公司双重预防机制建设工作方案

XXXX有限公司分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案二〇二二年四月XXXX有限公司分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案为全面防范和遏制重特大事故，建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，结合我公司实际，制定本方案。一、指导思想深入贯彻落实习近平总书记、李克强总理等党中央、国务院领导同志关于加强安全生产工作重要指示精神，全面贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办【2016】11号）、陕西省安委会《陕西省建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见》（陕安委【2017】10号）、陕西省安全生产监督管理局《关于建立完善工贸行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(陕安监〔2017〕163号)等法律、法规、标准、文件的要求，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强源头管控，建立完善我公司安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系，准确分析和把握我公司安全生产的特点、规律，坚持风险预防、关口前移，全面推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成前面、把隐患消灭在事故前面，坚决防范遏制重特大事故，确保人民生命和财产安全。二、工作任务和目标（一）工作任务1．评定风险等级。全方位、全过程辨识我公司管辖区域经营过程、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险。对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。安全风险辨识要做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。采用科学合理的安全评估方法对已辨识的危险点进行评级，安全风险等级从高到低依次划分为重大风险（IV级）、较大风险（III级）、一般风险（II级）和低风险（I级）4个等级，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。2．科学管控风险。根据风险点辨识和等级评定结果，明确每个风险点的责任人和管控措施，建立“一图两清单”（“红橙黄蓝”四色安全风险点分布图、风险管控责任清单、风险管控措施清单）。在公司内部对已辨识的风险点、风险等级、监管责任人及管控措施进行公示，在公司重要部位张贴“红橙黄蓝”四色安全风险点分布图。实施分级管控。3．完善基础数据。完善风险点基础数据库、重大危险源台账，为安全监管提供信息化支撑。4．全面整治隐患。建立健全以责任清单、隐患分级和排查治理标准、闭环管理和考核奖惩为核心的隐患排查治理制度，全面排查隐患，有效治理隐患。实现隐患排查治理工作系统化、程序化、科学化、信息化、标准化、常态化。（二）工作目标2022年4月13日，初步辨识出我公司各个危险点，建立适合我公司的“一图两清单”。建立健全以责任清单、隐患分级和排查治理标准、闭环管理和考核奖惩为核心的隐患排查治理制度。2022年4月17日，形成较为完善的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制制度和标准体系，重特大事故防范和安全管理能力显著提升。三、工作安排和责任分工公司成立了由主要负责人牵头建立双重预防机制的领导小组，并建立了相应的有效运行的管理制度。组长：总经理成员：各部门负责人和员工领导小组下设办公室，办公室设在运营部，运营部负责人兼任领导小组公室主任。职责：组长：负责双重预防机制领导工作；负责组织制定建立完善双重预防机制工作的方针、目标以及实施方案等；负责调动、协调各部门人力、技术、资金。负责审核和签发与双重预防机制体系有关的文件和资料。办公室主要职责：制定和实施工作方案，宣传、教育培训，制定考核办法。各单位负责人：负责在本单位组织开展宣传工作，牵头组织本单位危险有害因素辨识、风险评估、管控措施的制定及风险分布图的绘制；参与建立隐患排查治理体系，组织、检查本单位隐患排查治理工作开展情况，对双重预防机制工作方案实施过程中存在的问题提出合理化建议和意见。其他人员：参与方案的实施，熟悉掌握其管辖区域的危险有害因素、管控措施、应急措施等内容，参与隐患排查治理。对双重预防机制工作方案实施过程中存在的问题提出合理化建议和意见。四、工作内容（一）准备阶段准备需要的资料。具体工作程序如下：1）主要准备以下资料：（1）企业信息概况（企业名称、地址、成立时间、法人信息、企业性质、所属行业、经营范围、企业规模、生产状况、组织机构及各部门员工数）（2）企业特种设备清单（3）企业主要设施设备清单（4）消防设施清单2）为全面辨识、评价及管控风险点打下基础，主要收集以下信息：（1）企业平面图及周边环境；（2）各大系统图；（3）组织架构图；（4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；（5）在用设备清单（特种设备可单列）；（6）已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（7）风险点（危险源）辨识、评价及控制程序文件或制度；（8）安全管理制度汇编；（9）安全操作规程、设备操作规程；（10）应急预案文本；（11）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（12）各岗位职责或安全生产责任制；（13）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（二）组织第一次培训对全体员工进行安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作业务知识的培训工作，让每一工作岗位员工熟练掌握风险排查、分级、管控及隐患排查治理的程序、方法和要求。培训内容主要包括开展工作的目的、标准规范、通则、细则、实施指南、风险点辨识和隐患排查等方面。（三）风险点（危险源）辨识协助各岗位开展风险点危险源辨识，编制风险点危险源清单。（四）风险评估及分级主要的风险评估方法主要有安全检查表法、专家评议法、危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、人员可靠性分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。本此工作拟采用作业条件危险性评价法和风险矩阵评价法（见附件5，作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法）。根据选用的风险评估方法将识别的风险点进行分级，按照分级标准进行分级。风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。风险划分层级会因辨识人员的认知结果差异而不同，作业条件危险性评价法将风险评价方法划分为5个等级，将5级风险并入4级风险统一列为4级管控。根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小，风险矩阵法将风险等级划分为4个级别。根据风险点辨识和分级结果绘制“红橙黄蓝”四色安全风险点分布图，包括总图和各部位、各环节、各流程风险分布示意图。（五）风险管控风险管控措施包括：工程控制、管理（行政）控制、个体防护控制、应急控制。1）工程控制：（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。2）管理（行政）控制：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。3）个体防护：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。4）应急控制：（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。根据风险评估的分级结果，将风险按严重程度分为四（一、二、三、四）个级别。根据风险级别的不同采取不同的管控措施，交由不同层级管控，编制风险管控责任清单。（六）风险管控措施的确定将最终形成的《风险点辨识结果》按照系统或子系统汇总。结合企业实施的职业健康安全管理体系中的程序文件或安全生产标准化中的安全规章制度汇编、操作规程汇编、应急预案策划。对照相关的法律、法规、标准、规程要求结合现有的程序文件、规章制度、操作规程、应急预案、工程措施、个体防护等进行补充、修改、优化、完善，编制风险管控措施清单。（七）编制隐患排查项目清单依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。1）经营现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元，依据风险点危险源分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：——与风险点对应的设备设施和作业名称；——排查内容；——排查标准；——排查方法。2）基础管理类隐患排查清单应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括：——基础管理名称；——排查内容；——排查标准；——排查方法。（八）组织实施1）排查类型排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。2）排查要求隐患排查做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。3）组织级别根据企业组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门级、班组级。4）治理建议按照隐患排查治理要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进行隐患排查，填写隐患排查记录。根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含：——针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；——经排查评估后，提出初步整改或处置建议；——依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。（九）隐患治理1）隐患治理内容（1）隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、公司治理等。（2）事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。（3）隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。（4）隐患排查周期企业应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定综合、专业、专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。2）隐患分级和分类（1）隐患分级根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。①一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。②重大事故隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形为重大事故隐患：——违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；——涉及重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；——危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；——设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。（十）编制风险评估报告根据辨识的风险危险源清单，隐患排查清单，编制安全风险评估报告。（十一）组织内部评审组织企业法人、主要负责人、安全管理人员参与风险评估报告的评审。（十二）第二次培训编制完成风险评估报告后，进行第二次培训，包含风险分级的成果、风险管控责任清单、风险管控措施清单、危险告知、隐患排查清单和隐患整改清单等方面，要求全员参与。五、方法步骤1、全面排查风险点，确定风险等级：对安全生产风险全面辨识排查，对排查出的风险点，先确定风险类别，然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，根据各行业制定的安全风险分级标准，将风险由高到低依次划分为4个等级，并绘制出“红橙黄蓝”安全风险电子分布图3、确定风险管控责任人、管控措施：要针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级，要建立“两个清单”：一是管控责任清单，明确管控责任，落实具体的责任单位、责任人；二