安全标准化培训1

安全环保部金属非金属矿山安全标准化规范内容提要1、推行安全标准化的背景2、标准化规范介绍3、评定标准简介第一部分推行安全标准化的背景1、标准与标准化的概念

背景

标准和标准化是一个比较抽象的概念，其外延很广，要把握其内涵本质，给予完善而稳定的定义，尚有较大的难度。迄今为止，世界各国由于社会制度不同，经济发展水平不一，对标准和标准化的理解和要达到的目的也有差异，所以对标准和标准化的定义还不完全一致。

国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）自七十年代以来对标准和标准化的定义加强了研究，并在1996年以ISO/IEC第2号指南予以确定。我国等同采用了该指南，其标准号是GB/T20000.1—2002。现将“标准”和“标准化”这两个术语的定义介绍如下。（1）标准的定义（GB/T20000.1-2002）：

为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件（2.3.2）。

标准层级：国际标准、国家标准、行业标准、地方标准和其他标准。背景标准的特征：

1）是经过公认机构批准的文件。2）是根据科学、技术和经验成果制定的文件。3）是在兼顾各有关方面利益的基础上，经过协商一致而制定的文件。4）是可以重复和普遍应用的文件。5）是公众可以得到的文件。背景（2）标准化的定义：

为了在一定的范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。

从上述定义可以看出，标准化是一个活动过程。此活动过程主要包括编制、发布和实施标准的过程。这个过程不是一次性的，而是一个不断循环、不断提高、不断发展的运动过程。通过制定标准、宣传贯彻标准、对标准的实施进行监督管理、根据标准实施情况修订标准的过程。每经过一个循环过程，标准化的水平和效益就提高一步。

标准是标准化活动的产物。背景标准化的实质和目的：

“通过制定、发布和实施标准，达到统一”是标准化的实质。"获得最佳秩序和社会效益"则是标准化的目的。背景2、安全标准化的基本概念在系统分析生产工艺过程事故风险的基础上，建立、健全安全生产责任制和管理制度，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效控制生产过程的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产绩效得到持续改进。风险分析+制度完善+过程控制+绩效改进背景背景管理标准化现场标准化操作标准化3、安全标准化的构成标准化安全背景4、安全标准化思路的提出

2004年1月，国务院在《关于进一步加强安全生产工作的决定》中明确要求开展安全质量标准化活动：制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，在全国普遍开展安全质量标准化活动。企业生产流程各环节、各岗位建立严格的安全生产质量责任制。生产经营活动和行为必须做到规范化和标准化。国家安监总局于2004年5月11日发布了《关于开展安全质量标准化活动的指导意见》提出了安全标准化意义：推进安全生产标准化工作，是加强安全生产工作的一项带有基础性、长期性、前瞻性、战略性、根本性的工作；是提高企业安全素质的一项基本建设工程，是落实企业主体责任、建立安全生产长效机制的根本途径；是保护和发展先进生产力，促进企业乃至整个国民经济持续健康快速发展的基本条件；是实践“三个代表”重要思想和科学发展观在安全生产工作中的具体体现。无论是当前和今后，开展安全生产标准化工作对企业和全社会来说，都有着十分重要的意义。背景国家安监总局于2009年4月15日下发《关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》（2009第80号）提出“将标准化建设与安全生产许可制度结合起来。各地可根据实际，逐步将标准化最低评定等级作为金属非金属矿山取得安全生产许可证的基本条件。到2013年底凡未达到最低标准化等级的，一律依法吊销其安全生产许可证，并提请地方人民政府关闭；2010年底以后换发安全生产许可证的矿山企业，必须达到安全标准化最低等级。背景背景4、安全标准化是安全管理发展的必然结果（1）安全管理发展的五个阶段原始反应阶段：原始人在其部落周围挖掘沟壕以防野兽袭击；《天工开物》记载：“初见煤端时，毒气灼人，有将巨竹凿去中节，尖锐其末，插入炭中，其毒烟从竹中透上”；“其上支板，以防压崩耳”；“凡煤炭取空，而后以土填实其中”等等。

此时人们对安全的认识处于萌芽状态。

背景4、安全标准化是安全管理发展的必然结果（1）安全管理发展的五个阶段经验处理阶段：18世纪中叶，蒸汽机发明，开始大规模机器化生产，伤亡事故和职业病不断出现。20世纪初，现代工业兴起并快速发展，重大生产事故相继发生，造成了大量人员伤亡和财产损失。到了20世纪30年代，很多国家政府开始设立专门的安全生产管理机构，并开始了劳动安全卫生立法，实施安全监督管理。

此时人们对安全的认识停留在事后管理。背景4、安全标准化是安全管理发展的必然结果（1）安全管理发展的五个阶段工程技术阶段：20世纪50年代后，石油、化工、冶金等工艺复杂、规模宏大的重工业迅速发展，工业事故后果越来越严重。工业化国家开始进行专题研究，产生了一些安全分析方法和事故预防原理。

此时，人们试图通过明确规定的方法和技术来控制工作场所条件，达到防止事故发生的目的。背景4、安全标准化是安全管理发展的必然结果（1）安全管理发展的五个阶段体系管理阶段：1987年，ISO颁布了9000系列标准，其成功应用为安全管理的发展提供了新思路，许多国家开始探索借鉴管理体系的模式来进行安全管理。如1996-BS8800职业健康和安全管理体系指南；1997-AS/NZS4801职业安全健康管理体系；1999-OHSAS18001职业健康和安全管理体系-规范等。

此时，人们开始系统思考安全管理问题，逐步建立以人为本的理念，关注过程控制要求，倡导遵守职业法律行规和实施持续改进。背景4、安全标准化是安全管理发展的必然结果（1）安全管理发展的五个阶段综合风险管理阶段：体系克服了传统管理的缺陷，也存在明显不足：

起源于质量管理：安全管理范围广，对象复杂。

商业化运作：逐渐变成了花样文章，失去了作用。风险管理是以风险控制为核心，通过风险识别、分析、评估和控制等过程，一方面将安全管理有机融入企业管理，另一方面强调利用法规的、管理的、技术的和工程的等综合措施有效消除、降低或控制风险，确保安全。背景解决了企业安全管理管什么和如何管的难题。风险管理符合企业利益最大化原则。安全标准化的理论基础：综合风险管理。质量风险安全设备环境工程财务法律外包采购销售卫生其他背景5、推行安全标准化的目的夯实基础：仅仅依靠监管是不可能做到长治久安的。改善管理：促使企业安全管理工作卓有成效。控制事故：促进非煤矿山安全生产形势的根本好转。第二部分标准化规范介绍规范介绍1、规范的构成规范介绍金属非金属矿山安全标准化规范导则实施指南露天矿山实施指南地下矿山实施指南尾矿库实施指南小型露天采石场实施指南评价标准露天矿山评价标准地下矿山评价标准尾矿库实施评价标准小型露天采石场评价标准强制性行业标准规范性文件创建原则、过程及核心内容规范介绍2、标准化要素解释规范介绍2、标准化要素安全标准化体系要素方针与目标设备设施安全管理安全生产法律法规及其他要求安全生产组织保障风险管理安全教育培训生产工艺系统安全管理1234756规范介绍安全标准化要素作业现场安全管理绩效测量与评价职业卫生管理安全投入安全科技与工伤保险检查应急管理事故事件调查与分析891011141213规范介绍要素1：安全生产方针和目标态度信心行动和努力的方向1、安全生产方针与目标（方针）方针表达1、安全生产方针与目标（方针）防止伤害预防疾病减少财产损失方针阐明总目标突出两个承诺遵守法律法规与其他要求持续改进安全生产绩效体现企业的风险特点与核心业务1、安全生产方针与目标（方针）要求：（1）建立文件化的制度——明确责任部门和责任人员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订等环节实施管理。（2）确保员工参与方针的制定，并相关方沟通；（3）通过适当方式确保所有员工熟悉和理解方针；

（4）主要负责人签发；（5）定期评审；（6）根据内外部条件变化及时修订。张贴、印在安全手册中、作为培训内容1、安全生产方针与目标（方针）坚信一个核心理念：一切事故都是可以预防的。强化三种观念：安全优先；讲认真；自主管理。执行三个全员

：承诺；培训；危害辨识。牢记一个确认：所有作业行为预先进行安全确认。

1331理念广西苹果铝业公司的安全生产方针：确立“1331”理念，做到以人为本；

遵守法律法规，坚持预防为主；推行清洁生产，保护生态环境；

确保全员参与，实现持续改进。1、安全生产方针与目标（目标）目标管理的SMART原则：Specfic具体化：明确、具体；Measurable可测量：量化、分解；Attainable可实现：经过一定的努力能够实现；Relevant相关性：与方针一致，体现企业风险特点；Timetable时间表：要有具体的目标实施计划。1、安全生产方针与目标（目标）目标的类型：（1）反映系统绩效的目标：如

工伤和职业病（人数、频率等）；

生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；

安全培训（人数、时间、比率等）；

设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；

安全活动（工前安全确认等）；

危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）1、安全生产方针与目标（目标）（2）反映系统改进的目标：如

工伤和职业病发生频率下降10%；

单位产值安全事故损失成本下降5%；

隐患整改完成率提高5%；

违章指挥和违章作业的次数减少10%；

班组危险预知活动(KYT)的普及率提高10%；

员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%等1、安全生产方针与目标（目标）法律法规要求过去安全绩效系统内部评价结果风险评价结果管理评审结果目标设立依据1、安全生产方针与目标（目标）要求：指定部门与人员负责目标的设立、沟通、回顾；

建立文件化的目标；

制定目标实施计划；

建立目标跟踪监测系统；为实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术)；

根据监测结果和内外部条件变化修订目标1、安全生产方针与目标（目标）苹果铝05年目标（00160）工亡事故为0重伤事故为0千人负伤率控制在1以内工伤损失工时（20万工时）≤6.0小时重大环境污染事故为0要求：建立目标检讨评价与考核制度；建立目标跟踪监控系统；为实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术）规范介绍要素2：安全生产法律法规与其他要求法律法规与其他要求包括：

法律：安全生产法、矿山安全法

法规：行政法规与地方法规；

规章：规定、办法及规则；

标准：四类；技术规范：规范、要求和指南。2、法律法规与其他要求（概念）2、法律法规与其他要求（法律法规意识识别）要求：建立文件化制度——明确责任部门与人员，对员工的法律法规意识进行识别；并对识别方法、频次及意识提升、跟踪要求做出规定。目的：了解员工——对依从法律法规重要性的认识；对法律法规所赋予权利与义务的熟悉程度。意识识别方法：知识竞赛；问卷调查；事故、事件分析；其他

2、法律法规与其他要求（需求识别与获取）要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规需求的识别与获取识别对象：部门和人员意见箱调查表互联网其他需求识别与获取方法法律法规获取途径颁布部门主管部门中介机构其他2、法律法规与其他要求（融入、评审与更新）要求：建立文件化制度——明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评审与更新融入对象：责任制和制度；文件；操作程序或规程；过程或活动；培训内容等评审与更新：确保有效性规范介绍要素3：安全生产组织保障3、安全生产组织保障（责任制）建立责任制管理制度——指定部门与人员负责：制定、沟通、培训、考核、评审。原则：“谁主管，谁负责”；企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责。

3、安全生产组织保障（责任制）建立责任制管理制度——指定部门与人员负责：制定、沟通、培训、考核、评审。所有安全管理制度的核心原则：“谁主管，谁负责”；

企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责

3、安全生产组织保障（责任制）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；定期评审与更新（保持适宜性）。常见问题：无考核和评审记录；职责交叉（责任/2=0）；职责描述不具体，缺乏针对性。3、安全生产组织保障（机构设置与人员任命）法律要求：建立机构，并配备专职人员；机构：独立部门；专事安全。专事：计划与布置、监督与检查、总结与考核；专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。人员：学历；专业知识和经验；培训考核合格；胜任现场安全检查，无妨碍履职疾患。切记：安全检查员≠安全管理人员3、安全生产组织保障（机构设置与人员任命）人员任命：

安全负责人；

员工代表；

消防负责人；

急救员；

事故调查员；

法律法规需增加的职位。在最高管理层中指定专人负责安全标准化工作。必要的知识和能力培训3、安全生产组织保障（安全生产委员会）根据企业自身状况和需求设立；

书面文件任命；明确职责；吸收员工代表；培训，提升能力；定期会议制度：学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题；确保所有员工了解：机构、人员、职责。

3、安全生产组织保障（员工参与）

建立员工权益保障制度：确保员工关心的问题得到积极响应；保证员工在安全状况异常情况下拒绝工作不会受到惩罚。创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台。3、安全生产组织保障（员工参与）

任务分析的讨论

设计与流程变化的讨论

安全意识强化与安全技能提升

安全操作程序和规程的讨论

安委会的活动

危险辨识与风险评估

变化管理的讨论

事件/事故调查、分析

其他3、安全生产组织保障（文件与资料控制）1、文件控制要求：

建立文件化的制度，明确责任部门与责任人员，确保企业安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。

定期或不定期评审，必要时予以修订或废除。

确保所有员工可随时获取、学习和了解。3、安全生产组织保障（文件与资料控制）2、文件管理制度文件管理制度产生使用评审修订基本安全生产规章制度：安全检查制度、职业危害预防和职业卫生管理制度、安全教育培训制度、事故和事件管理制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、设备和设施安全管理制度、危险物品和材料管理制度、特殊作业现场管理与审批制度、特殊工种管理制度、安全生产档案管理制度和安全生产奖惩制度。确保所有员工可随时获取、学习和了解3、安全生产组织保障（文件与资料控制）3、安全记录

法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；人员出入井记录等。

标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；风险评价信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防行动记录；承包商/供应商信息；维护/校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通。3、安全生产组织保障（文件与资料控制）要求：

真实、准确、清晰，完整反映相应过程；

标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置。记录的作用：

反映系统运行情况；

事故原因与责任分析的依据。

3、安全生产组织保障（外部联系）外部联系内容：

可能影响周边居民、相关方的重大安全事项外部联系要求：

建立渠道，明确职责；

及时有效；

采用文件化的形式。3、安全生产组织保障（内部沟通）要求：

有制度：沟通方式/时机/内容/职责/信息处理

有合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议沟通的对象：内部各部门、各层次；强调：主要负责人员工定期3、安全生产组织保障（外部联系与内部沟通）沟通的内容：安全健康事项。沟通的方式：电话、E-mail、安全会议、意见箱、主要负责人接待日等。沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力确保管理层要以公平的方式评审所有建议

3、安全生产组织保障（系统管理评审）功能：自我监督、自我完善目的：确保系统的持续适宜性、充分性与有效性

组织者：主要负责人内容：内部评价报告；目标、指标的实现程度；

事故调查、处理情况；不符合、纠正和预防措施落实情况；相关方的投诉、建议及其要求；资源(人、财、物)是否适宜；文件（制度）是否要修订；评价系统的符合性和有效性等。3、安全生产组织保障（供应商与承包商管理）要求：建立文件化制度：对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出规定。制度内容：

包括责任部门/人员；

合格承包商/供应商选择条件，评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。3、安全生产组织保障（供应商与承包商管理）合格供应商的评审条件：

合法经营资质；

供货能力；

安全与质量保证水平；

售后服务和支持能力等。

3、安全生产组织保障（供应商与承包商管理）合格承包商的评审条件：

过去的安全表现；

遵守法律法规要求的能力；

满足企业安全要求的能力；

保险是否充分等。3、安全生产组织保障（供应商与承包商管理）许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训：操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与用品要求；许可要求。牢记产权所有者责任3、安全生产组织保障（安全认可与奖励）惩罚：经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；破坏人际关系和员工参与度；很难持续。3、安全生产组织保障（安全认可与奖励）要求：建立文件化制度——对员工安全表现进行认可与奖励制度内容应包括:

责任部门和人员；认可与奖励的程序、范围、方式、频次等目的：认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱怨，调动工作积极性，提高工作效率所有的员工及其所从事的所有活动告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励3、安全生产组织保障（工余安全管理）疲劳、情绪、酒精及麻醉品、交通意外、其他在这个现场你看到了什么?这会发生在我们的工余时间吗?这个会影响我们吗?我们能为之做什么?②培训和宣传内容包括如何预防和控制工余意外；③安全宣传资料传阅或张贴到家庭和社区；①报告和分析工余事故/事件规范介绍要素4：危险源辨识与风险评价4、危险源辨识与风险评价（一般要求)危险源辨识与风险评价制度

系统全面、动态地识别和评估风险，并确保不同层面员工的参与，从而推动有效控制风险的计划和行动结果应文件化，并定期进行回顾

4、危险源辨识与风险评价（一般要求)系统全面所有系统采掘、运输、通风、防排水、防灭火、压气、供配电、救援、监测预警、粉尘防治等所有活动凿岩、爆破、通风、安全检查、出矿、运输与提升、安全监控、救护所有情形正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化直接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。4、危险源辨识与风险评价4、危险源辨识与风险评价排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。

4、危险源辨识与风险评价（方法）方法作业危险分析（OHA）初步危险分析（PHA）故障类型及其影响分析（FMEA）事故树分析（FTA）事件树分析（ETA）关健任务分析（CTA）矩阵法4、危险源辨识与风险评价（方法）南非五钻石风险管理系统评价方法风险值=可能性（L）×暴露（E）×后果（C）可能性：最大可能的事故后果发生的可能性。暴露：暴露于危害事件环境的频率。后果：危害事件造成的最大可能的事故后果，包括受伤和财产损坏。4、危险源辨识与风险评价（方法）可能性（L）分值如果危害事件发生的话，它是最可能的结果吗10是十分可能的吗，甚至是50/50的机会6可能3很少的可能性，据说曾经发生1相当少但是确有可能，经过多年都没有发生过0.5实践中不可能，百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，从来没有发生过0.14、危险源辨识与风险评价（方法）危害事件发生的频率（E）分值持续：每天许多次；或每天时间超过或累计超过4小时10经常：大概每天一次；或每天时间达到或累计达4小时6有时：从每周一次到每月一次3偶尔：从每月一次至每年一次2很少：据说它曾经发生过1特别少：未发生过，不过考虑其极小的可能性0.54、危险源辨识与风险评价（方法）后果的严重程度分值灾难：10人以上死亡；或100万元以上损失100重大伤亡：死亡2-9人；或50-100万元损失50伤亡：死亡1人；或10-50万元损失25特别严重的伤害：残废；或1-10万元损失15丧失工作能力的伤害；或1万元以下损失5小的割伤，擦伤，撞伤；或0.1万元以下损失14、危险源辨识与风险评价（方法）一级超过400非常高的风险，考虑放弃、停止二级200至400高风险，需要立即纠正三级70至200中风险，需要纠正四级20至70可能的风险，需要关注五级20以下可接受的风险，容忍风险等级划分4、危险源辨识与风险评价（流程）基本流程划分作业活动辨识危险有害因素量化风险划分风险等级提出风险控制措施(如必要)评审措施的充分性4、危险源辨识与风险评价（风险控制措施）举例消除危险降低危险个体防护停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质变更工艺减小危害性隔离人员或危害局限控制（如分散危险）工程技术控制管理控制个体防护当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，优先考虑确保员工安全健康的措施。

4、危险源辨识与风险评价（持续风险识别）方法企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。使用前检查；计划任务观察；设备检查；交接班检查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；工前危险预知KYT；4、危险源辨识与风险评价（持续风险识别）危险预知活动KYT目的：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。范围：以班组为单位开展活动步骤：第一步：描述要执行的任务及作业环境情况；第二步：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风险及其后果；第三步：针对具体风险制定预防措施；4、危险源辨识与风险评价（持续风险识别）第四步：确定关键风险及其关键预防措施；第五步：针对关键风险提出应急计划。[举例]活动单位：程潮铁矿采矿二车间爆破班组危险预知题目：中深孔爆破岗位作业状况：装药、放炮需多人配合；作业场地狭小；照明不良。4、危险源辨识与风险评价（持续风险识别）主要风险：1、顶板有危石或异常裂缝，可能冒顶；2、装药或起爆过程中发生意外爆炸；3、爆破工意外坠井；4、其他人员误入爆破区被炸伤。预防措施：1-1、及时彻底处理浮石，作业中有人监护1-2、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装药作业，请求有效支护2-1、……4、危险源辨识与风险评价（关键任务识别和分析）定义：特定工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。目的：确保识别可能造成严重损失的可能任务要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书4、危险源辨识与风险评价（关键任务识别和分析）作业指导书的编写要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。4、危险源辨识与风险评价（许可）要求：

认定需要许可的作业范围；

培训许可签发人，并评估其能力；

定期评审与更新许可作业范围。审核清单4、危险源辨识与风险评价（任务观察）定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察。形式：完整和部分两种。要求：建立任务观察制度；对观察人员进行观察方式、方法的培训；保存任务观察记录。作用：检查培训的效果；确定工作程序的改进方法；采用最安全的作业方法；对标准的依从。4、危险源辨识与风险评价（任务观察）有效的任务观察：在观察的同时，辨识危险源和评估风险；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。规范介绍要素5：安全教育与培训5、安全教育与培训（员工安全意识）意识识别重点关注：（1）方针；（2）职责与规程；（3）应急程序；（4）工作场所特别要求；（5）事故/事件报告程序；（6）作业场所危险有害因素；（7）相关的法律法规要求；（8）个人防护配备和使用要求；（9）违章指挥和不安全作业行为等。5、安全教育与培训（员工安全意识）认可与奖励意识输入与提升途径培训新员工（最初3个月的意识跟踪）；返岗员工；日常培训训练：安全检查与操作程序KYT讨论：作业现场特定要求（以班组为主）安全文化建设文艺表演知识比赛事故展览5、安全教育与培训（培训）要求：针对所有员工和所有作业过程进行培训需求识别，并充分考虑：

法律法规与其他要求；

员工和管理层的意见和建议；

任务观察的结果；

技术发展的需要；

变化管理的要求；

风险评价结果；

相关方的要求等。5、安全教育与培训（培训）制定培训计划：对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人等。保存所有培训过程和结果的记录

5、安全教育与培训（培训）评估培训结果：数量与效果评估对象：教师、学员、教材或教案项目评价要点分数教学目标教学目标清晰，切合培训要求知识体系结构科学，内容精当教学方法教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整方法教师素养专业知识深厚，尊重学员，教学相长课堂组织管理得当，气氛良好，学员积极配合教师评价表5、安全教育与培训（培训）评估途径：

学员反馈；

员工安全绩效改善；

管理层反馈；

测试结果分析；

员工现场应用能力跟踪等。要素6：生产工艺系统安全管理规范介绍6、生产工艺系统安全管理（设计要求）要求：建立文件化制度——对设计质量进行控制。制度明确：审核设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的部门、人员及其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定。

6、生产工艺系统安全管理（设计要求）设计文件应满足：项目预期的功能要求；法律法规与其他要求；安全、健康要求。6、生产工艺系统安全管理（设计要求）地下矿山要求保存的图纸：工程和水文地质图；矿山总平面图；井上与井下对照图；通风系统图；提升运输系统图；井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图；风、水管网系统图；避灾线路图；井下通信系统图；充填系统图。6、生产工艺系统安全管理（设计要求）6、生产工艺系统安全管理（采矿工艺）采矿工艺管理制度采矿方法：经济合理，安全高效采场结构参数：矿岩变化，及时调整工程设施：满足设备安全运行的要求工序：能力相互匹配，满足生产要求回采顺序和方式：适应开采现状开采范围：符合规定，不越层越界6、生产工艺系统安全管理（生产保障系统）生产保障系统管理制度提升运输：运行可靠，能力满足要求通风：运行可靠，能力满足要求供电：保护措施齐全，能力满足要求防排水：能力，预防突（透）水措施防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防规定提升运输、通风、支护、供配电、动力供应（压风或燃料）、爆破器材、防排水和防灭火等

6、生产工艺系统安全管理（变化管理）企业改制；机构或职能；法律法规与其他要求；开采技术条件（工程与水文地质）；大批量换人；采用新的技术、工艺、设备和材料等。变化的类型6、生产工艺系统安全管理（变化管理）变化管理范畴：

系统运行条件变化；

系统文件变化。要求：开展风险识别、评价与控制；执行评审与批准程序；做好启动前检查验收；

资料记录整体移交。6、生产工艺系统安全管理（变化管理）启动前检查验收：

安全卫生设施状况；

应急处理程序更新情况；

培训要求更新情况；

受影响员工的针对性培训情况；

作业指导书、作业程序的更新情况；

与强制性要求的符合性；

所有的风险回顾已闭环。要素7：设备设施安全管理规范介绍7、设备设施安全管理（基本要求）建立制度：对设备设施实施全过程管理，并明确：

对操作人员要求；

维护要求；

检验与测试要求；

报废要求。规划采购安装（建设）调试使用维修报废验收完善设备管理台账，保存原始技术资料、图纸和记录

7、设备设施安全管理（设备设施维护）建立制度：

依据所识别的故障类型制定设备维护计划；

反馈与沟通维护结果；

评估与更新维护系统，确保维护系统的效力和效率。主管相关人员7、设备设施安全管理（设备设施维护）重点关注：

采掘系统；

提升运输系统；

通风系统；

排水系统；

供配电系统；

充填系统；

应急管理系统；

仪器仪表；

备用设备。

7、设备设施安全管理（检测检验）检测检验清单关注过程和结果记录的存档法律法规要求辨识评价结果特种设备：锅炉、空压机、电梯、起重机械等安标产品：高低压电气设备；提升运输设备；排水设备；通风系统及设备；安全检测、监测、监控、通讯仪器与装备；应急救援设备等。设施：井筒设施、采空区和地表塌陷区等要素8：作业现场安全管理规范介绍8、作业现场安全管理（一般要求）6S内容目的整理区分有用和无用，现场只留有用的保持通道畅通，有足够的空间，防止误操作整顿将需要的物品合理放置工作场所标志清楚，环境井然有序，保障作业安全清扫清除作业场所的垃圾减少设备故障；及时发现隐患清洁将前3S活动制度化培养良好工作习惯，消除事故根源素养遵章守纪，文明礼貌，敬业爱岗，诚实守信创造和睦团队，塑造优秀人才，按标准作业，杜绝违章安全以人为本，安全第一，预防为主，综合治理增强人员安全意识，消除不可接受风险8、作业现场安全管理（作业环境）安全出口（每个中段和采场）与人行通道：数量、规格、标识应符合GB16423－2006要求，井巷的分道口应有路标，注明所在地点及通往地面出口方向。采场：应建立顶板分级管理制度；对围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道应采取支护措施；电力线路敷设整齐、无乱接乱搭现象。采空区：根据采空区特点建立相应的管理制度；按设计要求进行采空区处理；制定井巷报废管理制度，确保井巷报废后的风险得到有效控制。地表塌陷区：防止人员进入；禁止建新建（构）筑物；修筑防洪沟；加强监测。井巷和硐室：井底车场、站台设置合规；支护方法、材料和质量符合规程要求；采取通风及除尘措施。照明：作业地点、人行通道有良好的照明。安全标志：标志明显8、作业现场安全管理（作业过程）一般要求：

建立交接班制度，做好交接班记录；

按规定佩带个体防护用品；

熟悉安全出口和紧急撤离路线；

遵照作业指导书的要求；

做好作业前的检查。关注：潜在的或已发生的危险状况8、作业现场安全管理（作业过程）作业前的检查：凿岩：人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、凿岩设备（尤其易磨损件）、风水管及风压等。爆破：人行道、照明、顶板、装药器（无堵塞、压气系统正常）、爆破器材、所用炮棍等工具、作业现场（有无明火及漏电现象）、监护人员等。8、作业现场安全管理（作业过程）工序安全要求：凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。爆破：管好器材；按设计书或说明书进行爆破；作业人员具备资格和能力；爆前确定危险区并设置标志和岗哨；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；认真填写爆破记录。8、作业现场安全管理（作业过程）通风：保证作业面风量、风速和风质；必要时加强局部通风；出矿：制定出矿管理制度；支护：识别需要支护的场所；

选择合适的支护方式，并进行支护设计；提升与运输：制定提升与运输管理制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；

做好人员出入井登记。f<5的井巷，断层破碎带处，遇水易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化的岩石巷道都应进行支护。根据岩性、水文地质条件、巷道服务年限等因素确定。8、作业现场安全管理（劳动防护用品）要求：①建立护品购买、验收、保管、发放、使用、更换、报废等管理制度；②根据法律法规要求和作业风险分析结果，识别护品需求，特别是特种护品的需求；

③按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使用的培训；④健全护品台账；⑤做好护品的检查和维护不要用发放现金代替发放护品；所购护品要“三证”齐全要素9：职业卫生管理规范介绍9、职业卫生管理（职业危害因素）粉尘炮烟放射性物质高温：北京30℃、武汉34℃低温：作业地点平均气温≤5℃冷水：水温≤12℃噪声与振动照度不良潮湿其他9、职业卫生管理（健康监护）1、健康监护健康监护制度职业危害因素分析识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工健康监护档案及保密要求9、职业卫生管理（设施与服务）2、设施和服务职业卫生设施“三同时”职业卫生设施、医疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求9、职业卫生管理（职业危害控制）工程控制措施照明；替换；隔离/密闭；局部通风；喷雾洒水；屏蔽；监测与报警；工作场所设计管理控制措施职业卫生知识培训；控制持续接触时间；个体防护措施配备并正确使用符合要求的个体防护用品控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业疾病，为员工健康提供保障机制。3、职业危害控制9、职业卫生管理（职业危害控制）粉尘防治措施湿式凿岩、喷雾、洒水破碎硐室局部通风机械除尘、湿式捕尘防尘口罩湿式作业加强通风人机隔离净化除尘个体防护9、职业卫生管理（设施与服务）4、职业危害监测

制定监测计划；

对识别出的职业危害实施有效监测。5、人机工效

关注生产及管理过程中的人机工效问题

；

评估人机工效影响时考虑：人工搬运、作业空间布局、有限空间作业、控制装置的设计、疲劳等。要素10：安全投入、安全科技与工伤保险规范介绍10、安全投入、安全科技与工伤保险（安全投入）制定安全经费提取和使用管理制度制定安全技术措施计划确定年度安全投入按计划提取费用专款使用记录高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法企业主要负责人对因安全投入不足所导致的后果负责法律法规要求风险评价结果事故应对措施合理化建议安全技术改造10、安全投入、安全科技与工伤保险（安全科技）安全科技重点关注：现代安全管理理论和方法的研究安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究重大危险源监控、预警与控制技术的研究国外先进安全科学技术引进、消化和应用10、安全投入、安全科技与工伤保险（工伤保险）参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。工伤保险全社会互助机制分散意外伤害风险三大职能医疗救治经济补偿职业康复工伤与职业病预防体现目的要素11：检查规范介绍11、检查（一般要求）目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：方法和技巧培训效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：记录存档并可获取信息渠道：检查信息收集、传递、处理和反馈反馈要求：信息量无增损；通道衔接紧密；及时事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。11、检查（巡回检查）内容：

违章指挥或违章作业

安全着装及防护用品使用协同作业的统一指挥和信息联络危险作业的保护措施现场危险物品的存放和处置人行、设备通道作业场所的危险因素作业人员的操作程序注意：时间、路线、盲区问题11、检查（例行检查）内容：责任制和规章制度落实情况培训和持证情况经费提取和使用情况检查和隐患整改情况设备、设施检测与维护保养情况健康监护、护品发放、职业危害监控情况应急管理情况注意：日程和周期的确定11、检查（专业检查）注意：人员或外部专门机构的选择提升运输系统：能力、安全可靠性排水系统：水仓容积、设备能力、防水闸门通风系统：能力、安全可靠性供配电系统：安全保护措施可靠有效应急系统：装备满足要求；系统有效运行其他：安标产品地下边坡；排土场；油库；供电系统；排水系统；运输系统；紧急通讯系统；爆破器材存放点；其他重要设备和装置露天尾矿库对象11、检查（专业检查）防洪安全检查设计防洪标准；水位；干滩长度、坡度和滩顶高程；安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物（变形、损毁、淤堵）；排水系统能力。坝体安全检查尾矿库库区安全检查外坡坡比；位移；滑坡；纵、横向裂缝；浸润线位置；排渗设施和渗漏状况；周边环境滑坡、泥石流和溶洞等情况；爆破、采石和建筑；尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；11、检查（综合检查）内容：重大风险控制情况责任制落实情况法律法规与其他要求的执行情况有关专项工作开展情况其他有关情况季节性、长假前后、主管部门布置11、检查（纠正和预防措施）要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：

针对问题的严重程度，制定实施计划；

实施的责任部门和责任人；实施情况的反馈；保存实施记录的要求。不符合情形：责任制执行情况未考核、顶板冒落征兆发现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理不当或不及时等。要素12：应急管理规范介绍12、应急管理情况认定潜在紧急依据特别关注露天地下自然灾害（如洪水、泥石流、雷击等）；火灾；爆炸；滑坡自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息尾矿库溃坝、洪水漫坝危险源辨识和风险评价结果；考虑法律法规与其他要求；以往的事故、事件和紧急状况。12、应急管理管理应急专人负责定期评审外部应急部门的应急能力；可能造成紧急情况的外部机构及其影响，如供应商和承包商对象：企业应急体系目的：确保所需的应急能力关注计划应急针对认定的紧急情况；明确职责和履职方法。内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯；事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关系；应急人员安全；搜救；现场恢复。要求12、应急管理应急响应启动应急计划：事故或紧急情况实施应急响应：事先规定响应级别应急能力：确保足够，避免应急响应扩大应急保障健全应急组织机构：规定职责及作用；应急队伍：消防；医疗救护；搜索与救援；安全保卫；通讯；抢修；应急装备：通信设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标识；急救防护用品。识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。考虑外部可以支援的应急能力12、应急管理与改进应急评审应急训练要求：针对应急队伍/员工；按计划进行方式：桌面演习；功能演习；全面演习。

定期评审和更新应急计划依据：应急响应和演练结果；外部应急经验；设备、设施或流程的变化情况。适度保密要求：修订后的应急计划及时下发，并提供培训。

要素13：事故、事件报告、调查与分析规范介绍13、事故/事件报告、调查与分析建立制度分类伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡严重程度：一般；较大；重大；特大GB6441要求报告调查与跟踪人员要求，外部专家？就报告与所涉及员工交流；提出防范措施建议；相关文件和资料归档保存。规律分析与个案回顾对外：按国务院493号令要求对内：按企业制度规定执行登记建档与定期审查13、事故/事件报告、调查与分析规律分析事故发生时间规律分析；伤亡人员年龄结构分析；伤亡人员工作年限分析；原因分析；伤害率分析；事故费用分析；安全标准化系统缺陷分析。发现原因和趋势个案回顾讨论和学习，强化意识；回顾事故原因和防范措施。要素14：绩效测量与评价规范介绍14、绩效测量与评价（绩效测量）目的了解方针和目标的实现情况了解风险控制措施是否有效了解是否已从系统失败案例中吸取教训确保用于评审和改进系统状况的信息足够目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性

类型：内部评价和外部评价

14、绩效测量与评价（绩效测量）监测内容：

目标；

各项检查完成率；

设备定期检查维护完成率；

个人防护用品的依从程度；

职业危害监测情况；

事故/事件调查完成率；

纠正与预防行动完成率及其效力；14、绩效测量与评价（绩效测量）

安全健康数据统计分析情况；

许可依从情况；

任务分析及任务观察执行情况；

安委会会议情况；

变化管理情况；

培训情况；

法律法规依从程度；

标准化系统持续改进的情况；

安全投入情况。14、绩效测量与评价（绩效测量）辨识与风险评价结果分析；作业场所安全检查、巡视；设备、设施安全监控；职业危害因素监测；责任制和规章制度执行情况考核；事故和职业病统计分析；文件和记录分析。绩效测量技术14、绩效测量与评价（系统评价）处理、反馈和记录存档内部评价制度明确负责部门制定计划；确定范围、方法、标准、评价人员；处理和反馈评价结果等。评价人员要求知识和能力要求；方法和技巧培训；责任心强、处事公正等。频率初期频次加大；重大变化或严重事故，及时抽样数量与代表性：随机性、层次性、均衡性结果14、绩效测量与评价（系统评价）内部评价重点关注：（1）安全标准化系统的效力和效率；（2）存在的问题与缺陷；（3）资源使用的效力和效率；（4）实际安全生产绩效与期望值的差距；（5）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；（6）纠正行动的效力和效率；（7）企业与相关方的关系。安全标准化内部评审基础知识、评审方法与技巧1、评审定义判定安全生产活动和有关过程是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全生产方针和目标的过程。

2、审核定义

为了获得审核证据，并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3、审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。如：安全标准化体系标准安全标准化体系文件要求适用的安全标准化体系法律、法规与其他要求

4、审核证据

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。5、审核发现

将收集到的证据对照审核准则进行评价的结果。

6、内部评审的目的客观评估安全标准化体系执行的情形：明文规定的管理体系是否符合安全标准化体系标准的要求---文件评审。所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行---现场评审。

符合性有效性（完成策划的活动并达到所策划结果的程度的度量）适宜性（是否与内外变化了的环境相适应）辨识安全标准化可能需改善的地方（自评）

7、内部评审的原则客观性：评审结论的形成要以客观事实为基础，评审准则为依据。独立性：评审人员应独立于受评审方，确保评审的公正性。系统性：按计划、有组织地进行。文件化：评审全过程要予以文件化。

8、评审形式

全面评审

部分评审（抽查）

跟踪评审9、评审过程（1）启动评审（2）准备现场评审（3）实施现场评审（4）后续活动的实施（5）编制、批准并发放评审报告（6）完成评审p160（1）启动评审组建评审组内审员：指有能力实施评审的人员评审组：实施评审的一名或多名评审员企业应成立以主要负责人（安全副总经理）牵头的评审工作组，工作组可分为若干个评审小组（每个评审小组不应少于2人），内部评审员应由安全管理和其他专业技术人员担任

；评审成员应具备达到评审目的所必需的知识和技能。通常指定评审小组的一名内审员为评审小组组长p161（2）准备现场评审编制内部评审计划评审组工作分配准备工作文件召开评审工作组会议p162（2）准备现场评审编制内部评审计划确定评审时间确定评审依据确定评审类型及目的确定评审范围确定评审小组成员确定评审具体时间、内审员、评审过程/条款/过程计划安排p163①评审工作组组长的任务和职责：代表评审组与受评审方沟通联络；编制内部评审计划；向各评审小组分配评审任务；主持首、末次会议；评审的控制和协调；组织评审组内部会议；组织评审组评价评审发现并准备评审结论；编制评审报告。评审组工作分配p164②评审小组组长的任务和职责：代表评审小组与受评审方沟通联络；按内部评审计划组织评审；向评审小组成员分配评审任务；评审的控制和协调；组织评审小组评价评审发现并准备评审结论。评审组工作分配p165③评审人员的任务和职责：准备工作文件；遵守相应的评审要求参加评审过程中的沟通及首、末次会议；完成分配的评审任务：收集信息获取客观证据形成评审发现；参加评审发现的评审与准备评审结论；适当时，评审后续活动。评审组工作分配④合格内审员应具备的基本能力交流的能力合作的能力分析判断的能力独立工作的能力应变的能力善于学习的能力p167准备工作文件①编制《安全标准化内部评审计划》②编制《安全标准化内部评审检查表》

③首末次会议签到表内部评审检查表安全标准化内部评审检查表，作为评审的途径，以确保覆盖有应该评审的范围。检查表内容安全标准化体系评审内容标准评分要求现场检查记录实得分使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘录审核的客观证据减少笔记时间召开评审员小组会议评审组长应于评审前召集所有内审员进行评审会议；确认准备工作均已完成，各内审员亦明了其将扮演之角色；讨论可能出现的问题及需注意事项；交流经验及审核技巧

（3）实施现场评审3.1首次会议；3.2信息收集和验证；3.3评审沟通；3.4形成评审发现；3.5准备评审结论；3.6末次会议。3.1首次会议①介绍与会者并签到；②确认评审目的和准则；③与受评审部门确认评审日程以及相关的其他安排；④实施评审所用的方法和程序；⑤确认评审组和受评审部门之间的正式沟通渠道。⑥明确陪同人员；⑦征求被评审部门对评审安排的意见；⑧确定末次会议时间地点。

陪同人员的安排、职责、作用和身份：安排：评审活动进行时，接受评审部门应指派一名陪同人员。职责：陪同人员的职责是引导、联络和见证。陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。

陪同人员的职责、作用和身份：建立联系；安排对场所或企业的特定部分的访问；确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序；代表受评审部门对评审进行见证；在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。身份：独立于受评审部门。3.2信息收集和

验证——搜集客观证据。

从收集信息到得出评审结论的过程

信息源通过适当抽样收集和验证对照评审准则进行评价评审评审结论评审证据评审发现评审方式主要有二种按部门评审按要素评审

种类：客观证据有关人员所说的自己职责范围内工作的话；文件、报告和有关记录中记载；

工作现场看到；评审时实际检测到的数据。（1）评审方法

提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察和检测。（2）掌握、运用评审技巧要掌握提问的技巧；要善于倾听；要作好记录；要提高现场观察的水平。问题的种类封闭式的问题开放式的问题跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题封闭式的问题简单答案：是/否；有/没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？开放式的问题5W1H怎么样？How（给我看）什么？What何时？When谁？Who在哪里？Where为什么？Why（证据）开放式的问题鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯跟进式的问题由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨引导式的问题可减轻被审核者压力避免使用没有声音的问题以身体语言提出问题沉默---非常强而有力的工具应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式的问题多重式的问题有没有---？怎样---？如何---？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊重有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神身体语言-疑惑篇(3)控制评审进度和计划

按评审计划开展评审；

合理安排各部门的评审时间；

利用评审检查表。观察/收集证据通过与人员交流，检查文件/记录，及观察有关活动，以收集符合要求的证据。验证通过面谈、感官观察或记录而获得的资料（包括数据的汇总和分析）。检查方法检查，是以随机抽样形式进行，而非100%全检。决定抽样的数量时，应考虑-----被审查部门/项目的文件、工作和记录的数量；-----过去的表现。检查方法检查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开。检查的文件/人员/记录间应有连贯关系

断指事故

设备维护

设备放置

操作指导书

人员上岗培训

纠正措施

效果监控评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据(3)控制评审气氛

和谐、合作；勿批评对方；避免争执。(4)控制评审结果

判定不符合以客观事实为基础，以评审准则

为依据；

与受评审方共同确认事实；

评审组内要相互沟通，统一意见。

作为评审结论的依据；便于即时或日后的查询。

（5）形成评审记录现场评审记录案例现场评审检查表页码共页第页受审核部门管理层内审员×××向导×××序号评审内容评分标准检查记录实得分备注1安全生产方针与目标

1.1方针50

1.1.1策划5

1.1.1.1是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？

是：3分；

否：0分已建立针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度3

1.1.1.2安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？

是：2分；

否：0分安全生产方针管理制度已指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责2

1.1.2执行10

1.1.2.1是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？

是：4分；

否：0分有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针4

1.1.2.2安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?

是：3分；

否：0分安全生产方针制定无员工参与，未与相关方沟通0

1.1.2.3安全生产方针是否已传达至全体员工？

是：3分；

否：0分安全生产方针已传达至全体员工3

现场评审记录案例现场评审检查表页码共页第页受审核部门管理层内审员×××向导×××序号评审内容评分标准检查记录实得分备注1.1.3符合15

1.1.3.1安全生产方针是否体现：

1、遵守法律法规与其他要求；

2、持续改进。

是：4分；

最高分：8分安全生产方针未体现遵守法律法规要求，体现了持续改进的要求2

1.1.3.2是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：

1、显著位置张贴；

2、作为员工岗前培训及再教育的内容；

是：3.5分；

最高分：7分安全生产方针未在显著位置张贴，没有作为员工岗前培训内容0

1.1.4绩效20

1.1.4.1安全生产方针是否易于理解？

是：5分；

否：0分易于理解5

1.1.4.2员工熟悉并理解安全生产方针的比例：

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）经抽取10人了解对安全生产方针的熟悉和理解情况，达70%3

3.3评审沟通根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对评审组内部以及评审组与受评审部门之间的沟通作出正式安排。评审组应当根据评审进展情况，必要时重新分派评审组成员的工作。3.4形成评审发现应当对照评审准则评价评审证据以形成评审发现。评审发现能表明符合或不符合评审准则。评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同评审评审发现。应当汇总与评审准则不符合情况，指明所评审的场所、职能或过程。应当记录不符合及其支持的评审证据。应当与受评审方一起评审不符合，以确认评审证据的准确性，并使受评审方理解不符合。应当努力解决对评审证据和(或)评审发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。准备不符合事项报告分析观察所得到的不符合事项，以准备不符合事项报告-----不符合事项的类别-----不符合事项的模式不符合事项的分类严重（主要）不符合项缺少所要求的安全标准化体系要素多个次要不符合项发生在一个要素上不符合事项的模式文件问题没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾不符合事项的模式执行问题没有按照文件要求执行工作不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题（观察所得到的现实）客观证据结论（违反标准或文件的章节）类型（严重，轻微）不符合事项报告案例1

文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”

当审核员要求查看电工王不虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”发现的问题客观证据结论不符合事项报告案例1：

文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”

当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”发现的问题客观证据结论：不符合安全生产教育与培训要素要求不符合事项报告案例2：

某矿山在进行了危险源辨识和风险评价后，没有保留文件化的辨识和评价信息。

发现的问题客观证据结论不符合事项报告案例：

某矿山在进行了危险源辨识和风险评价后，没有保留文件化的辨识和评价信息。

客观证据发现的问题结论：不符合安全生产组织保障要素的要求评审报告报告目的将所作的结论报告管理层将评审发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的评审结论评审报告的内容评审的范围和目的评审的资料-----评审计划、评审组成员、接触的人员和日期所评审的文件纠正及预防措施纠正措施为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原-让问题不再发生-纠正及预防措施预防措施为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原-让问题不发生-纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因文件不当设计失误-方法、工具没有按规定要求执行工作训练不足管理不善纠正及预防措施的跟进须跟进相关的纠正/预防措施确认：执行情况：有没有在规定期限内实施有效性：实施之后，不符合事项有没有改正，问题有没有解决。须记录确认结果评审结束在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，评审才是正式结束。安全标准化系统需要制定的制度：1、方针和目标管理制度：方针的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。2、法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获取；融入、评审与更新。3、责任制管理制度：制定、沟通、培训、考核、评审。4、安全管理机构：相关人员经培训考核合格；在最高管理层中指定专人负责标准化工作。5、安全生产委员会：