制度管理办法(试行)

XXX制度管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步规范和加强制度管理，根据公司章程等有关规定，结合实际，制定本办法。第二条本办法所称制度，是指以集团公司名义印发施行的，用于调整和约束集团公司、集团公司所属单位内部管理行为和关系的规范性文件，包括制度、规则、办法、实施细则、指导意见、技术标准、工作规程、守则、规范、指引等。第三条制度编制应遵循以下原则：（一）合法合规性原则。制度应符合国家法律法规、规章制度和上级单位规范性文件，以及集团公司章程规定等。（二）适用性原则。制度要与集团公司经营范围、业务结构、管理现状等相适应，且具有可操作性，并随着内外部环境的变化和经营管理的需要进行完善、更新。（三）系统性原则。制度体系要涵盖集团公司各项管理职能，确保全履盖，要与管理流程协调、匹配，避免出现制度空缺，以及制度之间的交叉、冲突。（四）规范性原则。制度应当结构严谨，条理清楚，语言简洁、准确，格式规范。第四条本办法适用于集团公司，所属单位结合实际参照执第四条本办法适用于集团公司，所属单位结合实际参照执行。第二章职能机构及职责第五条集团党委会、董事会、总经理办公会是集团制度管理的领导机构，决定公司各类制度的制定、修订、废止等。第六条集团公司各部门是集团公司制度的拟订、修订、废止的执行机构，主要职责包括：（一）负责制订本部门职责范围内制度的年度计划，包括拟定、修订、废止等；（二）负责本部门职责范围内制度的起草、合规性审查、征求意见、提交相关审议机构审议等；（三）负责印发、解释本部门制定的有关制度；（四）负责本部门制度的贯彻执行，检查落实执行情况；（五）定期梳理本部门的制度，及时提出修订或废止意见建议；（六）配合做好其他部门制度意见征集、制度汇编等。第三章制度格式第七条制度标题应当规范、准确地反映制度的主题和种类。制度标题一般由印发机构名称、主题和种类组成。制度标题中的印发机构应使用全称。第八条制度体例原则上采用章、节、条、款、项、目的格式，其中，以章、条为基本形式。章、节、条的序号用中文数字依次表述，款、项、目的序号依序用“（一）”、“1.”、“（1）”的格式表述。第九条制度第一章为“总则”，主要包括以下内容：（一）制定制度的目的；（二）制定制度的依据；（三）制度涉及的有关术语的定义；实施细则无需重复列举其依附办法的原术语定义，但对依附办法原术语定义作补充说明或对依附办法中没有定义的术语补充定义的除外；（四）制度要求遵守的原则（如有）；（五）制度的适用范围。如制度适用范围不限于集团公司本部，在适用范围条款中应明确集团公司所属单位可参照执行或结合实际建立完善相应的制度。第十条制度最后一章为“附则”，主要包括以下内容：（一）制度与法律、法规、政策的规定不相一致的处理措施；（二）制度未尽事宜的处理措施；（三）制度的解释机构；（四）制度的施行时间；制度施行时间原则上以制度印发日期为准；若新制度取代旧制度的，应同时注明废止的制度名称、印发施行文号、废止时间。第十一条不设章、节的制度，也应在相应位置编制包括本

办法第九条、第十条规定内容的条款。第四章制度制定、修订、废止第十二条制度制定程序如下：（一）起草。结合实际草拟制度，制度的体例结构、条款格式等须符合本办法规定。若涉及多个部门职能或者需要多个部门共同执行的，可以由主办部门会同相关部门联合起草。（二）征求意见。就制度草案以书面形式征求相关各方意见。（三）调整完善。结合相关各方书面反馈意见对制度草案进行调整。（四）提交审议。将调整后的制度草案、制度制定说明（含反馈意见等），按要求一并提交相关机构审议。（五）印发。制度经最终审议机构审议通过后，由拟订机构拟文发布后施行。（六）编号。将印发施行的制度进行编号，并做好制度汇编。第十三条集团公司各部门应不定期对各自职责范围内的制度进行梳理检查，对需要修订或废止的制度要及时进行修订或废止。第十四条当出现下列情况之一，制度要及时进行修订或废第十四条当出现下列情况之一，制度要及时进行修订或废止：（一）制度与相关法律、法规、规章、政策性文件规定或集团公司章程不一致的；（二）制度原依据的法律、法规、规章、政策性文件或集团公司其他制度已失效的；（三）制度规定事项已经不存在，或已执行完毕，或没有继续施行必要的；第十五条制度修订程序参照本办法第十二条规定执行。第五章制度汇编第十六条每个制度需编制一个单独的编号，由制度拟订部门在制度印发施行后编制。第十七条制度编号由拟定机构代码、发布顺序号、版次、施行时间构成，如：BGS-001-01-20210520。（一） 机构代码。指拟订部门名称首字母大写。（二） 发布顺序号。指制度首次发布的顺序代码，采用3位阿拉伯数字表示，如“001”，以此类推。制度的顺序号一经确定，不得修改。若该制度被废止或者被合并的，顺序号可被取消；若该制度重新修订的，顺序号保持不变。（三）制度版次。指制度的产生和历次修订情况。首次制定用“00”，第一次修订用“01”，以此类推。（四）施行时间。指制度施行的具体时间，采用8位阿拉伯数字表示，如“20210121”。第十八条制度汇编管理部门应定期编制集团公司制度汇编。原则上，制度每3年汇编1次。不汇编期间，每年12月底只编制当年度制度的新增部分。第六章附则第十九条制度内容涉密的，按有关保密规定执行。第二十条本办法施行过程中如与新颁布的法律、法规、政策或新修订的集团公司章程规定不一致的，以新颁布的法律、法规、政策及新修订的集团公司章程规定为准。第二十一条本办法未尽事宜，按照相关法律、法规、政策性文件以及集团公司章程的规定执行。第二十二本办法由集团公司办公室（董事会办公室）负责解释。第二十三条本办法自印发之日起施行。附件：1.制度格式模板2.制度制定流程制度说明模板附件附件1XXX管理制度（模板）第一章总则第一条为规范档案管理，提高档案资源的利用水平，根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》等法律法规，结合实际，特制定本制度。第二条本制度所称档案是指自企业成立以来的各项活动中直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像、实物、电子文件等不同形式的历史记录。第三条坚持统一领导、分级管理的原则，集团公司设立档案室，所属单位均设立档案管理部门。集团公司档案室负责集团公司本部档案管理，指导、监督和检查所属单位的档案工作。第四条本制度适用于集团公司本部，所属单位可参照制订第四条本制度适用于集团公司本部，所属单位可参照制订本单位的档案管理制度。第二章文件材料的形成与归档第一节文件材料的形成第五条……（一）……1….…2….…第二节文件材料的归档第十五条……（一）……1….…2….…第七章附则第二十条本制度施行过程中如与新颁布的法律、法规、政策或新修订的集团公司章程的规定不一致的，以新颁布的法律、法规、政策及新修订的集团公司章程规定为准。第二十一条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、政策性文件以及集团公司章程的规定执行。第二十二条本制度由集团公司办公室负责解释。第二十三条本制度自印发之日起施行。附件2制度制定流程附件3关于XXXXX制度的说明一、