专利法培训课件

幻灯片1第一单元专利制度、专利法概述幻灯片2一、专利制度的普通理论（一）专利权的涵义、特性1、专利权的涵义专利权是重要的知识产权，就涵义而言，专利权是由政府授予专利权人拥有排除别人对其发明发明进行实施和运用的权利。专利权在性质上同许多民事权利同样，重要体现为一种财产权利。就专利权的获得而言，与普通的财产权不同的是，专利权不因发明发明的完毕而自动获得，它需要通过申请人申请、专利主管部门审查和同意等程序。幻灯片3一、专利制度的普通理论2、专利权的特性相比普通的民事权利，专利权重要含有排他性、地区性、时间性的特性。幻灯片4一、专利制度的普通理论（1）排他性专利权的排他性是指专利权含有排除别人实施、运用的特质。严格意义上，普通的物权和商标、著作权等（简称其它财产权）都含有排除别人对其进行运用的特性，否则，无以保护权利人的利益，财产权的设立将毫无意义。但排他性对于专利权而言，含有不同于其它财产权的意义。对其它财产权而言，权利人是在自己拥有对财产进行运用的状况下，同时含有能够排除别人对其财产运用的权利，而专利权人对专利权的拥有，除含有能够排除别人对其专利的实施、运用外，并不固然意味着，专利权人自己能够实施、运用自己的专利。幻灯片5一、专利制度的普通理论（2）地区性由于专利权普通是国家专利主管部门根据本国法律授予的，因而专利权普通仅在授予国主权范畴内有效。或者说，在一国获得专利授权的专利权人无权在他国就其专利主张权利。专利权的地区性体现了国家主权原则的规定。如果想使得有关发明发明在他国受到保护，则应按该国的法律规定向该国提出权利申请。否则无法对他国实施、运用有关发明发明的行为主张权利。幻灯片6一、专利制度的普通理论（3）时间性专利权保护的时间性意味着，仅在一定的期限内对专利权予以保护，超出这一合理期限，专利权失效，有关发明发明所涉知识或信息进入公共领域。幻灯片7一、专利制度的普通理论专利权的时间性体现了专利权人和社会公众之间的利益平衡，世界各国的专利法对专利权的使用期限都进行了规定。如我国《专利法》第42条规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。幻灯片8（二）专利制度的理论基础西方社会有关专利制度产生的理论解释重要有两大理论：自然权利理论（naturalrightstheory）功利主义理论（utilitariantheory）幻灯片9一、专利制度的普通理论1、自然权利理论自然权利理论的核心是英国约翰﹒洛克（JohnLocke）的“劳动财产”理论。按照这一理论，发明发明是发明人劳动财产，对其拥有自然权利。自然权利理论的缺点是明显的：按照该理论，权利人对作为财产的发明发明的拥有权是没有期限的，无法回归到公共领域，因而它无法解释专利权的时间性特性。同时，依这一理论，专利权将和其它有形财产同样属于自然权利，享有同样的保护水平。另外，自然权利理论还将造成对科学发现主张专利权。基于这些局限性，自然权利理论已经无法对当代专利制度进行合理的解释。幻灯片10一、专利制度的普通理论2、功利主义理论功利主义是风靡于19世纪的一种哲学思潮。杰里米﹒边沁（JeremyBentham）和约翰﹒斯图尔特﹒密尔（JohnStuartMill）是功利主义思想的代表人物。按照功利主义，政府立法只有出于增进最大多数人的福利时，才是符合功利原理的。专利制度的产生是政府出于功利主义原理对市场进行干预的成果。专利制度功利主义理论又分为激励理论和披露理论两种理论。幻灯片11一、专利制度的普通理论（1）激励理论激励理论的核心是专利制度的产生是出于激励创新的需要。该理论关注公司的创新激励问题。对公司而言，从事研发活动也是一项含有风险的投资决策。只有当公司能获取其发明发明的全部社会价值时，创新的激励才干达成最优状态。反之，公司创新激励就会受到克制。专利制度就是一种通过对发明发明的保护来确保创新者获取其创新的收益，从而激励发明发明的机制。幻灯片12一、专利制度的普通理论（2）披露理论披露理论也称为合同理论，该理论将专利制度视为社会和发明者之间的订立的合同或契约。双方都有自己的权利和义务。双方交易的标的就是体现在发明发明中的知识。发明者的义务是向社会公开其发明发明，而社会所付出的对价就是授予发明者对发明发明含有排他性的专利权。幻灯片13二、专利制度的来源与历史发展（一）世界范畴内专利制度、立法的发展状况1、专利制度的萌芽阶段在中世纪的欧洲，为抵消封建行会对竞争和公司家精神的遏制，特权制度应运而生。特权赋予在行会管辖地区和行业内从事经国王或君主授权的贸易的权利。这种特权是以一种由国王或君主签发的证书形式授予的，该证书名称为“letterofpatent”。在英国，13签发了第一种“letterofpatent”。“letterofpatent”由英王签发，授予发明人或者将技术引入英国的人在一定时限内对其技术享有垄断权。专利或专利权对应的英文为“patent”，即来源于这一名为“letterofpatent”证书或文献。幻灯片14二、专利制度的来源与历史发展2、威尼斯元老院1474年法令1474年威尼斯颁布了最靠近当代意义的专利法——威尼斯参议院1474年法令。该法令含有了当代专利制度全部实质特性，涉及专利授权规定、专利权利内容、专利申请程序、专利行使以及侵犯专利权的救助。幻灯片15二、专利制度的来源与历史发展3、英国16垄断法案在英国，伊丽莎白一世统治的早期，经常通过签发“lettersofpatent”来吸引外国工匠以引进技术知识。但到了其统治后期，这种特权制度变成了垄断制度，遭到了滥用，最后造成英国16垄断法案的产生。垄断法案规定，除了对真正的发明能够授予特权外，以往由国王授予的垄断权（特权）都是非法的。法案还规定了实用性规定，除没有阐明书规定外，法案含有了当代专利法的全部的规定。18世纪早期，阐明书规定成为授权原则。幻灯片16二、专利制度的来源与历史发展随着商品经济和技术的发展，专利制度在世界范畴内得到广泛的传输。有关国家纷纷制订自己的专利法。美国根据其宪法第1条规定，于1790年制订了专利法；法国于1791年也制订了专利法。19世纪的专利立法更为普遍，如荷兰（18）、俄罗斯（18）、普鲁士（18）、德国（1877年）、日本（1885年）等都颁布了专利法。与此同时，专利权保护的国际协调也开展起来，出现了许多重要的国际公约。幻灯片17（二）我国专利制度、专利立法状况1、新中国以前的专利制度及专利立法现有的文献表明，太平天国时期的洪仁玕是第一种将西方社会的专利制度思想引入中国的。洪仁玕的《资政新篇》中某些具体举措体现了专利制度、专利立法思想。1881年资产阶级改良派实业家郑观应在筹建上海机器织布局的时候，上书李鸿章规定予以上海机器织布局的机器织布工艺以专利。这一请求得到了光绪帝的同意，成为中国第一件专利。1898年7月光绪帝颁布了《振兴工艺给奖章程》，这是我国历史上第一种激励发明发明的专利立法。幻灯片18二、专利制度的来源与历史发展196月民国政府颁布了含有专利性质的法规《奖励工艺品暂行章程》。19至1944年间，民国政府共同意692件专利。1944年5月国民党政府颁布了《中华民国专利法》。这是我国历史上第一部比较完整的、正式的专利法。由于历史因素，《中华民国专利法》及其实施细则在中国大陆没有真正予以实施，而是1949年1月1日起在我国台湾地区予以施行。幻灯片19二、专利制度的来源与历史发展2、新中国以来的专利制度及专利立法新中国成立后来，政务院于1950年8月颁布了《保障发明权与专利权暂行条例》。同年10月，政务院财政经济委员会公布施行细则。该条例自公布之日起施行，至1963年11月国务院明令废止。先后同意了涉及软硬性透明胶网线版等4项专利权和涉及侯氏制碱法等6项发明权。1963年11月国务院明令废止《保障发明权与专利权暂行条例》，公布了《发明奖励条例》。幻灯片20二、专利制度的来源与历史发展1978年12月，为适应改革开放、发展社会经济、建设社会主义当代化，我国开始筹建专利制度。1984年4月12日，第六届全国人大会常务委员会第四次会议对专利法草案进行表决，并通过此草案。至此，新中国专利制度正式建立。《中华人民共和国专利法》自1985年4月1日起施行。《专利法实施细则》于1985年1月19日审议通过，与《专利法》同时施行。中国政府分别于1992年、、三次对《专利法》进行修改。幻灯片21二、专利制度的来源与历史发展2015年12月2日，国务院法制办公布《中华人民共和国专利法第四次修订草案（送审稿）》及其阐明，征求社会各界意见。本次修改的内容能够概括为下列几个方面：一是加大专利执法保护的力度。二是扩大专利保护范畴。三是激励专利转化运用。四是优化专利申请审查流程。五是完善专利代理法律制度。幻灯片22三、专利制度的目的和功效（一）专利制度的目的专利制度的目的是指建立、运行专利制度所要达成的社会目的。基于专利制度对创新的明显影响，许多学者都认为专利制度的重要的目的就是为了增进发明和创新。能够认为，专利制度的目的分为直接目的和社会目的两类，激励创新或发明发明只是专利权的直接目的，而其社会目的是为了经济社会的进步和消费者福利的提高。幻灯片23三、专利制度的目的和功效在我国，根据《专利法》第1条规定，专利立法或制度的宗旨是为了保护专利权人的正当权益，激励发明发明，推动发明发明的应用，提高创新能力，增进科学技术进步和经济社会的发展。可见，我国《专利法》也包含的两个层次的目的，即直接目的和社会目的。第一种层次（直接目的）：着眼于通过对专利权人权益的保护，从而激励创新，增进科学技术的进步；第二层次（社会目的）：着眼于创新成果的运用，最后提高国家的创新能力、推动经济社会发展。幻灯片24（二）专利制度的功效1、激励创新。专利法通过授予专利权人一定时期内对其发明发明拥有排他使用权，为专利权人正当权益提供保护，让其有可能收回发明发明投资并进而有所收益，从而对创新产生激励作用。2、增进技术信息的扩散。专利申请自公开后就成为一种公共资料，且这种公开普通是充足的。通过专利申请文献的公开，无论发明最后与否获得专利权，都增进了有关知识在社会的扩散和传输，并使得建立在这一知识基础上的进一步的创新变得更容易些。3、增进技术转移和商业化应用。专利权人拥有实施自己专利或许可别人实施专利的权利，为增进专利技术商业化运用提供保障。而通过分类的专利阐明书和专利申请文献所包含的技术信息不仅便于对有关技术价值进行评定，也便于与技术全部人的联系、洽谈技术转移事宜。从而推动增进技术转移和商业化应用。幻灯片26四、与专利制度有关的重要国际公约

（一）《保护工业产权巴黎公约》《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》），是世界上最早的含有组员国数最多的跨国工业产权法，缔结于1883年5月20日。到现在为止，公约已通过6次修改，现行版为1967年7月14日于斯德哥尔摩修订版（1979年9月28日修改版本）。中国于1985年3月加入该公约。《巴黎公约》是有关国内专利法中对外国人待遇的基本国际合同。其确立的国民待遇原则、专利独立原则、优先权原则、强制许可对全部缔约国均含有约束力，并成为后来有关国际专利公约的基础。幻灯片27四、与专利制度有关的重要国际公约1、国民待遇（第2条）依《巴黎公约》规定，各缔约国在工业产权（专利权）保护方面，应予以其它缔约国国民与本国国民相似的待遇。国民待遇原则使得国际社会对专利权（工业产权）的保护并非建立在互惠的基础上，从而更加有助于专利权的获得和保护。2、专利独立（第4条）按照《巴黎公约》的规定，专利独立是指任何缔约国的国民就同—发明在不同国家（无论与否为缔约国）获得的专利是互相独立的。3、优先权（第4条）《巴黎公约》第4条对优先权进行了规定。其实质上是予以就同样发明发明首先提出申请的申请人一定特权或优先权。优先权使得专利和实用新型申请人在初次提出申请十二个月，外观设计申请人在初次提出申请六个月内考虑和决定其在那些缔约国（目的国）就同一发明发明再提出专利申请，而不必紧张其它申请人在此期间（优先权期间）就同一的发明发明申请专利而获得专利权，由于，优先权使得在优先权期间（12个月或6个月）内，优先权人初次提出申请之日视为在目的国提出申请的时间。4、强制许可（第5条）《巴黎公约》第5条对在专利权滥用、不实施或不充足实施等情形下的强制许可规定进行了规定。幻灯片31（二）《专利合作公约》《专利合作公约》（PatentCooperationTreaty，简称PCT）于1970年6月19日缔结于在美国华盛顿召开的《巴黎公约》组员国外交外交会议上，1978年1月24日生效。公约已通过多次修改，现行版为10月3日修订版。中国于1994年1月加入该公约。《专利合作公约》目的在于为发明的国际保护而在专利申请、检索和审查方面进行合作。PCT大大简化了一项发明发明在多个国家获得专利保护的程序。幻灯片32四、与专利制度有关的重要国际公约为简化申请、检索、审查程序，PCT提出以下方法：（1）建立一种国际体系，使以一种语言在一种专利局（受理局）提出的一件专利申请（国际申请），在申请人专利申请中指定的每一种PCT组员国都有效；（2）能够由一种专利局，即受理局对国际申请进行形式审查；（3）对国际申请进行国际检索，并出具检索报告阐明有关的现有技术，在决定该发明与否含有专利性时能够参考该报告。该检索报告应首先送达申请人，然后公布；（4）对国际申请及其有关的国际检索报告，进行统一的国际公布并将其传送给指定局；（5）提供对国际申请进行国际初步审查的选择，供专利局决定与否授予专利权，并为申请人提供一份包含所规定保护的发明与否满足专利性国际原则的观点的报告。以上过程普通被称为PCT程序的“国际阶段”，申请日如想在指定国（目的国）获得专利，则还需进入PCT程序的“国家阶段”。“国家阶段”是国际申请中指定国家的国家局或代理行使国家局职能的机构（指定局）依本国专利法对专利申请进行审查、授权的过程。幻灯片34（三）《与贸易有关的知识产权合同》（TRIPS合同）1、TRIPS合同的产生TRIPS合同于1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什订立，1995年1月1日生效。TRIPS合同对全部世界贸易组织（WTO）组员国都含有效力。2001年12月11日，中国正式成为WTO第143个组员。TRIPS合同是涉及专利权在内的知识产权国际保护里程碑意义的协定。2、TRIPS合同专利保护的重要内容（1）执行个人知识产权权利人权利的最低原则。TRIPS合同规定权利人应以“公平及平等”的程序来主张其权利上之行使（第41条）；合同规定法院的判决应依“书面”及“不得延误”的原则（第41条）；法院有权裁定严禁侵权令（第44条）；法院能够对侵权判处合理的损害赔偿（第45条）；被侵权人有权获得及时和充足详尽的告知（第42条）。等等。（2）专利权保护的最低原则TRIPS合同第27条对能够获得专利保护的主题进行了规定，其内容以下：1）普通状况下，专利应合用于全部技术领域中的任何发明，不管它是产品还是办法，只要它含有新颖性、发明性和工业实用性即可。2）如果为了保护公众利益或社会公德，有必要在一缔约方的领土上严禁一种发明的商业性实施。3）缔约方还能够排除人类或动物的疾病诊疗、治疗和外科手术办法；除微生物之外的植物和动物等的可专利性。（3）专利权人的权利TRIPS合同第28条规定了专利权人的权利应涉及：独占权；转让权或通过继承而转移其专利；订立许可合同的权利。（4）专利强制许可TRIPS合同第31条规定了专利强制许可，其重要内容涉及：强制许可的情形；强制许可的范畴限制；强制许可的性质；强制许可的赔偿。幻灯片1第二单元专利权的权利归属幻灯片2一、专利权的权利归属概述专利权的权利归属重要是指发明发明经申请并获得专利授权后，专利权属于谁的问题。专利权的权利归属问题的合理解决是充足发挥专利制度激励创新功效的前提。基于专利法的视角，发明发明完毕后，专利权权利归属重要解决下列问题：第一，发明发明申请专利的权利归于谁；其二，发明发明被授予专利权后，专利权归于谁。实践中，专利申请权归属常为为专利权归属所吸取。幻灯片3一、专利权的权利归属概述由于发明发明的产生以对应的智力条件和物质条件为前提条件，专利权的权利归属重要就是解决发明发明的智力条件提供者（发明者）和物质条件提供者对专利权的拥有问题。同时，在发明发明由2个以上共同发明者合作完毕的状况下，专利权的权利归属也解决专利权如何在发明发明的共同发明者（发明人或设计人）之间进行划分的问题。在我国，专利权权利归属重要解决职务发明发明以及不属于职务发明发明的合作发明发明的权利归属问题。幻灯片4二、职务发明发明的权利归属（一）我国法律有关职务发明发明权利归属的规定在我国，职务发明发明是相对于非职务发明发明而言的，指执行本单位（涉及临时工作单位）的任务或者重要是运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明。在职务发明发明的完毕过程中，发明者所在单位除了提供发明发明所需的物质技术条件外，还支付发明者的工资酬劳，以及必要的辅助资金和技术条件。我国专利法第6条对职务发明发明和非职务发明发明的专利权利归属做出了明确的规定：对于职务发明发明，申请专利的权利属于该单位，申请被同意后，该单位为专利权人。而对于非职务发明发明，申请专利的权利属于发明人或者设计人，申请被同意后，该发明人或者设计人为专利权人。幻灯片6（二）职务发明发明的种类根据我国专利法，职务发明发明能够分为“执行本单位的任务所完毕的职务发明发明”和“重要是运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明”两类。1、执行本单位的任务所完毕的职务发明发明执行本单位的任务所完毕的职务发明发明涉及下列情形：（1）在本职工作中作出的发明发明；（2）推行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明发明；（3）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承当的本职工作或者原单位分派的任务有关的发明发明。2、重要是运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明重要运使用方法人或者其它组织的物质技术条件普通指职工在技术成果的研究开发过程中，全部或者大部分运用了法人或者其它组织的资金、设备、器材或者原材料等物质条件，并且这些物质条件对形成该技术成果含有实质性的影响；还涉及该技术成果实质性内容是在法人或者其它组织尚未公开的技术成果、阶段性技术成果基础上完毕的情形。但下列状况除外：（1）对运使用方法人或者其它组织提供的物质技术条件，商定返还资金或者交纳使用费的；（2）在技术成果完毕后运使用方法人或者其它组织的物质技术条件对技术方案进行验证、测试的。值得注意的是，不同于“重要是运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明”的权利归属，我国专利法将“运用本单位的物质技术条件”所完毕的发明发明的权利归属规定为：运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出商定的，从其商定。此规定体现合同优先的原则。幻灯片10在实践中，与否属于职务发明发明的判断，重要就是围绕有关发明发明与否属于“执行本单位的任务所完毕的职务发明发明”或“重要是运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明”而展开。幻灯片11值得注意的是：12月《专利法》第四次修改（送审稿）对职务发明的界定及权利归属做了新修改，其第六条规定：执行本单位的任务所完毕的发明发明为职务发明发明。职务发明发明申请专利的权利属于该单位；申请被同意后，该单位为专利权人。运用本单位的物质技术条件所完毕的发明发明，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出商定的，从其商定；没有商定的，申请专利的权利属于发明人或者设计人。幻灯片12（三）职务发明发明的发明人或者设计人的奖励和酬劳在实践中，职务发明发明通过公司的运用（自用或许可、转让等），经常为单位带来一定的效益，为奖励发明人或者设计人发明，应当予以职务发明发明的发明人或者设计人工资以外的奖励和酬劳。我国《专利法》对职务发明发明发明人或者设计人的奖励和酬劳进行了明确的规定：被授予专利权的单位应当对职务发明发明的发明人或者设计人予以奖励；发明发明专利实施后，根据其推广应用的范畴和获得的经济效益，对发明人或者设计人予以合理的酬劳。就职务发明发明奖励和酬劳的具体数额拟定而言，《专利法实施细则》进行了具体的规定。幻灯片13三、合作发明发明的权利归属合作发明发明是指两个以上单位或者个人合作完毕的发明发明。发明发明所需的资金、设备、资料、场地、研发人员等条件由合作各方按有关合同商定进行投入。按照合作各方在发明发明过程中的参加程度，合作发明发明能够分为共同发明发明和委托发明发明两类。（一）共同发明发明的权利归属共同发明发明是指发明发明是由合作各方共同完毕的发明发明。我国专利法第8条规定，两个以上单位或者个人合作完毕的发明发明，除另有合同的以外，申请专利的权利属于完毕或者共同完毕的单位或者个人。申请被同意后，申请的单位或者个人为专利权人。（二）委托发明发明的权利归属委托发明发明是指一种单位或者个人接受其它单位或者个人委托所完毕的发明发明。委托人和受托人（研究开发人）之间的权利义务关系由双方订立的委托开发合同进行规定。委托开发合同普通规定，由委托人提出研发任务并提供对应的经费和酬劳，而受托人进行研究开发活动。但也能够是一方仅提供资金、设备、材料等物质条件或者承当辅助协作事项，而另一方进行研究开发工作。在委托发明发明中，从事研发活动的普通只是受托人一方。我国专利法对委托发明发明的权利归属作了和共同发明发明同样的规定。依我国专利法第8条：除另有合同的以外，申请专利的权利属于完毕或者共同完毕的单位或者个人，申请被同意后，申请的单位或者个人为专利权人。这一规定同样体现了当事人之间合同优先的权利归属拟定原则。幻灯片1第三单元专利权的客体幻灯片2引言在我国，专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，与此对应，专利权的客体能够分为发明、实用新型和外观设计。但值得注意的是，世界范畴内，“专利”多指称发明专利。如《保护工业产权巴黎公约》中将专利（patents）、实用新型（utilitymodels）和外观设计（industrialdesigns）并列为受保护的工业产权的客体。这里的“专利”等同于我国专利法上的发明（专利）。幻灯片3一、发明根据我国《专利法》第2条的规定，发明是指对产品、办法或者其改善所提出的新的技术方案。发明的内涵重要体现在下列两个方面：（一）发明是一种新的解决技术问题的方案所谓技术方案是指对要解决的技术问题所采用的运用了自然规律的技术手段的集合。技术手段普通是由技术特性来体现的。未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案，不属于专利法规定的发明。由于发明是一种技术方案，其必须是运用自然规律来解决人类生产、生活领域中的问题。如果发明发明不是运用自然规律，而是纯正运用由人的智力导出的法则、推理，如科学理论、数学办法、经济学的法则、智力活动的规则或办法等，则不属于专利法意义上的发明。（二）发明能够是产品，也能够是办法发明分为产品发明和办法发明。所谓产品发明是指人类技术产生的物，涉及物品、物质、材料、设备、工具、装置等制造品；办法发明是指为制造某种产品或解决某一问题的涉及时间要素的活动，能够分为制造办法、使用办法、通讯办法、解决办法、计算机程序以及将产品用于特定用途的办法等办法。例如，齿轮的制造办法、工作间的除尘办法或数据解决办法等。幻灯片6二、实用新型根据我国《专利法》第2条规定，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型在本质上和发明同样，也是一种含有创新性的技术方案，那些没有采用技术手段解决技术问题的方案，则不属于实用新型专利保护的客体。实用新型的内涵重要涉及下列几个方面：（一）实用新型保护的产品由于仅涉及产品的形状、构造，因而，实用新型保护范畴下的产品应当是通过产业办法制造的，有拟定形状、构造且占据一定空间的实体。而那些没有固定形状的呈粉末状、液态等形式体现的产品则不属于实用新型的客体。同时，产品的微观构造、材料等也不属于实用新型的保护范畴。（二）产品的形状产品的形状指产品所含有的、能够从外部观察到的拟定的空间形状。对产品形状所提出的改善能够是对产品的三维形态所提出的改善，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改善；也能够是对产品的二维形态所提出的改善，例如，对型材的断面形状的改善。而无拟定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特性。（三）产品的构造产品的构造指产品的各个构成部分的安排、组织和互有关系。产品的构造能够是机械构造，也能够是线路构造。物质的分子构造、组分、金相构造等不属于实用新型专利予以保护的产品的构造。（四）适于实用的新的技术方案“适于实用”是指产品本身在原理上并不是前所未有的发明，而是现有技术，但对产品的形状、构造作了改善，或者使产品和另一种产品结合，成果使改善产品比原有的产品使用方便或使之有新的功效，产生新的效果。如普通的伞改成折叠伞，能够便于携带；圆形铅笔改成六角形能够避免滚动。而明显不能在产业上实际应用也不能产生有用效果的，例如违反能量守恒定律的永动机，或明显无益的实用新型则不能满足“适于实用”的规定。幻灯片11三、外观设计根据我国《专利法》第2条规定，外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。值得注意的是，12月《专利法》第四次修改（送审稿）第2条将外观设计界定为对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。专利法对外观设计的保护关注有用产品的外表，重要保护产品外观设计中含有美感的、非功效性的要素。外观设计的内涵重要涉及下列内容：（一）外观设计中的产品外观设计是体现在或应用于产品上的外观设计，外观设计不能脱离产品而独立存在。这里的产品是指能够复制的制造品，那些不能重复生产的手工艺品、农产品、畜产品、自然物不能作为外观设计意义上的产品。就产品的范畴而言，其不仅涉及整个产品，也能够是零部件产品或部分产品。但只有当零部件产品或部分产品能够单独销售、单独使用，从而含有独立的价值时才属于外观设计意义上的产品。（二）外观设计的因素外观设计的要素是形状、图案和色彩。构成外观设计的是产品的外观设计要素或要素的结合，其中涉及形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。而产品的色彩不能独立构成外观设计，除非产品色彩变化的本身已形成一种图案。Eg:图形顾客界面的设计、游戏界面、壁纸、电子屏幕、网站网页的图文排版（三）适于工业应用的富有美感的新设计适于工业应用指该外观设计能应用于产业上并形成批量生产。而富有美感指在判断与否属于外观设计专利权的保护客体时，关注的是产品的外观给人的视觉感受，而不是产品的功效特性或者技术效果。外观设计必须富有美感，即外观设计所使用的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合是美观的，是装饰性或者艺术性的设计。新设计是对产品的外观做出的新的设计。而如果以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计或仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计，都不是新设计。同时，文字和数字的字音、字义也不属于外观设计保护的内容。幻灯片17四、不授予专利权的主题（一）违反法律、社会公德的发明发明世界范畴内的专利立法普通都规定，对违反法律、社会公德或公共利益的发明发明不授予专利权。我国《专利法》第5条规定：对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明发明，不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者运用遗传资源，并依赖该遗传资源完毕的发明发明，不授予专利权。1、违反法律的发明发明普通认为，违反法律的发明发明尽管可能含有一定的创新性，但其与法律所要追求或塑造的社会价值、社会秩序相违反，因而不能获得专利授权。例如，用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于违反法律的发明发明，不能被授予专利权。2、违反社会公德的发明发明违反社会公德的发明发明是指即使未违反法律，但对于树立社会的道德风尚不仅不能产生任何主动作用，相反还会产生一定程度的破坏作用的发明发明。因此，如果一项发明发明在客观上与社会公德相违反，不能被授予专利权。3、妨害公共利益的发明发明妨害公共利益的发明发明是指本身虽对某些人有这样或那样的益处，但总体上讲，其实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态环境、危害公众健康的这种发明发明不能被授予专利权。Eg:对人体有一定副作用的药品能够授予专利4、违法获取或者运用遗传资源，并依赖该遗传资源完毕的发明发明所谓违法获取或者运用遗传资源，是指遗传资源的获取或者运用未按照我国有关法律、行政法规的规定事先获得有关行政管理部门的同意或者有关权利人的许可。专利法所称遗传资源，是指取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功效单位并含有实际或者潜在价值的材料。依赖遗传资源完毕的发明发明，是指运用了遗传资源的遗传功效完毕的发明发明。幻灯片22（二）专利权授予的例外或排除领域根据我国《专利法》第25条规定，专利权授予的例外或排除领域涉及下列内容：1、科学发现科学发现是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示。科学理论是对自然界认识的总结，是更为广义的发现。它们都属于人们认识的延伸。这些被认识的物质、现象、过程、特性和规律不同于改造客观世界的技术方案，不是专利法意义上的发明发明，因此不能被授予专利权。值得注意的是，诸多发明是建立在发现的基础之上的。例如氯化银见光分解的特性被发现不能被授予专业，但运用此特性发明了胶片，胶片能够被授予专利2、智力活动的规则和办法智力活动的规则和办法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和办法。如组织、生产、商业实施和经济等方面的管理办法及制度；计算机的语言及计算规则；多个游戏、娱乐的规则和办法；统计、会计和记账的办法；计算机程序本身等。由于其没有采用技术手段或者运用自然规律，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不构成技术方案，不能被授予专利权。如果一项权利规定仅仅涉及智力活动的规则和办法，则不应当被授予专利权。如果一项权利规定，除其主题名称以外，对其进行限定的全部内容均为智力活动的规则和办法，则该权利规定实质上仅仅涉及智力活动的规则和办法，也不应当被授予专利权。而如果一项权利规定在对其进行限定的全部内容中既包含智力活动的规则和办法的内容，又包含技术特性，则该权利规定就整体而言并不是一种智力活动的规则和办法，不应当根据专利法排除其获得专利权的可能性。3、疾病的诊疗和治疗办法疾病的诊疗和治疗办法，是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、拟定或消除病因或病灶的过程。由于疾病的诊疗和治疗办法直接以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业上应用，同时也是出于人道主义和社会伦理的考虑，因而疾病的诊疗和治疗办法不属于专利法意义上的发明发明。值得注意的是，尽管疾病的诊疗和治疗办法不能被授予专利权，但是，用于实施疾病诊疗和治疗办法的仪器或装置，以及在疾病诊疗和治疗办法中使用的物质或材料能够授予专利权。而在药品治疗疾病的办法中使用的药品本身也是能够被授予专利权。4、动物和植物品种动物和植物品种尽管不受专利法的保护，但并不意味法律对其不进行保护，如《植物新品种保护条例》就是对植物新品种予以保护的法规。同时，根据我国《专利法》第25条，动物和植物品种的生产办法能够授予专利权。这里所说的生产办法是限于非生物学的办法，不涉及生产动物和植物重要是生物学的办法。与动物和植物品种不同，在我国，微生物和微生物办法的发明能够获得专利保护。所谓微生物发明是指运用多个细菌、真菌、病毒等微生物去生产一种化学物质（如抗生素）或者分解一种物质等的发明。除上述专利权授予的排除领域外，在我国，“用原子核变换办法获得的物质”和“对平面印刷品的图案、色彩或者两者的结合作出的重要起标记作用的设计”也不能获得专利授权。幻灯片1第四单元发明、实用新型专利授权的实质性条件幻灯片2我国《专利法》第22条规定，授予专利权的发明和实用新型，应当含有新颖性、发明性和实用性。幻灯片3一、新颖性的条件我国《专利法》第22条规定：新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日后来公布的专利申请文献或者公示的专利文献中。据此，我国专利法上的新颖性条件为：（1）专利申请所涉发明发明不属于现有技术；（2）不存在与专利申请相冲突的抵触申请。幻灯片4（一）现有技术1、现有技术的涵义现有技术是破坏新颖性常见的情形，我国《专利法》第22条将现有技术界定为申请日（优先权日）以前在国内外为公众所知的技术。即在申请日以前处在能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。但处在保密状态的技术内容不属于现有技术。2、现有技术的公开现有技术公开是在世界范畴内以出版物、使用或其它方式对现有技术进行的公开。（1）出版物公开：专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传输载体，并且应当表明或者有其它证据证明其公开发表或出版的时间。（2）使用公开：使用公开指由于使用而造成技术方案的公开，或者造成技术方案处在公众能够得知的状态。使用公开的公开日是公众能够得知该产品或者办法之日。（3）以其它方式公开：除出版物公开、使用公开外，以口头交谈、报告、讨论会讲话、广播、电视、电影等能够使公众得知技术内容的方式，也属于专利法上破坏新颖性的公开。3、不丧失新颖性的公开根据我国《专利法》第24条，申请专利的发明发明在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上初次展出的；（2）在规定的学术会议或者技术会议上初次发表的；（3）别人未经申请人同意而泄露其内容的。幻灯片8（二）抵触申请抵触申请是指同样的发明或者实用新型的在先申请，如果其是在在后申请的申请后来（含申请日当天）公开，则在先的申请将损害在后申请的新颖性。此种情形下的在先申请就构成在后申请的抵触申请。抵触申请能够是国内专利申请，也能够是在在后申请日以前提出，在在后申请后来（含申请日当天）进入中国国家阶段并做中文公布的国际专利申请。幻灯片9（三）新颖性的判断新颖性的判断就是判断发明和实用新型专利申请与否属于现有技术以及与否存在抵触申请。如果发明或实用新型专利申请与现有技术，或申请在先公布或公示在后的专利申请的有关内容相比为同样的发明或实用新型，则专利申请所涉的发明或实用新型不含有新颖性。同样的发明或者实用新型是指技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果相似或实质相似的发明发明。幻灯片10一、新颖性的条件1、新颖性的判断办法发明或者实用新型专利申请新颖性的判断合用单独对比的原则。单独对比是指判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利规定分别与每一项现有技术或申请在先公布或公示在后的发明或实用新型的有关技术内容单独地进行比较，不得将其与几项现有技术或者申请在先公布或公示在后的发明或者实用新型内容的组合、或者与一份对比文献中的多项技术方案的组合进行对比。2、新颖性判断中的常见情形（1）相似内容的发明或者实用新型相似的发明或实用新型的条件是技术方案实质相似，涉及两个技术方案相似和两个技术方案等同两种情形。通过采用单独对比办法，采用如果规定保护的发明或者实用新型与对比文献所公开的技术内容完全相似，或者仅仅是简朴的文字变换，则该发明或者实用新型不含有新颖性。同时，上述相似的内容应当理解为涉及能够从对比文献中直接地、毫无疑义地拟定的技术内容。（2）具体（下位）概念与普通（上位）概念如果规定保护的发明或者实用新型与对比文献相比，其区别仅在于前者采用普通（上位）概念，而后者采用品体（下位）概念限定同类性质的技术特性，则具体（下位）概念的公开使采用普通（上位）概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。例如，对比文献公开某产品是“用铁制成的”，就使“用金属制成的”同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。但是，该铁制品的公开并不使铁之外的其它具体金属制成的同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。反之，普通（上位）概念的公开并不影响采用品体（下位）概念限定的发明或者实用新型的新颖性。（3）惯用手段的直接置换如果规定保护的发明或者实用新型与对比文献的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则不含有新颖性。（4）数值和数值范畴如果规定保护的发明或者实用新型中存在以数值或者持续变化的数值范畴限定的技术特性，例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其它技术特性与对比文献相似，则其新颖性的判断应当根据下列各项规定。①对比文献公开的数值或者数值范畴落在上述限定的技术特性的数值范畴内，将破坏规定保护的发明或者实用新型的新颖性。②对比文献公开的数值范畴与上述限定的技术特性的数值范畴部分重叠或者有一种共同的端点，将破坏规定保护的发明或者实用新型的新颖性。对比文献公开的数值范畴的两个端点将破坏上述限定的技术特性为离散数值并且含有该两端点中任一种的发明或者实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特性为该两端点之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。（４）上述限定的技术特性的数值或者数值范畴落在对比文献公开的数值范畴内，并且与对比文献公开的数值范畴没有共同的端点，则对比文献不破坏规定保护的发明或者实用新型的新颖性。幻灯片16二、发明性规定（一）发明性的涵义就发明性的涵义而言，我国《专利法》第22条规定，发明性是指与现有技术相比，该发明含有突出的实质性特点和明显的进步，该实用新型含有实质性特点和进步。幻灯片17（二）发明性的判断根据我国《专利法》第22条的规定，发明专利规定的发明性是，与现有技术相比，该发明含有突出的实质性特点和明显的进步；而实用新型专利规定的发明性是，与现有技术相比，该实用新型含有实质性特点和进步。幻灯片18二、发明性规定1、判断原则审查发明与否含有发明性，应当审查发明与否含有突出的实质性特点和明显的进步。在评价发明与否含有发明性时，应将发明作为一种整体看待。不仅要考虑发明的技术方案本身，并且还要考虑发明所属技术领域、所解决的技术问题和所产生的技术效果。在对比文献运用方面，审查发明性时，将一份或者多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起对规定保护的发明进行评价。2、所属技术领域的技术人员水平的拟定发明与否含有发明性，应当基于所属技术领域的技术人员的知识和能力进行评价。所属技术领域的技术人员，也可称为本领域的技术人员，是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域全部的普通技术知识，能够获知该领域中全部的现有技术，并且含有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不含有发明能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其它技术领域寻找技术手段，他也应含有从该其它技术领域中获知该申请日或优先权日之前的有关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。3、突出的实质性特点的判断发明有突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。如果发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的实验能够得到的，则该发明是显而易见的，也就不含有突出的实质性特点。如果规定保护的发明相对于现有技术是非显而易见的，则含有突出的实质性特点。判断规定保护的发明相对于现有技术与否显而易见，普通可按照下列三个环节（也称“三步法”）进行。（1）拟定最靠近的现有技术最靠近的现有技术是指现有技术中与规定保护的发明最亲密有关的一种技术方案，它是判断发明与否含有突出的实质性特点的基础。最靠近的现有技术，例如能够是，与规定保护的发明技术领域相似，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最靠近和／或公开了发明的技术特性最多的现有技术，或者即使与规定保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功效，并且公开发明的技术特性最多的现有技术。如何拟定最靠近的现有技术，普通应首先考虑技术领域相似以及有关和相近的现有技术。（2）拟定发明的区别特性和发明实际解决的技术问题首先应当分析规定保护的发明与最靠近的现有技术相比有哪些区别特性，然后根据该区别特性所能达成的技术效果拟定发明实际解决的技术问题。能够认为发明实际解决的技术问题，是指为获得更加好的技术效果而需对最靠近的现有技术进行改善的技术任务。（3）判断规定保护的发明对本领域的技术人员来说与否显而易见判断过程中，要拟定的是现有技术整体上与否存在某种技术启示，即现有技术中与否给出将上述区别特性应用到该最靠近的现有技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示，这种启示会使本领域的技术人员在面对所述技术问题时，有动机改善该最靠近的现有技术并获得规定保护的发明。如果现有技术存在这种技术启示，则发明是显而易见的，不含有突出的实质性特点。而如果现有技术不存在这种技术启示，则发明就是非显而易见的。4、明显的进步的判断在评价发明与否含有明显的进步时，重要应当考虑发明与否含有有益的技术效果。下列状况，普通应当认为发明含有有益的技术效果，含有明显的进步：（1）发明与现有技术相比含有更加好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节省能源、防治环境污染等；（2）发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达成现有技术的水平；（3）发明代表某种新技术发展趋势；（4）尽管发明在某些方面有负面效果，但在其它方面含有明显主动的技术效果。（5）判断发明发明性时需考虑的其它因素。如发明与否解决了人们始终渴望解决但始终未能获得成功的技术难题；发明与否克服了技术偏见；发明与否获得了预料不到的技术效果；发明与否在商业上获得成功。幻灯片26三、实用性规定实用性也称工业实用性，其所要体现的理念是：发明发明不能是纯理论的，而必须能够在实践中实施。在专利审查过程中，发明或者实用新型专利申请与否含有实用性，应当在新颖性和发明性审查之前首先进行判断。如果不含有实用性，审查员就能够得出不授予专利权的结论，而无需再对发明发明的新颖性和发明性进行判断。幻灯片27（一）实用性的涵义根据我国《专利法》第22条规定，实用性则是指发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生主动效果。所谓“能够在产业上制造或者使用”，是指授予专利权的发明或者实用新型，必须是能够解决技术问题，并且能够应用的发明或者实用新型。如果申请的是一种产品，那么该产品必须在产业中能够制造，并且能够解决技术问题；如果申请的是一种办法（仅限发明），那么这种办法必须在产业中能够使用，并且能够解决技术问题。只有满足上述条件的产品或者办法才可能被授予专利权。这里的“产业”，涉及工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业。在产业上能够制造或者使用的技术方案，是指符合自然规律、含有技术特性的任何可实施的技术方案。这些方案并不一定意味着使用机器设备，或者制造一种物品，还能够涉及例如驱雾的办法，或者将能量由一种形式转换成另一种形式的办法。幻灯片29（二）发明和实用新型专利实用性的判断我国授予专利的实用性原则体现在专利法有关实用性涵义的界定中，即发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生主动效果。发明发明如果存在下列情形，则不含有实用性。（1）无再现性再现性是指所属技术领域的技术人员，根据公开的技术内容，能够重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的技术方案。这种重复实施不得依赖任何随机的因素，并且实施成果应当是相似的。含有实用性的发明或者实用新型专利申请主题，应当含有再现性。反之，无再现性的发明或者实用新型专利申请主题不含有实用性。

（2）违反自然规律含有实用性的发明或者实用新型专利申请应当符合自然规律。违反自然规律的发明或者实用新型（如永动机）专利申请是不能实施的，因此，不含有实用性。（3）运用独一无二的自然条件的产品含有实用性的发明或者实用新型专利申请不得是由自然条件限定的独一无二的产品。运用特定的自然条件建造的自始至终都是不可移动的唯一产品不含有实用性。（4）人体或者动物体的非治疗目的的外科手术办法例如，为美容而实施的外科手术办法，或者采用外科手术从活牛身体上摘取牛黄的办法，以及为辅助诊疗而采用的外科手术办法，例如实施冠状造影之前采用的外科手术办法等。（5）测量人体或者动物体在极限状况下的生理参数的办法不同的人或动物个体能够耐受的极限条件是不同的，这类办法无法在产业上使用，不含有实用性。（6）无主动效果含有实用性的发明或者实用新型专利申请的技术方案应当能够产生预期的主动效果。明显无益、脱离社会需要的发明或者实用新型专利申请的技术方案不含有实用性。幻灯片1第五单元外观设计授权的实质性条件幻灯片2引言我国《专利法》第23条规定：授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日后来公示的专利文献中。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特性的组合相比，应当含有明显区别。授予专利权的外观设计不得与别人在申请日以前已经获得的正当权利相冲突。据此，我国《专利法》规定对外观设计授予专利权的实质性条件涉及三方面：第一，授权的外观设计属于新的设计；第二，明显区别于现有设计或现有设计特性的组合；第三，不得与别人在申请日以前已经获得的正当权利相冲突。幻灯片4一、属于新的设计根据我国专利法规定，授权专利权的外观设计必须属于新的设计，即不属于现有设计，也没有抵触申请。（一）不属于现有设计现有设计是指申请日（或优先权日）以前在国内外为公众所知的设计。与现有技术相类似，现有设计的公开方式涉及申请日以前在国内外出版物的公开、使用公开过或者以其它方式为公众所知。而现有设计中普通消费者所熟知和公认的设计称为惯常设计。根据《专利审查指南》（），不属于现有设计是指在现有设计中，既没有与涉案专利相似的外观设计，也没有与涉案专利实质相似的外观设计。1、外观设计相似外观设计相似是指涉案专利与对比设计是相似种类产品的外观设计，并且涉案专利的全部外观设计要素与对比设计的对应设计要素相似，其中外观设计要素是指形状、图案以及色彩。如果涉案专利与对比设计仅属于惯用材料的替代，或者仅存在产品功效、内部构造、技术性能或者尺寸的不同，而未造成产品外观设计的变化，两者仍属于相似的外观设计。2、外观设计实质相似外观设计实质相似的判断仅限于相似或者相近种类的产品外观设计。相近种类的产品是指用途相近的产品。例如，玩具和小摆设的用途是相近的，两者属于相近种类的产品。应当注意的是，当产品含有多个用途时，如果其中部分用途相似，而其它用途不同，则两者应属于相近种类的产品。如果普通消费者通过对涉案专利与对比设计的整体观察能够看出，两者的区别仅属于下列情形，则涉案专利与对比设计实质相似：（1）其区别在于施以普通注意力不能察觉到的局部的细微差别，例如，百叶窗的外观设计仅有具体叶片数不同；（2）其区别在于使用时不容易看到或者看不到的部位，但有证据表明在不容易看到部位的特定设计对于普通消费者能够产生引人瞩目的视觉效果的状况除外；（3）其区别在于将某一设计要素整体置换为该类产品的惯常设计的对应设计要素，例如，将带有图案和色彩的饼干桶的形状由正方体置换为长方体；（4）其区别在于将对比设计作为设计单元按照该种类产品的常规排列方式作重复排列或者将其排列的数量作增减变化，例如，将影院座椅成排重复排列或者将其成排座椅的数量作增减；（5）其区别在于互为镜像对称。幻灯片10（二）不存在抵触申请外观设计申请中的抵触申请是指在涉案外观设计专利申请日以前任何单位或者个人向专利局提出并且在申请日后来（含申请日）公示的同样的外观设计专利申请。其中，同样的外观设计是指外观设计相似或者实质相似。判断对比设计与否构成涉案专利的抵触申请时，应当以对比设计所公示的专利文献全部内容为判断根据。与涉案专利规定保护的产品的外观设计进行比较时，判断对比设计中与否包含有与涉案专利相似或者实质相似的外观设计。在“新的设计”判断办法方面，我国采用与发明、实用新型专利新颖性判断中的单独对比类似的办法，用一项对比设计与涉案专利进行单独对比，而不能将两项或者两项以上对比设计结合起来与涉案专利进行对比。在判断、对比方式方面，重要采用整体观察、综合判断的方式，即由涉案专利与对比设计的整体来判断，而不从外观设计的部分或者局部出发得出判断结论。幻灯片12二、明显区别于现有设计或现有设计特性的组合授予专利权的外观设计不仅要不属于现有设计，同时也与现有设计或现有设计特性的组合要存在明显区别。现有设计特性是指现有设计的部分设计要素或者其结合，如现有设计的形状、图案、色彩要素或者其结合，或者现有设计的某构成部分的设计，如整体外观设计产品中的零部件的设计。幻灯片13（一）涉案专利不明显区别于现有设计根据《专利审查指南》（），如果普通消费者通过对涉案专利与现有设计的整体观察能够看出，两者的差别对于产品外观设计的整体视觉效果不含有明显影响，则涉案专利与现有设计相比不含有明显区别。明显影响的判断仅限于相似或者相近种类的产品外观设计。在拟定涉案专利与相似或者相近种类产品现有设计相比与否含有明显区别时，普通还应当综合考虑以下因素：1、对涉案专利与现有设计进行整体观察时，应当更关注使用时容易看到的部位，使用时容易看到部位的设计变化相对于不容易看到或者看不到部位的设计变化，普通对整体视觉效果更含有明显影响。2、当产品上某些设计被证明是该类产品的惯常设计（如易拉罐产品的圆柱形状设计）时，其它设计的变化普通对整体视觉效果更含有明显的影响。3、由产品的功效唯一限定的特定形状对整体视觉效果普通不含有明显的影响。例如，汽车轮胎的圆形形状是由功效唯一限定的，其胎面上的花纹对整体视觉效果更含有明显影响。4、若区别点仅在于局部细微变化，则其对整体视觉效果局限性以产生明显影响。幻灯片16（二）涉案专利不明显区别于现有设计的转用、现有设计及其特性的组合重要有下列几个体现：1、不含有明显区别的现有设计的转用转用指将产品的外观设计应用于其它种类的产品。模仿自然物、自然景象以及将无产品载体的单纯形状、图案、色彩或者其结合应用到产品的外观设计中，也属于转用。下列几个类型的转用属于明显存在转用手法的启示的情形，由此得到的外观设计与现有设计相比不含有明显区别：（1）单纯采用基本几何形状或者对其仅作细微变化得到的外观设计；（2）单纯模仿自然物、自然景象的原有形态得到的外观设计；（3）单纯模仿出名建筑物、出名作品的全部或者部分形状、图案、色彩得到的外观设计；（4）由其它种类产品的外观设计转用得到的玩具、装饰品、食品类产品的外观设计。2、不含有明显区别的现有设计及其特性的组合组合涉及拼合和替代，是指将两项或者两项以上设计或者设计特性拼合成一项外观设计，或者将一项外观设计中的设计特性用其它设计特性替代。以一项设计或者设计特性为单元重复排列而得到的外观设计属于组合设计。上述组合也涉及采用自然物、自然景象以及无产品载体的单纯形状、图案、色彩或者其结合进行的拼合和替代。下列几个类型的组合得到的外观设计属于与现有设计或者现有设计特性的组合相比没有明显区别的外观设计：（1）将相似或者相近种类产品的多项现有设计原样或者作细微变化后进行直接拼合得到的外观设计。例如，将多个零部件产品的设计直接拼合为一体形成的外观设计。（2）将产品外观设计的设计特性用另一项相似或者相近种类产品的设计特性原样或者作细微变化后替代得到的外观设计。（3）将产品现有的形状设计与现有的图案、色彩或者其结合通过直接拼合得到该产品的外观设计；或者将现有设计中的图案、色彩或者其结合替代成其它现有设计的图案、色彩或者其结合得到的外观设计。幻灯片20三、不得与别人在申请日以前已经获得的正当权利相冲突由于外观设计的构成涉及图案、色彩、形状及其组合等元素，当构成外观设计的这些元素再现了别人注册商标或美术作品等时，就可能构成权利冲突。当发生权利冲突时，按照我国法律规定，应当保护在先依法享有权利的当事人的正当权益。因此，授予专利权的外观设计不得与别人在申请日（优先权日）以前已经获得的正当权利相冲突。这里的“正当权利”重要是指商标权、著作权、公司名称权、肖像权、出名商品特有包装或者装潢使用权等。并且这些权利在涉案专利申请日仍然是有效的。实践中，比较常见的与别人在申请日以前已经获得的正当权利相冲突的情形是申请授予专利权的外观设计与别人在先获得的商标权、著作权发生冲突。幻灯片22（一）与别人在申请日以前已经获得的商标权的冲突在先商标权是指在涉案专利申请日之前，别人在中华人民共和国法域内依法受到保护的商标权。未经商标全部人许可，在涉案专利中使用了与在先商标相似或者相似的设计，专利的实施将会误导有关公众或者造成有关公众产生混淆，损害商标全部人的有关正当权利或者权益的，应当鉴定涉案专利权与在先商标权相冲突。实践中对涉案外观设计与别人在申请日以前已经获得的商标权冲突的认定，重要关注涉案外观设计中与否使用了与别人在先获得的商标权相混淆的设计，造成有关公众的误认。（相近似，因此无效）幻灯片25（二）与别人在申请日以前已经获得的著作权的冲突在先著作权是指在涉案专利申请日之前，别人通过独立创作完毕作品或者通过继承、转让等方式正当享有的著作权。其中作品是指受中华人民共和国著作权法及其实施条例保护的客体。在接触或者可能接触别人享有著作权的作品的状况下，未经著作权人许可，在涉案专利中使用了与该作品相似或者实质性相似的设计，从而造成涉案专利的实施将会损害在先著作权人的有关正当权利或者权益的，应当鉴定涉案专利权与在先著作权相冲突。幻灯片26幻灯片27值得注意的是，由于著作权是在作品完毕后主动获得保护的，如果涉案专利权人能够证明，其用于外观设计中的图案和色彩虽与别人在先获得著作权的内容相似或实质相似，但却系自己独立创作的成果，并无剽窃的可能，则并不构成权利的冲突。幻灯片1第六单元专利的申请与审批（1）幻灯片2一、专利申请概述与普通的民事权利获得不同，专利权的获得须通过申请人申请，国家专利管理机关审查和同意的程序。申请人要按照专利法有关规定准备必要的专利申请文献，将申请文献直接提交或寄交国家知识产权局专利局受理处或提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。不能用口头阐明或者提供样品或模型的办法，来替代书面申请文献。就专利申请的途径而言，普通分为国内途径和国外途径。专利申请国外途径可分为巴黎公约途径和专利合作公约（PCT）途径。根据专利法，发明专利申请的审批程序涉及受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。幻灯片4二、专利申请原则（一）先申请原则先申请原则是世界上绝大多数国家都实施专利申请原则。我国《专利法》第9条规定：两个以上的申请人分别就同样的发明发明申请专利的，专利权授予最先申请的人。先申请原则确保了同样的发明发明只能被授予一项专利权，从而避免了对同样的发明发明进行重复授权。先申请原则以申请日作为划分先申请和后申请的原则，因而申请日的拟定就含有十分重要的意义。我国专利法以国务院专利行政部门收到专利申请文献之日为申请日。如果申请文献是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。如果有优先权的，申请日普通指优先权日。幻灯片6（二）单一性原则单一性原则也称“一申请一发明”原则，是指在专利申请过程中，一件专利申请仅包含一项发明发明。我国《专利法》第31条规定：一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。但属于一种总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，能够作为一件申请提出。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，能够作为一件申请提出，也称合案申请。能够合案申请重要情形有：（1）产品+产品，产品+办法；（2）产品+制造该产品的办法；（3）产品+该产品的用途；（4）产品+制造该产品的办法+该产品的用途；（5）产品+制造该产品的办法+实施该制造办法的专用设备；（6）办法+实施该办法的专用设备。如药品与其制造办法；药品与其用途；机器及其制造办法等。幻灯片8（三）优先权原则我国《专利法》第29条规定了优先权，涉及外国优先权和本国优先权。1、外国优先权：申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相似主题提出专利申请的，根据该外国同中国订立的合同或者共同参加的国际公约，或者根据互相承认优先权的原则，能够享有优先权。2、本国优先权：申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相似主题提出专利申请的，能够享有优先权。【值得注意：12月《专利法》第四次修改（送审稿）第二十九条规定了外观设计本国优先权，优先权期限为6个月。】幻灯片10三、专利申请文献（一）发明、实用新型专利的申请文献在我国，申请发明专利的，申请文献应当涉及：发明专利请求书、摘要、摘要附图（合用时）、阐明书、权利规定书、阐明书附图（合用时），各一式两份。申请实用新型专利的，申请文献应当涉及：实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（合用时）、阐明书、权利规定书、阐明书附图，各一式两份。1、请求书我国《专利法》规定，发明、实用新型专利申请的请求书应当写明下列事项：（1）发明、实用新型的名称；（2）申请人是中国单位或者个人的，其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码；申请人是外国人、外国公司或者外国其它组织的，其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区；（3）发明人或者设计人的姓名；（4）申请人委托专利代理机构的，受托机构的名称、机构代码以及该机构指定的专利代理人的姓名、执业证号码、联系电话；（5）规定优先权的，申请人第一次提出专利申请的申请日、申请号以及原受理机构的名称；（6）申请人或者专利代理机构的签字或者盖章；（7）申请文献清单；（8）附加文献清单；（9）其它需要写明的有关事项。2、阐明书及其摘要根据我国专利法，阐明书应当对发明或者实用新型作出清晰、完整的阐明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要阐明发明或者实用新型的技术要点。发明或者实用新型专利申请的阐明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。阐明书应当涉及下列内容：（1）技术领域：写明规定保护的技术方案所属的技术领域；（2）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文献；（3）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；（4）附图阐明：阐明书有附图的，对各幅附图作简略阐明；（5）具体实施方式：具体写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例阐明；有附图的，对照附图。3、权利规定书我国专利法规定，权利规定书应当以阐明书为根据，清晰、简要地限定规定专利保护的范畴。发明或者实用新型权利规定书是拟定发明或者实用新型专利权的保护范畴的根据。权利规定书应当以阐明书为根据，清晰、简要地限定规定专利保护的范畴。权利规定书应当记载发明或者实用新型的技术特性。权利规定书有几项权利规定的，应当用阿拉伯数字次序编号。发明或实用新型专利权利规定书应当有独立权利规定，也能够有附属权利规定。独立权利规定：独立权利规定应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特性。所谓“必要技术特性”是指发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特性，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其它技术方案。幻灯片18判断某一技术特性与否为必要技术特性，应当从所要解决的技术问题出发并考虑阐明书描述的整体内容，不应简朴地将实施例中的技术特性直接认定为必要技术特性。在一件专利申请的权利规定书中，独立权利规定所限定的一项发明或者实用新型的保护范畴最宽。发明或者实用新型的独立权利规定应当涉及前序部分和特性部分。（1）前序部分应当写明规定保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最靠近的现有技术共有的必要技术特性；（2）特性部分使用“其特性是……”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最靠近的现有技术的技术特性。这些特性和前序部分写明的特性合在一起，限定发明或者实用新型规定保护的范畴。发明或者实用新型的性质不适于用上述方式体现的，独立权利规定能够用其它方式撰写。一项发明或者实用新型应当只有一种独立权利规定，并写在同一发明或者实用新型的附属权利规定之前。附属权利规定：如果一项权利规定包含了另一项同类型权利规定中的全部技术特性，且对该另一项权利规定的技术方案作了进一步的限定，则该权利规定为附属权利规定。由于附属权利规定用附加的技术特性对所引用的权利规定作了进一步的限定，因此其保护范畴落在其所引用的权利规定的保护范畴之内。附属权利规定应当用附加的技术特性，对引用的权利规定作进一步限定。附属权利规定中的附加技术特性能够是对所引用的权利规定的技术特性作进一步限定的技术特性，也能够是增加的技术特性。发明或者实用新型的附属权利规定应当涉及引用部分和限定部分。（1）引用部分应写明引用的权利规定的编号及其主题名称；（2）限定部分应写明发明或者实用新型附加的技术特性。幻灯片23（二）外观设计专利的申请文献在我国，申请外观设计专利的，申请文献应当涉及：外观设计专利请求书、图片或者照片（规定保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要阐明，各一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将图片或照片混用。幻灯片24三、专利申请文献1、请求书我国《专利法》规定，外观设计专利申请的请求书应当写明下列事项：（1）外观设计的名称；（2）申请人是中国单位或者个人的，其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码；申请人是外国人、外国公司或者外国其它组织的，其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区；（3）设计人的姓名；（4）申请人委托专利代理机构的，受托机构的名称、机构代码以及该机构指定的专利代理人的姓名、执业证号码、联系电话；（5）规定优先权的，申请人第一次提出专利申请的申请日、申请号以及原受理机构的名称；（6）申请人或者专利代理机构的签字或者盖章；（7）申请文献清单；（8）附加文献清单；（9）其它需要写明的有关事项。2、外观设计的图片或照片外观设计的图片或照片是拟定外观设计专利保护范畴的根据。依我国《专利法》规定，外观设计专利权的保护范畴以表达在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要阐明能够用于解释图片或者照片所示的该产品的外观设计。申请人应当就每件外观设计产品所需要保护的内容提交有关图片或者照片。申请人请求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片。申请人提交的有关图片或者照片应当清晰地显示规定专利保护的产品的外观设计。外观设计专利申请中应提交的图片或照片，依产品是立体和平面有所不同。对于立体产品的外观设计，产品设计要点涉及六个面的，应当提交六面正投影视图；产品设计要点仅涉及一种或几个面的，应当最少提交所涉及面的正投影视图和立体图，并应当在简要阐明中写明省略视图的因素。六面正投影视图是指主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图和仰望图。其中主视图所对应的面应当是使用时普通朝向消费者的面或者最大程度反映产品的整体设计的面。例如，带杯把的杯子的主视图应是杯把在侧边的视图。对于平面产品的外观设计，产品设计要点涉及一种面的，能够仅提交该面正投影视图；产品设计要点涉及两个面的，应当提交两面正投影视图。必要时，申请人还应当提交该外观设计产品的展开图、剖视图、剖面图、放大图以及变化状态图。3、简要阐明外观设计的简要阐明应当写明外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。省略视图或者请求保护色彩的，应当在简要阐明中写明。对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专利申请的，应当在简要阐明中指定其中一项作为基本设计。简要阐明不得使用商业性宣传用语，也不能用来阐明产品的性能。幻灯片29四、专利申请的修改和撤回（一）专利申请的修改1、专利申请修改的规定或限制世界各国法律普通都准许专利申请人对专利申请进行修改。同时，也对能够修改的范畴进行了限定。根据《专利法》第33条的规定，申请人能够对其专利申请文献进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文献的修改不得超出原阐明书和权利规定书记载的范畴，对外观设计专利申