封建专制政治差异论文

第第页封建专制政治差异论文【作者简介】孙永芬，华南师范大学政治与行政学院教授，硕士生导师。（广东广州510631）

【内容提要】封建时代的政治模式是君主专制，这是世界历史中的普遍现象。但是，各个国家和民族由于具体情况和历史条件的不同，即使同一模式，也会存在很大程度上的差异。比较中国和西欧的封建专制政治，无论是存在时段、专制程度，还是历史作用，都有着很大的差异。

【摘要题】比较研究

【关键词】中国/西欧/封建时代/专制政治

【正文】

一、中西封建专制政治建立的历史阶段与延续时间上的差异

中国封建社会从一开始就实行皇帝个人专制政治，它沿着中国奴隶社会专制政治的历史方向，经历了春秋战国诸侯争霸的政治局面，最后由秦始皇统一六国。秦始皇采纳法家学说，于公元前221年，用铁腕手段统一了历时550年战乱的中国；反过来，国家的大一统和民族的大融合又强化了秦始皇的权威和铁腕手段；同时，封建时代的经济特点，加上广大的国土疆域，以及古代落后的管理手段和形式，也需要并造就了强大的集权专制政治。

西欧封建专制政治建立的历史阶段，普遍不是封建社会初期，而是封建社会后期。法国的封建君主专制政治在16世纪时才确立。从15世纪下半叶路易十一（1461～1483）打败大胆查理时起，王权开始得到强化，到16世纪上半叶法兰西斯一世（1515～1547）统治时，他采取了一系列措施，如剥夺男爵的司法权以削弱地方势力，将国家大权集中在国王和御前会议手中，从而确立了法国的君主专制制度。英国的封建专制制度在都铎王朝（1485～1603）时开始建立。其建立得益于15世纪时期的红白玫瑰战争（1455～1485），在这次争夺国家统治权的封建混战中，旧的封建贵族势力遭到极大削弱，正如恩格斯所言：“对于英国，幸而旧的封建诸侯已经在红白玫瑰战争中自相残杀殆尽。”[1]1485年，亨利七世即位，继续打击封建旧贵族的残余势力，并且设立“星宫法庭”，惩治不顺从的贵族。在政治上，亨利七世独揽政权，排斥贵族参与重要政务，有所咨询则问左右亲信。1509年，亨利八世（1509—1547）继位，继续采取种种措施加强王权，1540年成立枢密院，统揽国家大权，地方政府的权力也受到枢密院的严密指导和监督；而枢密院直接听命于国王，国王遇事裁断，不一定征求或采纳枢密院的意见，国会也成为国王的御用工具。这样，英国的王权得到空前强化，由此建立起国王的专制统治。至于德国和意大利的王权，在整个封建时代根本就没有真正地强大过。

由此可见，中国的专制政治历史，其延续时间的悠久长远，是世界上任何国家都不及的。不只是整个封建时代实行专制政治，还可以上溯到奴隶制时代，如果从商汤算起，则其历时达3500年。而西欧的专制政治直到封建社会后期才出现，在西欧1000多年的封建社会中，英国的专制制度仅存在一个多世纪，法国也只有两个多世纪。这就导致两方面的结果：一是专制政治成熟程度的差异；二是对民族心理影响积淀程度的差异。

二、中西封建专制程度上的差异

从君主权力至上程度来看，中国古代社会的专制君主权力无限，而西欧专制君主的权力却受到各种形式的干扰和牵制。

中国封建君主权力专制的程度，在世界上恐怕为最。从秦初到清末，中国封建社会历时二千多年，其政治模式是一以贯之的专制政治，这是没有争议的。专制政治模式，历经各代，虽在形式上有所改变，但总的趋势是，专制政治不断强化，到明清时代达到高峰。具体表现在：

皇权至上。皇权至上主要表现在以下方面：

一是皇帝独揽一切国家大权。以皇帝作为国家权力的主体和封建政治的核心，是中国封建政治制度的基本原则。皇帝这种至高无上的地位，是建立在其执掌着至高无上的国家权力的基础上的。“天下所以尊者君也，君之所以尊者权也。”[2]在理论上，皇帝拥有对社会全体成员的人身统属权，“天子者，天下之父母也”[3]，“臣之于君也，下之天上也，若子之事父，弟子事兄”[4]。在政治上，皇帝掌握着一切文武官员和勋贵禄者的任免、赏罚乃至生杀大权，所谓“天下之事无大小皆决于上”[5]。

中国封建时代的历次改革，无一不是以加强专制皇权为主旨。既然在整个封建社会，皇权呈不断强化的趋势，与之相随的是，各级政府与官员的权限越来越分散和缩减，由此便形成各级机构一代比一代复杂繁多，重叠臃肿；而官吏更是与日俱增，有加无减，彼此牵制，相互监视，大权集于皇帝一人之手，这成为中国古代传统政治制度的一大特征。秦汉时期的三公九卿，无所不包，无所不统。经过魏晋南北朝数百年的演变，形成了隋唐时以三省六部二十四司九寺五监为主的中央政府机构，然而其权限的总和尚未能包容三公九卿的权限。到了明清，随着事务的繁多而复杂，国家机构也更加庞大臃肿，设有内阁、南书房、军机处、六部、五寺、三院、二监、二府，权限进一步得到细分和分散，皇权也进一步得到加强。清朝增设军机处，是朝廷处理大事的核心机构，但军机大臣只是奉帝命行事，不能自作任何主张和决定，也无权对外发任何指令，各地奏章直接呈送军机处，再由军机处转呈皇帝审批。

二是皇帝的意志和思想成为国家法律，其诏、旨、诰、敕、谕等皆为法律。这是与皇帝独揽国家大权相伴而生的。隋唐以降，皇帝发布的诏令敕谕成为最权威的法律，从律敕并行到以敕代律，说明了封建皇帝的意志凌驾于一切法律之上，一切法律的兴废悉以君主意志为准。故此，在专制政治下，法的立与废对安邦治国其实是没有实质性意义的。就司法权而言，封建社会的皇帝是国家中的最高“法官”，掌握一切重大案件的最终裁决权。如秦汉时期，由九卿之一的廷尉分工“掌刑辟”，负责审理诏狱及地方呈上的重大案件，提出初步判决意见向皇帝申报，难以定案的则奏请皇帝裁决。三国两晋南北朝时期，皇帝更加频繁地干预、参与司法审判。唐朝以大理寺为最高司法机关，但判决也须皇帝批准才生效。宋至明清，皇帝的司法权更甚，不仅都有亲自审理案件和掌握最终裁决的权力，而且还规定，凡判死罪的案件均由皇帝最后亲自批阅裁定。这一方面说明了对判死刑案件的谨慎态度，另一方面也说明了皇权的至上性。尤其是皇帝还握有对犯人特赦或减刑之权。皇帝的指示优于一切现行的法典法令，遇有抵触，一律以皇帝指示为准。

三是皇权神化。由圣化君主而神化皇权。荀子有言：“君子者，天地之参也，万物之总也，民之父母也。无君子，则天地不理，礼义无统。”[6]董仲舒则曰：“古之造文者三而连其中谓之王。三画者，天、地与人也，而连其中者通其道也。取天地与人之中以为贯而参通之，非王者孰能当是”[7]。君主能参天地的理论，就是将君主圣化为超人，超人的权力，自然是神圣不可侵的。皇帝挟天命以制臣民，仗天命以立权威，借天命以成人事，将自己的统治意志与一切行为举措均诿称为上天的意志。也就是说，上天的意志是通过人间的天子在世俗社会中得到贯彻的，即所谓的“天子受命于天”[8]。那么，谁可受命为天子呢？只有天知道。“天与贤则与贤，天与子则与子”[9]。皇权神化的目的，旨在给专制的君主蒙上一层神秘的色彩，以巩固专制君主的权威和地位。这样，皇权之上除了“天”，再没有别的了。绝对的皇权再经神化，其至上性就不可动摇和怀疑了。

文化专制与思想控制。中国封建专制政治不仅体现在制度上的皇权至上，还体现在文化思想上的专制控制，文化专制实际上是皇权至上的反映，也是专制政治模式的组成部分。

秦始皇在兼并六国的过程中，采纳了法家学说，在建立起中央专制政权后，秦始皇仍然以法家学说为理论指导，并排斥其他学说流派。为了在思想上控制“异端”，他实行文化专制，焚书坑儒，严禁私学，以吏为师。可是，法家学说在治国中不仅没有起到巩固政权的作用，反而加剧与激化了各种社会矛盾和冲突，以至加速了秦王朝的灭亡。及至西汉初年，统治者不得不放弃法家学说，改而采纳道家学说，无为而治。虽然道家学说为汉初的社会稳定起到了一定的积极作用，但道家学说的无为而治，却不符合封建专制政治的需要，加之无为而治也使许多社会问题凸显，如农民为逃避赋税而脱离户籍，贵族、大地主的势力日益膨胀等，这使得统治者不得不对政治指导思想进行调整。

汉武帝时期，经过董仲舒改造后的儒家学说，迎合了封建专制统治者的需要，于是有了“罢黜百家，独尊儒术”的举措，由此确立了儒家学说在中国封建社会思想领域中的大一统作用和统治地位。“罢黜百家，独尊儒术”与“焚书坑儒”其实是内容相反而性质相同的文化专制之举。

独尊儒术确立了儒家思想的思想统领地位，在以后整个封建社会中，儒家学说虽经数次改造，但基本论调不变，如天人合一理论、三纲五常理论等一直影响并支配着封建国家的政治和法律生活。

儒家学说是中国封建社会的思想权威，成为历代的经学，而皇权却是儒家思想的权威。儒家学说的存在和发展，一方面为加强皇权服务，依附和屈从于皇权；另一方面则以皇帝的指示为理论的最高裁决。如汉宣帝甘露三年，为平议《五经》异同、统一经义而召开的御前会议上，宣帝亲自参加，并对讨论的问题作出最终裁定。“诏诸儒讲《五经》异同，太子太傅萧望之等平奏其议，上亲称制临决焉。”[10]东汉章帝时期，曾在白虎观召开经学讨论会议，“讲议《五经》同异，使五官中郎将魏应承制问，侍中淳于恭奏，帝亲称制临决，如孝室甘露石渠故事，作《白虎奏议》”[11]。清代康熙皇帝不仅亲自讲学，而且还颁布了“十六条圣谕”，被悬挂于各学堂，成为儒生士子学习的守则。可见，儒学虽是中国封建社会的思想权威，但这个权威是靠政治权力的权威而成就的，皇权处于封建国家政治权力的金字塔顶，因而，儒家思想的传播实际上是皇帝意志的贯彻。张居正就公开说过，孔子不能自树门墙，与时君之教相左[12]。这就是说，即使儒学的祖先在世，也只能做一名诚惶诚恐地效命时君世主的臣子。

文化专制和思想控制到明清时期更为强化。一方面通过科举取仕制度，大力传播孔孟之道和程朱理学，将人们的思想束缚在孔孟之道和程朱理学之中；另一方面通过大兴文字狱，排斥、打击异端学说而进行思想控制。

此外，中国的封建专制程度还体现在皇帝的名位制度及封建礼仪制度上。为了维护皇帝的权威，体现皇帝的尊严，从秦汉开始，历代沿袭，对皇帝的称号都作了系列的规定：“天子正号曰皇帝，自称曰朕。臣民称之曰陛下。其言曰制诏，史官记事曰上。车马衣服器械百物曰乘舆。所在曰行在所，所居曰禁中，后曰省中。印曰玺。所至曰幸，所进曰御。其命令一曰策书，二曰制书，三曰诏书，四曰戒书”[13]。为了维护皇帝的至尊地位，凡与皇帝有亲属关系的人也制定了特定的尊号。同时，还制定了一整套维护皇权的礼仪制度。礼、政合一，政以治民，礼以教民，是中国封建专制政治的特点之一。强化礼仪的目的就是为了突出皇帝的至尊地位。以封禅为例：封禅礼，就是皇帝到泰山祭祀，以告天上大帝，表示自己是受命于天，并向天行礼。皇帝的此行程，“百官、贵戚、四夷酋长从行，每置顿，数十里中人畜被野，有司辇载工具之物，数百里不绝”[14]。及行礼毕，“宰臣率从官称贺，山下传呼万岁，声动山谷”[15]。这一过程，突出地显示皇帝的尊贵之上和权威至上。

与中国的封建皇权相比，西欧的封建王权就可以说是有限王权了。

首先，王权受制于大封建主的势力。西欧封建社会前期，贵族领主制普遍盛行，在此基础上形成了封建的分封、等级和割据的政治制度。封建君主——国王，按照采邑封土制的传统将土地分封给下属的大封建主，国王因此成为大封建主的领主，受封的大封建主则成为国王的附庸；大封建主又将自己的封土分封给中小贵族，他在自己的领地上是领主，由他分封的中小贵族则成为大封建主的附庸；照次往下分封，直至骑士阶层。由是形成西欧贵族领主制。在通常情况下，附庸只对其直接领主负责，从而形成了所谓“我的附庸的附庸不是我的附庸”的等级结构。在这个结构体系中，任何一级的封建领主，在其世袭的领地内都拥有合法的军事、司法、行政、财政等全权，各级领主庄园都是相对独立的权力单元。大封建主在自己的世袭领地上不仅有着与国家主权原则相似的一切权力，而且还排斥王权对其领地内部事务的干涉，俨然“国中之国”。各级封建领主与其附庸之间的关系是一种双向的权利和义务关系。领主给予附庸封地作为生活、战斗所需的物质资料资源，还有保护附庸不受伤害的责任；附庸则必须宣誓效忠于领主，并向领主履行规定的义务，这些义务大致包括应领主之召而征战，协助领主处理领主领地内的行政、司法等事务，缴纳约定的捐税等。双方都必须遵守契约规定或约定俗成的“游戏规则”，否则，附庸可能失去封地，或领主可能失去附庸的效忠。对于西欧封建领主与附庸之间的这种关系，一些史学家和法学家认为这并非完全的君臣从属关系，而是渗透着或实质上存在相互独立主体之间的契约关系。当然，西欧各国领主和附庸之间的具体责任与义务关系并不是整齐划一的。

在封建社会前期，法国的王权相对衰微，英国的王权相对强大。英国在封建化过程中，征服者威廉在英国树立起强有力的王权，他不但要求直属的附庸宣誓效忠，而且也要求臣下的附庸宣誓效忠。这和法国流行的封臣只对直接封主效忠的制度迥然不同。即使如此，英国的王权也仍是无法与中国的皇权相比的。这是因为一方面英国的王权强化不断遭到大封建主的反抗；另一方面封建诸侯的势力依然强大，英格兰北部和西部的封建主，仍然保持相对的独立。到约翰王（1199～1216）统治时期，由于对法国的战争一再失利，以及与教皇斗争的失败，反对王权过于强大的各方势力联合起来，终于迫使国王接受诸侯的要求，于1215年6月在诸侯拟订的大宪章上署印，王权遭到极大的削弱。虽然约翰王不久就否认大宪章，但遭到诸侯的武装对抗。诸侯反对王权强大的斗争持续了半个世纪，最终以诸侯取胜告终。

德国在整个封建社会时期一直处于诸侯分裂割据局面。德国皇帝由七位大诸侯选帝侯组成的会议选举产生。这一制度使德国皇室不可能强大到统一各诸侯国。13世纪以后，诸侯大领地发展为疆域明确的邦国，拥有许多类似于主权国家的特许权，如铸币权、关税权、外交权、贸易权等。从法律上说，德皇仍是诸侯的封君，但实际上国王不仅肯定诸侯的独立地位，而且其本身的地位与诸侯确实没有大的差异，因为选王制度已经牢固确立。在这样的历史背景下，大诸侯国的领主，一旦选出皇帝，虽然也向皇帝宣誓效忠，但这是一种契约式的忠诚关系，而绝不同于中国封建社会的君臣关系。如诸侯首领从来不认为他们的领地是国王赐予的，事实也是如此；相反，他们认为国王的地位是他们给的。所以，大诸侯们坚决不允许德国皇帝干涉他们的内部事务以及侵犯他们的独立权利。

中国封建社会也有分封制度，但由于皇权特别强大，诸侯王国不可能与之相抗衡。秦灭六国，曾保留了部分享有分封食邑的封君，封君享有在封地内征收赋税的特权，但没有其他政治特权。汉高祖刘邦在完成霸业的过程中，先后分封了八个异姓诸侯王，后又相继予以剿灭，只保留了偏僻且弱小的长沙王。之后，再分封了一批同姓诸侯王。诸侯王的封国以郡和城为单位，占地较大，而且诸侯王在封国内享有很大的自主权。随着诸侯王力量的不断增长，势必威胁中央皇帝的权威。到文、景之时，采取了一些削藩的手段，景帝时还平定了“吴楚七国之乱”。武帝时，采纳主父偃之计谋，令诸侯以私恩自裂封地，“愿陛下令诸侯得推恩分子弟以地，侯之。彼人人喜得所愿；上以德施，实分其国，必稍自销弱矣”[16]。并削夺诸侯王在封地内的行政权力，从而解除了诸侯势力对中央政权的威胁。至明朝，专制进一步强化，明太祖对其儿孙虽实行分封，但规定诸王“位列爵而不临民，分藩而不赐土”[17]。所以，中国封建社会的分封领地对皇权根本没有如西欧那样的制约作用。

其次，王权受制于议会。西欧封建时代的议会当然不可与现代资本主义国家议会同日而语，它不是人民主权的象征，而只是反映封建制度下的等级观念。议会的形式也因国而异。

英国是议会之母，英国的议会产生于13世纪，议会的前身是大会议，大会议本来是英王的咨询和辅助机构，由国王指派的封建领主、宫廷大臣和几名高级僧侣组成。但1215年《自由大宪章》的颁布，使大会议初步取得了对国王征税的制约权，以后，随着大会议社会基础扩大到骑士和市民，大会议改为议会。15世纪英国政治生活的特点是王权衰落，贵族利用议会争夺舞台、控制国家政权，这为英国议会的发展再次提供了历史机遇。16世纪建立起封建专制政治，可专制王朝不但不排斥议会，反而对议会多有借重和利用，议会在专制政治下不仅未被窒息，反而获得了进一步的发展。议会不仅拥有批准征税的权力，而且任何法规的制定与生效都必须得到议会的同意。议会的这两项权力是其发展的重要政治前提。每一次国王的财政困难，都会造成一种特别有利于议会发展的形势。议会利用同意征税的权力对王权进行制约，即使在君主专制时期，议会也依然保持着独立地位。尽管由于王权强大，国王经常随意解散议会，但是不能废除议会，因为国王对国家各项重大问题的决策，必须通过议会法案的形式发布才能生效，也就是说，国王行使权力相当大的部分要通过议会。如17世纪初詹姆斯一世即位后召开议会要求拨款，但只有部分得到通过，下院在讨论拨款的同时，还花大量时间讨论国王的内政外交，这使得詹姆斯一世很不满。他警告：臣民辩论国王的最高权力等于煽动叛变，“我不愿人们辩论我的权力”。但议会的答复是断言它有权“自由讨论一切真正有关臣民及其权利或地位的事务”[18]。于是国王宣布解散议会。但十年后，为了筹措款项，詹姆斯一世被迫召集议会。这种反复在英国王权专制时期发生过多次。可几乎每一次的反复，都成为议会扩大政治权力的契机。

与英国不同，法国的三级会议恰恰是伴随着王权的强大而出现的，它的首次召开是在1302年，国王腓力四世在向教会领地征税的问题上与教皇发生冲突，为了取得法国各阶层广泛的支持，国王召集了一次具有广泛代表性的会议，史称“三级会议”或“等级会议”。三级会议的的产生，构成对王权的制约，但随着法国王权的加强，三级会议的作用逐渐减弱，以至到君主专制时代形同虚设。因此，法国的三级会议对王权的制约作用远不及英国的议会。

德国在这时期也出现了由宫廷会议发展而来的帝国议会，在14世纪中期开始由选帝侯和帝国诸侯两部分组成，确定皇帝由选帝侯多数选举产生，并排除罗马教皇的干涉。不过，帝国议会除选举国王外，没有其他实权，帝国内各诸侯召开的等级会议，对权力的运用更具有实际意义。

再次，教权对王权的制约作用。自公元4世纪，基督教被定为罗马帝国的国教后，其地位不断上升，最终成为欧洲中世纪压倒一切的意识形态。神权政治与世俗政治既相互利用，又相互争夺。欧洲中世纪的教皇被赋予君主般的地位，教会成为封建神权统治的巨大国际中心。尽管教会始终努力摆脱王权的控制，但是却始终为王权所控制；不过，王权也始终不可能全面控制教会，更不敢或不能对神权进行随意的干涉和侵犯。这一事实对欧洲政治文化的意义主要在于其导致了二元化权力体系的形成。

从专制范围来看，中国的专制政治除了运用政治的或行政的手段强行控制人们的社会行为外，还通过行政手段或高压政策来控制人们的思想意识。在西欧，专制王权只能通过行政手段来管理国家，至于思想控制，则只能由教会实行，即使像英王伊丽莎白能自任英国教会领袖，但在其颁布的《英国国教信条》中，也得承认国王“无权宣扬神语和举行圣礼”，无法取得上帝代言人的资格。

从王权与法的关系来看，中国的皇权大于法，皇帝的指示高于法，一旦法律或司法制度与皇帝的意志相抵触，便形同虚设，皇权对司法的干预极为随意。而在西欧中世纪，专制君主却从未取得惟一立法者的资格，虽然司法权由国王控制，但法院却是约束王权的主要力量。当然，在西欧封建专制时期，随着王权的日益强大，国王也成为实体法的制定者，因此，西欧的封建王权也曾经一度大于法，但与中国的封建皇权相比，仍然难以望其项背。其一是教会在鼓吹“王权神授”的同时，要求国王也要服从于“神意”，王权再强大，也不能高于神法。其二是没有系统的理论来论证或支撑“国王的意志就是法”。

三、历史作用的差异

封建时期中国和西欧的专制政治，对各自的社会历史发展必然产生巨大的影响。但二者的影响在作用程度上和作用方向上有所不同。

作用程度。中国封建专制政治模式历史悠久，体制完善，形态成熟，专制程度极高。这种政治模式历经数千年的发展和沉淀，几乎固化，不仅影响其后阶段的社会政治发展，而且对民族心理产生了积淀性或者说是定型性的影响。这种影响至今仍然存在。为什么当前人民的民主意识仍然比较薄弱，政治上的民主程度还很不尽如人意？这不能完全归咎于社会主义制度的不完善，封建专制政治的残余影响也是重要的原因之一。而反观西欧，由于君主专制存在的历史不长，专制政治体制尚未完善和成熟，对后来社会政治发展的影响远不如中国专制政治的影响深远和强大，反而是分封等级制的政治影响更大一些。

作用方向。中国封建专制政治在该社会形态内部的影响，主要是造成超强统治与超强反抗的对立统一局面。极度专制的后果，往往是官僚机器的庞大和官僚主义的盛行。庞大的官僚机器需要庞大的财政支撑，也就是说，豢养庞大的官僚机器，在农业经济时代，势必使人民赋税沉重。盛行的官僚主义进一步加重了对人民的压迫和剥削，使百姓困苦不堪，由此造成阶级矛盾和斗争异常尖锐激烈。这是周期性的大规模农民战争之根源，也是中国封建王朝周期性地重建—兴盛—衰落—更替之根源，而每一次王朝的更替和重建，又进一步强化和完善了封建专制政治制度。中国封建专制政治对社会形态发展的影响，超强地抑制着新的社会形态因素的产生。中国封建专制政治的经济基础是小农经济，社会基础是血缘宗法家长制家庭，为了维护专制统治，历代封建王朝都实行严厉的重农抑商政策，提倡宗法伦常，这就把经济结构铸成单一的小农经济模式（虽然也有繁荣的工商业，但主要是官营的），与宗法家族管理相结合，从而在经济上限制了工商业的自由发展，严重地阻碍和抑制了资本主义经济的产生与发展；在人性上限制了个性自由的发展，在社会管理和社会生活中强化着“人治”观念。因此，中国由传统社会向现代社会的转型，很难从社会内部自发生成并完成，从某种意义上说，只有借助外来力量的冲击才能完成。

与中国专制政治相比，西欧专制政治对社会历史走向的发展所起的作用大不相同。西欧君主专制制度的建立是与自由城市的发展相伴随的。君主专制政治的阶级基础，并不是封建地主阶级，而是新兴的城市市民阶级。诚如英国历史学家莫尔顿写道：“我们切需注意，不但城市中等阶级，而且我们可开始称为农村资产阶级的人们也支持他。有了这种支持，亨利七世就能稳步前进去消灭一切可能的反抗，奠定绵延一百年的专制政体基础。”[19]西欧工商业城市在发展初期，由于本身力量不够，在同封建领主斗争的过程中，寻