审查的规定53．5对中型合同的普通规定63．6对小型合同的普通规定63．7合同会签制度的普通规定63．8合同的订立的规定63．9三大事业总部紧急状况下授权的规定73．10廉洁责任书的规定73．11使用总公司合同印章和法人授权函的规定73．12合同付款的规定73．13对设备采购价格的规定74、合同的分类管理84．1建设事业总部的合同管理84．2资源开发事业总部的合同104．3运行事业总部的合同114．4总公司人事及行政事务管理类合同114．5综合类合同125、合同的编码规则136、合同台帐的管理与合同文献申报制度146．1合同台帐的编制规定146．2合同台帐和正在执行的合同文献的申报规定146．3对本合同管理方法颁布以前已执行完毕合同进行备案的规定146．4新签合同文献的备案规定146．5正在会签合同的周报147、合同执行的财务监督148、合同管理的总结与培训158．1总结的时间规定158．2总结的内容规定158．3合同管理培训安排159、奖惩159．1罚则159．2评比与奖励1610、附则1611、本合同管理方法的附件17广州市地下铁道总公司合同管理方法（试行）1、总则1．1重要性合同管理是迈向市场经济的公司必须认真面对的问题。面对复杂多变的市场状况，合同管理成为公司管理中十分重要的一环。广州地铁总公司企管总部合同部代表总公司进行合同全方面管理，按照职责有权代表总公司对总公司全部合同进行参加、审查、监督和纠偏等管理工作,合同部承当总公司各类合同的归口管理，通过审查合同订立及合同变更确保合同的科学性、合理性及合同执行的严肃性。为此，特制订本合同管理方法。1．2合用范畴本合同管理方法的合用范畴是总公司各职能部门、建设事业总部、资源开发事业总部、运行事业总部、及地铁总公司的其它控股子公司，以上部门、事业总部和公司必须严格执行本合同管理方法。实业公司改组前纳入资源开发事业总部范畴管理，运行公司改组前纳入运行事业总部范畴管理。1．3合使用方法律法规与管理原则本合同管理方法在《合同法》、《招投标法》和广东省、广州市有关管理规定的基础上编制。广州地铁总公司采用分类和分级结合的原则进行合同管理。1．4合同管理方法的完善在本管理方法颁布后，总公司企管总部合同部将组织三大事业总部、各控股子公司按本管理方法规定，并结合实际状况制订各部门与单位的合同管理细则，在得到企管总部合同部书面审查同意后，纳入本合同管理方法。2、纳入管理范畴的合同重要类别纳入管理范畴的业务类合同按合同主体和性质将重要类别分为下列几个：2．1建设工程类合同广州地铁建设工程设计合同广州地铁建设工程承包合同广州地铁建设工程设计、施工监理、多个代理合同广州地铁建设工程多个技术咨询合同和多个专项研究合同广州地铁建设工程的多个材料设备采购供应合同广州地铁建设工程其它有关合同（勘察、征地、拆迁、借地等）2．2运行管理类合同广州地铁运行设施维护或委外修理合同广州地铁运行设施改造或国产化合同广州地铁系统设备和零部件、备品备件采购合同广州地铁运行市场营销有关合同广州地铁运行管理其它有关合同2．3资源开发类合同广州地铁资源开发多个对外投资合同广州地铁资源开发多个合资、合作合同广州地铁资源开发多个资源、场地批租合同广州地铁资源开发多个广告对外发包与承包合同广州地铁资源开发多个房地产开发合同广州地铁资源开发建设工程合同广州地铁资源开发其它管理合同2．4总公司人事及行政事务管理类合同总公司多个人事、劳动合同总公司办公用品采购合同总公司计算机及软件采购合同总公司汽车采购、维修合同总公司其它多个行政事务管理合同2．5综合类合同总公司多个保险合同控股子公司的多个重大合同总公司和控股子公司的多个对外投资合同和资产重组合同总公司和控股子公司多个借贷合同总公司和控股子公司多个担保和反担保合同总公司和控股子公司多个债券承销合同总公司其它各类综合合同其中涉及到控股子公司的各类合同，仅把各控股子公司董事会指定由总公司合同部管理的部分纳入本管理方法。3、合同的分级管理3．1合同的分级地铁公司的合同分级按合同标的金额（折元人民币）分为下列几个：重大合同（合同标的为1000万以上，含1000万）大型合同（合同标的为200万到1000万，含200万，不含1000万）中型合同（合同标的为50万到200万，含50万，不含200万）小型合同（合同标的为50万下列）3．2对进行招标项目的规定大型和重大合同应进行招标，招标的组织管理工作应按国家的招投标法和省市条例有关规定执行。项目招标能够委托招标或自行组织招标。若项目主办部门建议委托招标，该部门必须与企管总部合同部协商一致后，提出委托招标要约文献，组织完毕委托招标工作，其中委托招标代理合同由企管总部合同部主谈。委托招标单位选定后，由项目主办单位和受委托的招标代理单位组织招投标工作，招标的管理流程和招标文献必须送企管总部合同部审查，报总公司领导同意后才干实施。若主办部门建议自行组织招标，报请总公司领导同意后，主办部门要组织专业人员对进行招投标项目进行调研，组织熟悉项目的专业人员构成招标工作小组，编写招标文献，同时必须把招标的管理流程、招标工作小构组员、招标文献和评标细则送企管总部合同部审查同意，再进行招投标工作。3．3对不进行招标的项目的规定不进行招标的项目，其有关合同谈判工作、合同商签工作，必须坚持2人或2人以上的工作小组形式进行，其中，50万以上项目合同谈判工作构组员的构成，必须得到合同部的书面同意后才能够开展合同谈判，合同部将视状况需要派人参加谈判。若某项目没有以正式工作小组形式进行的合同谈判和商签，对该项目的合同会签有关部门将有权不予会签。3．4对大型或重大合同的构造及其重要原则进行审查的规定企管总部将代表总公司统一对全部大型或重大合同的构造及其重要原则进行审查确认，对以上合同，各项目主办单位必须及时提出项目实施策划，策划中要预留10个工作日让企管总部制订合同构造及重要原则，之后，项目主办单位在企管总部制订的框架基础上完善合同条款和其它招标文献，通过企管总部合同部进一步审核后报批，经总公司领导同意后，才干够公开出售招标文献。在本管理方法颁布前已开始前期工作的这一级别的项目，只要合同尚未商签，其合同框架及合同重要原则必须立刻送企管总部审查，若企管总部有修改意见，项目主办单位应当修改，否则项目主办单位不能继续进行项目具体实施工作。3．5对中型合同的普通规定对中型合同，企管总部与项目主办单位协商合同构造和合同重要原则的同时能够先进行项目的前期工作，在获得企管总部合同部的书面同意后，进行项目合同招标或谈判工作，谈判形成的合同文献按规定流程完毕合同会签后，才进行合同商签工作。3．6对小型合同的普通规定建设事业总部和运行事业总部的小型合同实施主办单位在有监督的状况下的自主管理，该类合同在授信额度内由项目主办单位负责项目策划和合同商签及合同实施的全部工作，合同与否要进行会签由项目主办单位参考本管理方法的有关规定决定，在授信额度外，按中型合同管理模式进行。（其它总部和单位的该类合同另作规定，后述）。3．7合同会签制度的普通规定各合同主办部门要严格执行合同会签制度（合同审查会签表见附件），重大合同、大型合同、中型合同签定前必须送总公司企管总部和财务总部会签（广告公布合同和商铺批租合同按后述规定办理除外），合同会签时各合同主办部门必须提供有关合同的技术经济论证支持材料，必要时附公司法律顾问的专业意见，通过招标的项目必须附上评标报告和中标单位投标书、有关澄清的资料和中标告知书。各个合同会签部门必须在合同会签意见栏内表达明确意见（同意、不同意、或其它具体意见），只签名不表达意见的视作为同意（并承当对应责任）。原则上大型以上级别合同，应当交由法律部进行法律事务判断，并视状况提出法律顾问意见；对其它级别的合同，如果企管总部合同部认为必要，应当交由法律部进行法律事务判断，并加上法律顾问意见；在总公司企管总部合同部或总公司领导没有重要保存意见或表达不同意订立合同的状况下，各合同主办部门才能够按下列规定订立合同。3．8合同的订立的规定3．8．1对控股公司的规定物资公司等其它地铁公司控股公司的全部合同由各公司法人代表或其授权代表订立。3．8．2对总公司各总部、部、室的规定总公司全部重大合同和大型合同由总公司总经理（总裁）或其授权副总经理（副总裁）订立。中型合同和小型合同由各事业部和职能部正副总经理咨询法律顾问的意见后在授信额度和授权范畴内订立，若没有授信额度，该类合同仍由总公司总经理（总裁）或授权副总经理（副总裁）订立。总公司对各事业部和职能部总经理订立的中型合同年度累计授信的额度总额每年颁布一次，总公司领导对各事业部和职能部授信额度列表以下：部门中型合同小型合同建设事业总部万800万运行事业总部万800万资源开发事业总部万800万其它总部、部、室0200万每年的12月份，由总公司企管总部合同部建议总公司领导核发并颁布各部门领导下一年度订立中小型合同的年度授信额度。在一年当中若年度累计授信的额度将要用完，需要核发新的授信额度时，由合同主办部门提前30天提出申请，总公司企管总部对该部门该类已签合同的执行状况进行审查，然后建议公司领导与否核发新的授信额度。3．9三大事业总部紧急状况下授权的规定总公司领导能够根据实际状况，授权三大事业总部总经理在本管理方法的原则下，全权在紧急状况下解决应急方案的有关合同事宜，并同时知会总公司领导和企管总部合同部，各事业总部事后5个工作日内补办普通状况下应办理的手续。3．10廉洁责任书的规定全部建设工程类合同，只要签约单位是国内公司，必须按广州市的有关规定，签定《广州市建设工程承发包廉洁合同》（由总公司监察室提供的范本）。3．11使用总公司合同印章和法人授权函的规定订立符合以上规定的合同时，需要办理法人授权函和使用公司合同专用章的，由合同主办部门主办人员带齐有关合同资料，统一到总公司企管总部合同部合同专用章管理员处办理。3．12合同付款的规定纳入本管理方法的合同，其执行过程中的付款，不管合同的级别如何，主办部门都必须按本管理方法规定的格式填写付款审核表，按规定的流程办理付款手续，全部付款必须送到财务总部或其授权机构进行审核，通过总公司领导或其授权代理人的书面同意，才能够进行。严禁合同主办部门私自解决合同多个应收应付款项或以多个形式以收抵支的行为。3．13对设备采购价格的规定总公司内部多个办公设备（含多个备品备件和设备的另部件）采购，若不进行招标，且年度采购金额超出1万元的，应纳入在总公司设备采购指导价格管理范畴，具体指导价格由企管总部合同部根据实际状况牵头组织总公司财务总部等有关部门共同制订，总公司领导审查同意。各单位采购价格必须在同意后的设备（含多个备品备件和设备的另部件）采购指导价格以内，否则不能进行采购。4、合同的分类管理在合同分级管理的框架内，为进一步明确合同管理的流程，拟定合同管理的主办部门、审查部门和管理机制，对合同进行分类管理。4．1建设事业总部的合同管理4．1．1对建设事业总部职责的规定建设事业总部重要任务是从初步设计开始对地铁设计、设备监造、设备采购、土建与安装工程施工、到工程验收等全过程，负责进行全方面的业主管理。同时，负责工程建设项目在国家验收前的工程整治和收尾工作。负责按照投资合理、质量满意、符合进度规定等管理规定进行建设管理。4．1．2对建设项目招标的规定广州地铁新线建设过程中，多个工程建设勘察合同、设计合同、土建工程施工合同、各系统机电设备制造采购合同、各车站建筑装修与机电安装工程合同，这些合同的成立原则上要通过招投标程序（见大型建设合同招标管理流程及同意权限示意图），其招标文献的编制由建设事业总部负责组织实施。企管总部、财务总部和其它有关部门按项目招投标管理细则（分项目由主办部门制订，企管总部审定）参加评标。实施委托招标的项目，其委托流程由主办部门制订，企管总部代表总公司进行审定，总公司领导同意。项目招投标流程由受委托的单位与项目主办部门和企管总部合同部协商一致后制订，总公司有关专业人员按流程参加其中工作。4．1．3对招标文献格式的规定全部进行招标的工程主体施工合同和大型设备采购合同，应参考采用世界银行贷款项目的准招标文献对应项目格式编制。4．1．4对招标文献商务部分编制的规定全部进行招标的工程建设项目，若有招标代理，其招标文献的商务部分由招标代理编写，没有招标代理的项目，其中重大合同、大型合同、中型合同的商务合同条款由企管总部指导其派驻到建设事业总部的预算合同部合同管理人员编写，小型合同由建设事业总部领导指定项目具体实施项目部人员直接编写，预算合同部合同管理人员负责进行合同审查。按照分级管理的原则，企管总部合同部负责进行合同审查和纠偏工作，无论有无招标代理，全部招标文献的商务部分都必须得到企管总部合同部的承认。4．1．5对招标项目的底编制的规定进行招标的工程项目，其标底由财务总部工程预结算部人员制订，其它项目的标底，如工程设计、施工监理合同、设备采购、工程建设有关合同（勘察、设计、征地、拆迁、借地等），由企管总部牵头，组织主办部门和财务总部共同制订。4．1．6对建设项目计量支付和合同变更的管理建设项目合同的实施应按照承包合同的原则进行，其计量支付管理和合同变更管理均应按新的《计量支付与合同变更管理方法》（具体见总公司文献:穗铁企[]第106号）进行管理。合同各方提出的工程变更都应在承包合同的基础上进行，在原承包合同原则的基础上进行完善和调节。全部建设事业总部各部和总公司各有关管理部门、全线各项目设计单位、土建工程承包商、系统机电安装工程承包商、全部车站建筑装修与机电安装工程承包商（涉及联营体内各方）、其它供应商或承包商、各驻地监理单位均应按其规定办事。合同变更的同意，必须按变更解决分级管理模式解决，各级的同意权限必须严格按合同变更管理流程及各级授信额度的规定执行。对合同支付条件的变更，对合同里程碑工期的变更，对影响合同标的重大技术规格、技术原则、施工方案、物料材质的变更，对合同商定的边界条件的重大变更，对合同质保期期限和承包商责任的重要变更都视同对合同原则进行变更，对合同原则进行变更都必须得到企管总部合同部的同意。一、二类变更由公司领导签认。三类变更由公司领导授权建设事业总部总经理按有关管理流程在年度授信额度内签认，其变更总额年度授信的额度为万。四类变更由建设事业总部总经理授权项目部经理按有关管理流程在年度授信额度内签认，其年度授信的额度为400万。年度授信额度用完后由企管总部根据具体实施状况提请公司领导对建设事业总部总经理或建设事业总部总经理对项目部经理审发新的额度。紧急状况下的重大变更事项由公司领导决定审批或授权的具体操作方式。建设事业总部工程承包项目及有关项目的付款审核表统一由预算合同部人员填报，同时须附上按《计量支付及合同变更管理方法》规定填报的材料和表格。4．1．7对建设项目请款的管理建设事业总部全部项目的付款审核表统一由各项目负责人按本管理方法规定的统一格式填报，对土建工程项目和机电安装、车站装修项目规定同时应附上按《计量支付及合同变更管理方法》规定填报的材料和表格。建设项目的请款在建设事业总部内部审核会签完毕后，递交总公司财务总部办理。4．1．8对建设项目合同台帐的管理建设事业总部各类合同的台帐由预算合同部按本管理方法规定的统一格式填报，并在建设事业总部内部网实现内部电子文献共享，各项目负责人在签定合同后存一合同文献副本在预算合同部。4．2资源开发事业总部的合同4．2．1房地产开发、对外投资、合资合作和股权重组合同各类资源开发性质的房地产开发合同、对外投资合同、合资合作合同和股权重组合同，其项目的合同构思和方案由项目主办单位和企管总部合同部共同审定，其合同构造及重要合同原则由企管总部合同部负责制订，资源开发事业总部在此基础上编写招标文献，通过合同部审查同意后报批，报总公司领导同意后，资源开发事业总部协助企管总部合同部负责组织实施，其合同谈判工作由合同部主持，资源开发事业总部及总公司其它有关部门参加，项目的报批统一由资源开发事业总部提交完整的报批文献，通过合同部审查同意后，提交总公司领导审批。对房地产开发、对外投资（或增资）、合资合作和股权重组项目，资源开发事业总部必须编制可行性研究报告，并提交企管总部组织总公司有关部门会审，审查同意后，才能够进行合同要约。可行性研究报告规定按本合同管理方法附件的规定编制。4．2．2广告公布合同、商铺批租合同广告公布合同和商铺批租合同，其原则合同格式由资源开发事业总部在企管总部合同部的协助下完毕，报总公司财务总部、企管总部会签，总公司领导审批，后来需要修改原则合同格式条款的（价格条款除外），其合同文献仍需要通过以上审批流程。通过审批的原则格式合同符合下列有关价格规定的，不需要会签，资源开发事业总部在授信额度和授权范畴内直接订立合同，在授信额度外或授权范畴外则直接提交总公司领导订立合同。该类合同的单价，每六个月审查一次，每年的3月和8月分别由资源开发事业总部会同企管总部市场部有关人员进行市场调查，由资源开发事业总部会同财务总部和企管总部合同部、市场部制订初步“指导价格及其操作方法”，报公司领导审批，审批批复前，使用上一次的“指导价格及其操作方法”。在以上工作的基础上，只要合同价格按照“指导价格及其操作方法”，原则格式合同条款不作变化，资源开发事业总部能够自主与客户签定广告公布合同和商铺批租合同。在市场特殊状况下，合同价格由企管总部市场部和合同部审查同意，并必须得到企管总部领导的初步同意、总公司领导的最后审批后，资源开发事业总部才能够与客户签定广告公布合同和商铺批租合同。4．2．3其它合同资源开发事业总部在上述合同类别外的其它合同实施一事一议的原则，由资源开发事业总部与企管总部合同部协商一致解决，并作为后来解决该类合同的案例参考执行。4．2．4资源开发运用类合同纠纷的解决资源开发事业总部碰到重大的合同变更及合同纠纷必须及时解决，碰到难以解决的复杂问题应征求企管总部法律部、合同部和公司律师的专业意见。4．2．5资源开发运用类合同的监管企管总部合同部负责对资源开发事业总部的全部合同执行状况进行跟踪、检查、监督和纠偏，资源开发事业总部必须及时提供资料、提供方便和予以配合。4．2．6资源事业总部的建设项目合同该类合同的管理参考建设工程合同管理有关规定执行。4．3运行事业总部的合同4．3．1对运行事业总部合同的普通规定多个工程或设备系统改造合同、多个工程或设备系统委外维护和修理合同、多个运行设施零部件和备品备件的采购合同及其国产化合同、运行其它各类合同，这些合同的技术管理工作由运行事业总部负责，若运行事业总部提出规定，总公司各部门应予以指导与支持；这些合同的商务管理按合同分级管理的原则进行。4．3．2对运行事业总部合同监管的规定企管总部合同部负责对运行事业总部的全部合同执行状况进行跟踪、检查、监督和纠偏，运行事业总部必须及时提供资料、提供方便和予以配合。4．4总公司人事及行政事务管理类合同总公司人事及行政事务管理类合同作为特殊类合同管理，具体由各主管部门负责管理，定时与企管总部合同部沟通合同执行状况，合同台帐由各主管部门参考本管理方法制订，报企管总部合同部备案，供总公司领导查阅。对总公司多个行政办公用品采购项目、计算机（涉及多个软件）及其外围设备采购项目、汽车采购项目的合同。该类合同由各主办部门分项目制订管理流程，送企管总部合同部和财务总部审核，总公司领导同意。该类合同标的年度总价在10万元人民币以上的，其标的的选择和采购指导价格由主办单位组织总公司企管总部、财务总部和监察室有关人员共同制订，提交总公司领导同意后才干实施，该类合同由财务总部、监察室和企管总部合同部会签。4．5综合类合同4．5．1总公司和各控股子公司的金融合同对总公司和各控股子公司的多个借贷合同、担保和反担保合同、债券承销合同等类型的合同。该类合同由总公司财务总部或各控股子公司财务部门在本合同管理方法的框架下制订有关的管理流程，送企管总部合同部审核，总公司领导或该单位董事会、股东会同意。该类合同由企管总部合同部审查并咨询律师的专业意见，最后由公司领导同意。4．5．2总公司和各控股子公司多个对外投资合同和资产重组合同该类合同不管金额大小，必须事前将拟议的项目方案，交由总公司财务总部、企管总部合同部和法律事务部联席会议，提出审查意见，在总公司领导同意后，由总公司派出董事按照控股公司有关规定解决。4．5．3各控股子公司纳入本管理方法的重大合同该类合同必须事前将拟议的合同方案，交由总公司财务总部、企管总部合同部和法律事务部联席会议，提出审查意见，在总公司领导同意后，由总公司派出董事按照控股公司有关规定解决。4．5．4总公司各类技术咨询合同和各类科研与专项研究合同总公司内部该类合同只能由三大事业总部或企管总部企划部提出，并得到总公司总师室、财务总部和企管总部合同部联席会议审查通过，总公司领导同意后才干进行，该类合同的费用预算由财务总部审定，合同由总师室、财务总部和企管总部合同部会签。对于由总公司内部人员完毕的科研合同,合同签定后由总公司总师室进行归口管理。4．5．6总公司各类保险合同各类保险合同统一由企管总部管理。总公司企管总部合同部是公司多个保险合同的专业管理部门，负责统一组织保险合同的招标、合同执行、合同结算、保险索赔工作，总公司的财务总部参加招标活动，并负责保险合同的台帐管理和支付管理，各有关事业总部、职能部门、下属公司负责提供必要的投保资料和索赔资料等工作。财务总部负责总公司有关保险的财务工作，并具体主办总公司财产保险和职工人寿保险合同，总公司人力资源总部负责主办与员工其它福利有关的合同，全部有关保险合同按照本合同管理方法归口企管总部合同部管理。5、合同的编码规则合同编码应方便查找和管理，规定按下列规则使用英文字母、拼音字母及数字编制，详见“合同编码规则参考表”。合同编码由六部分构成（如：JS-A-SJ-XXXX-00-03-15-3）：第一部分：用代码标注合同类别（主体和性质），分建设、运行、资源、人事与行政、综合共五种；代码为2个拼音字母（后加注1-9表达地铁线路）：建设事业——JS运行事业——YY资源事业——ZY人事与行政——RX综合管理——ZH第二部分：用代码标注合同标的金额的级别，分重大、大型、中型、小型四种；代码为：重大——A大型——B中型——C小型——D第三部分：用代码标注合同具体性质，按照合同的具体种类，采用2个拼音字母，详见“合同编码规则参考表”。第四部分：用代码标注合同具体项目签字日期，采用6个数字表达，详见“合同编码规则表”。第五部分：用代码标注合同具体项目名，采用2-4个字母表达，详见“合同编码规则表”。第六部分：用代码标注合同序号，按照各个具体项目合同发生的次序采用1-99数字，详见“合同编码规则参考表”。具体由各事业总部、职能部门和下属公司在本合同管理方法颁布后30天内按以上规则制订并送企管总部合同部和财务总部审查，企管总部合同部和财务总部在收到报送资料后15天内审定或提出补充修改意见。具体合同编码规则审定后，各职能部门、事业总部、公司遵照执行。6、合同台帐的管理与合同文献申报制度6．1合同台帐的编制规定各合同主办部门必须对全部正在执行的合同建立合符规定的合同管理台帐，具体编制时使用EXCEL表，各部门的合同台帐应按合同性质分类，每一类做一张EXCEL表，永续编制，按合同执行进度更新，合同执行完毕后剔除，具体格式见附件。6．2合同台帐和正在执行的合同文献的申报规定各合同主办部门应在每七天一将已更新的上一周的合同管理台帐的电子文献传送给总公司企管总部合同部和财务总部备案。对本合同管理方法颁布以前成立并正在执行的合同，各主办部门应在本管理方法颁布之日起，15个工作日内将合同台帐连同合同文献送企管总部和财务总部备案（有电子文献的只送电子文献，没有电子文献的送合同文献复印件）。6．3对本合同管理方法颁布以前已执行完毕合同进行备案的规定各主办部门应在本管理方法颁布之日起，30个工作日内将全部纳入本合同管理范畴内的、已执行完毕的合同的汇总表连合同文献的电子文献送企管总部合同部备案。汇总表的具体格式见附件。6．4新签合同文献的备案规定全部本管理方法使用范畴内的新签合同文献，在签字后5个工作日内由合同主办单位送企管总部合同部合同文献正本一份（订立的合同文献及其电子文献），送财务总部合同文献副本3份（订立的合同文献及其电子文献）备案，接受企管总部和财务总部对合同的执行的跟踪检查和管理工作。合同文献同时应按总公司文档管理有关规定送总公司资料室。6．5正在会签合同的周报各主办部门应在本管理方法颁布之日起，将全部纳入本合同管理范畴内的、正在会签的合同的周报的电子文献送企管总部合同部备案。周报的具体格式见附件。7、合同执行的财务监督总公司财务总部是以上合同的财务监管部门，对违反国家财务管理规定的合同有最后否决权。财务总部负责对不同的合同安排适宜人员进行合同支付或收款管理，并及时书面知会项目主办部门。财务管理总部内合同执行的财务监管的内部管理流程在本管理方法颁布后，由财务总部根据本管理方法的规定制订并送企管总部会签和备案。企管总部合同部视状况需要，到财务总部理解合同财务监管状况，财务总部应予以主动配合并及时提供资料。8、合同管理的总结与培训8．1总结的时间规定为加强合同执行的事后监督和经验总结，从本管理方法颁布之日起，各合同主办部门在合同完毕后20个工作日内，总结合同执行状况，报总公司企管总部备案。8．2总结的内容规定总结报告必须涉及对合同执行核心控制点描述，对合同对方的评价，合同签定前预测与合同实际执行状况的对比分析。8．3合同管理培训安排为提高各部门合同管理的水平，总公司对各部门全部涉及合同管理的人员进行系统的周期性的合同管理培训。培训计划由总公司人力资源总部和企管总部合同部共同组织完毕，每年最少培训一次，总公司企管总部合同部视具体状况有选择地对各部门合同总结报告进行评价，并把该材料编入合同管理培训资料库。合同管理培训直接使用地铁公司成功和不成功的合同案例做培训资料，培训面对全公司全部与合同管理有关的人员。9、奖惩9．1罚则9．1．1对推迟报送资料行为的罚则各合同主办部门不能按期提交