第二讲(上)“三论”科学与现代管理

第二讲

“三论”科学与现代管理寻甸县教师进修学校李加荣一、“三论”科学的重要意义1、“三论”是系统论、信息论、控制论的简称。“三论”是20世纪的重大科学成就。2、“三论”揭示了无机界和有机界的普遍联系和共同规律，促进了科学向综合化、整体化的发展，促进了科学向对人体、思维、社会这些复杂领域更深入的研究，被称为“横断科学”或综合性科学。3、“三论”是辩证唯物主义向高层次发展的产物，被公认为是现代科学技术的方法论基础。二、“三论”的产生与发展

系统论、信息论、控制论几乎同时产生于20世纪40年代。1、系统论的产生与发展

创立者：贝塔朗菲（1901——1972），美籍奥地利理论生物学家。

代表作：1947年发表的《一般系统论》

主要内容（P16）：①研究“系统”的科学和数学系统理论；②系统技术；③系统哲学。

主要观点（P16）：①系统观点（一切有机体都是一个整体，一个系统）；②动态观点（生命是一个开放系统，处于积极活动状态，基本特征是组织）；③等级观点（有机体都是按等级、层次组织起来的。）系统方法（P17）

系统工程—实现目标的方法系统方法系统分析-进行科学决策的方法进行调查运算分析建立目标设计方案复核鉴定进行抉择提出问题系统工程－战略部署克敌制胜！运筹学－战术安排系统工程实例阿波罗登月计划

参加人员约42万，120所大学实验室，耗资240亿美元，1969年实现登月。在这个高科技系统下面，有众多的分系统，如：飞船系统、通讯系统和测试系统等等。这些分系统下面又包含无数小系统。实现总体最优。三峡工程1993年开始施工准备，历经10年，涉及防洪、发电、航运、移民安置、生态环境、国防安全、区域经济发展等各个方面。

产生和发展原因：①古代科学提供思想来源。中国和古希腊自然哲学家的思想。如中国古代强调统一性、整体性、协合性的“阴阳五行说”。②机体论提供直接思想。贝氏对机械论（机体属性是要素的简单相加、生命是机器、被动反映）进行了批评。③20世纪的自然科学和工业发展提供科学技术基础。④辩证唯物主义提供普遍联系及其整体性的哲学基础。阴阳学说

阴阳学说，认为宇宙间任何事物都具有既对立又统一的阴阳两个方面，经常不断地运动和相互作用。这种运动和相互作用，是一切事物运动变化的根源。古人把这种不断运动变化，叫做“生化不息”。

《素问》阴阳应象大论说：“阴阳者天地之道也（对立统一的存在，是一切事物的根本法则），万物之纲纪（一切事物都不能违背这个法则而存在），在变化之父母（事物的变化是由事物本身阴阳两个方面，不断运动和相互作用形成的），生杀之本始（事物的生成和毁灭都是来自于这个根本法则），神明之府也（这就是自然一切奥妙的所在），故治病必求于本（所以要想治好病，就必须从这个根本问题－在阴阳上求得解决）”。阐明了宇宙间一切事物的生长、发展和消亡，都是事物阴阳两个方面不断运动和相互作用的结果。因而，阴阳学说也就成为认识和掌握自然界规律的一种思想方法。

阴阳的含意及普遍性：古代思想家认为,宇宙间一切事物都是由互相对立又互相依存的两个方面构成的。这两个方面就称为阴阳。一般来说，阳代表事物具有动的、活跃的、刚强的等属性的一方面，例如，动、刚强、活跃、兴奋、积极、光亮、无形的、机能的、上升的、外露的、轻的、热的、增长、生命活动等。阴代表事物的具有静的、不活跃、柔和的、等属性的另一方面，例如，静、柔和、不活跃、抑制、消极、晦暗、有形的、物质的、下降的、在内的、重的、冷的、减少、肉体等。当两件事物发生一定联系时，可以把它们分为阴阳。例如，天为阳、地为阴、日为阳、月为阴；火为阳、水为阴、男为阳、女为阴；白天为阳，黑夜为阴……。若是以一个动物为例，则它的肉体为阴，生命活动为阳；它内在的脏腑为阴，外露的皮毛为阳；它向下的腹为阴、向上背为阳……。由以上例子说明，阴阳是指宇宙间万事万物，最基本的也是最高度的区别和概括。

阴阳变化的规律

阴和阳之间，并不是孤立和静止不变的，而是存在着相对，依存、消长、转化的关系。现分述如下：

◎阴阳的相对性：阴阳是说明事物的两种属性，是代表矛盾对立、统一的两个方面。是自然界相互联系的事物和现象对立双方的概括。如天为阳、地为阴；白天为阳、黑夜为阴；上为阳、下为阴；热为阳、寒为阴；阳电与阴电等。诸如此类，说明了不论任何事物，都是对立存在宇宙间的，但是，事物的阴阳属性不是绝对的，而是相对的，必须根据互相比较的条件而定。就人体而言体表为阳，内脏为阴；就内脏而言，六腑属阳，五脏为阴；就五脏而言，心肺在上属阳、肝肾在下属阴；就肾而言，肾所藏之“精”为阴，肾的“命门之火”属阳。由此可见，事物的阴阳属性是相对的。

◎阴阳的互根：古代医学家称为“阴阳互根”。中医学有“阳根于阴，阴根于阳，”，“孤阴不生，独阳不长”和“无阳则阴无以生，无阴则阳无以化”等论点。意思是说，阳依附于阴，阴依附于阳，在它们之间，存在着相互资生、相互依存的关系──即任何阳的一面或阴的一面，都不能离开另一面而单独存在。以自然界来说，外为阳、内为阴；上为阳，下为阴，白天为阳、黑夜为阴。如果没有上、外、白天，也就无法说明下、内、黑夜。以人体生理来说，机能活动属阳，营养物质（津液、精血等）属阴。各种营养物质是机能活动的物质基础，有了足够的营养物质，机能活动就表现得旺盛。从另一方面来说，营养物质的来源，又是依靠内脏的功能活动而吸取的。以上说明二者是相互依傍、存亡与共的，如果没有阴，也就谈不上有阳。如果单独的有阴无阳，或者有阳无阴，则势必如《内经》所说：“孤阳不生，独阴不长”，则一切都归于静止寂灭了。

◎阴阳的消长：指阴阳双方在对立互根的基础上是在永恒地运动变化着，不断出现“阴消阳长”与“阳消阴长”的现象，这是一切事物运动发展和变化的过程。例如：四季气候变化，从冬至春至夏，由寒逐渐变热，是一个“阴消阳长”的过程；由夏至秋至冬，由热逐渐变寒，又是一个“阳消阴长”的过程。由于四季气候阴阳消长，所以才有寒热温凉的变化。万物才能生长收藏。如果气候失去了常度，出现了反常变化，就会产生灾害。临床上常常以阴阳偏盛偏衰（即阴阳消长）来说明临床的不同证候。例如，寒属阴、阴盛则见寒证，如受冷后出现的胃寒腹痛、腹泻等；热属阳、阳盛则见热证，如一般的急性**、有高热口渴、皮肤红等急性热病症状。有些虚弱的病症，其发病机制不是因为阴或阳的偏盛，而是因为偏虚。如果某脏腑的阴偏虚，称为“阴虚”，此为阴消，“阳”相对的突出，因为热属阳，故阴虚见热证。这种现象称为“虚热”。如果某脏腑的阳偏虚，此为阳消，称为“阳虚”，此时“阴”相对突出，因寒属阳，故阳虚见寒证，这种现象称为“虚寒”。在正常情况下，阴阳常处于相对平衡的，如果“消长”关系超出一定的限制，不能保持相对的平衡时，便将出现阴阳某一方面的偏盛偏衰，导致疾病的发生。

◎阴阳的转化：指同一体的阴阳，在一定的条件下，当其发展到一定的阶段，其双方可以各自向其相反方面转化，阴可以转为阳，阳可以转为阴，称之为“阴阳转化”。如果说“阴阳消长”是一个量变过程的话，则转化便是一个质变的过程。《素问》所谓“重阴必阳，重阳必阴”、“寒极生热”，“热极生寒”。寒“极”时，便有可能向热的方向转化，热“极”时，便有可能向寒的方向转化。如某些急性热病，由于邪热极重，大量耗伤机体正气，在持续高热的情况下，可以突然出现体温下降，四肢厥冷，脉微欲绝等一派阴寒危象，这种病症变化，即属由阳转阴。若抢救及时，处理得当，使正气恢复，四肢转温，色脉转和，阳气恢复，为由阴转阳，病情好转。此外，临床上常见的各种由实转虚，由虚转实、由表入里、由里出表等病证变化，也是阴阳转化的例证。阴阳八卦图

八卦是中国古代的基本哲学概念，来源有二：一是中国古代的阴阳学说，所谓“无极生有极，有极是太极，太极生两仪（即阴阳），两仪生四象（即少阳，太阳，少阴，太阴），四象演八卦，八八六十四卦”，此为伏羲八卦，也叫先天八卦；二是周文王的乾坤学说，他认为先有天地，天地相交而生成万物，天即乾，地即坤，八卦其余六卦皆为其子女：震为长男，坎为中男，艮（读音：gèn）为少男；巽（读音：xùn）为长女，离为中女，兑为少女，是为文王八卦，又称后天八卦。

八卦图即为表示八卦方位的图形符号。八卦符号通常与太极图搭配出现，代表中国传统信仰（儒，道）的终极真理——“道”。

八卦的“卦”，是一个会意字，从圭从卜。圭，指土圭，开始以泥作成土柱测日影。卜，测度之意。立八圭测日影，即从四正四隅上将观测到的日影加以总结和记录，这就形成八卦的图象。八卦的最基本的单位是爻，多是记述日影变化的专门符号。爻有阴阳两类，阳爻表示阳光，阴爻表示月光。每卦又有三爻，代表天地人三才。三才的天部，包括整个天体运行和气象变化，这些星象之学，古称天文。地部指观测日影来计算年周期的方法，用地之理了解生长化收藏的全过程。人部指把天文、地理和人事结合，以便按照这些规律进行生产和生活。每卦的次序是自下而上的，最下一横叫初爻，中一横叫二爻，上一横叫三爻。八卦代表八种基本物象：乾为天，坤为地，震为雷，巽为风，艮为山，兑为泽，坎为水，离为火，总称为经卦，由八个经卦中的两个为一组的排列组合，则构成六十四卦。天（乾）地（坤）雷（震）风（巽）

水（坎）火（离）山（艮）泽（兑）

“——”代表阳，“——”代表阴。这两种素材互相搭配，以三个为一组，从而产生出八种符号结构，就叫八卦。

八卦代表八种基本物质现象。八卦所代表的八种物质现象各有其特性。“乾，健也。坤，顺也。震，动也。巽，入也。坎，陷也。离，丽也。艮，止也。兑，说也。”八卦的基本特性对万物的生成各有其作用。“雷以动之。风以散之。雨以润之。日以煊之。艮以止之。乾以君之。坤以藏之。”（《说卦传》）乾三连，坤六段；离中虚，坎中满；震仰盂，艮覆碗；兑上缺，巽下断。

八卦口诀

八卦代表的八种基本物质在生成万物的过程中并不是彼此孤立互不联系的，而是相反相成，两两构成对立面的统一。

“天地定位，山泽通气，雷风相薄，水火不相射，八卦相错。故水火不相逮，雷风不相悖，山泽通气，然后能变化，既成万物也。”

八卦又代表八方与四时，以论证万物产生和发展于一定时空的条件性。震：正东——初春；巽：东南——春末离：正南——夏初；坤：西南——夏末兑：正西——秋初；乾：西北——秋末坎：正北——冬初；艮：东北——冬末

人们一直看到的、印象最深的“太极图”，就是两条黑白的“阴阳鱼”。白鱼表示为阳，黑鱼表示为阴。白鱼中间一黑眼睛，黑鱼之中一白眼睛，表示阳中有阴，阴中有阳之理。关于太极图之含义，一种认为：太极是指宇宙最初浑然一体的元气。再一种是“虚无本体为太极。”认为“一”为太极，此“一”不是数，而是“无”。还有一种，认为阴阳混合未分为太极，“天地阴阳，古今万物，始终生死之理，太极图尽之。”耿奎认为：“易”为日月，“易”为阴阳，“太极图”就是一个“易”的——日月、阴阳的代表符号。阴阳是由日月代表的。“太极图”就是在无极图的基础上，溶以日月、阴阳，用符号代“易”演化而来的。“无极图”是道教修炼长生之术，刻在石壁上的一个圈。“无极”之圈，就是练功者为更快的入静，而直视静思的一个标记。五行学说同“阴阳学说”一样，它也是一种哲学概念，是一种认识和分析事物的思想方法。“五行”，就是自然界中“木、火、土、金、水”这五类物质的运动。“五行学说”是指这五类物质的运动变化，以及它们之间的相互关系，以相生、相克作为解释事物之间相互关联及运动变化规律的说理工具。中国古代的“五行”说

“一曰水，二曰火，三曰木，四曰金，五曰土。水曰润下，火曰炎上，木曰曲直，金曰从革，土爰稼穑”。

“木生火，火生土，土生金，金生水，水生木”，“水胜火，火胜金，金胜木，木胜土，土胜水”。图解“五行”说火土水金木五行的属性木曰曲直火曰炎上土爰稼穑金曰从革水曰润下生长、升发、条达舒畅温热、升腾生化、承载、受纳清洁、肃降、收敛寒凉、滋润、向下运动五行学说的基本规律

◎相生规律：生，含有资生、助长、促进的意义。五行之间，都具有互相资生、互相助长的关系。这种关系简称为“五行相生”。五行相生的次序是：木生火，火生土，土生金，金生水，水生木。在五行相生的关系中，任何一行都具有生我，我生两方面的关系，也就是母子关系。生我者为母、我生者为子。以水为例，生我者为金，则金为水之母；我生者是木，则木为水之子。其它四行，以此类推。由于肝属木，心属火，脾属土，肺属金，肾属水,结合五脏来讲，就是肝生心，心生脾，脾生肺，肺生肾，肾生肝起资生和促进作用。

◎相克规律：克，含有制约、阻抑、克服的意义。五行之间，都具有相互制约、相互克服，相互阻抑的关系，简称“五行相克”。五行相克的次序是：木克土，土克水，水克火，火克金，金克木.。在五行相克的关系中，任何一行都具有克我、我克两方面的关系，也就是“所胜”、“所不胜”的关系。克我者为“所不胜”，我克者为“所胜”。以木为例，克我者为金，则金为木之“所不胜”，我克者为土，则土为木之“所胜”。其它四行，以此类推。结合五脏来讲，就是肝克脾，脾克肾，肾克心，心克肺、肺克肝，起着制约和阻抑的作用。

◎五行制化：在五行相生之中，同时寓有相克，在相克之中，同时也寓有相生。这是自然界运动变化的一般规律。如果只有相生而无相克，就不能保持正常的平衡发展；有相克而无相生，则万物不会有生化。所以相生，相克是一切事物维持相对平衡的两个不可缺少的条件。只有在相互作用，相互协调的基础上，才能促进事物的生化不息。例如，木能克土，但土却能生金制木。因此，在这种情况下，土虽被克，但并不会发生偏衰。其它火、土、金、水都是如此。古人把五行相生寓有相克和五行相克寓有相生的这种内在联系，名之曰“五行制化”。制化规律的具体情况如下：木克土，土生金，金克木。火克金，金生水，水克火。土克水，水生木，木克土。金克木，木生火，火克金。水克火，火生土，土克水。

◎相乘规律：乘，是乘袭的意思。从五行生克规律来看，是一种病理的反常现象。相乘与相克意义相似，只是超出了正常范围，达到了病理的程度。相乘与相克的次序也是一致的。即是木乘土，土乘水，水乘火、火乘金，金乘木。如木克土，当木气太过，金则不能对木加以正常的制约，因此，太过无制的木乘土，即过强的木克土，土被乘更虚，而不能生金，故金虚弱，无力制木。

◎相侮规律：侮，是欺侮的意思。从五行生克规律来看，与相乘一样，同样属于病理的反常现象。但相侮与反克的意义相似，故有时又曰反侮。相侮的次序也与相克相反，即是：木侮金，金侮火，火侮水，水侮土，土侮木。以上相乘、相侮的两个规律，都是在病理情况下才会产生，例如，水气有余，便克害火气（图所胜），同时又会反过来侮土（所不胜）。如果水气不足，则土来乘之（所不胜），火来侮之（图所胜）。这都是由于太过和不及出现的反常现象。

祖国医学中，首先以归类的方法，说明人体各部位之间，与外在环境之间的相互关系，其次是在五行归类的基础上，以五脏为中心，以五行的相生、相克关系，说明人体各部之间在生理过程中的关系。在病理情况下，也以这种关系分析判断病情。2、信息论的产生与发展

首创者：美国的数学家、工程师申农。代表论文、著作：《通讯的数学理论》，1948年发表；《在噪声中的通讯》，1949年发表。

解释（或定义）：信息论就是研究信息的传递、处理、储存及运用等规律和技术的科学。

所谓信息，通俗地说就是消息，它是指事物存在和运动状态的知识。烽火报警的“火”，教师授业的“业”，卫星通信的“信”，都告诉了人们一种消息，反映了事物的某种状态，使人们获得有用的知识，这些都是消息。但不是所有的消息都称为信息。信息必须具有以下特点：

一是动态性。信息来源于事物的运动。二是知识性。人们借助信息获得了知识，减少和消除了认识上的不确定性，由不知到知，由知之不多到知之甚多。三是交流性。信息是物质的三大形态之一。三大形态分别是材料、能源、信息。信息的突出特点是依附物质而存在，借助多种载体如声、光、电等进行交流。信息能识别、能转换、能存贮、能传递、能接收、能共享。综上所述，信息具有认识事物、助人决策、提高调控能力、沟通联系等功能。人类历史上的四次信息革命

（P17）第一次：文字的产生；第二次：纸张和印刷术发明；第三次：电讯技术（电报、电话、广播、电视、录像等）的发明;第四次：电子计算机、人工智能的创造。

移动通信网络通信

光纤通信

卫星中继通信信息论的主要内容（1）信息的传递(2)信息的度量——描述和度量信息的方法。信息数量的大小用消除“不确定性”（不了解、不知道的消息）的多少来表示。（3）信息的处理。基本内容包括数据收集、数据转换、数据筛选、数据组织、数据运算、数据检索及数据输出。3、控制论的产生与发展（P19）创立者：美国学者、数学家诺伯特·维纳。代表作或标志：1948年出版《控制论——动物和机器中的控制与通讯》。解释（或定义）：关于生物系统和机器系统中的控制和通讯的科学。所谓控制即是通过反馈实现有目的的活动。所谓反馈即是指系统的输出转变为系统的输入。三、“三论”的基本概念和主要原理1、“三论”的基本概念（1）系统与要素

系统：“处在一定相互联系中与环境发生关系的各组成部份的整体”。

要素：组成系统的各个单元、因子、部分。

系统与要素的关系一是系统与要素是对立统一的，普遍存在的，不可或缺的，相互依存的。二是系统与要素相互制约。改变要素会影响系统的功能，改变系统的功能会会影响要素的作用。三是系统与要素在一定条件下相互转化。银河系示意图

太阳系是银河系中的一颗普通恒星，银河系中有1000多亿颗像太阳一样的恒星。方法论意义用系统方法解决问题：把分析与综合有机统一起来。分析：剖析构成系统各要素及要素之间的联系方式。综合：整合诸要素成为有机的整体，注重系统与外在环境的相互影响。（2）结构与功能结构：系统内部各个要素的组合形式。功能：系统在一定条件下所发挥的作用。结构与功能的关系：①普遍存在，对立统一，相互依存，相互联系，相互作用；②结构决定功能，功能反作用于结构；③结构与功能的辩证关系受环境变化（“涨落”）的影响，使系统达到有序，即形成新的结构，产生新的功能，从而不断发展。方法论意义

结构——功能法：即利用功能去认识结构，去掌握结构；利用结构去体现功能，发挥功能，促进系统的整体效能提升。田忌赛马

第一场第二场第三场齐威王上等马中等马下等马田忌本场胜者第一次赛马第二次赛马第一场第二场第三场齐威王上等马中等马下等马田忌本场胜者齐威王齐威王齐威王齐威王田忌田忌上等马中等马下等马下等马上等马中等马田忌赛马用图形标示出来田忌齐王下等马中等马上等马上等马下等马中等马(2:1)

(0:1)(1:0)(1:0)生态球

欧美国家时兴一种水晶球样的生态球作为家庭摆设。该球密闭，内装有水和两三条小鱼，底部有珊瑚、沙子等，并生长着一些水藻，妙在里面的小鱼、水藻常年都是活的。

为什么里面的生物能长时间存活？主要是绿色植物化能合成细菌主要是动物某些寄生生物生产者（自养型）消费者（异养型）分解者（异养型）非生物的物质和能量生态系统四种成分腐生细菌、真菌（3）过程与状态

过程：系统状态的变化（变化性）。

状态：系统特性的量度，即对系统存在形式的表征状态（稳定性）。

过程与状态的关系：①对立统一，相互影响，相互决定；②在一定条件下可相互转化。方法论意义研究系统的状态，关注系统的过程，要把对二者的研究有机结合起来。奇妙的水云，形状各异。你是否知道云从哪里来？雨，来自何处？又漂向何方？传说纷飞的雪花来自天上“婆婆”的羽毛枕头。你是否相信？2、“三论”的主要原理（1）整体原理

贝氏定律：整体功能大于孤立部分功能的总和。适用范围：有机系统（有目的系统），包括生物系统、社会系统等。正确解读：任何系统都是有机构的，系统的结构决定系统的性能。因此，系统整体的功能不等于各孤立部分功能之和。公式表示：E整=∑E部+E联。若E联﹥0或E联﹤0，则E整≠∑E部。整体原理反例：三个和尚没水喝(2)有序原理

有序：是指系统从低级结构（状态）转变到高级结构（状态），或者说改变系统的混沌状态，实现系统与外界环境的平衡。无序：系统从高级结构（状态）转变为低级结构（状态）称之为无序，预示着封闭系统的老化。

有序原理

①任何系统只有开放，与外界环境有信息、能量、物质的交换，才可能有序。

②系统的运动、变化、发展和更新，根源于系统的内部矛盾（各要素、各子系统的相互作用）和该系统与外部系统相互作用的结果，这样维持系统的动态平衡。③任何系统的发展有多种可能，相对封闭的系统其组织结构趋向于减弱，无序度增加。

“熵”被用来表示系统的有序程度，表示系统获得信息后，无序状态的减少或消除。在自然过程中，系统的熵趋向于增加，即系统的无序性趋于增加（系统老化）。要使系统有序，其必要条件是与外界有信息交换形成开放系统，其系统的总熵不是增加而是减少，表明系统走向有序。没有开放，系统要走向有序是不可能的。生物系统没有新陈代谢，社会系统缺少改革开放，都不可能发展、进步，走向有序。每天改变一点逐步完善自我下图中，一个是丑陋的面容，一个是美妙的人体，如何能让两者互相调和，最终形成一致的观点?谁都不可能在短期内彻底改变。但如果每次作出一些小小的调整，而不是一次就作大幅度的改变，那么事情就容易得多。（3）反馈原理反馈是控制论系统的基本方法和过程。所谓反馈即是指系统输出的信息再输入系统，对信息的再输出发生影响，起到控制的作用，达成预定目标。（控制器）

A控制者B被控者FPUY（目标）（输入控制信息）（测量元）输入反馈回路输出（对象）反馈系统图反馈原理的要点①反馈是控制系统不可缺少的信息传递过程，其信息通道必定形成一个闭合回路才能实现控制。没有反馈的开环控制系统，一般不能实现控制（如图所示）。

控制器对象输入输出控制流程图

②输入信息、控制信息、输出信息、反馈信息以及环境变化引起的干扰信息之间存在着函数关系（相互的密切关系）。控制论主要是从数学上去研究控制过程中信息传递、贮存和变换的规律（如图所示）。环境变化控制部分受控部分反馈部分信息流程图

第三，反馈的三种形式。

正反馈：反馈信息与控制信息的作用相同，是加强对系统再输出，起增强放大作用，使系统按原运动方向发展。负反馈：反馈信息与控制信息的作用相反，是减弱对系统再输出，起调节抑制的作用，维持系统的稳态（稳定）。

前馈：控制者（或控制部分）对来自环境的干扰信息进行收集、分析、整理，并尽可能作出正确判断、决策及调控的过程。第四，反馈要同时具备准确性和及时性两个条件，才能对系统控制有意义。准确才能客观地全面地反