第2单元 组织保障管理

第二单元组织保障管理第二单元:组织保障管理2.1法律法规与其他要求2.2

机构设置与人员任命2.3责任制2.4

目标与指标2.5文件与数据控制2.6流程/变化管理2.7信息沟通与传播2.8

安健环会议2.9

供应商与承包商管理2.10安健环投入2.11工余安健环法律法规工余安健环安健环投入供应商与承包商管理信息沟通与传播安健环会议流程与变化目标机构和人员责任制文件数据各要素之间的关系图：

本单元作用/目的:围绕目标，为安健环管理提供必要和充足的资源保障（包括人力、物力、组织机构等）.对所需资源和相关活动进行规范的管理.所有的管理和相关的活动必须满足法律法规要求.第二单元组织保障管理2.1法律法规及其他要求一、关键词：二、理解要点：1、目的：规避法律风险。企业生产经营活动必须符合法律法规要求，因此，企业要有渠道识别和获得所有与企业安全生产相关的法律法规、标准与其它要求，通过融入方法，确保其得到全面贯彻和执行。2、内容：与企业安健环相关的法律法规、标准与其它要求：包括国家和地方政府、行业颁发的法律法规、制度条例、标准等等，上级单位的制度规定、标准等等。三、操作要点：识别/获得、融入、依从与回顾1、法律法规与其他要求的需求识别 2、法律法规及要求的融入 3、法律法规的依从 4、法律法规的回顾与更新 关注两点：一是理清与企业安全生产管理相关的法律法规有哪些（现有的）？它对企业有何要求？我们是否已有标准/制度落实这些要求？二是在标准中规定如何获得新的法律法规（获得渠道），获取之后如何处理？1、法律法规与其他要求的需求识别

序号法律法规标准名称颁发机构颁布时间有效性适用条款融入的标准名称执行情况安健环法律法规库：注：1、本表每年定期回顾一次；2、当法律法规发生变化时及时更新/修改（包括融入标准）。融入与依从：：将法律法规与标准要求融入企业相关的标准、规程与作业指导书，并执行。目的：落实法律法规。企业标准内容应包括了法律法规对安健环要求，并按标准严格执行，执行了标准就落实了法律法规要求。2、法律法规及要求的融入/依从问题：当接到上级安全生产规章制度/指令，企业应如何处理？首先分析规章制度所有的条款要求我们是否已有标准（管理标准或作业指导书）落实，对新的要求，我们的标准没有规定的，要把它的要求融入到标准中。“融入”这一环节为执行法律法规与其他要求提供了一个方法/手段适用性：现行的法律法规及其它要求是否有变化，是否还适用于企业，不适用应废除、回收。全面性：是否有法律法规（特别是新增的）我们没有关注到，如有新的将其内容重新融入相关标准。依从性：相关的法律法规要求是否在管理、生产现场得到落实。2、法律法规的回顾与更新

重点关注三个方面：序号法律法规标准名称颁发机构颁布时间有效性适用条款融入的标准名称执行情况注：1、本表每年定期回顾一次；2、当法律法规发生变化时及时更新/修改（包括融入标准）。本要素要点？小结：编制法律法规库法律法规要求融入相关标准执行标准2.2机构设置及人员任命一、关键词：二、理解要点：1、安健环管理需要一定资源对风险进行控制和管理。因此，企业必须为安健环管理必要和充足的资源（机构、人员与设备等），才能确保安健环活动提到有效的开展。三、操作要点：设置、配置与任命1、机构设置2、人员配置与任命2、安健环管理人员需要赋予职责与权限，才能履行其职责，因此。最高管理者应对相关人员进行特别的任命，赋予职责与权限。1、机构设置：企业需依据法律要求设立安健环委员会。依据国家法律要求设置安健环管理机构。配备专职安健环管理人员。企业应建立健全安全生产监督管理网络。

2、人员配置与任命：1）安健环代表、内部评估员、事故调查员等：属于兼职人员，履行相应职责。2）需要书面任命人员包括：安健环管理机构负责人、安健环代表、消防管理人员、交通管理人员、职业健康管理人员、急救员、事故/事件调查员、内部评估员3）任命书的内容：应包括职责、工作要求、具体工作事项等。4）任命由一把手签名任命，被任命人员承诺并签字确认。好处：体现企业被任命人员工作的重视，提高被任命人员的积极性和责任感。2、人员配置与任命（续）：5）任命人员的培训6）安全员与安健环代表关系：专职、兼职安全员隶属于监督体系，他对企业负责，安健环代表由员工选举，他对员工负责，他属于关心体系。本要素要点？小结：任命安健环管理人员受任命人员接受相关培训（具备相关资质）履行相应职责2.3责任制一、关键词：二、理解要点：1、责任制是从制度上/职责上确保安健环活动有序进行,做到各负其责。2、责任制是规定安健环各环节的工作有人落实/做，并达到有条不紊（协调/有序）、高效，各环节做到无缝链接，这是制定责任制时需要关注的重要内容。三、操作要点：建立、沟通、测量与回顾1、责任制建立2、责任制沟通3、责任制测量4、责任制回顾1、责任制建立责任制内容应包括三个方面：安健环职责、到位标准、权限。1）职责：是各岗位人员职责范围，为哪方面负责，具有原则性和概括性。2）到位标准：是指在职责范围内具体应做好哪些工作，具有较强的指导性和操作性。3）权限：是指为履行相应的职责以及作为企业一份子应具有的安全生产方面的权力.1、责任制建立--责任制原则上由人事部门/安委会组织各职能部门制定。--各部门在职责分配时，应围绕安健环方针、目标与指标，分析部门\班组的业务范围，确定人员职责与具体工作，做到不留死角，无缝链接和传递。--制定人员要熟悉体系工作/安健环管理工作要求，才能将体系具体工作内容纳入职责内容。--避免将大部份的责任传递到最底层，不同的角色有不同责任。注意事项：2、制定程序拒绝：作用/目的：从制度上让员工有权拒绝违章指挥、违章作业，有权要求企业提供安全工作条件和生产环境，避免意外事故的发生。（针对生产现场工作）制定拒绝程序时应关注：一是员工什么情况下可以拒绝工作二是发生员工拒绝工作时如何报告和处理三是对拒绝员工不应受到惩罚及问责四是将拒绝情况进行登记分析，分析哪个元素失效,并作为管理评审资料。3、安全生产责任的沟通：作用/目的：？确保责任规定全面和合理(责权利统一)，同时使员工清楚自己的职责，得到各岗位人员的理解、认可和支持，为责任落实打好基础。沟通方式:书面\面对面,共同讨论，确保责权利统一。4、责任到位测量与回顾：作用/目的：进一步健全责任制，促进责任制落实。测量与回顾内容应包括两个方面：一是各岗位职责履行情况（相当于业绩考核），责任到位情况。评估时，从问题入手,针对平时检查、审核、管理评审发现的问题，分析为什么会出现这些问题，哪个环节/岗位出了问题？是什么原因导致的？提出改进建议.二是责任制本身是否全面、合理和操作性。对责任规定不合理的\不全面的要进行修改和补充本要素要点？对于管理层：制定责权利统一的安健环责任制，通过沟通，让员工清楚自己的职责，得到各岗位人员的理解、认可和支持。对于管理层/执行层；清楚自己安健环职责、权力并履行。小结：制定完善的安健环责任制各岗位清楚自己的岗位职责，并切实履行2.4目标与指标一、关键词：二、理解要点：1、企业应设立需要控制的安健环风险目标与指标以及需要关注（提升与保持）的安健环绩效目标与指标，为安健环管理提供管理焦点和努力方向，实现持续改进。三、操作要点：设立、实施与监测、回顾1、目标与指标设立2、目标与指标实施与监测3、目标与指标回顾2、企业应制定实现这些目标与指标的行动方案/措施，工作计划，落实资源和责任。1、目标与指标设立#分析应设立哪些目标与指标（硬指标、软指标）：一是针对企业风险的控制目标与指标；（人身、设备事故率等）二是能真实反映企业安健环绩效的目标与指标，体现持续改进。（体系中已提出制定目标与指标时的参考内容）做好以下几个环节工作：#目标与指标尽可能量化、可评估。#分层分级设立目标与指标，不同层次关注点不同，下一层次目标应能确保上一级目标完成。2、目标与指标的实施与监测监测：要求企业关注目标与指标完成情况，定期（每月或每季）对目标与指标完成情况进行分析，是否可控在控，必要时采取纠正（补救）措施。实施:为目标的实现制定行动（实施）方案。即要完成目标应做好哪些方面工作，需要哪些措施，落实资源与责任（工作计划），并确保这些措施得到有效实施。3、目标与指标的回顾目标与指标回顾是管理评审内容之一，可在进行管理评审一起进行回顾。一是对目标与指标的完成情况进行分析，分析目标与指标完成或未完成原因，总结经验，并分析是哪个环节/要素管理失败，提出改进建议。二是对目标与指标的本身进行分析，分析其科学性（是否真实反映风险控制需要和绩效水平）与合理性（是否与实际状态相适应），为次年制定目标与指标提供参考依据。回顾应包括二个方面（单位/部门/班级每年进行）本要素要点？小结：制定安健环目标与指标制定完成目标与指标实施方案/工作计划对目标/指标完成情况及工作计划实施情况定期监测2.5文件与数据的控制一、关键词：二、理解要点：1、安健环管理需要一系列文件与数据，为安健环管理提供依据，才能确保安全生产有效运作。三、操作要点：制定、识别与控制、回顾、数据与记录控制1、文件制定2、文件管理3、文件回顾2、文件包括了管理、作业需要的文件（管理工作标准及作业指导书）及其过程应用的方法与技术（技术支撑标准）,确保文件系统性、完整性、适宜性和可追溯性是文件管理要点.3、数据包括了管理、生产作业、生产运行等方面的数据（设备参数、作业、运行及管理数据记录等等）,应充分利用计算机系统收集、汇总和分析。1、文件制定：--安全管理手册（安全管理工作标准）--作业指导书（作业管理工作标准）--记录表格、日志、档案、台帐2、文件管理：在管理工作标准中规定文件管理程序，关注以下几个环节：--文件产生：规定编写、审核、会签、批准程序;--文件的标识：文件应包括2.5.2内容（颁布与实施时间、版本或编号、编写人、审核人、批准人、解释权、发放对象/范围、受控标识等）;--文件发放：发放与签收记录；--文件培训：制定培训计划，确保受文件影响的人理解文件内容与要求。--文件保存：原版文件要保存（档案室），部门班组要有文件清单。--文件修编与作废：组织机构或条件发生变化时，受影响的文件应及时组织修改，原文件应回收作废，作废文件应盖“作废章”。3、文件回顾：原文件编写部门应定期（一年一次）组织有关人员对文件进行评估，必要时进行修订。--评估是否满足现行管理/作业条件要求、是否符合国家法律法规及上级单位规章要求等。--与2.6.2变化管理及2.1融入要求相互关联:在回顾时应识别发生了哪些变化(管理、生产条件),是否需要修改体系文件。本要素要点？小结：制定规范的安健环文件(体系文件)规定并执行文件的管理程序所有的文件保持最新可用的2.6流程/变化管理

一、关键词：二、理解要点：1、无论管理工作还是作业任务都它合理的逻辑顺序，按此流程能够有效控制风险、能确保有序、精简、高效地开展工作。因此我们要梳理和明确各项工作的最佳流程。流程应体现在管理文件和作业指导书。三、操作要点：流程化、变化受控1、工作流程化2、变化受控2、生产活动中的任何变化都可能给企业带来风险，包括管理（法律法规与标准、机构、流程变化等）、生产条件（作业环境、技术方法、设备设施等等）和人员变化。因此，识别变化所带来的风险和采取相关的控制措施是变化管理关注的内容。1、工作流程化：一是标准上规定流程。为各项工作建立流程（特别是对复杂的工作项目必须要有相应的流程图）。--流程要在体系文件中体现（如编制流程图、简单的标准按流程进行编写管理或作业的内容），--流程上实现PDCA闭环管理，同时用5W1H说明每一环节的内容（做什么、怎么做）二是实际工作中按流程执行。2、变化受控：识别可能的变化，并在管理工作标准中规定如何处理这些变化：--针对可能变化（管理、生产、人员等），识别其风险，制定相关控制措施和采取相关行动。(如：修改/更新管理工作标准、作业指导书、程序、图纸资料、改进现场安健环条件、更新相关培训要求、更新应急程序/预案等）--所有的变化及采取的行动都要有相关的记录并保存（变化内容、变化时间、管理部门/人等），做到有据可查。如何实现工作流程化？本要素要点？小结：各项工作的流程应清晰，实现闭环管理对变化带来的风险进行分析并采取控制措施所有变化及采取的行动要记录2.7信息沟通与传播一、关键词：二、理解要点：2、有效地识别、接收/发布和处理安健环信息，是企业规避风险，改进企业安健环管理的重要内容。？识别、交换/传递和处理--规避风险：法律及文件指令风险（如要求落实的需落实，上报信息必须上报）、企业形象/声誉受损风险（如停电检修预报）、安健环风险（同行/不同行的事故信息）等等；--改进安健环管理：通过企业安健环信息(通报、简报、总结等)指出存在的问题/风险提示、经验、建议及要求等，为安健环管理提供改进依据。1、安健环信息来自两方面：外部信息与内部信息：外部信息包括了国家和地方的法律法规、标准等，上级安全生产文件、规章制度、标准等、相关方（同行业/不同行业与客户）意见、建议及安健环信息。内部包括了安健环情况、员工意见和建议等。三、操作要点：3、如何识别、获取/传递和处理信息是本要素操作关键。本要素可分为3个标准管理-内部沟通、外部沟通、合理化建议。1、内部/外部沟通：建立标准时，首先识别并规定需要交换与传递的安健环信息内容，交换与传递的对象、渠道、方式、时间、职责等。其次应对信息应作必要的行动。可将上述内容用表格形式列出，作为标准附件，做到一目了然。序号信息内容沟通对象沟通方式传递时间负责人行动要求1.1、内部沟通：内部沟通方式?--书面信息沟通--计划性对话--小组会议--正确任务说明任务说明：在分配任务之前，一是确认执行人有能力完成任务。二是正确说明任务目的、执行任务要求，提醒具体执行任务时注