审核管理工作

Word第第页审核管理工作iso22000食品平安管理体系审核员工作职责与职位要求

职位描述：

工作职责：

1.执行公司支配的审核任务，准时向相关人员反馈审核工作中消失的各种问题，并主动协作解决问题；

2.在审核工作中坚持审核原则，遵守审核员的行为规范和公司的各项规定，留意自己的言行，维护公司利益和形象；

3.准时完成审核资料的预备、与客户在审核前的沟通、催促客户整改不符合项、依据认证确定工作人员的看法修改和完善审核资料等工作；

4.准时完成公司支配的技术文件的编制工作；

5.主动参与公司支配的现场见证工作；

6.在审核中了解客户需求并向相关部门反馈；

7.主动参与公司支配的有关培训工作；

8.供应与审核相关的工作及公司其他各项工作的建议；

9.主动学习，持续提高自身的专业素养和审核技能，为受审核方供应有价值的看法和建议，不断提升审核工作质量。

职位要求：

1.本科及以上学历，4年以上全职工作经受；

2.具备食品或生物相关专业，二年及以上食品或相关行业工作阅历；

3.已通过ccaaiso22000外审员资格考试〔必备〕；

4.能满意常常性出差需要。

内容质量经理-审核管理方向工作职责与职位要求

职位描述：

工作职责：

1、负责今日头条时政类内容的业务管理，完善内容审核策略，对内容平安和审核效率负责；

2、负责团队日常管理及员工培训，持续提升团队专业技能；

3、与产品、技术、运营对接，完成工作目标。

职位要求：

1、高校本科或以上学历，员优先；

2、3年以上审核或内容运营等相关管理阅历，15人以上直属团队管理阅历加分；

3、具备较强的数据分析、风险识别与掌握力量；

4、日常事务能准时响应，抗压力量强，执行力强；

5、能接受出差。

27001信息平安管理体系审核员工作职责与职位要求

职位描述：

1.根据公司派遣打算〔app〕要求，对指定申请组织进行相应领域〔目前：质量、环境、职业健康平安、信息平安、ec9000、13485、hse、食品平安、危害分析与关键掌握点、资产管理体系、道路交通平安管理体系、服务认证、产品认证〕标准规范进行第三方现场合格评定活动；

2.定期参与公司组织的远程、面授培训及考试，主动提升自身的力量水平；

3.遵守公司的管理制度，根据规定流程执行审核活动的前期、现场、后期综合程序；

4.遵守国家认证认可等行业主管单位的规定要求。

职位要求：

1.年龄不限；

2.须取得中国认证认可协会〔ccaa〕颁发的国家注册审核员，检查员或审查员资格或已通过相应领域的ccaa国家注册审核员考试〔基础学问审核学问〕。

3.具有良好的责任心；

4.专职优先。

5.待遇从优，工资底薪人天费用组长费〔适用时〕见证费〔适用时〕社保

6.从业4年以上，或力量优秀者可以适当沟通调整底薪待遇。

7.专职应履行不少于20个审核人日要求，或季度60个人日要求。

差旅费用审核档案管理劳保病人费用结算工作职责

1.依据财经制度规定,负责差旅费审核计算,把握出差及进修人员归院状况,催促准时报账。

2.准时或按期办理托收工作,按权责发生制的会计基础进行结算,准时催收劳保病人欠费和旅行住院合同。

3.负责门诊收费收据的收发保管、领用登记,办理有关手续,保持完好。

4.管理睬计档案。

5.对各个岗位的记账凭证提出规范化要求,进一步整理装订,每月终了,要整理各个岗位的会计资料,集中保管,年终办理决算后,应将全年的会计资料收集齐全整理清晰,分类排列,以便查阅,需要归档的会计资料应按有关规定准时归档。

6.负责医院门诊收费收据的收发保管、领用登记,办理有关手续,保持完好。

7.做好领导交办的其他工作。

学问产权管理体系认证审核员〔注册〕工作职责与职位要求

职位描述：

1.协作公司工作的要求履行本职工作；

2.执行公司支配的审核任务，准时向相关人员反馈审核工作中消失的各种问题，并主动协作解决问题；

3.在审核工作中坚持审核原则，遵守审核员的行为规范和公司的各项规定，留意自己的言行，维护公司利益和形象。

职位要求

1.具备学问产权管理体系认证ccaa注册审核员资格；

2.持有有效的国家学问产权局颁发的专利代理人资格证书；

3.不行同时持有专利代理人执业证书；

4.具备良好的职业素养，工作适应力量强；

5.能满意常常性出差需要。

enms能源管理体系审核员〔注册/实习/储备〕工作职责与职位要求

职位描述：

工作职责：

1.执行公司支配的审核任务，准时向相关人员反馈审核工作中消失的各种问题，并主动协作解决问题；

2.在审核工作中坚持审核原则，遵守审核员的行为规范和公司的各项规定，留意自己的言行，维护公司利益和形象；

3.准时完成审核资料的预备、与客户在审核前的沟通、催促客户整改不符合项、依据认证确定工作人员的看法修改和完善审核资料等工作。

4.准时完成公司支配的技术文件的编制工作；

5.主动参与公司支配的现场见证工作；

6.在审核中了解客户需求并向相关部门反馈；

7.主动参与公司支配的有关培训工作；

8.供应与审核相关的工作及公司其他各项工作的建议；

9.主动学习，持续提高自身的专业素养和审核技能，为受审核方供应有价值的看法和建议，不断提升审核工作质量。

职位要求：

1.本科及以上学历；

2.具备理工科，环境工程、热能动力优先，二年及以上能源管理或相关行业工作阅历；

3.已获得能源管理体系领域专业注册资格；

4.熟识能源管理的标准，有能源管理体系审核经受；

4.国家管理体系审核员注册准则中规定的各级别审核员应具备的学问、技能和个人素养；

5.工作适应力量强，具备时间管理的概念；

6.敬重和维护公司的形象、声誉和利益；

7.自我激励，自我完善，具有良好的沟通力量及较强的团队协作精神；

8.具备计算机基本操作力量；

9.能满意常常性出差需要。

物业公司质量管理体系内部审核工作程序

物业公司质量管理体系内部审核程序

1目的

验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持、实施和改良。

2适用范围

适用于公司质量管理体系所掩盖的全部区域和全部要求的内部审核。

审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满意审核准则的程度所进行的系统的、的并形成文件的过程。

3职责

3.1总经理

a)批准组织年度内审打算和审核实施打算;

b)批准内部质量管理体系审核报告;

3.2管理者代表

a)全面负责内部质量管理体系审核工作;

b)选定审核组长及审核员,并审核年度内审打算、每次的审核实施打算和内部质量体系审核报告。

3.3物业部

a)编写《年度内审实施打算》并负责组织实施;

b)组织、协调内审活动的绽开。

3.4内审组长

a)编制、实施本次内审打算;

b)编写内审报告。

4程序

4.1年度内审打算

4.1.1依据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结果,由物业部负责策划各部门全年审核方案,编制年度内审打算,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批准。每年内审至少一次,并要求掩盖本公司质量管理体系的要求,另外消失以下状况时由管理者代表准时组织进行内部质量审核:

a)组织机构、管理体系发生重大改变;

b)消失重大质量事故,或用户对某一环节连续投诉;

c)法律、法规及其他外部要求的变更;

d)在接受其次、第三方审核之前;

e)在质量认证证书到期换证前。

4.1.2年度内审打算内容

a)审核目的、范围、根据和方法;

b)受审部门和审核时间。

c)审核组成员及分工支配。

4.1.3依据需要,可审核质量体系掩盖的全部要求和部门,也可以特地针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必需掩盖质量管理体系全部要求。

4.2审核前的预备

4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施打算》,交管理者代表审核,总经理批准。打算的编制要具有严厉 性和敏捷性,其内容主要包括:

a)审核目的、范围、方法、根据;

b)内部审核的工作支配;

c)审核组成员;

d)审核时间、地点;

e)受审部门及审核要点;

f)预定时间,持续时间;

g)开会时间;

h)审核报告分发范围、日期;

i)评审综述;

j)评审工作文件;

k)审核的日程支配。

4.2.3在了解受审部门的详细状况后,内审组长组织编写《审核检查记录表表》,内审检查要具体列出审核项目、根据、方法,确保无要求遗漏,审核能顺当进行。

4.2.4内审组长于内审前5天将内审打算通知受审部门,受审部门对内审时间如有异议,应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证询问机构培训、考核合格后方能担当。

4.2.6审核组重点收集与受审部门质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件,并以有关质量保证标准、质量手册、合同和有关的法律的功能为根据对这些文件进行批阅。

4.2.7编制《质量审核检查表》要对比质量标准和企业的质量手册的要求,结合受审部门的特点,针对重要质量要素,选择典型、具有代表性的问题抽样检查。

4.3内审的实施

4.3.1首次会议

a)参与会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人,与会者签到.并由物业部保存会议记录。审核组长主持会议。

b)会议内容:由组长介绍内审目的、范围、根据、方式、组员和内审日程支配及其他有关事项。

4.3.2现场审核

a)内审组依据《审核检查记录表》对受审部门的程序和文件执行状况进行现场审核,将体系运行效果及不符合项具体记录在检查表中。

b)内审组长需每日召开内审会议,全面了解该日内审状况,对《不符合项报告单》进行核对。

c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3审核报告

4.3.3.1现场审核后,审核组长召开审核组会议,综合分析、检查结果,根据标准、体系文件及有关法律法规要求,必要时还要根据与顾客签定的合同要求,确认不合格项,并发出不符合报告给相关部门领导确认后,由相关部门分析缘由,制定订正措施,经审核员确认后实施订正,审核员负责对实施结果跟踪验证,并报告验证结果。

4.3.3.2审核组填写《不合格项分布表》,记录不合格分布状况。

4.3.3.3现场审核后一周内,审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》,交管理者代表审核,总经理批准。

审核报告内容:

a)审核目的、范围、方法和根据;

b)审核组成员、受审核方代表名单;

c)审核打算实施状况总结;

d)不合格项分布状况分析、不合格数量及严峻程度;

e)存在的主要问题分析;

f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改良的地方。

4.3.4未次会议

a)参与人员:领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到,并由物业部保存会议记录。审核组长主持会议。

b)会议内容:内审组长重申审核目的,宣读不符合报告;宣读《内部质量管理体系审核报告》;提出完成订正措施的要求及日期;由总经理讲话。

c)由物业部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。

d)审核组应定期跟踪验证订正/预防措施是否按打算实施,以及订正措施的效果是否能到达预期目标,并形成文件。

5相关文件

5.1《改良掌握程序》。

5.2《管理评审掌握程序》。

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6.1《年度内审打算》。

6.2《审核实施打算》。

6.3《审核检查记录表》。

6.4《不合格项报告单》。

6.5《内部质量管理体系审核报告》。

6.6《内审首(未)次会议签到表》。

某某物业质量管理体系内部审核掌握工作程序

某物业质量管理体系内部审核掌握程序

1.目的

为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。

2.范围

2.1本程序规定了内部审核的流程和方法,以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。

2.2本程序适用于对质量管理体系范围内,各部门管理活动的审核。

3.职责

3.1管理者代表负责审批《内部审核打算》,任命审核组长和审核员,组织内部审核,审批内审报告。

3.2审核组长负责做好审核员的工作分工和审核预备,组织、开呈现场审核,编写《内部审核报告》,并负责审核后的跟踪管理工作。

3.3审核员负责编制《内部审核检查表》(以下简称'内审检查表'),实施现场审核,确定不合格项并编制《内部审核不合格项报告表》,负责订正预防措施的跟踪验证。

3.4被审核部门负责协作审核员开展本部门的审核工作。

3.5不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定订正措施,按期实施整改,并对实施效果负责。

4.工作内容

4.1审核时间

4.1.1审核一年不少于一次,必要时,管理者代表可依据需要做出提前内审或增加内审次数的确定,如:

4.1.1.1当体系发生变更、相关职能有较大改变时;

4.1.1.2当相关方对涉及的特别过程或项目提出要求时;

4.1.1.3当服务过程中发生人身平安事故、设备事故时;

4.1.1.4认证机构监督评审时。

4.1.2当提前内审或增加内审次数时,全面质量管理办公室应提前通知有关部门。

4.2审核前的预备

4.2.1组成审核组

4.2.1.1内审工作开展前,管理者代表应任命审核组长和组员,为审核工作供应组织保证,审核组长和组员应分别具备如下资格:

a)组长:持有内审员或外审员资格证书,并具有较强工作力量和协调力量;

b)组员:接受过gb/t19001标准的内审员或外审员培训,并获得相应资格证书。

4.2.1.2审核组组长应按组员的专业特进步行分工,审核人员不能审核自己的工作。

4.2.1.3特别状况下,经管理者代表批准,审核组可汲取专业技术人员或观看员参与。

4.2.2编制《内部审核打算》

4.2.2.1审核组组长负责编制《内部审核打算》,《内部审核打算》的内容主要有:

a)审核的目的、范围和根据;

b)审核组成员;

c)受审核部门、审核过程或要素;

d)审核组内部沟通的时间支配等;

e)审核日期、日程的支配:

在审核前10天,由审核组长召开一次审核小组会议,对《内部审核打算》进行商量并明确分工。

4.2.2.2《内部审核打算》经管理者代表批准后,全面质量管理办公室应提前五个工作日,向有关部门发出内部审核通知。

4.2.2.3受审核部门接到打算后应支配有关人员做好协作和预备工作,假如对审核项目和日期有异议,应提前3个工作日通知审核组,经协商后修订《内部审核打算》。

4.2.3编制《内审检查表》

4.2.3.1《内部审核打算》发布后,审核组组长应组织审核员对《内部审核打算》进行商量,明确审核准则和审核深度,并编制《内审检查表》。

4.2.3.2《内审检查表》的编制应根据:

a)gb/t19001标准;

b)适用的法律、法规和其他要求;

c)体系文件,包括质量方针、目标(指标)、管理手册、程序文件、服务工作规范;

d)必要时,从现场收集的相关信息。

4.2.3.3《内审检查表》应在审核实施前送审核组长确认。

4.3实施审核

4.3.1首次会议

4.3.1.1首次会议标志着现场审核的开头,首次会议由审核组长主持召开,与会者应在《内部审核会议签到表》中签到,参与的人员和部门主要有:

a)最高领导层、管理者代表;

b)受审核部门负责人;

c)内审组全体成员。

4.3.1.2审核组组长在会议上应说明本次审核的目的、范围、准则、方法和时间支配,明确协作人员,对《内部审核打算》中的支配做进一步确认,(遇特别状况时,应准时调整并再次确认)。

4.3.2猎取审核证据

4.3.2.1审核员参照《内部审核检查表》中的详细内容,对受审核部门进行现场检查,对所涉及的过程和活动,收集、查找符合或不符合审核准则的客观证据,猎取审核证据的方法主要有:

a)与被审核对象交谈;

b)调阅文件;

c)现场查验记录;

d)观看操作;

e)随即抽样等。

4.3.2.2现场审核时,审核员应:

a)准时作好审核记录,记录必需清晰、完好,有可追溯性;

b)发觉问题时,审核员应进一步调查清晰,力求客观公正,并准时赐予审核方口头反馈;

c)当证据缺乏或不清晰时,审核员应一查究竟,直到弄清晰为止;

d)做好相应的检查审核记录,填写《内部审核检查表》,记录必需清晰完好。

4.3.3审核状况的总结、评价

4.3.3.1审核组组长应按《内部审核打算》的支配,召集内部会议,

对审核状况进行沟通和小结。

4.3.3.2召开末次会议之前,审核组长应:

a)组织内审组成员,依据记录的审核证据,对比审核准则进行评价,确定不合格项及其严峻性,开出《内部审核不合格项报告表》;

b)召开审核组全体会议,进一步评价审核结果;

c)将《内部审核不合格项报告表》交受审核部门确认。

4.3.3.3审核组组长于内审后一周内负责编写本次《内部审核报告》。《内部审核报告》的内容主要有:

a)审核的目的、范围和根据;

b)审核组成员和受审核部门代表名单;

c)审核日期及审核打算详细实施状况;

d)审核中发觉的不合格状况、不合格项目分布状况(《内部审核不合格项统计表》)和严峻程度;

e)存在的主要问题;

f)体系符合性、有效性结论;

g)整改及订正措施验证的要求等。

4.3.3.4《内部审核报告》由管理者代表审核后发放。

4.3.4末次会议

4.3.4.1末次会议标志着现场审核的结束,末次会议由审核组长主持召开,参与人员原则上可以扩大参与首次会议的人员,与会者应签到。

4.3.4.2末次会议的主要内容包括:

a)重申审核的目的、范围、根据及方法;

b)宣读主要的《内部审核不合格项报告表》;

c)宣读《内部审核报告》,明确责任部门实行措施的要求及审核员进行检查验证的要求;

d)发出《内部审核不合格项报告表》给受审部门。

4.4跟踪、验证

4.4.1末次会议后,责任部门应对不合格项进行整改;

4.4.2依据《内部审核报告》的要求,审核员应准时对不合格项的整改正程实施跟踪、验证;

4.4.3对不合格项整改正程中涉及多个部门或消失的新问题,审核员应准时向审核组长或管理者代表反映,准时协调解决。

5.相关文件

无

6.记录表格

6.1《内部审核打算》(8.2.2-j-01)

6.2《内部审核检查表》(8.2.2-j-02)

6.3《内部审核不合格项报告表》(8.2.2-j-03)

iso20000信息技术服务管理体系审核员工作职责与职位要求

职位描述：

职责描述：

1.执行公司支配的审核任务，准时向相关人员反馈审核工作中消失的各种问题，并主动协作解决问题；

2.在审核工作中坚持审核原则，遵守审核员的行为规范和公司的各项规定，留意自己的言行，维护公司利益和形象；

3.准时完成审核资料的预备、与客户在审核前的沟通、催促客户整改不符合项、依据认证确定工作人员的看法修改和完善审核资料等工作；

4.准时完成公司支配的技术文件的编制工作；

5.主动参与公司支配的现场见证工作；

6.在审核中了解客户需求并向相关部门反馈；

7.主动参与公司支配的有关培训工作；

8.供应与审核相关的工作及公司其他各项工作的建议；

9.主动学习，持续提高自身的专业素养和审核技能，为受审核方供应有价值的看法和建议，不断提升审核工作质量。

职位要求：

1.本科及以上学历；

2.具备信息平安、密码学、计算机科学与技术、计算机应用、电子信息科学与技术、电子信息技术应用、人工智能、计算数学与应用数学、自动化、通信、电气等相关的专业学历；

3.已获得信息平安领域专业注册资格；

4.至少2年与信息平安有关的管理、技术讨论与开发服务、测评、教学、标准制定等工作；

5.国家管理体系审核员注册准则中规定的各级别审核员应具备的学问、技能和个人素养；

6.工作适应力量强，具备时间管理的概念；

7.敬重和维护公司的形象、声誉和利益；

8.自我激励，自我完善，具有良好的沟通力量及较强的团队协作精神；

9.具备计算机基本操作力量；

10.能满意常常性出差需要。

品质管理-文案/标准审核工作职责与职位要求

职位描述：

工作职责：

1、熟识化妆品各类规范及技术要求；

2、负责对化妆品的成分、标签文案、广告语、包装文案、特别标志等进行审核评估，确保符合国家相关法律法规；

3、化妆品德业法律法规相关标准资料的收集与整理，参加相关产品标准的审核与确认，完成公司企标备案。

职位要求：

1、1年以上化妆品备案相关工作阅历或行业阅历优先，优秀应届毕业生也可考虑；

2、工作作风严谨，有高度的责任感，熟识化妆品各类规范及技术要求；

3、娴熟操作计算机办公软件；

4、较强的文字处理力量及沟通协调力量。

差旅费用审核档案管理与劳保病人费用结算工作职责

1.依据财经制度规定,负责差旅费审核计算,把握出差及进修人员归院状况,催促准时报账。

2.准时或按期办理托收工作,按权责发生制的会计基础进行结算,准时催收劳保病人欠费和旅行住院合同。

3.负责门诊收费收据的收发保管、领用登记,办理有关手续,保持完好。

4.管理睬计档案。

5.对各个岗位的记账凭证提出规范化要求,进一步整理装订,每月终了,要整理各个岗位的会计资料,集中保管,年终办理决算后,应将全年的会计资料收集齐全整理清晰,分类排列,以便查阅,需要归档的会计资料应按有关规定准时归档。

6.负责医院门诊收费收据的收发保管、领用登记,办理有关手续,保持完好。

7.做好领导交办的其他工作。

本钱管理体系内部审核掌握工作程序

本钱管理体系内部审核掌握程序

1、目的

为了查明本钱管理体系实施结果是否到达了标准和手册规定的要求,以便准时发觉存在的问题,实行订正措施,使本钱管理体系有效运行和得到保持。

2、范围

本程序适用于本公司本钱管理体系的内部审核。

3、职责

3.1体系负责人负责领导本公司本钱管理体系内部审核工作,任命审核组长,批准审核打算,组织策划审核方案。

3.2本钱部是内部审核掌握的归口管理部门,帮助体系负责人进行审核方案的策划,负责日常的内部审核工作。

3.3审核组长负责编制审核打算,详细组织审核组实施审核,编制审核报告,验证和评价审核结果。

3.4审核员负责编制检查表和不符合项报告,实施现场审核,并对订正措施的实施状况及效果进行跟踪和验证。

3.5各受审核部门和单位负责协作审核,对不符合项制定订正措施并实施,并对不符合项的订正措施的实施效果负责。

4、工作程序

4.1审核方案的策划

4.1.1体系负责人负责组织本钱部及有关审核员对本公司本钱管理体系的内部审核方案进行策划。策划的内容一般包括:

a)确定审核的频次;

b)确定审核的目的;

c)确定审核的范围;

d)确定审核的方法。

(不限于此)

4.1.2审核方案策划的根据:

a)审核的过程和区域的状况和重要性;

b)以往审核的结果。

4.1.3审核方案策划的结果,可形成年度审核打算(例行滚动式审核打算),经体系负责人批准后实施。一般状况下,年度审核打算应规定所涉及的受审核部门一年至少要掩盖一次。

4.1.4遇到以下状况时,应由体系负责人确定追加审核频次并加大审核力度:

a)当本钱管理体系运行有明显问题或问题较多、严峻程度较高时;

b)当本钱目标没有实现或无法实现时;

c)当外部市场环境发生改变时;

d)当本钱管理体系标准和本钱管理体系文件进行重大修改时;

e)当本公司管理体制和组织结构发生重大改变时;

f)当发生本钱大事时。

(不限于此)

4.1.5审核方案在策划时,应规定审核的频次并针对每次审核分别规定审核的时间、进度、目的、范围、根据、性质、方式和方法,并要求对每次审均应核编制审核打算。

4.2审核的基本目的

审核的基本目的是评价和确定本钱管理体系与cca2102:2023本钱管理体系标准的符合性以及实施和保持的有效性。

4.3审核的预备

4.3.1编制审核打算

4.3.1.1审核打算应由体系负责人组织编制并批准,其基本内容包括:

a)审核的目的、范围、根据、性质、原则和方法;

b)审核组的组成(包括:审核组长和审核组成员);

c)审核的要求;

d)审核的进度支配(时间表);

e)审核的方式等。

(不限于此)

4.3.1.2审核打算的发放应明确发放的范围:

a)本公司高层领导;

b)全部受审核部门;

d)审核组成员。

4.3.2组成审核组

4.3.2.1由体系负责人任命审核组长,并指派审核组成员组成审核组。

4.3.2.2审核组长和审核组成员必需是取得审核员资格的人员。审核人员不能审核自己的工作。

4.3.2.3审核组长应明确各审核人员的职责,并按审核打算进行组内分工。

4.3.3收集并批阅文件

4.3.3.1收集并批阅的文件包括:

a)本钱管理体系标准;

b)本钱管理手册;

c)程序文件;

d)各种规章制度;

e)各种定额;

f)本钱目标;

g)预算和本钱打算;

h)有关法律法规。

4.3.3.2批阅文件的主要目的在于熟识状况,把握要求,做到心中有数,为下步实施现场审核做好根据性预备。同时检查有关文件的符合性和相关性,若发觉文件不符合,应予以记录,且不能作为审核根据。

4.3.4编制检查表

4.3.4.1审核员应依据分工和审核任务,各自编制检查表或审核大纲,经审核组长批准后实施。

4.3.4.2检查表或审核大纲可视需要按部门编制,也可按要素编制,其检查问题及样本的多少,可视审核进度而定,检查表或审核大纲的内容不得向受审核部门/单位或其人员透露。

4.3.5通知受审核部门和单位商定审核时间

4.3.5.1审核组长应在审核打算规定的审核日期前3日通知受审核部门和单位,并商定审核时间,确定受审核部门和单位发言人和伴随人员,确保如期进行现场审核。

4.3.5.2受审核部门接到审核通知后,应马上做好应审的各项预备工作,包括人员、资料和现场等预备,确保审核顺当进行。

4.3.5.3审核组通知受审核部门后,也应做好现场审核记录,不符合项报告等审核用表的预备和审核组长主持召开首、末次会议的预备。

4.4审核的实施

4.4.1召开首次会议:(会议时间一般掌握在半小时左右)

a)首次会议由审核组长主持召开;

b)审核组全体成员和受审核部门和单位的领导、业务骨干及本公司高层领导参与;

c)与会人员必需签到;

d)审核组长介绍审核组成员;

e)审核组长声明与审核有关的事宜准时间支配;

f)审核组应做好记录。

4.4.2现场审核

4.4.

2.1首次会议结束后,进行现场审核。审核组长应对审核过程进行全面掌握,确保审核打算和进度及审核的客观性、公正性和性,并做到审核气氛平和,审核记律良好及审核结论恰当。

4.4.2.2在现场审核过程中,审核员应通过交谈、查阅文件、验证记录、观看事实等活动,调查收集客观证据,并做好《现场审核记录》。

4.4.2.3审核员应根据《检查表》进行审核,一般不要偏离检查表,但假如发觉可能导致不符合的线索,虽然不在检查表范围内,也应予以进一步调查并记录。

4.4.2.4审核人员应将调查收集到的客观证据,在讨论和分析的基础上,识别和确定不符合项,精确判定不符合的性质和严峻程度,并逐项填写《不符合项报告》,经审核组长审查和受审核部门和单位见证人签字确认后生效。

4.4.2.5审核组长应组织审核人员对审核结果进行汇总分析,找出薄弱环节,并提出订正措施的建议、看法和/或要求。

4.4.3编写审核报告

4.4.3.1内部审核报告,由审核组长或其指定的审核员编写,经审核组长批准后,上报总经理和体系负责人并下发各受审核部门。

4.4.3.2内部审核报告的主要内容包括:

a)审核日期;

b)审核的目的、范围和根据;

c)审核组成员(审核组长、审核员);

d)审核综述(审核状况);

e)不符合项的分析;

f)订正措施的建议、看法和/或要求;

g)审核结论看法。

(不限于此)

4.4.4召开末次会议(会议时间一般掌握在1小时左右)

a)末次会议由审核组长主持召开;

b)审核组全体成员和受审核部门和单位的领导、业务骨干及本公司高层领导参与;

c)与会人员必需签到;

d)审核组长宣读《内部审核报告》并逐项宣读《不符合项报告》;

e)受审核部门领导表态发言;

f)体系负责人或总经理讲话,并对不符合的订正和改良提出要求;

g)审核组应做好记录。

4.5制定订正措施

4.5.1对审核组发出的《不符合项报告》,有关责任部门和单位应根据审核组提出的订正措施的建议、看法和/或要求,组织分析不符合项产生的缘由,并针对其缘由逐一实行订正措施,报体系负责人批准后实施。

4.5.2订正措施的实施期限一般不超过15天,责任部门和单位必需在规定的期限内完成不符合项的整改,特别状况需要延长时间时,须经体系负责人批准。

4.5.3审核组应对责任部门和单位订正措施的实施状况进行跟踪,并制定相应的跟踪措施。跟踪过程中如发觉问题,审核组应准时向本钱部或体系负责人报告,以便准时协调解决。

4.5.4订正措施完成后,审核组应对实施的结果进行验证,做好记录,并将验证的结果向体系负责人报告。

4.6年度总体评价

4.6.1年度审核打算完成后。由体系负责人组织本钱部及有关部门和单位对本公司本钱管理体系全年审核状况进行总体评价。

4.6.2年度总体评价可采纳以下方法:

a)利用《不符合项分布表》,讨论和分析不符合项的分布状况,对各部门和单位产生的不符合项进行汇总分析,并将不符合项按严峻程度进行分类。

b)对全年度内本钱管理体系运行状况的审核结果,按部门和单位采纳“打分法”进行动态分析、评价,并与上年度比较。

c)对订正措施的完成状况进行汇总分析,并计算出订正措施完成状况相对数(%)和肯定数。

4.6.3对上述分析评价的结果,应作为管理评审输入的一部分。

4.7追加的集中式审核

追加的集中式审核可按上述年度例行的滚动式审核程序执行。

4.8审核记录

内部审核记录应由本钱部按《记录掌握程序》规定进行掌握。

5、相关/支持性文件

5.1《年度内部审核打算》

5.2《审核打算》

5.3《管理评审的规定》

5.4《记录掌握程序》

5.5《订正措施掌握程序》

6、记录

6.1《首/末次会议签到表》

6.2《首/末次会议记录》

6.3《检查表》

6.4《现场审核记