第三章：建设工程招投标法律原理与实务

建设工程法规讲述人：总包与分包有连带责任

某市服务公司因建办公楼与建筑工程总公司签订了建筑工程承包合同。其后，经服务公司同意，建筑工程总公司分别与市建筑设计院和市××建筑工程公司签订了建筑工程勘察设计合同和建筑安装合同。建筑工程勘察设计合同约定由市建筑设计院对服务公司的办公楼、水房、化粪池、给水排水及采暖外管线工程提供勘察、设计服务，做出工程设计书及相应施工图纸和资料。建筑安装合同约定由××建筑工程公司根据市建筑设计院提供的设计图纸进行施工，工程竣工时依据国家有关验收规定及设计图纸进行质量验收。合同签订后，建筑设计院按时做出设计书并将相关图纸资料交付××建筑工程公司，建筑公司依据设计图纸进行施工。工程竣工后，发包人会同有关质量监督部门对工程进行验收，发现工程存在严重质量问题，是由于设计不符合规范所致。原来市建筑设计院未对现场进行仔细勘察即自行进行设计导致设计不合理，给发包人带来了重大损失。由于设计人拒绝承担责任，建筑工程总公司又以自己不是设计人为由推卸责任，发包人遂以市建筑设计院为被告向法院起诉。法院受理后，追加建筑工程总公司为共同被告，让其与市建筑设计院一起对工程建设质量问题承担连带责任。案例导入课程目标1）掌握——建设工程招投标的基本程序；2）熟悉——建设工程招标、投标、决标的基本法律规定；3）了解——建设工程发承包的现行法律规定；4）识别——招投标过程中的违法行为。第三章建设工程招投标法规原理与实务本章目录

CONTENTSPAGE1建设工程招标投标概述2建设工程招标3建设工程投标4开标、评标、定标5建设工程招投标监督管理3.1

建设工程招标投标立法概述建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。3.1.1建设工程招标投标概念招标投标买方卖方3.1.2建设工程招投标基本原则公开：信息、开标的程序、平标的标准和程序、中标的结果公开。诚实信用：不得有欺骗、背信的行为，这是民事活动的基本准则。公平、公正：严格按照公开的招标条件和程序办事，同等的对待每一个投标竞争者。3.1.3强制招标范围和规模标准《招标投标法》总则第三条：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标”。强制招标范围：着眼于：工程建设项目涵盖：工程建设项目全过程3.1.4建设工程招投标的方式《建筑法》规定工程承发包的两种方式为：直接发包———限制招投标发包——提倡《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程招标投标暂行规定》《工程设计招标投标暂行办法》《工程建设施工招标投标管理办法》《建筑安装工程总分包实施办法》

3.2建设工程招标3.2.1建设工程招标概述3.2.1.1建设工程招标的概念

指招标人就拟建工程发布通告，以法定方式吸引承包单位参加竞争，从中择优选定工程承包方的法律行为。3.2.1.2建设工程招标的种类

(1)全过程招标

(2)勘察设计招标

(3)材料、设备供应招标

(4)工程施工招标3.2.2建设工程招标人提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。不能是个人建设单位（自行招标）招标代理机构《工程建设项目自行招标试行办法》《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》3.2.2.1建设单位自行招标所应具备的条件招标人自行办理招标事宜，应当具有编制招文件和组织评标的能力，具体包括：

(1)具有项目法人资格(或者法人资格)；

(2)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；

(3)有从事同类工程建设项目招标的经验；

(4)设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；

(5)熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。3.2.2.2招标代理机构

招标代理机构是指依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。资质双重限定设立条件……申请条件从业资格……甲、乙两级3.2.3招标项目应具备的条件(1)概算已经批准；(2)建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；(3)建设用地的征用工作已完成；(4)有能够满足施工需要的图纸及技术资料；(5)建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实；(6)已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场的“三通一平”已经完成或一并列入施工招标范围。课堂练习某市越江隧道工程全部由政府投资，该项目为该市建设规划的重要项目之一，且已列入地方年度固定资产投资计划，概算已经主管部门批准，征地工作尚未全部完成，施工图及有关资料齐全，现决定对该项目进行施工招标。请问：该项目施工招标是否存在问题？解析：项目目前征地未完成，未满足招标要求！3.2.4.1工程项目施工公开招标程序

1.建设工程项目报建（应交验的文件资料）

2.审查建设单位资质（应审查的内容）

3.招标申请

4.资格预审文件、招标文件的编制与备案

5.工程标底的编制（规定灵活）可以在招标申请批准后至标底价格报审前这个阶段里灵活安排

6.发布招标公告7.资格预审（规定严格）

必须在招标文件发放前

8.发售招标文件（招标人对招标文件的修改和补充）

9.踏勘现场

10.投标预备会

11.投标文件的提交

12.开标

13.评标

14.中标

15.合同签订课堂练习招标工作主要内容确定为：1、成立招标工作小组；2、发布招标公告；3、编制招标文件；4、编制标底；5、发放招标文件；6、组织现场踏勘和招标答疑；7、投标单位资格审查；8、接受投标文件；9、开标；10、确定中标单位；11、评标；12、签订承发包合同；13、发出中标通知书。

问题：上述招标工作内容顺序作为招标工作先后顺序是否妥当？如果不妥，请确定合理的顺序【答案】正确的顺序应当是：

1、成立招标工作小组；2、编制招标文件；3、编制标底；4、发布招标公告；5、招标单位资格审查；6、发放招标文件；7、组织现场踏勘和招标答疑；8、接受投标文件；9、开标、10、评标；11、确定中标单位；12、发出中标通知书；13、签订承发包合同。课堂练习某建设单位经相关主管部门批准，组织某建设项目全过程总承包的公开招标工作，确定招标程序如下，如有不妥，请改正。

1、成立该工程招标领导机构；2、委托招标代理机构代理招标；3、发出投标邀请书；4、对报名参加投标者进行资格预审，并将结果通知合格的申请投标人；5、向所有获得投标资格的投标人发售招标文件；6、召开投标预备会并踏勘现场；7、招标文件的澄清与修改；8、建立评标组织，制定标底和评标、定标办法；9、召开开标会议，审查投标书；10、组织评标；11、与合格的投标者进行质疑澄清；12、决定中标单位；13、发出中标通知书；14、建设单位与中标单位签订承发包合同。【答案】正确的是：

1、第3条发出招标邀请书不妥，应为发布招标公告。

2、第4条将资格预审结果仅通知合格的申请投标人不妥，资格预审的结果应通知到所有投标人。

3、第6条召开投标预备会前应先组织投标单位踏勘现场

4、第8条制定标底和评标定标办法不妥，该工作不应安排在此进行。课堂练习

某建设项目概算已批准，项目已列入地方年度固定资产投资计划，并得到规划部门批准，根据有关规定采用公开招标确定招标程序如下，如有不妥，请改正。

1.向建设部门提出招标申请；

2.得到批准后，编制招标文件，招标文件中规定外地区单位参加投标需垫付工程款，垫付比例可作为评标条件；本地区单位不需要垫付工程款；

3.对申请投标单位发出招标邀请函（4家）；

4.投标文件递交；

5.由地方建设管理部门指定有经验的专家与本单位人员共同组成评标委员会。为得到有关领导支持，各级领导占评标委员会的1/2；

6.召开投标预备会由地方政府领导主持会议；

7.投标单位报送投标文件时，A单位在投标截止时间之前3h，在原报方案的基础上，又补充了降价方案，被招标方拒绝；

8.由政府建设主管部门主持，公正处人员派人监督，召开开标会，会议上只宣读三家投标单位的报价（另一家投标单位退标）；

9.由于未进行资格预审，故在评标过程中进行资格审查；

10.评标后评标委员会将中标结果直接通知了中标单位；

11.中标单位提出因主管领导生病等原因2个月后再进行签订承包合同。课堂练习【答案】1、第2条不公正。2、第5条评标专家从专家库中抽取，技术与经济专家和占总人数的2/3。3、第6条召开投标预备应由招标单位代表主持4、第7条不应拒绝。5、第8条应宣读退标单位名称。6、第10条评标委员会将中标结果报请建设主管部门批准后，才能将中标结果通知中标单位。7、第11条中标单位接到中标通知后应在30d内与招标单位签订承包合同，不能以不正当理由推迟签约时间。3.2.5有关时间的规定1、施工招标项目工期超过12个月的，招标文件可以规定工程造价指数体系、价格调整因素和调整方法；2、招标文件中建设工期比工期定额缩短20%以上的，投标报价中可以计算赶工措施费；3、投标准备时间（即从开始发出招标文件之日起，至投标人提交投标文件截止之日止）最短不得少于20天。4、投标有效期从投标人提交投标文件截止之日起计算，投标保证金有效期应当超出投标有效期30天；5、招标文件中内容进行修改应当在招标文件规定提交投标文件截止时间至少15天之前通知所有投标人；6、勘察现场一般安排在投标预备会议的前1~2天，投标预备会议可安排在发出招标文件7天后28天以内举行。7、投标单位核对招标文件提供的工程量清单后需要质疑的，应在收到招标文件7天以内以书面形式向招标单位提出；8、开标时间即为提交投标文件截止时间；

9、评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15天以内确定中标人，最迟应当在投标有效期结束30个工作日前确定。10、依法必须进行施工招标的工程，招标人应当自发出中标通知书起15天内向监管部门提交施工招标投标情况的书面报告；11、自中标通知书发出之日起30天之内，招标人与中标人应签订工程承包合同，招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标人退还投标保证金。3.2.6工程项目施工招标文件编制3.2.6.1概念

建设工程招标文件，是建设工程招标人单方面阐述自己的招标条件和具体要求的意思表示，是招标人确定、修改和解释有关招标事项的各种书面表达形式的统称。3.2.6.2组成1)正式文本

2)对正式文本的解释

3)对正式文本的修改3.2.6.3

编审规则

1).遵守法律、法规、规章和有关方针、政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求。

2).真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用。

3).适当分标。

4).兼顾招标人和投标人双方利益。3.2.6.4意义

1).建设工程招标文件是投标的主要依据和信息源。

2).建设工程招标文件是合同签订的基础。

3).建设工程招标文件是政府监督的对象。课堂练习某建设项目实行公开招标,招标过程出现了下列事件，指出不正确的处理方法。1.招标方于5月8日起发出招标文件，文件中特别强调由于时间较紧要求各投标人不迟于5月23日之前提交投标文件（即确定5月23日为投标截止时间），并于5月10日停止出售招标文件，6家单位领取了招标文件。

2.招标文件中规定：如果投标人的报价高于标底15%以上一律确定为无效标。招标方请咨询机构代为编制标底，并考虑投标人存在着为招标方有无垫资施工的情况编制了两个不同的标底，以适应投标人情况。3.5月15日招标方通知各投标人，原招标工程中的土方量增加20%，项目范围也进行了调整，各投标人据此对投标报价进行计算。

4.招标文件中规定，投标人可以用抵押方式进行投标担保，并规定投标保证金额为投标价格的5%，不得少于100万元，投标保证金有效时期同投标有效期。

5.按照5月23日的投标截止时间要求，外地的一个投标人于5月21日从邮局寄出了投标文件，由于天气原因5月25日招标人收到投标文件。本地A公司于5月22日将投标文件密封加盖了本企业公章并由准备承担此项目的项目经理本人签字按时送达招标方。本地B公司于5月20日送达投标文件后，5月22日又递送了降低报价的补充文件，补充文件未对5月20日送达文件的有效期进行说明。本地C公司于5月19日送达投标文件后，考虑自身竞争实力于5月22日通知招标方退出竞标。课堂练习

6.开标会议由本市常务副市长主持。开标会议上对退出竞标的C公司未宣布其单位名称，本次参加投标单位仅仅有5家单位。开标后宣布各单位报价与标底时发现5个投标报价均高于标底20%以上，投标人对标底的合理性当场提出异议。与此同时招标代理方代表宣布5家投标报价均不符合招标文件要求，此次招标作废，请投标人等待通知。（若某投标人退出竟标其保证金在确定中标人后退还）。3天后招标方决定6月1日重新招标。招标方调整标底，原投标文件有效。7月15日经评标委员会评定本地区无中标单位。由于外地某公司报价最低故确定其为中标人。

7.7月16日发出中标通知书。通知书中规定，中标人自收到中标书之日起30天内按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同。与此同时招标方通知中标人与未中标人。投标保证金在开工前30d内退还。中标人提出投标保证金不需归还，当作履约担保使用。

8.中标单位签订合同后，将中标工程项目中的三分之二工程量分包给某未中标人E，未中标人又将其转包给外地的农民施工单位。课堂练习【答案】正确操作1、事件1中：招标文件发出之日起至投标文件截止时间不得少于20日，招标文件发售之日至停售之日最短不得少于5个工作日。2、事件2中：编制两个标底不符合规定3、事件3中：改变招标工程范围应在投标截止之日15个工作日前通知投标人。4、事件4中：投标保证金数额一般为投标报价的2%左右，一般不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当超出投标有效期30日；5、事件5中：5月25日招标人收到的投标文件为无效文件。A公司投标文件无法人代表签字为无效文件。B公司报送的降价补充文件未对前后两个文件的有效性加以说明为无效文件。6、事件6中：招标开标会应由招标方主持，开标会上应宣读退出竟标的C单位名称而不宣布其报价。宣布招标作废是允许的。退出投标的投标保证金应归还。重新招标评标过程一般应在15日内确定中标人。7、事件7中：应从7月16日发出中标通知书之日起30日内签订合同，签订合同后5日内退还全部投标保证金。中标人提出将投标保证金当作履约保证金使用的提法错误。8、事件8中：中标人的分包做法，及后续的转包行为是错误的。3.2.6工程项目施工招标文件编制3.2.6.5概念编制前的准备工作

1)确定招标发包承包方式招标发包承包方式，是指招标人(发包人)与投标人(承包人)双方之间的经济关系形式。建设全过程发包承包、阶段发包承包和专项发包承包、总承包、分承包、独立承包

联合承包、直接承包、总价合同、计量估价合同、单价合同2)分标方案的选择划分原则分标时必须坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性。

建设项目单项工程单位工程分部工程分项工程

3)标段划分原则工程的特点对工程造价的影响工程资金的安排情况对工程管理上的要求不允许将单位工程肢解成分部、分项工程进行单独招标3.3建设工程投标3.3.1投标人3.3.1.1投标人的概念

投标人是指响应投标，参加投标竞争的人。法人自然人（只限于科研项目）其他组织3.3.1投标人3.3.1.2投标单位应向招标单位提供的材料

(1)企业营业执照和资质证书；

(2)企业简历；

(3)自有资金情况；

(4)全员职工人数(包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等)；

(5)近三年承建的主要工程及其质量情况；

(6)现有主要施工任务，包括在建的和尚未开工的工程一览表。3.3.1投标人3.3.1.3联合体投标

所谓联合体投标，是指两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标的行为。最常见的为设计承包商、设备供应商、工程施工承包商联合投标，共同承接工程。业主联营成员联营成员联营成员联营合同总承包合同3.3.2投标要求投标文件编制要求投标文件内容要求投标时间要求投标行为要求投标人数量要求3.3.2投标要求3.3.2.1投标文件编制要求按照招标文件的要求编制投标文件投标人只有按照招标文件载明的要求编制自己的投标文件，方有中标的可能。投标文件应当对招标文件提出实质性要求和条件作出响应应当对招标文件规定的包括招标项目的技术要求、投标报价要求和评标标准等)一一作出相对应的回答，不能存有遗漏或重大的偏离。否则将被视为废标，失去中标的可能。

3.3.2投标要求3.3.2.2投标文件内容要求（1）拟派出的项目负责人和主要技术人员的简历。（2）近三年的业绩。（3）拟用于完成招标项目的机械设备。（4）其他如财务状况、现有任务，全体员工技术力量等。3.3.2投标要求3.3.2.3投标时间要求(1)保密要求(2)合理报价(3)诚实信用在投标截至时间以前送达！3.3.2.4投标行为要求3.3.2.5投标人数量要求 不少于3人，否则重新招标3.3.3投标程序2-13.3.3投标程序2-23.4

开标、评标与中标

3.4.1开标3.4.1.1开标的概念

开标是指投标截止后，招标人按招标文件所规定的时间和地点，开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格及投标文件中的其他主要内容的活动。3.4.1.2开标的时间与地点《招标投标法》规定，“开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。”招标文件截止时间即是开标时间，一般精确至某年某月某时某分。开标地点事先在招标文件中明确规定，有利于投标人准时参加开标，从而更好地维护了其合法利益。

3.4.1开标3.4.1.3开标主持——开标由招标人主持建设单位自行招标——自行主持委托代理招标——可由代理机构主持行政主管部门可派人参加以监督开标的合法进行

3.4.1开标3.4.1.4开标应遵守的法定程序由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况。经确认无误的投标文件，由工作人员当众拆封。宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。提交投标文件的截止时间以后收到的投标文件，则应不予开启，原封不动的退回。课堂练习某项目开标会由市招标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件有效后正式开标，宣读投标单位名称、投标价格、投标工期和有关投标文件的重要说明。请问：该开标过程否存在问题？解析：开标应由招标单位主持！公证处人员无权审查投标人资格和投标文件并宣读！投标人资格审查应在投标之前！

3.4.2评标－－依据招标文件的规定和要求，对投标文件所进行的审查、评审和比较。评标由招标人组建的评标委员会负责。3.4.2.1评标委员会(1)评标委员会的组成 招标人代表 技术专家 经济专家

5人以上单数占总人数2/3以上《评标委员会和评标方法暂行规定》（国家七部委第12号令）

3.4.2评标3.4.2.2评标程序初步评审包括投标人投标资格、标价、标书的响应程度的审查，是否有重大偏差，确定有效标书和作废标书，废标条件应严格按照规定执行。小型工程：即开、即评、即定大型工程：初评→详评详评根据招标文件所确定的评标办法和评标标准，对其技术部分、商务部分所做出的详细评审和比较。要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作出的澄清或者说明。投标人应采用书面形式进行澄清或者说明，其陈述内容必须由投标人签字确认。

3.4.2评标3.4.2.3评标结果

评标结束后，评标委员会应向招标人提交书面评标报告，并就中标人提出意见，根据不同情况，可有三种不同意见。

(1)推荐中标候选人。

(2)直接确定中标人。

(3)否决所有投标人

3.4.3中标1、

中标通知书

中标通知书即是招标人向中标的投标人发出的告知其中标的书面通知文件。

招投标过程就是订立合同的过程:要约承诺。2、签订承包合同

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。3、提交招标投标报告强制招标的项目，招标人应自确定中标人之日起15日内，向有关行政