第三章 社会发展理论

第二章

发展社会学的主要理论流派现代化理论依附理论世界体系论发展理论的联系与区别发展理论的新发展现代化理论现代化理论是发展理论的最初形式，是20世纪五六十年代由美国的一批社会科学家首先创立的。在不同的表现形式和分析层次上，他们试图按西欧和美国的发展模式来解释经济发展规律，并至力于找出一系列经济发展的共同特征或原则上可刺激第三世界国家发展的“现代性因素”。现代化理论所面对的，主要是西方发达国家自近代以来发生的结构性变迁。背景

现代化理论关注落后国家的如何实现现代化，对其具体情况不了解，认为照搬西方的经验，一切问题都会解决。主要贡献不在于对落后国家的帮助，而是在于在总结西方经验的基础上，对现代化进程的性质做进一步的探讨。现代化理论并不是一个单一的理论，而是不同领域、不同学者关于现代化研究的理论成果的统称。实现了现代化的国家都会具有这样的一些特征：工业市场经济、持续的经济增长、大规模的科层组织、较高的识字率、正规教育的普及、不平等程度的降低、社会流动的增加、较低的人口出生率、城市化、宗教影响力的衰落、能适应变迁的结构、现代的价值系统等。

一、理论渊源和现实基础

1、理论渊源代表人物：孔德、斯宾塞、迪尔凯姆和

滕尼斯等。孔德社会静力学主要是研究社会协调问题，而社会动力学则主要是研究社会发展和社会进步等问题。智力发展三阶段：神学阶段（虚构阶段）；形而上学（抽象）阶段；科学（实证）阶段社会发展三阶段：军事社会、过渡社会、工业社会

斯宾塞

作为社会学的先驱，他的思想和理论深得赏识，被学界视为“思想泰斗”、“维多利亚英国的亚里士多德”。社会进化论是他关于社会发展的的理论。早期的其于外力论的社会进化思想后期的基于竞争论的社会进化思想“军事社会”与“工业社会”

迪尔凯姆和腾尼斯

迪尔凯姆：“机械团结”“有机团结”社会分工与社会变迁腾尼斯共同体社会社会发展韦伯韦伯毕生致力于探讨西方社会的合理化及其前途，并在比较研究世界各国宗教的基础上，得出结论：“只有西方才能产生资本主义”，非西方社会由于缺乏“新教伦理”之类的内在因素，因而不可能产生资本主义。这就是著名的“韦伯命题”。循此学术发展路径，坚信社会变迁是单方向的、进步的、渐进的、不可逆转过程的进化思想，习惯于使用“传统与现代”二元分法的思维定式，以及基于“韦伯命题”之上，主张“发展”就意味着把西方社会的各种“现代因素”运用于无法自发现代化的非西方不发达社会的行动纲领，也就成为当代西方现代化理论的基本框架。

帕森斯--结构功能主义

从构成社会系统要素角度说明社会变迁问题。系统内部的紧张、偏差行为、社会控制构成系统的变迁从行动系统角度考察人类进化过程。社会进化的四个特征是分化、适应力提高、包容、价值普遍化。社会发展三阶段：原始阶段、中间阶段、现代阶段2、现代化理论兴起、发展的背景①二战后的世界秩序—“雅尔塔体系”②资本主义世界经济高速增长③美国成为超级大国，确立了它在西方世界的领导地位。④亚非拉国家独立，如何摆脱贫穷落后成为头等大事。现实基础二战后，西方资本主义的改革取得了辉煌的成就，西方学术界产生了乐观主义情绪，认为西方国家代表世界发展的正确方向，非西方国家要要向西方国家学习。二战后国际关系的新变化，要使新独立的国家留在西方阵营中。现代化理论的产生与战后独立国家开始现代化有着直接的联系。发展的实践对发展的理论提出迫切要求。

二、主要内容（经典现代化）

在20世纪50～60年代，一批美国科学家相继开展了现代化研究，并出版了一些著作，如《社会系统》(帕森斯，1951)、《传统社会的消逝：中东现代化》(勒纳，1958)、《发展中地区的政治学》(阿尔蒙德和科尔曼，1960)、《经济成长的阶段》(罗斯托，1960)、《现代化和社会结构》(列维，1966)、《现代化的动力》(布莱克，1966)、《变化社会中的政治秩序》(亨廷顿，1968)和以色列学者的《现代化：抗拒与变迁》(艾森斯塔特，1966)等，现代化理论基本形成。研究对象是战后非殖民地区获得独立的新兴国家如何实现经济发展的问题。在发展阶段上，现代化理论普遍采用“传统”与“现代”来解释社会的进化。在发展原因上，第三世界国家的落后被看成是由自身的本土文化造成的。在发展途径上，认为非西方不发达国家要实现现代化发展的惟一途径，就是“西方化”。

1、经典现代化理论的一般理论

①经典现代化理论关于现代化的定义一般而言，现代化指18世纪工业革命以来人类社会所发生的深刻变化，它包括从传统经济向现代经济、传统社会向现代社会、传统政治向现代政治、传统文明向现代文明转变的历史过程及其变化；它既发生在先锋国家的社会变迁里，也存在于后进国家追赶先进水平的过程中。20世纪60年代，欧美工业化国家已经进入发达工业社会。所以，当时的现代经济指工业经济，现代社会指工业社会，现代文明指工业文明。

②关于现代化过程的阐述

亨廷顿教授归纳了现代化过程的九个特征：现代化是革命的过程，从传统社会向现代社会的转变，只能与人类起源的变化和从原始社会向文明社会的变化相比拟；现代化是复杂的过程，它实际上包含着人类思想和行为一切领域的变化；现代化是系统的过程，一个因素的变化将联系并影响到其他各种因素的变化；现代化是全球的过程，现代化起源于欧洲，但现在已经成为全世界的现象；

现代化是长期的过程，现代化所涉及的整个变化，需要时间才能解决；现代化是有阶段的过程，一切社会的现代化过程，有可能区别出不同水平或阶段；现代化是趋同的过程，传统社会有很多不同的类型，现代社会却基本是相似的；现代化是不可逆的过程，虽然在现代化过程中某些方面可能出现暂时的挫折和偶然的倒退，但在整体上现代化是一个长期的趋向；现代化是进步的过程，在转变时期，现代化的代价和痛苦是巨大的。从长远看，现代化增加了人类在文化和物质方面的幸福。

③关于传统性和现代性的分析

现代性是现代化过程的结果。学者们把处于现代化以前的传统农业社会的特点归纳为传统性，把已经完成现代化过程的国家的现代工业社会特点称为现代性。现代性具有一些基本特征：现代性在不同领域有不同表现，如政治民主化、经济工业化、社会城市化、宗教世俗化、观念理性化、组织科层化、现代主义、普及初等教育等。

④关于经典现代化发展动力的研究有大量文献

美国学者殷根哈特教授归纳了经典现代化理论的三种观点：其一是“经济发展决定论”，主张经济发展决定社会政治和文化的变化，认为工业化是现代化的推动力。受马克思“经济基础决定上层建筑”思想的影响较大。其二是“文化发展决定论”，认为是文化影响了经济和政治生活，民主化是现代化的推动力；受韦伯“新教伦理和理性化”思想的影响较大。其三是综合决定论，认为现代化是政治、经济和文化相互作用的结果。

⑤经典现代化的模式

许多学者认为，经典现代化的发展模式具有多样性和路径依赖性，受历史文化和地理条件等影响。例如普尔教授认为：--英国和美国现代化是由民主化和工业化推动的；--法国现代化是先有民主化后有工业化；--德国现代化是先有工业化后有民主化。--东亚国家如日本和韩国等的现代化模式与德国相近。--有人认为经典现代化可分为“内生型”和“外生型”、“内源的”和“外源的”等--何传启把经典现代化分成创新型、跟踪型、嫁接型和学习型等四种模式

三、经典现代化理论关于不发达国家现代化的论述

1、在发展阶段上，认为非西方发达国家处于“传统社会”阶段2、不发达的原因是其社会内部的传统性3、现代化不是只有在西方才能产生的现象，发展中国家通过输入西方的物质文明、制度和价值观念也可以实现现代化4、西方国家的现代化是非西方发展中国家现代化的样板5、价值观念的转变是社会现代化的最重要的前提条件

四、经典现代化理论的局限性

1、传统理解的平面化；2、价值取向的贫困化；3、发展道路的简单化。

五、现代化理论的发展

不再把“传统”与“现代”视为一对排斥性概念不再支持“单线进化”的发展模式，提倡多样的发展路径和模式不再对现代化过程作抽象的描述和分析，而是更加注重具体的历史的比较研究不再拘泥于进化论和功能主义的范式，而是企图拓宽自己的理论视野和分析框架不再忽视外部环境的作用，而是从内外因素相结合的角度来考察现代化过程第二节依附理论依附理论依附理论—心理学的实验关于依附理论的一著名系列动物实验是哈利·哈洛（HarryHarlow）对恒河猴所做的实验，此实验显示依附不仅仅是由生物本能如饥饿所激发。在这一系列实验，新生恒河猴出生后很快从它们母亲身边带走，并为它们提供了两个代理母亲，一个是由铁线做成，另一个是木头套上泡沫橡皮和毛衣做成，两个人偶皆加温并可在胸前装上奶瓶提供食物。此实验是观察猴子会趴附提供柔软衣物接触的人偶或提供食物来源的人偶，结果是这些猴子会趴附柔软衣物人偶，无论提供食物与否。这些猴子在柔软衣物人偶在附近时也较为积极探索周遭，似乎此人偶为它们提供了一种安全感。由于现代化理论存在着难以克服的缺陷和明显的不足之处，许多发展中国家运用现代化理论所提供的增长第一的发展战略和发展政策，未收到预期的效果，出现了“有增长无发展的”局面，使人们对其产生了怀疑和批评。于是，一种新的阐明发展中国家不发达原因的理论——依附理论于20世纪60年代在拉美出现，是在与新古典经济学派的争论中形成的。

依附理论由阿根廷学者劳尔·普雷维什提出

在20世纪60-70年代最先提出。该理论认为广大发展中国家与发达国家之间是一种依附、被剥削与剥削的关系。在世界经济领域中，存在着中心--外围层次。发达资本主义国家构成世界经济的中心，发展中国家处于世界经济的外围，受着发达国家的剥削与控制。该理论是新马克思主义的一个重要理论学派之一。

关于依附的定义

多斯桑托斯关于依附的定义：所谓依附，人们指的是某些国家的经济受到它们所依从的一些国家经济的发展和扩大的影响。当有些国家（主导国）能够扩展和自我发展，而另一些国家（依附国）只是这种经济扩展的一种反映，而这种扩展对依附国的发展或产生积极的影响，或产生消极的影响，这时两种或两种以上经济形式之间以及这些国家和世界贸易之间相互依存的关系，就采取了依附的形式。

从这一概念出发，依附论探讨了不同的国家（主要为中心与外围国家）在依附中的不同的结果。如对于发达国家而言，更多的是从这种不平等的依附关系中获得发展和优势；而对于不发达国家而言，则情况相反，即依附的存在是外围国家不发达的根源或一个主要的因素之一。即使是从这种相互依存中获得好处也只是发达国家对外资本输出的结果，或者说，不发达国家应充分利用这些外部条件，实现自身的发展。“简而言之，全球性相互依存关系愈发展，发展中国家对发达国家的依赖就愈加深。”

一、理论来源

1、马克思关于资本剥削与资本扩张的理论；2、列宁的帝国主义和殖民地理念；3、借鉴了一些发展经济学的观点。二、现实背景广大发展中国家的实践证明，西方化作为现代化理论开出的药方不仅未能带来社会的全面发展，反而造成广大非西方不发达国家政治上混乱、经济上对外依赖和社会动荡。因此，有学者认为，现代化理论指导下的现代化过程，绝不是通向自主现代化的发展过程，而恰恰是一个被纳入世界资本主义体系，沦为西方发达国家的附庸，并最终为西方发达国家的发展提供物质条件的依附化过程，是一个经济社会日益畸形化以致不得不依附于西方发达国家的过程。

拉美实践的反思

20世纪二三十年代后，受世界经济危机的影响，原材料出口降低，于是“替代进口”工业化受到重视，开始发展内向型经济。但二战后，拉美国家深刻认识到依附于发达资本主义国家所带来的严重后果。罗尔·普雷维什和联合国拉美经济委员会中的一些社会学家开始反思拉美国家的发展道路，提出了发达与不发达的“中心—边缘”模式。

三、主要内容

1、外因论的发展观。2、非西方国家“不发达”的原因是人造的，是一种社会发展的扭曲现象。3、非西方国家发展过程：殖民主义阶段、替代进口工业阶段、真正自力更生阶段。4、发展道路上，主张打破依附，走独立自主的发展道路。

四、对依附理论的评价

1、理论意义（1）依附理论的产生结束了现代化理论的独尊地位，促使人们对发展中国家的发展问题进行独立思考（2）看到了世界经济体系的不平等和低度发展国家对发达国家的依附性，看到他们给低度发展国家的发展所带来的损害和负面后果（3）提供了一种全新的分析框架，一反现代化理论只从社会内部因素看不发达国家的落后问题，而从核心和边陲国家之间的经济政治关系去解释发展中国家的不发达现象

2、对依附理论的批评

研究方法上的普遍归纳法，未能仔细分析众多非西方不发达国家在发展起点、发展程度上的差异将注意力集中在外部力量对第三世界国家发展的影响上，忽略了阻碍这些边缘国发展的内部原因在对外开放的态度上，持关门、不接触的态度它过于强调一国发展中的外部影响因素，在很大程度上忽视了阻碍外围国家经济、社会发展的内部因素，而且对影响发展中国家经济发展的外部因素采取了全盘否定的态度，表现出一定的绝对化倾向，特别是失之于片面、偏激，并带有空想成分，不具实际操作性。

第三节世界体系理论3世界体系理论世界体系理论的兴起与经典现代化研究和理论批判紧密相关。1970年代西方学术界掀起一股反“现代化理论”和反“西方化”的思潮。国际环境运动的兴起，促进了反“现代化理论”观念的传播。1960年代，沃勒斯坦研究了非洲国家如加纳的发展，认识到现代化理论的局限性，并开始对其进行批判，把发展中国家纳入到世界整体发展中进行系统研究。一、世界体系理论的兴起世界体系理论采用了依附理论的核心—边缘的分析概念，增加了半边缘地区，认为核心国家和边缘地区的关系是依附关系，在本质是剥削关系。西方学者把世界体系理论看成是马克思主义的一个分支。沃勒斯坦认为：“世界经济基本的政治现实就是一种不断变化形式的阶级冲突：公开的阶级意识与种族—国家意识的对立，国内的阶级和跨国的阶级的对立。”沃勒斯坦二、理论基础1、普雷维什“中心-边缘”结构观2、法国年鉴学派：长时段的研究方法3、马克思主义：资本积累4、依附理论

三、主要观点

1、世界体系的基本概念世界体系论也有一组基本概念。这就是核心(core)、边缘(periphery)、半边缘(semi-periphery)和世界体系(world-system)沃勒斯坦认为：现代世界体系是一个由经济、政治、文化三个基本维度构成的复合体。世界体系是由中心、边缘、半边缘三个部分构成的，他们之间在功能运作或分工上是不平等的，资本主义世界经济是其主体

沃勒斯坦认为

依附论的“中心”、“外围”只是地理上的概念，“中心地区是多种经济复杂组合地，那里有面向大众市场的产业，外围地区相反只存在单一农业，大庄园的作物收获是通过强迫劳动来实行的。”

在世界体系论里，核心、边缘和半边缘不是一种地理位置上的分划，而是代表和表达了三种不同的经济形态，并履行着不同的经济职能。从核心到半边缘到边缘的辐射，并不体现为贫富的变化，而主要是经济自主性的弱化。三个区域中每个区域的存在都以其他区域的存在为条件，它们不仅在交换中处于不平等地位，在生产活动上也有显著差别。

构成核心的是世界上少数最富裕的国家，它们的特征是技术含量高、资本密集、高工资。构成边缘的是当今世界上广大最贫困的国家和地区，它们的特征是技术含量低、劳动密集、低工资。

介于核心和边缘之间的国家和地区则形成半边缘。这类国家就是那些既受到核心国家控制，同时又可以部分地控制边缘国家的国家，如拉美一些经济强盛的国家和欧洲的整个边缘地带，以及亚、非的大部分国家，它们同时兼有核心国家和边缘国家的特征。

2、主要观点

世界体系理论是一个内涵丰富的理论。沃勒斯坦把它分为10个方面：周期和趋势，商品链，霸权和竞争，地区性和半边缘性，融入和边缘化，反体系运动，家庭，种族主义和性，科学和知识，地缘文化和文明。这些方面归纳起来涉及三个层次，分别是世界经济体系、世界政治体系和世界文明。①世界经济体系（1）世界体系关心的不是个别国家，而是所有国家所构成的总体关系，即世界体系。（2）这个世界体系是资本主义世界经济体系，它形成于16世纪，是以欧洲为中心的。（3）世界体系是由中心、边缘和半边缘三部分构成。中心地区是经济发达地区，边缘地区是经济落后地区，半边缘地区介于中心和边缘地区之间它们之间在功能运作上是不平等的，核心国家在功能上自然强于边缘国家，故有不同的发展状况。

（4）资本主义的全球扩张，不断把外围地区融入世界经济体系，并使之边缘化；中心和边缘的不等价交换，保证了资本主义的运行和资本的积累。（5）资本主义的发展经历着停滞和扩张的长周期运动；扩张期经济增长从中心向边缘扩散，停滞期首先损害的是边缘地区的利益。（6）国家经济地位是变化的，国家经济地位的地理分布也是变化的。中心和边缘地区不是固定的，边缘地区可以成为中心地区，中心地区可以变成边缘地区。在停滞期，半边缘国家地位变化比较大。

（7）世界经济体系的发展趋向于扩大不同地区的经济和社会差距，趋向两极分化。（8）世界体系具有循环性和世俗性的发展趋势。即一个方面，资本主义世界经济通常处于一种漫长的扩张和紧缩的循环发展中，另一方面这种循环有发生在世俗化的趋势里。

②世界政治体系：

（1）国家体系的运行存在周期性，称为霸权周期一些能为自身创造有利条件的半边缘地带可以通过位置的移动上升副中心位置。同样，一些能为自身创造有利条件（如建立强大的国家机器等）的边缘地区，也可以通过结构位置的流动而上升到半边缘甚至中心的位置。中心国家也会出现衰败。

（2）现代国家和国家体系是资本主义经济的独特产物，国家的形式、实力和边界都在不断变化，国家体系一直在扩展。世界体系的国家体系是多重的。（3）国家体系的变化包括两个对应的过程：核心化过程和边缘化过程。（4）国家体系中的霸权是一种机制，它有三个物质基础。霸权的机制是在大国竞争中，一个大国能够在很大程度上将它的政治、经济、军事、外交和文化上的原则和意愿强加于国家体系中。霸权的物质基础是工农业生产、商业、金融更有效率。

（5）霸权统治时期的国家体系是暂时稳定的。政治上追求霸权地位和经济上追求利润最大化一样，是资本主义世界体系的推动力。追求霸权地位是资本主义国家的共同目标。（6）霸权国家可以运用自己的国家政治机器，为本国资本在世界市场获得最大利润，提供垄断的政治条件。但是霸权的政治职能不是无限的，受到国家体系和竞争国家的制约。

③世界文明

沃勒斯坦认为，当我们将文明看成是不同习惯、结构和文化而讨论不同文明之间的关系时，我们应该将其放在一个历史体系中来分析。自牛顿力学产生以来，追求科学是文明的象征。这一思潮伴随英国工业革命以及资本主义的全球扩张，成为一种具有普遍性的文明，这是资本主义世界体系在文明上的表现。对于核心国家创造的科学文明，边缘国家处于两难境地，很难作出有效的反应建议边陲国家如何改变边陲地位？

——把握时机、吸引外资、自力更生半边陲国家如何改变半边陲地位？

——自行研发、进军国际市场并提高市场占有率如何改变目前的世界体系？

——发动全球性阶级革命和民主改革

四、世界体系理论的评价

1、一改现代化理论和依附民族国家为分析单位的做法，世界体系理论以世界体系为分析单位，关注整个体系结构、运行和变迁。2、世界体系理论将依附理论“中心-外围”的二元静态关系发展为“中心-半边缘-边缘”的三元动态关系。不足（1）中心和外围国家的划分没有定量标准；（2）着重从世界体系角度分析世界发展，相对忽视了生产力和科技发展的作用；（3）概念比较混乱，理论自身的矛盾比较多；（4）世界体系层次分析不能反映世界发展和现代化的全貌（5）具有结构决定论倾向（6）欧洲中心论倾向第三节世界体系理论4发展理论的联系与区别一、现代化理论与依附理论的比较

1、相同点

（1）两者的研究兴趣都在于找寻促进第三世界国家发展的因素；

（2）两者都采用了相同的研究方法，即高度的抽象；

（3）具有类似的理论范式，“传统的现代化”学派采用“传统与现代”，而依附学派采用“核心与边缘”。

2、不同点：

（1）理论背景不一样。

（2）对造成第三世界国家落后的原因的看法不一样，“经典现代化”学派认为第三世界国家落后的根本原因是在这些国家的内部，诸如传统的文化、缺少生产性投资、缺乏成就动机等等；而依附学派则持与现代化学派相反的观点，认为原因是外部的，是殖民主义和新殖民主义造成了第三世界国家的落后。

（3）“经典现代化”学派认为第三世界国家与西方国家保持接触有益于第三世界国家的发展，根据这一观点，西方国家应该援助第三世界国家去发展；依附学派的观点与其相反，认为两者之间联系有害于第三世界国家，西方国家从自己的利益出发剥削第三世界国家。

（4）在预测第三世界国家发展的前景时，“经典现代化”学派对此持乐观态度，认为第三世界国家最终会赶上西方国家从而实现现代化。依附学派却持悲观态度，认为如果现在这种剥削的联系不打破，第三世界国家将愈来愈依附于西方国家，最后导致欠发达甚至完全被挤垮。

二、依附理论和世界体系理论的比较

世界体系理论与依附理论与有许多共同之处，甚至有人把它们看作是同一个理论派别。如这两者明显都受到了马克思主义观点的影响，都以现代化理论为批判对象，都承认依附关系结构的存在等。但世界体系理论是在依附理论的基础之上发展起来的，是对依附理论的补充与发展。在早期研究中，世界体系理论常常与依附理论一并引用。由于世界体系理论的演变，依附理论与世界体系理论的差别则越来越大:

区别：

1、分析的单元不同，世界体系理论的分析单元是世界体系，坚持把世界体系作为社会科学的分析单元，而依附理论仅侧重国家层面；2、受法国历史方法论的影响，沃勒斯坦把社会的真实性看作处于一种波动状态之中。不同于集中于民族国家的兴旺与衰退的依附理论，世界体系学派研究世界经济的历史动力学。3、依附论者所讲的依附或依赖是单向的，而世界体系理论所讲的依赖则是双向的。

4、不同于依附学派，世界体系学派有一独特的理论结构。沃勒斯坦的资本主义世界经济中有三个层面：核心、半边缘和边缘，代替了依附学派中的“核心—边缘”的两维的理论结构。5、依附理论只集中研究边缘，而世界体系理论有较宽泛的研究范围。世界体系理论不仅研究第三世界边缘落后的地区，而且研究发达的资本主义核心地区和社会主义国家的兴衰与发展（长期的趋势和循环的规律）以及资本主义世界经济的将来的命运。

63三种理论的比较现代化