特种设备双体系建设培训课件

特种设备双重预防机制构建双重预防机制概述

01目录CONTENTS特种设备双重预防工作思路和概念特种设备双重预防工作程序特种设备双重预防工作成果

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0401PART

双重预防机制概述双重预防机制概述一2015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题1.“双重预防机制”来源08:32:324双重预防机制概述一必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失1.“双重预防机制”来源08:32:325双重预防机制概述一建设“双重预防机制”，是落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理预防机制的重大决策部署，是实现纵深防御、关口前移、源头治理的有效手段建设“双重预防机制”，是落实企业安全生产主体责任的必然要求，是企业主要负责人的重要职责之一，是企业安全管理的重要内容，是企业自我约束、自我纠正、自我提高的预防事故发生的根本途径2.“双重预防机制”建设目的08:32:326双重预防机制概述一风险管理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识、风险评价以及风险控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理是事故预防预控的末端环节。

构建意义：

——提升企业安全管理水平，防止事故的发生08:32:3273.“双重预防机制”建设意义双重预防机制概述一便于监管部门和使用单位全面掌控特种设备的整体安全状况“基于风险”的过程安全管理理念有助于全面识别风险风险分级管控有助于管控措施的有效制定隐患排查治理有助于管控措施的全面落地08:32:3283.“双重预防机制”建设意义双重预防机制概述一08:32:3293.“双重预防机制”建设意义双重预防机制概述一要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础国务院安委办4.“双重预防机制”构建工作部署2016.10.9《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》08:32:3210双重预防机制概述一要求到2020年，健全完善点（企业）、线（部门）、面（政府）相结合、风险防控与隐患排查治理相结合、打击非法违法与规范生产经营建设行为相结合的全省安全生产立体化风险预防控制体系目标：事故风险清晰可控、隐患排查治理到位、应急救援科学有序、控防体系运行有效辽宁省人民政府4.“双重预防机制”构建工作部署2016.10.30《关于推进安全生产风险预防控制体系建设的意见》08:32:3211双重预防机制概述一着力构建特种设备风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，确保特种设备安全运行，坚决防止特种设备事故发生辽宁省人民政府办公厅4.“双重预防机制”构建工作部署2019.1.2《辽宁省特种设备安全隐患专项治理工作方案》08:32:3212双重预防机制概述一省安委办2017.12《企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》省安管局（应急厅）2018.10.19《冶金企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则》省市场局拟出台地方标准《特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则》5.“双重预防机制”构建工作开展情况08:32:3213双重预防机制概述一中国特种设备安全与节能促进会T/CPASEGT005-2019《特种设备事故隐患分类分级》（报批稿）山东省地方标准《特种设备安全风险分级管控体系细则》（DB37/T3078-2017）《特种设备事故隐患排查治理控体系细则》（DB37/T3079-2017）浙江省地方标准《浙江省特种设备使用安全管理分类评价规范（试行）》（DB33/T2126-2018）5.“双重预防机制”构建工作开展情况08:32:3214双重预防机制概述一四川省质量技术监督局《四川省特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》（2017.6.21）《四川省特种设备安全风险管控和隐患排查治理细则》（2018.10.11）黑龙江省质量技术监督局《黑龙江省特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》（2018）5.“双重预防机制”构建工作开展情况08:32:3215双重预防机制概述一上海市

7个地方标准

试点工作以涉及民生、人员密集场所、盛装危险化学品、事故多发的高风险特种设备使用单位为重点，突出医院、车站、客运码头、商场、公园等公众聚集场所，以及大型游乐设施、物流仓储和盛装毒性程度为极度高度危害介质、易燃易爆介质的承压类特种设备使用单位工作内容建立风险清单，制定管控措施，落实专人负责，并定期检查管控措施执行情况建立隐患排查管理手册和程序文件，健全隐患排查治理的岗位责任制，通过安全管理审查、分类排查（日检、月检、年检）、安全管理评价等多种途径和方式开展隐患排查，对排查出的隐患进行分级分类，填写隐患排查记录，建立隐患台账，落实隐患整改，定期上报隐患排查治理情况5.“双重预防机制”构建工作开展情况08:32:321602PART

特种设备双重预防工作思路和概念特种设备双重预防工作思路和概念二工作思路基本概念——安全——风险点与危险源——风险分级管控与隐患排查治理的区别与联系——隐患排查与安全检查的区别与联系08:32:3218二是否会加重使用单位负担安全管理特种设备+设备特点管理理念法律法规部门规章规范文件标准=安全管理特种设备无安全管理特种设备+安全管理双体系安全管理特种设备=特种设备特种设备特种设备08:32:3219特种设备双重预防工作思路和概念“风险可控”“安全生产”“未发生事故”“安全生产”安全的概念安全不是不发生事故，安全是所有参与工作的人，采取积极的做法去识别发生事故的原因，并对其实施预防性行动√×二08:32:3220特种设备双重预防工作思路和概念

什么叫“安全”？安全是没有伤害、没有损失、没有危险、没有事故发生。这里说的四个没有是安全的表征，是一个我们希望的结果。安全的本质应包括两层含义：——预知、预测、分析危险——限制、控制、消除危险安全的概念二08:32:3221特种设备双重预防工作思路和概念风险点：指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合风险点识别（单元划分）：可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险点划分风险点二标准5.3.1.108:32:3222特种设备双重预防工作思路和概念危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程危险源辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面危险源二标准5.3.1.308:32:3223特种设备双重预防工作思路和概念风险分级管控与隐患排查治理风险分级管控基于风险管控过程区别隐患排查治理基于后果

管控结果二08:32:3224特种设备双重预防工作思路和概念风险分级管控体系是隐患排查治理体系的“基础”根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。风险分级管控与隐患排查治理二08:32:3225特种设备双重预防工作思路和概念

上医医未病之病（养生）中医医欲病之病（保健）下医医已病之病（医疗）风险分级管控

隐患排查治理

事故应急救援风险分级管控与隐患排查治理二08:32:3226特种设备双重预防工作思路和概念安全检查——通过目测、工具检测等手段,对设备是否存在问题进行检查，检查范围狭小，涉及的广度和深度较浅，安全检查是个人或某一专业即可完成的工作，是随时和经常性的工作隐患排查——是用分析法对人、机、环、管等因素进行综合分析，将隐性的影响设备使用的管理缺陷、技术缺陷、设备缺陷等因素查找出来安全检查是查表，隐患排查是查根。我们只有把安全检查和隐患排查有机的结合应用，才能真正做到“隐患可控，事故可防”安全检查与隐患排查二08:32:3227特种设备双重预防工作思路和概念03PART

特种设备双重预防工作程序特种设备双重预防工作程序三策划和准备机构设置人员培训资料收集安全风险辨识安全风险评估安全风险等级判定建立安全风险清单安全风险分级管控制定隐患排查计划实施隐患排查隐患治理隐患治理验收风险辨识与评估风险分级管控隐患排查治理08:32:3229标准程序特种设备双重预防工作程序三08:32:3230风险因素（附录C）风险分级（附录D）安全检查表整机级别特种设备信息汇总表（台账）（附录B）法律法规规范标准风险管控清单（附录E）明确要求管控措施隐患清单（管控措施+附录F）隐患排查治理台账风险分级风险管控隐患排查治理管控措施释义风险识别规定动作推荐方法使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查的主管部门或机构，负责制定完善本企业双重预防机制建设相关工作制度和工作方案其成员至少应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员和特种设备作业人员1机构设置特种设备双重预防工作程序三标准5.2.108:32:3231使用单位也可以聘请安全技术咨询服务机构或注册安全工程师协助开展双重预防机制的建设工作双重预防机制建设过程应有与在用特种设备相关的高级工程师或检验师参与，其资质应与在用特种设备的种类相匹配对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构具体组织特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查工作1机构设置特种设备双重预防工作程序三标准5.2.108:32:3232使用单位也可以聘请安全技术咨询服务机构或注册安全工程师协助开展双重预防机制的建设工作双重预防机制建设过程应有与在用特种设备相关的高级工程师或检验师参与，其资质应与在用特种设备的种类相匹配对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构具体组织特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查工作1机构设置特种设备双重预防工作程序三标准5.2.108:32:3233设置目的制定完善相关工作制度和工作方案，实施风险辨识、评估、管控和隐患排查常见型式特种设备安全管理机构+安全管理机构特种设备安全管理机构安全管理机构+特种设备安全管理负责人、管理员、作业人员设备管理部门+特种设备安全管理负责人、管理员、作业人员注意特种设备相关的高级工程师或检验师（企业自由人才或外聘咨询）1机构设置释义特种设备双重预防工作程序三08:32:3234使用单位应制定风险分级管控与隐患排查治理培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、有针对性地组织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施以及安全隐患排查治理的内容、方法和要求，并保留培训记录2人员培训特种设备双重预防工作程序三标准5.2.208:32:3235培训计划培训时间、培训内容、培训地点、培训者、培训对象、培训方式培训记录培训时间、培训目的、培训内容、培训人员签到表注意“分层次、有针对性”外部培训：资质培训等内部培训：针对特种设备相关人员开展安全教育和技能培训2人员培训释义特种设备双重预防工作程序三08:32:3236国家现行相关法律、法规、标准、特种设备安全技术规范特种设备基本信息汇总表特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等特种设备安全技术档案特种设备安全管理制度特种设备操作规程特种设备定期自行检查记录（报告）特种设备隐患排查治理情况特种设备应急预案及演练情况自然环境和作业条件特种设备相关事故案例相关风险管理资料3资料收集特种设备双重预防工作程序三标准5.2.308:32:32373资料收集释义特种设备双重预防工作程序三08:32:3238序号名称要求1

国家现行相关法律、法规、标准、特种设备安全技术规范满足特种设备使用需求，如《中华人民共和国特种设备安全法》、《中华人民共和国安全生产法》、《特种设备安全监察条例》、《特种设备目录》、《特种设备使用管理规则》、相关TSG文件和标准2特种设备基本信息汇总表参见附表特种设备基本信息汇总表特种设备双重预防工作程序三序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号型号规格制造单位注册代码最近一次检验日期下次检验日期单位内编号设备位置风险等级1

2

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标准附录B08:32:3239特种设备基本信息汇总表-样例特种设备双重预防工作程序三序号注册代码最近一次检验日期下次检验日期单位内编号设备位置风险等级1

4010210359200804H117

2017.92019.9

01

准备车间

一般风险

08:32:3240序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号型号规格制造单位1起重机械

桥式起重机通用桥式起重机

20080009

QD5t-16.5mA5

开原市起重机器厂

特种设备目录无品种，例如游乐设施特种设备基本信息汇总表-样例特种设备双重预防工作程序三序号注册代码最近一次检验日期下次检验日期单位内编号设备位置风险等级1

4010210359200804H117

2017.92019.9

01

准备车间

一般风险

08:32:3241序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号型号规格制造单位1起重机械

桥式起重机通用桥式起重机

20080009

QD5t-16.5mA5

开原市起重机器厂

使用登记证、检验报告风险评估后LN/TC0023特种设备安全标准化技术委员会（辽宁）3资料收集释义特种设备双重预防工作程序三08:32:3242序号名称要求3

种设备安全技术档案至少包括以下内容：使用登记证；《特种设备使用登记表》；特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计文件、产品质量合格证明（含合格证及其数据表、质量证明书）、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；特种设备安装、改造和修理方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；特种设备日常使用状况记录；特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告3资料收集释义特种设备双重预防工作程序三08:32:3243序号名称要求4

特种设备安全管理制度至少包括以下内容：特种设备安全管理机构（需要设置时）和相关人员岗位职责；特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；特种设备使用登记、定期检验管理制度；特种设备隐患排查治理制度；特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度；特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；特种设备应急救援管理制度；特种设备事故报告和处理制度3资料收集释义特种设备双重预防工作程序三08:32:3244序号名称要求5

特种设备操作规程使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规程。操作规程一般包括而被运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安全注意事项、巡回检查和异常情况处置规定，以及相应记录等6特种设备定期自行检查记录（报告）

根据相关安全技术规范和产品使用维护保养说明的要求进行定期自行检查，并且做出记录，如电梯的年度定期检验报告等7特种设备应急预案及演练情况按规定设置特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位，应当制定特种设备事故应急专项预案，每年至少演练一次，并且作出记录；其他使用单位可以在综合应急预案中编制特种设备事故应急的内容，适时开展特种设备事故应急演练，并且作出记录风险点识别（单元划分）：可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。

状态：是指不良的物的状态和环境的状态等。

行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。4安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三08:32:3245第一类危险源辨识:使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员高处作业、吊装物等）,一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所（如煤气发生炉等4安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三08:32:3246人的因素人的失误物的因素物的故障环境因素作业条件管理因素管理缺陷第二类危险源4安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三08:32:3247为方便危险源辨识，使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险点划分4安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三标准5.3.1.108:32:3248单台（套）特种设备为风险点，分以下几种：

锅炉，如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉

压力容器，如固定式压力容器、移动式压力容器、氧舱

压力管道，如长输管道、公用管道、工业管道

电梯，如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯

起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备

客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道

大型游乐设施，如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施

场（厂）内专用机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆4安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三标准5.3.1.108:32:3249对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。特种设备双重预防工作程序三标准5.3.1.208:32:32504安全风险辨识危险源辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中：

人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训情况、人员配置情况等

物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况、事故及运行情况等

环境因素应包括使用环境和自然条件等

管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全节能管理制度、安全与节能技术档案、操作规程、应急预案及演练情况等特种设备双重预防工作程序三标准5.3.1.308:32:32514安全风险辨识LN/TC0023特种设备安全标准化技术委员会（辽宁）特种设备双重预防工作程序三序号风险类型风险因素1人的因素应持证人员未持证；所持证书不在有效期内；所持证书项目与作业内容不符；未按制度开展安全培训；安全培训未覆盖相关人员；未按规定逐台落实安全责任人；未按规定配置安全管理人员；未按规定配置特种设备作业人员；其他。2物的因素设备的生产未按规定由取得许可的单位实施；设备无产品质量证明；设备的生产未按规定接受监督检验；设备超过设计使用年限；设备本体缺陷；设备的安全附件或安全保护装置失效或存在缺陷；设备附带装置及工具存在缺陷；设备未按要求接受检验或检验不合格仍继续使用；设备的停用或重新启用未按规定进行；设备曾发生事故；设备未按规定进行维护保养；其他。标准附录C08:32:32524安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三标准附录C序号风险类型风险因素3环境因素涉及易燃易爆、剧毒等危险品；涉及熔融和炽热金属等危险物品；处于公众聚集场所；为公众提供运营服务；未设置作业区域或作业路线；设备所处自然环境不符合要求；其他。4管理因素未按规定设置安全管理机构；未按规定建立安全节能管理制度；未按规定办理使用登记；未按规定逐台套建立安全与节能技术档案；操作规程缺失或不健全；应急预案缺失、无效或未按规定实施演练；相关记录不符合要求；未自主开展隐患排查治理工作；其他。08:32:32534安全风险辨识特种设备双重预防工作程序三08:32:32544安全风险辨识-样例序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号/单位内编号风险因素1电梯曳引与强制驱动电梯曳引驱动乘客电梯GA121080-010使用各类特种设备（不含气瓶）总量20台以上（含20台）的使用单位未配备专职安全管理员未开展安全培训未配置安全责任人风险点识别（单元划分）单台（套）特种设备、作业活动危险源辨识（风险辨识）从人、物、环、管四个方面考虑，参考附录C常见风险单台（套）特种设备人附录C安全风险评估是根据风险点的危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程特种设备使用单位可选用适用的安全风险评估方法，也可参考附录D，采用安全检查表法确定安全风险等级。鼓励企业采用仿真模拟软件进行安全风险评估特种设备双重预防工作程序三标准5.3.208:32:32555安全风险评估事故后果模拟分析法情景分析法因果分析图法头脑风暴风险矩阵法事故树分析法作业条件危险性法安全检查表法风险矩阵方法给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。根据实际经验方法给出了2个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后L与S相乘，计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。风险：是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险=可能性×严重性=L×S特种设备双重预防工作程序三08:32:32565安全风险评估风险矩阵法特种设备双重预防工作程序三08:32:3257指标损失参数单位预期损失人死亡M1人

重伤M2人

经济损失经济损失S万元

预期总损失SUM=M1/3+M2/10+S/1000风险矩阵法事故后果严重性计算特种设备双重预防工作程序三08:32:3258事故后果严重程度判定依据ⅠSUM≥10Ⅱ死亡人员超过9人或5≤SUM＜10Ⅲ1≤SUM＜5ⅣSUM＜1Ⅴ无人员伤亡、财产损失小于100万风险矩阵法事故后果严重性判定特种设备双重预防工作程序三08:32:3259风险矩阵法事故发生可能性计算指标释义分级可能性等级等级值类似风险事故发生概率Q1国内同类风险引发事故的发生频次过去2年内发生过1次A9

过去5年内发生过1次B7过去10年内发生过1次C5过去10年以上发生过1次D3过去从未发生过E1企业安全管理水平Q2以安全生产标准化得分为评判依据未开展安全生产标准化A9

高于60分B7高于70分C5高于80分D3高于90分E1风险评估单元是否存在隐患Q3以风险评估单元存在隐患量为依据存在特别重大安全隐患，需立即停产A9

存在重大安全隐患，需立即采取措施整改B7存在较大安全隐患，可制定临时措施，限期整改C5存在一般安全隐患，限期整改D3无安全隐患E1Q=Q1+Q2+Q3特种设备双重预防工作程序三08:32:3260事故发生可能性判定依据A（很有可能）21＜Q≤27B（较有可能）15＜Q≤21C（有可能）9＜Q≤15D（较不可能）5＜Q≤9E（基本不可能）Q≤5风险矩阵法事故发生可能性判定特种设备双重预防工作程序三08:32:3261风险矩阵法风险等级事故后果严重程度Ⅰ（灾难）Ⅱ（严重）Ⅲ（较重）Ⅳ（一般）Ⅴ（较轻）可能性A（很有可能）重大风险重大风险重大风险较大风险一般风险B（较有可能）重大风险重大风险重大风险较大风险一般风险C（有可能）重大风险较大风险较大风险较大风险低风险D（较不可能）较大风险较大风险较大风险一般风险低风险E（基本不可能）一般风险一般风险一般风险低风险低风险等级判定矩阵图为了系统找出系统中的风险因素，把系统加以剖析，列出各层次的风险因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评估，这种表叫安全检查表适用于设备设施管理活动5安全风险评估特种设备双重预防工作程序三08:32:3262安全检查表法特种设备双重预防工作程序三标准附录D序号风险因素风险指标标准要求评价标准子系统权重种类系数评价分数风险级别

1人的因素人员持证安全管理人员、作业人员应按规定持证，证书在有效期内且范围能涵盖作业内容

WpWK

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人员安全培训制定安全培训计划，按规定开展安全培训，并覆盖相关人员

WpWK

3人员配置按规定配置安全管理人员和作业人员

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08:32:32635安全风险评估安全检查表法特种设备双重预防工作程序三标准附录D设备类别锅炉压力容器工业管道电梯起重机械客运索道大型游乐设施场（厂）内专用机动车辆Wp0.10.10.10.10.150.10.10.1Wf0.50.40.50.50.40.50.50.5We0.30.30.30.30.30.30.30.3Wm0.10.20.10.10.150.10.10.1WK1.31.81.90.81.711.11.5安全风险评估08:32:32645安全风险评估-样例特种设备双重预防工作程序三08:32:3265序号风险因素风险指标标准要求评价标准评价得分子系统权重种类系数计算得分

1人的因素人员持证安全管理人员、作业人员应按规定持证，证书在有效期内且范围能涵盖作业内容WpWK

2

人员安全培训制定安全培训计划，按规定开展安全培训，并覆盖相关人员

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3人员配置按规定配置安全管理人员和作业人员WpWK

5020301应持证人员未持证502所持证书不在有效期内203所持证书项目与作业内容不符

501未配置安全责任人302作业人员数量不足

201未开展安全培训202培训未覆盖相关人员10201030人10%电梯0.81.60.82.4人的因素：5.8物的因素：25环境因素：0管理因素：5.5总得分：36.3特种设备双重预防工作程序三08:32:3266序号风险分值风险等级代表颜色1≥70重大风险红2≥50且＜70较大风险橙3≥30且＜50一般风险黄4＜30低风险蓝序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号型号规格制造单位注册代码最近一次检验日期下次检验日期单位内编号设备位置风险等级1

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5安全风险评估-样例风险分级管控:

指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。6风险分级管控特种设备双重预防工作程序三08:32:3267使用单位是风险管控的主体，应建立特种设备安全风险管控清单，清单的主要项目包括设备种类、设备类别、设备编号、设备名称、风险因素、管控措施、责任部门、责任人、设备位置等，见附录E6风险分级管控特种设备双重预防工作程序三标准5.4.108:32:3268特种设备双重预防工作程序三标准附录E序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号/单位内编号风险因素管控措施责任部门责任人设备位置1

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08:32:32696风险分级管控符合下列条件之一的特种设备及其作业活动，其风险应按重大风险管控：公众聚集场所为公众提供运营服务的电梯涉及易燃易爆、剧毒等危险品涉及熔融和炽热金属等危险物品类似设备因设备本体缺陷而发生事故特种设备使用单位、检验机构或安全监督管理部门认为应当作为重大风险管控的特种设备双重预防工作程序三标准5.4.308:32:32706风险分级管控使用单位应结合设备特点和特种设备相关法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，包括以下方面的内容：工程技术安全管理人员培训个体防护应急处置特种设备双重预防工作程序三标准5.4.508:32:32716风险分级管控特种设备双重预防工作程序三08:32:32724安全风险辨识-样例序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号/单位内编号风险因素1电梯曳引与强制驱动电梯曳引驱动乘客电梯GA121080-010使用各类特种设备（不含气瓶）总量20台以上（含20台）的使用单位未配备专职安全管理员未开展安全培训未配置安全责任人6风险分级管控清单-样例特种设备双重预防工作程序三序号设备种类设备类别设备品种/名称产品编号/单位内编号风险因素管控措施责任部门责任人设备位置1电梯曳引与强制驱动电梯曳引驱动乘客电梯GA121080-010GA121080-020使用各类特种设备（不含气瓶）总量20台以上（含20台）的使用单位未配备专职安全管理员根据本单位特种设备数量、特性等配备适当数量的安全管理员，应配备专职安全管理员，并取得相应的特种设备安全管理人员资格证书

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研发中心办公楼

未开展安全培训制定安全培训计划，组织开展安全培训教育，保存人员培训记录

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XXX未配置安全责任人逐台落实安全责任人

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XXX08:32:3273特种设备使用环节的事故隐患指特种设备使用单位违反相关法律、法规规章、标准和安全技术规范等相关特种设备安全管理制度的规定，或因其他因素在特种设备使用过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷7隐患排查治理特种设备双重预防工作程序三标准5.5.1.108:32:3274事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。事故隐患的等级由组织隐患排查的使用单位依据有关法律法规和标准确定，常见的事故隐患见附录F特种设备双重预防工作程序三标准5.5.1.508:32:32757隐患排查治理特种设备双重预防工作程序三标准附录F序号隐患类别特种设备事故隐患1

设备隐患在用特种设备是未取得许可进行设计、制造、安装、改造、重大修理的

2在用特种设备是未经检验或检验不合格的（使用资料不符合安全技术规范导致检验不合格的电梯除外）

3在用特种设备是国家命令淘汰的4在用特种设备是已经报废的5在用特种设备存在必须停用修理的超标缺陷6特种设备存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续的7超过特种设备规定参数、使用范围的8特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范，包括安全附件、安全保护装置缺少、失效或失灵9将非承压锅炉、非压力容器作为承压锅炉、压力容器使用或热水锅炉改为蒸汽锅炉使用10继续使用已被召回的特种设备（含生产单位主动召回、政府相关部门强制召回）11气瓶、移动式压力容器充装用计量器具的选型、规格及检定不符合有关技术规范及相应标准规定12电梯轿厢不符合电梯安全技术规范及相关标准要求13特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查，消除事故隐患，继续使用的14使用被责令整改而未予整改的特种设备08:32:32767隐患排查治理LN/TC0023特种设备安全标准化技术委员会（辽宁）特种设备双重预防工作程序三标准附录F序号隐患类别特种设备事故隐患15设备隐患特种设备发生事故不予报告而继续使用的16未经许可，擅自从事移动式压力容器或者气瓶充装活动的17对不符合安全技术规范要求的移动式压力容器和气瓶进行充装的18气瓶、移动式压力容器充装单位未按照规定实施充装前后检查的19电梯使用单位委托不具备资质的单位承担电梯维护保养工作的20人员隐患特种设备管理人员（包括应持证的安全管理负责人和安全管理人员）、操作人员等无证上岗21特种设备管理人员、操作人员未经安全教育和技能培训22操作人员违反操作规程23管理隐患在用特种设备未按照规定办理使用登记24为建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求25未配备特种设备安全管理负责人；未建立岗位责任、隐患治理等管理制度和操作规程；未制定特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练26未依法设置特种设备使用标志27未对使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查、或者未对使用的特种设备的安全附件、安全保护装置进行定期校验、