第四章 专利文献

第四章专利文献在科学技术突飞猛进发展的今天，专利文献有极为重要的作用。这主要是因为当今每一项新的发明创造或技术改进，通常都首先反映在专利文献上，而且每件专利都是第一手资料。在研究国外科技水平的发展趋势、制定科研生产计划、评价采用新的科技成就的经济价值，以及组织商品出口、研究销售市场等等工作时，都愈来愈明显地反映出使用专利情报的重要性。

4.1专利文献概述4.1.1专利、专利文献基础知识1、知识产权（IntellectualProperty）1）概念：知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知识等精神产品。2）范畴：知识产权分为两部分，即“工业产权”和“著作权”。⑴著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。⑵工业产权（IndustrialProperty）：包含的内容有：专利、商标（TradeMark）、厂商名称（TradeName）、服务标记（ServiceMark）

2．专利（Patent）广义上，专利包括三方面：一是从法律角度讲可理解为专利权，是指受法律保护的权利；二是从技术角度理解，是指受法律保护的技术，也就是受专利法保护的发明创造；三是从文献角度理解，是指记录发明创造内容的专利文献。

专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点。（1）排他性。

（2）区域性。（3）时间性。（4）实施性。

专利的特点

专利的类型

根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。发明专利包括产品发明和方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护期为20年。实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。保护期为10年。外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品外表而不涉及技术思想，保护期为10年。授予专利权的条件⑴实质性条件（专利性）新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。除上述实质性条件外，专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式条件：⑵形式条件指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。3.专利文献

WIPO关于专利文献的概念世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念:“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称”。作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。内容新颖、报道迅速 根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表内容详尽、实用性强作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份专利（申请）说明书就是一份实用、详尽的技术方案内容广泛、连续性强

专利文献的特点及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点洞察技术发展趋势，预测技术发展动向洞悉竞争对手、同行的研究进展避免重复研究和开发专利文献的作用4.专利说明书专利文献的核心是专利说明书。专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部分内容：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分。1)专利说明书标头部分

类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。2)正文部分正文部分内容一般可划分为五个方面：⑴前言（发明背景介绍或专利权人介绍）⑵同类专利存在的问题⑶本专利要解决的问题及其优点⑷专利内容（原料、制造条件等）的解释⑸实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等）描述发明创造的应用范围、实施方案及附图等技术内容，发明创造的全部技术信息通过正文部分公布于世，是技术信息的集中反映，也是解决技术问题的关键部分。3)专利权限部分—权利要求

一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专利技术要保护的具体特征和范围，是法律信息的集中反映，也是处理专利纠纷的法律依据。4.1.2国际专利分类法一、概况与图书一样，专利也有自己的分类体系。国际专利分类法（InternationalPatentClassification，简称IPC）是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。二、国际专利分类法分类体系

国际专利分类法是按照技术主题来设立类目的。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即部、大类、小类、大组和小组。比如E21B43/24：部（Section）IPC的第一个分类等级。在IPC中，首先将与发明专利有关的全部技术领域划分为8个部，并分别用A-H中的一个大写字母进行标记。这8个部分别是：A部：人类生活必需（HumanNecessities）B部：作业、运输（Operations;Transporting）C部：化学、冶金（ChemistryandMetallurgy）D部：纺织、造纸（TextilesandPaper）E部：固定建筑物（FixedConstruction）F部：机械工程（MechanicalEngineering）G部：物理（Physics）H部：电学（Electricity）

大类（Class）IPC的第二级类目，是对部的进一步细分。大类类号用一个二位数进行标记，其完整的表示形式为：部号+类号。例如：部B作业、运输大类B64飞行器、航空、宇宙飞船

小类（Subclass）IPC的第三级类目，是对大类的进一步细分。小类类号用一个大写字母进行标记，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号。例如：B64C飞行主组（MainGroup）或大组IPC的第四级类目，是对小类的进一步细分。类号用1-3位数加/00表示，其完整的表示形式为：部号+大类号+小类号+主组类号。例如：B64C25/00起落装置

分组（SubGroup）或小组IPC的第五级类目，是在小类的基础上进一步细分出来的类目。其类号标记是将主组类号中“/”后的00改为其他数字。小组之内还和继续划分出更低的等级，并在小组文字标题前加注““·””的方法来标示小组之内的等级划分，标题前的“·”数目越多，其类目等级越低。这种小组内的等级划分在分类号中是表现不出来的。例如：B作业、运输B64飞行器、航空、宇宙飞船B64C飞行、直升飞机 B64C25/00起落装置 25/02·起落架 25/08··非固定的,如:可抛弃的 25/10···可快放的,可折叠的或其他的 25/18····操作机构 25/26·····操纵或锁定系统 25/30······应急动作的

IPC号的选定步骤及其辅助工具书对于初学者，由于对IPC系统不甚熟悉，直接翻阅IPC表的8个大部（即8个分册）来选定切题的IPC号是相当困难的。往往好似大