公共选择理论

非常高兴和大家一起学习公共经济学

第十讲公共选择理论1为什么要有公共部门？——市场失灵理论2公共部门做什么？——公共产品理论→3公共部门怎么做？——公共收入公共支出公共预算4公共部门做得好不好？——公共选择理论→公共经济学研究的主要内容→公共产品的供给→公共产品的需求政府失灵↓两个理论支柱√教学目的和要求首先，要了解公共选择理论产生的必然性，其中应重点了解公共选择理论所建立的理论前提和在方法论上的突破。其次，要掌握公共选择行为在民主社会中的具体运行机制——投票规则，重点掌握几种重要的投票规则，如全体一致规则、多数规则等等。再次，要了解实际政治运作过程中政党行为、投票人行为及利益集团行为对公共选择结果的影响。

主要内容第一节公共选择理论的逻辑思路第二节公共产品偏好显示途径：投票机制

第三节

公共选择中的利益动机第四节政府失灵第一节公共选择理论的概述一、公共选择理论产生的逻辑思路

国家干预经济看得见的手无所不管政府失灵市场有效运行看不见的手30年代大危机市场失灵财政恶化、通胀、失业公共选择理论的解释此理论研究特色：公共选择理论是“经济学对政治学的渗透”。它运用现代经济学的逻辑和方法来研究政治问题，第一次将政府这一政治实体纳入经济分析的对象范围之内，从而开创了政治经济研究的新视角，具有相当程度的划时代意义。布坎南JAMESM.BUCHANAN

布坎南（JamesM·Buchanan,1919-）,公共选择理论主要代表人物，1986年获诺贝尔经济学奖。主要代表作《同意的计算》（与塔洛克合著，1962年出版，被视为公共选择理论的经典著作）。布坎南：“公共选择理论的宗旨是把人类行为的两个方面（经济决定与政治决定）重新纳入单一的模式，该模式注意且认为承担政治决定之结果的人就是选择决策人的人。”

“一只看不见的脚”他把经济与政治做了“高贵的揉合”公共选择理论的特点切入点：市场决策和非市场决策的划分基本研究方法：经济人假设理论特点：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用交易概念的运用二、分析切入点：关于决策环境的划分决策环境市场非市场价格反映偏好企业提供私人产品企业私人投票反映偏好政府提供公共产品政府选民三、公共选择理论对经济与政治的认知活动主体需求方：消费者供给方：厂商需求方：选民、利益集团供给方：政治家、官员交易对象私人产品公共产品选择媒介货币选票决策行为经济决策政治决策经济市场政治市场动力个人利益最大化政治市场的三级结构初级政治市场

政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场

官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段政治家向官员提供预算政策执行市场

官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税－－－英国经济学家皮科克（AlanPeacock）四、基本研究方法：“经济人”假设“经济人”假设－－即人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。政治家→追求选票最大化选民→追求投票净利益最大化执行决策的政府官员→追求预算最大化意义：“经济人”假设的引伸含义是，若要政治决策能符合公共利益最大化要求，就必须建立起一套能约束和监督决策者的有效机制，否则，决策就可能偏离公共利益的轨道。案例：

高考声讯查分的是与非

从l996年起，一种通过查分热线查询成绩的方法开始在全国推广。只要缴纳一笔相当可观的查询费用，考生就可以通过声讯电话提前得知自己的成绩。人们一方面在享受声讯电话所带来的快捷与方便的同时，一方面却开始对声讯电话的高收费政策提出质疑。据有关人士测算，平均每位考生查分约3分钟。如江苏省有40万考生，加上重复查分、长时间查分和后期查询录取结果，江苏电信应该是稳赚一把。【案例分析】公共选择理论的一个基本前提是将“经济人”假设引入到政治领域。“经济人”假设认为，政治市场的行为主体——选民、利益集团、政治家、官员，与经济市场的行为主体——消费者、生产者一样，都是理性地追求自身效用最大化的人。以“经济人”假设为基础，就可以为案例中一些地方教育部门通过高考查分收取高额费用提供合理、有力的解释。案例：

高考声讯查分的是与非

公共选择理论的主要内容公共产品偏好显示途径→投票机制全体一致性规则多数票规则公共产品偏好显示→投票动机分析选民→投票净利益最大化政治家→选票最大化官员→预算最大化

利益集团→财富最大化第二节公共产品偏好显示途径：投票机制

公共选择的过程实质上就是将个人偏好转化为社会偏好的过程。通过公共选择确保这个政府能够按照大多数人的意愿来提供公共产品。难题：如何揭示偏好？一、偏好难题与公共选择搭便车与偏好失真由于公共产品领域广泛存在的“搭便车”，消费者不可能如同对私人产品进行的市场选择那样，通过对公共产品进行货币投票显示其对公共物品的真实偏好。替代市场机制的政治程序偏好揭示与公共选择强制性征税使政府解决公共产品特有的“搭便车”和筹资难题成为可能。既然政府负责供应公共产品，就需要一个不同于市场机制的政治程序：通过这一程序，公众对公共物品的偏好(民意)能够得到较准确和清晰的表达。

案例：价格听证会何以能减负300万元公共产品偏好揭示的四种公共选择的机制：通过投票表达---“以手投票"通过进退表达---“以足投票”通过发言表达---上书有关部门或游行请愿

通过反叛表达---政变或革命

【案例】价格听证会何以能减负300万元2001年8月，某市举行了管道煤气价格改革听证会。在听证会上，对管道煤气公司上半年的经营成本进行认定，结果从经营成本中挤去“水分”331万元。原来，煤气公司呈报的总成本为2112万元；经认证后总成本为l78l万元。为何成本相差如此之大?主要是煤气公司的工资较高。该市社会平均工资为每人每月l070元，煤气公司员工的平均工资则是每月l805元，超过社会平均工资735元。按此计算，煤气公司工资总成本应减掉38．7％。此外，以工资为基础的福利、保险等费用也从219.6万元减为216．4万元。所以，这个价格听证会为居民减负300多万元。【案例分析】价格听证会何以能减负300万元价格听证会实质上是一种公共选择机制，它所调整的一般是混合产品的价格。价格听证会制度就在混合产品的定价上价格听证会制度保护的是生产者和消费者的公共利益，听证会制度的最大特点是民主性。价格听证会制度为居民表达自已的偏好开辟了渠道，政府职能部门与公共企业要在了解民众偏好的基础上，通过民主程序来加总民众偏好，然后依据这样的集体偏好作出决策。

二、投票规则：个人偏好向社会偏好的转化个人偏好→社会偏好(偏好加总方法)多数规则(有效率但缺乏公平)全体一致规则(公平但缺乏效率)比例多数简单多数（一）全体一致规则内涵：所谓全体一致规则（unanimityrule），是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能得以通过的表决方式。

联合国安理会常任理事国形成决议时，一个基本条件就是要中、美、俄、英、法五国一致同意。特征：一票否决优点：(1)由一致同意原则得出的方案是帕累托最优方案

(2)参与者平等的选择

(3)有效限制“搭便车”的行为缺陷：(1)交易成本高

(2)一票否决权会拖延协议的达成

(3)忽略了投票者的策略行为

(二)多数规则内涵。多数规则（majorityvotingrules）是指一项议案或决策须经1／2以上投票人赞成才能通过或采用的一种投票规则。多数规则在现代社会中是应用最广泛的决策方式。

两种形式：简单多数：只要赞成票超过半数，议案或决策就可以通过。现实中，最基本和常用的。比例多数：赞成票必须以高于半数以上的相当大的比例，议案才能获得通过。

如2／3多数制，3/4绝对多数原则

特征：“少数服从多数”

优点：决策效率高、节约集体决策成本(二)多数规则缺陷：

①部分人利益受损

布坎南和塔洛克称之为决策规则的“外部成本”。

可以在多数规则的外部成本与全体一致规则的时间成本之间找到一个均衡点。②“多数人专政”现象

塔洛克的例子：由100个农民就修路提议进行投票表决③少数人不热心参与危险倾向：利益集团“收买选票”，并最终操纵选举结果

④“投票悖论”⑤无法表达个人选择的偏好程度⑥可能存在投票交易三、投票悖论：循环投票现象投票悖论：最早是由18世纪80年代，法国社会学家孔多塞提出的。而利用数学对其进行论证的是美国的经济学家肯尼思·阿罗。在多数投票原则下可能没有稳定一致的均衡结果，这种现象被称为投票悖论→阿罗不可能性定理18世纪法国社会学家孔多塞孔多塞法则的案例：3个候选人哪个能胜出？法国大革命时期，革命者攻陷巴士底狱后，要从三个候选人，即罗伯斯庇尔、丹东和拉法日夫人，选出一个新平民主义领导者。革命者们分为三个同等的集团，分别代表左派、中间派和右派，他们的偏好如下图：孔多塞法则的案例：3个候选人哪个能胜出？罗伯斯庇尔拉法日夫人拉法日夫人丹东丹东罗伯斯庇尔丹东罗伯斯庇尔拉法日夫人拉法日夫人丹东拉法日夫人丹东罗伯斯庇尔罗伯斯庇尔最终投票结果完全取决于各方案的排列次序，而不是方案本身的优劣。如果给出简单多数制下集体对三个供选方案的偏好次序，就会产生罗伯斯庇尔＞丹东＞拉法日夫人＞罗伯斯庇尔＞……如此不断的循环现象，即投票循环现象。阿罗不可能性定理1951年肯尼斯·约瑟夫·阿罗（KennethJ．Arrow）论证出了这个结论。阿罗不可能定理：

满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。投票交易的结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。该论证使他于1972年获得了诺贝尔经济学奖。肯尼斯·约瑟夫·阿罗“程序民主”实质上是走向民主的反面《同意的计算》基本结论：选民关注的事情越广泛，或者选举进行得越频繁，那么市场和效率就会受到越大的伤害。并且，在处理公共事务中，投票产生的政府、政府组织的投票不可能提供绝对公平，也未必比市场更有效率，而投票因其过程充满“猫腻”，所以其结果也绝不是正与邪、黑与白那么简单。所以说“程序民主”实质上是走向民主的反面。四、投票悖论的求解

第一种投票顺序。首先，A＞B，B淘汰出局。然后，C＞A，则最终C获胜。第二种投票顺序。首先，B＞C，C淘汰出局。然后，A＞B，A将成为最终的选择。可见，两种不同的投票顺序，产生了两种不同的结果。通过投票顺序的操纵，控制者可以确保某种偏好的结果得以实现。因此，通过投票程序就可以左右投票结果，避免投票悖论。（一）掌握投票程序或确定议程任何一种民主的方式，都不可能完美无缺，完全可能会被个人或集团所操纵，甚至会转化为独裁，以人民的意愿为表象实施少数人的独裁。【案例】酒仙桥危改民意调查：真民意与伪民主酒仙桥危改工程是北京迄今最大的危旧房改造项目。此次主办方提出“和谐危改，同步搬迁”。危改实施方某房地产公司，为了有效杜绝“钉子户”，一改过去签一户搬一户的方式，首次实施“同步搬迁“方案——居民中达到一定比例的人同意签订协议，即实行同步搬迁，“避免越到最后拿到的补偿越多”的现象。为此，该公司向酒仙桥街道5473户居民家中送去了一户一票的危改拆迁《酒仙桥危改区居民意见调查》，拟于6月9日进行正式投票，称“将由全体居民决定拆迁的进程”，届时还会请公证机关来对投票进行全程公证。投票结果公布六成居民愿拆赞成者反对者◎由公众做主是发展的必然。引入投票民主试验是个进步，能避免许多矛盾。◎民主不能产生最好的结果，但是能避免最坏的结果发生。◎酒仙桥拆迁采取居民投票的形式是一个可喜的开始，是拆迁工作的进步。居民投票的尝试使拆迁活动增加了民主决策与协商因素，有利于化解矛盾、和谐拆迁。◎试问:采用这一方式，大多数人的愿望、利益如何满足？◎其他人的投票无权决定私人财产的处置权。◎房产是许多居民的最大财产，必须得到充分尊重，即使是大多数人同意拆迁，也不能因此而漠视少数反对者的权利。【案例】酒仙桥危改民意调查：真民意与伪民主

投票规则：“一户一票”投票规则→不公平“多数人暴力”。私人的合法财产受到法律的平等保护，不因少数服从多数的民主机制而遭到否决→不是所有东西都可以进行票决的。转嫁矛盾：拆迁户与开发商→变成了拆迁户之间的对立与冲突。结论：应当依法解决而非“民意调查”来解决。民意调查只应作为决策参考，而非是房改企业用来操作进程的依据。能通过投票机制来剥夺一个人的生命权吗？【案例】酒仙桥危改民意调查：真民意与伪民主

【案例】巴勒斯坦分割案获联大通过1947年4月，联合国设立了巴勒斯坦问题特别委员会，特委会向联合国大会提交了两个方案：

巴勒斯坦分割案：把巴勒斯坦一分为二，各自建立一个犹太人国家和阿拉伯人国家；

巴勒斯坦联邦案：在巴勒斯坦建立一个犹太人与阿拉伯人共治的联邦国家。

联合国大会投票，以33票赞成，13票反对，10票弃权的结果，通过了巴勒斯坦分割案，这就是所谓联大181号决议案。巴勒斯坦分割案获联大通过的消息传来，世界各地的犹太人纷纷上街欢庆。然而阿拉伯人激愤了，声明拒不承认联大181号决议案。联大181号决议，不仅没有给巴勒斯坦带来和平，反而给巴勒斯坦带来了暴力和战争。【案例分析】巴勒斯坦分割案获联大通过联大181号决议违背了联合国宪章的基本宗旨。联合国宪章规定，一个国家的分裂或统一，应由当地居民投票表决，即所谓“民族自决权”。阿拉伯国家的代表退席抗议181决议宣布建国的以色列总理本·古里安联合国大会为什么越俎代庖，为巴勒斯坦人做了选择？因为当时巴勒斯坦的阿拉伯居民占总人口的2/3以上，要进行全民投票公决，犹太人建国的计划肯定不能实现。（二）互投赞成票与投票交易只要我们互投造成票，我们的方案都能通过政治过程中的投票行为相当于经济市场上的交易活动，在这个过程中也存在交易行为。投票交易有两种形式：◎买卖选票，即利益集团收买选票的行为；◎互投赞成票。在现实政治中，由于买卖选票是非法的，互投赞成票便成了一种常见的现象，尤其是在西方的议会立法中。互投赞成票的前提是必须存在一个选票交易的空间，议员之间对各自的偏好相互了解。互投赞成票在实现了帕累托改进的同时，也解决了投票悖论的问题。投票交易与社会福利投票交易导致社会福利的下降项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院

200

—110

—105

—15大桥一40

150

—120

—10隧道

—270

—140

400

—10投票交易导致社会福利的上升项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院

200

—50一55

95大桥一40

150

—30

80隧道

—120

—60

400

220从经济学的角度来看，投票交易既可能降低全社会的福利，也可能带来整个社会福利的提升。（三）利用偏好强度不同的选择打分投票：三个投票人，允许每人将100分分别打在A、B、C三个方案上。那么，对每个方案打多少分就显示了各自投票者的偏好强度。方案A方案B方案C个人1701515个人2105040个人3454510合计12511065注意：◎总分的确定多少是任意的，而总分的变动可能导致结果的变动。◎这一方法可能导致投票者的策略行为，如可能将全部分数都分配给他认为最好的方案

此外，争取中间投票人也是解决投票循环的一种方法第三节

公共选择中的利益动机公共选择为何会导致政府失灵呢？政党中位数投票理论（公共产品需求模型）

官僚利益集团政府预算膨胀理论（公共产品供给模型）寻租行为选民阿罗不可能定理第三节

公共选择中的利益动机一、选民：投票还是不投票唐斯：选民是理性的，参与投票的动机是为了获得预期效用最大化。选民是否参加投票，主要取决于：

◎其参加投票的效益和成本◎其投票对公共选择发生影响的可能性。奥尔森和赖克的研究：选民越多，投票率越低选民越一边倒，投票率越低选民越不重要，投票率越低候选人观点越相近，投票率越低信息越容易获得，投票率越高选民越具有参与意识与责任感，投票率越高。【资料】一个法国家庭的选举观

父亲：吉奥姆，65岁，房地产业务；母亲：玛丽，53岁，退休的社会工作者，负责给当地待业人口介绍工作。女儿：阿莱克西亚，24岁，是巴黎第九大学可持续发展专业的研究生。父亲认为风吹草动都会影响到他的房地产投资。他毫不犹豫地将选票投给了萨科齐。因为这位右派领导人许诺会降低税收，这对他这种自己本身拥有房产和即将投资房地产的人来说，是一个令人难以抗拒的“诱饵”。母亲的政治观点始终一成不变地偏向于左派社会党。正是因为这种信念，她才选择去帮助社会上那些弱势群体，帮助他们寻找工作。所以她和右派的丈夫不同，将两轮选票都投给了罗雅尔，这位左派候选人许诺将利用现有职业训练与失业补助的经费，为法国青年提供50万个工作机会。女儿以不投票来抗议。她说：“我对今年的法国大选惭愧不已。我没办法接受这样的候选人，更没办法接受这样的新总统”。很多年轻学生都像阿莱克西亚一样，对这次选举表示失望，认为自己不应该投票给“人格和智商都有问题的人”。【资料】一个法国家庭的选举观

二、政党（政治家）：选票极大化政党从事活动是为了使政治支持最大化，为获得选票最大化。选票极大化往往是多党制社会中成功地获得政治权力的先决条件。任何一个政党或政治家，要想赢得极大化的选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。中间投票人定理(公共产品需求模型

)中间投票人，也叫中位投票人，是指对某一提案持中间立场的投票人，偏好正好处于所有投票者最为偏好的结果的中间状态。中间投票者定理：中间投票者最偏好的公共产品或服务就是多数规则下的政治均衡。唐斯模型：（1）政党或政治家是追求自己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；（2）政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；（3）政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的；（4）政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。中间投票人定理极左LMR极右政治倾向选民人数两党争夺中位选民示意图假设两党起初的政治倾向是极左和极右的，那么，在中位选民理论的影响下，两党力图提出中间偏左或中间偏右的竞选纲要，以此来争取更多的中位选民。此时，对政党而言的关键问题是如何确定中位选民的偏好情况。在这种模型下，两党候选人会承诺给予选民更高的效用，选民则对可以期待的更高效用回报以他们的选票。(A)图：民主党(D)失败，共和党(R)胜利(B)图：民主党向中间调整了政策，获胜，共和党失败(C)图：共和党也向中间调整了政策。极左D1R1极右选民人数选民人数极左D3R3极右选民人数极左D2R2极右(A)(B)(C)MMM政策向中间选民演变过程从经济意义上讲，中间投票人被解释为中产阶级。如果一个社会中中产阶级居于多数的话，那么，整个社会就不容易出现走极端的现象，政治也更加稳定。【案例】

“中间派现象”让法国大选添变数

目前，大选的焦点人物既不是被比作拿破仑的右翼候选人萨尔科齐，也不是美女政治家、左翼候选人罗亚尔，而是异军突起的“黑马”、中间派候选人贝鲁。贝鲁主张走中间路线，博得不少选民喝彩。贝鲁的竞选策略至少在三个方面已经产生效应：◎在政治上“兼顾左右”，吸引更多选民支持。◎利用民众对现状的不满，声称选择一条振兴国家的新道路。贝鲁的言论在不满现状的选民中产生了一定影响。◎攻击左右两翼治国无方，示好激进派。贝鲁：“联合法国所有的力量”。排名第三的贝鲁上升势头猛三、政府部门（官僚）：预算最大化

官员们的行为动机也是利益最大化，这一目标通过追求公共权力的极大化来实现。官僚追求的利益包括:

直接的经济利益:薪水、津贴等非直接经济方面的利益:权力、晋升机会、名誉和社会地位等公共权力的大小与其所控制的社会资源的数量正相关，从而与政府预算的规模正相关。（一）官僚也是经济人官僚也是经济人公务员考试为何热得发烫？官员采取“榕树型”扩张来获得外在收入“当官不发财，请我都不来。”政府預算膨脹(公共产品供给模型)★追求公共部门权力的极大化必然带来政府预算规模的极大化。尼斯坎南的官僚预算最大化模型描述了政治家和官僚在预算交易中的关系。尼斯坎南有两个基本假设:

◎官僚一直在争取预算最大化;◎官僚通常能实现预算最大化。权力政府预算官僚、和立法机构之间的预算均衡利益集团立法官员政府官员铁三角特殊利益集团会与立法机构、官员形成一个“铁三角”，立法机构批准某一预算方案；官员实施某一方案，特殊利益集团从中获益。在“铁三角”的作用下，政府预算总是具有不断扩大的趋势。财政扩张的结果便是财政赤字政策的实行。（一）利益集团含义：也叫压力集团，是指那些由一些具有共同利益的人组成、对政府决策能够施加影响的团体。它与政党的不同之处在于，利益集团的领导人并不执掌政治机构的权力，但他们却对政府官员、投票者施加各种压力和影响，以谋求对其成员有利的提案的支持。“隐形政府”、“无形帝国”、“制定政策的第二圈人物”

四、利益集团：一股不可忽视的力量四、利益集团：一股不可忽视的力量对于组织而言，其活动的结果

→组织内的公共产品对于社会而言，游说的结果

→私人产品性质利益集团主要利用两个途径来对政府政治经济决策施加影响。

一是通过提供资金、游说和拉选票等活动影响政府的决策；二是通过选民集中程度对官员来影响政府的政治经济决策。政府的最终决策取各个利益集团在力量上的对比，政府的决策实际是各利益集团妥协的产物。【案例】美国是否应取消粮食禁运？

1979年12月27日，苏联军队入侵阿富汗，美国卡特政府决定对苏联采取措施，让苏联为其行为付出代价。其中的一项措施是实行部分粮食禁运。禁运决定宣布几天后，一些地区的粮食生产商和销售商就赶到华盛顿质问农业部。要求卡特向人民说明这一决定如何增进美国的利益和保障美国的安全。农业利益集团认为，禁运首先导致了美国国内的粮食价格暴跌，其次，其他国家和地区，如欧共体、加拿大、澳大利亚等，抓住机会同苏联做交易，使美国的销售商丢掉了市场。1980年3月，一些农业集团的全国性组织陆续声明不支持粮食禁运。6月，一些议员在参众两院都提出了反对粮食禁运的立法议案。这一年正是美国竞选总统的时候，里根以明确支持取消粮食禁运的政治姿态获得了大量的农业利益集团的选票。而禁运政策的制定者卡特则在竞选中失败。里根上台以后，由于国际国内的其他事务的困扰，没有能够立即取消禁运，一些农业地区的代表会见了里根，强烈要求他实现竞选诺言。终于，在1981年的4月，粮食禁运被取消。案例：美国对华政策受利益集团左右有三大利益群体试图影响美国对华政策第一个群体是关心战略利益和国家安全――包括防止导弹和核武扩散――的人士和政府官员，他们希望最小程度的公众介入，因为在他们眼中外交政策制定权本应属于政府中的行政当局。但当反华势力将“中国核盗窃案”同美国国家安全挂钩后，相当一部分公众开始从另一个角度关心中国对美可能构成的“战略威胁”。第二个群体是那些主要关心经济和商业利益的人士，他们希望温和程度的公众参与，希望公众能支持开放式的贸易体系，鼓励一些非外交的机构（如商务部）的介入，但是也不希望这些部门过于注重中国的具体情况。那些有经济利益的团体希望白宫具有裁定权，可以将政策从国务院和国防部的意向上偏向那些考虑经济利益更多的部门。第三是那些主要关注人权的利益群体，他们希望在中国问题上有很高程度的公众兴趣，因此可以平衡来自行政当局内部在贸易和战略问题上的考虑，所以他们选择与公众舆论最近的政府部门――国会做工作。【案例】中国纺织品引得美国利益集团窝里斗全球纺织品贸易配额制度取消之日近在眼前。近几个月来，美国纺织品生产行业向政府提交了好几次申请，要求政府在配额取消后对外国尤其是对从中国进口的纺织品采取新的限制措施，认为中国产品会给美国制造商造成伤害。美国政府已经赞同这一看法并着手就此采取行动。与此同时，美国零售商则采取完全相反的态度，除了一再呼吁政府不要采取任何新的市场保护措施外，最近更就此诉诸法律。美国纺织品行业早就宣称，中国对美国纺织品和服装出口的大量增加使得美国的纺织业遭受沉重打击。美国零售业和广大的消费者对中国的纺织品和服装则一直褒奖有加，甚至可以说有着深深的感情。中国产品低廉的价格和良好的质量已经得到美国广大消费者的认可和热情欢迎。零售业者据此认为，这才是市场份额得到不断扩大的根本原因。【案例】围绕121文件的房地产利益博弈房地产是近年来中国利益博弈最典型的一个领域，房地产集团也是目前中国发育程度最高的一个利益群体。房地产集团最漂亮的一次博弈是2003年。当年6月13日央行出台121文件（《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》），要求各商业银行严控开发贷款、严控土地储备贷款、严防建筑贷款垫资、加强个人住房贷款管理等。在房产商的力推下，工商联邀请众多房产商同心协力，写出一个报告上报给国务院。舆论认为，这个举动促成了国务院18号文件的出台，即《关于促进房地产市场持续健康发展的通知》的出台。该文件确认，房地产业是国民经济的重要产业，且发展是健康的，并指出，“房地产业关联度高，带动力强，已经成为国民经济的支柱产业”。由此，房地产的“国民经济的重要支柱产业”地位得到官方确认。【案例】陕北油田产权之争

此案被称之为“保护私有财产第一案”。1994年4月13日，原中国石油天然气总公司和陕西省政府签订了《关于开发陕北地区石油资源的协议》（后来被称为“4•13协议”），从中石油和陕西延长油矿管理局已登记的探矿权、采矿权区块范围内，划出1080平方公里的区域，交由地方市县组织开发。从此，陕北地方政府开始大规模招商引资。1999年7月，原国家经贸委和国土资源部联合发布了“国经贸石化1239号文件”，要求陕北当地各县政府必须依法行政，“坚决停止和纠正允许投资商参与石油开采活动的做法”和“杜绝越权审批石油区块及井位的行为”。2003年春，陕北地方政府采取“先收井，后清算”的办法，突然强行收回油田，引起当地的极大反弹。投资者们称，此后的清算过程，也是以政府单方面定价为准，远远低于各大小投资者的计算价格，政府支付的回购款，只有他们实际投资的20%。这次事件涉及陕西延安、榆林地区15个县的上千名“油老板”和数万农民，他们曾经拥有5500余口油井，价值70亿元以上。自2003年以来，他们已经采取了一系列的维权行动，包括司法诉讼、发动舆论声援、组织座谈会、开办网站等。【案例】两税合一的利益博弈

两税合一问题在政府部门和学术界中进行酝酿，围绕这一问题进行的利益博弈也就由此而展开。从阵营来看，大体是财政部、内资企业和部分专家学者为一方，商务部、外资企业以及一些地方政府为另一方。2005年1月12日，财政部部长金人庆公开表示：“统一内外资企业所得税税率已经迫在眉睫，现在时机已经成熟，不能再拖了。”紧接着，1月16日，财政部副部长楼继伟再次重申，两税统一的时机已经成熟。但也几乎就在同时，2005年1月5日，一份名为《在华投资的跨国公司对新企业所得税法的若干看法》的报告出台。报告提出，希望新的企业所得税法能够就现有的优惠政策给予外商投资企业5-10年的过渡期，并且希望中国政府能够在新企业所得税法中给出一个“合理的、具有竞争力”的企业所得税率。2005年3月9日，“两税合一”的议案没能付诸表决。利益集团对社会经济的影响公共选择是通过许多强大的利益集团的相互作用作出的。利益集团存在对社会福利的影响：奥尔森认为，各种社会组织采取集体行动的目标几乎无例外地都是争取重新分配财富，而不是为了增加总的产出。利益集团降低了社会的经济效率和总产出。第四节政府失灵

理性经济人假设条件下公共产品需求方公共产品供给方选票最大化的政党预算最大化的官员（导致资源配置效率低下）利益集团：竞选捐款游说政治交易寻租屈服于选民：阿罗不可能定理公共选择理论逻辑的结果——政府失灵一、政府失灵原因及表现政府失灵：是指政府行为不能增进效率或把收入再分配给那些不应当得到这种收入的人。斯蒂格里茨政府失灵的原因★信息不完全★政府官员的动机★私人部门的反应政府失灵的主要表现

★没有代表性的政府★政府行为短期化★政府活动的低效率政府是社会必要的祸害政府并不能解决问题，政府本身才是问题（里根）让政府不再骑在我们的头上，让政府的手远离我们的钱包（里根）政治的经济周期在西方民主制下，当选的政治领袖们必须经常面临着选举——每隔2年、4年或者6年。竞选的压力和政治竞争的间断性必然导致政治决策上的近视眼或目光短浅，政治家往往重视的是眼前的地位和未来的选票，很少看重国民的未来利益。政治家把目光盯在下一届选举上的倾向会产生一种“政治的经济周期”。选举日1选举日2时间通货膨胀失业政治经济周期形成的原因①政治家行为的出发点是保证在选举中当选；②选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，而不关心其他经济指标；③选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的政策调整，才是为选民所欢迎的；④政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；⑤政策的目标是可组合，可选择取舍的。宏观经济变量对政府知名度的影响规模经济变量和政府知名度经济变量美国(1953—1975)英国(1959—1974)西德(1951—1975)失业率一4.2

—6．O

—O．9通胀率一1.0一O．6一O．7实际可支配收入增长率

+O．4

+O．8

O．4－－－弗雷和席纳德的分析“民主制度中的公共选择不是由一只总是导致最优或有效率结果的看不见的手来支配。民主制度选出了林肯、邱吉尔和肯尼迪，也选出了希特勒、墨索里尼和庇隆。”二、政府失灵的矫正---重新创造市场尼斯卡兰的方案弗里德曼的方案★在行政机构之间引入竞争★重构公共部门的刺激结构★将私人市场办法运用扩大到公共服务的生产中去★负所得税★购买券把节省的成本，以奖金的形式发给官员或用作预算外投资。三种可能的选择途径：(1)直接分享成本节余；(2)对表现好的官员给予事后奖励；(3)对预算盈余实行有限度的自由支配权。负所得税

（negativeincometax）

负所得税是根据家庭规模的大小确定一个年收入贫困线，年收入在这个贫困线以下的家庭，将按照一定的边际税率得到数值为负数的税款，即收入补贴；年收入越低，补贴越多(负所得税越大)。詹姆斯·Ⅱ·格瓦特里认为，负所得税方案的好处在于：“他用向个人(或向家庭)提供直接救济的做法代替向社会政治级别提供补贴的现行方式，因此可以(1)给最贫困的人带来真正的补充收入，(2)保持个人对工作的热情，(3)大大减少社会政策的巨大费用。”【案例】这个家庭应享受多少负所得税？

第一种情况：按照20世纪50年代美国的法律，一个4口之家1年有资格享受3000＄的税收减免，如果这样一个家庭的总收入是3000＄的话，那么他们一分钱的税也不需要交，当然也得不到政府的任何补贴（即负所得税总量）。第二种情况：如果这个家庭的税前收入为零，那么它将拥有3000美元的、负的应纳税收入。在50%的税率下，它将有资格得到1500美元的负税收（或政府补贴），共得到1500美元的税后收入。第三种情况：如果这个家庭的税前总收入是4000＄的话，那么，它有1000＄正的应纳税收入。如果负所得税的税率为14%，它一年应交税140＄，从而得到3860＄的税后收入。【案例】这个家庭应享受多少负所得税？第四种情况：如果该家庭的税前总收入是2000＄，那么它将拥有1000美元未曾使用的税收减免，或者说，它将拥有1000＄的、负的应纳税收入。如果负所得税的税率为14%，那么，这个家庭将有资格得到140＄的负税收，从而得到2140＄的税后收入。观点：取消一切免费制度；分配给最贫困者一些“购买券”，使之得到某种价值的公共服务。购买券方案：政府根据每个家庭的收入水平，发给他们某种价值的教育信用卡、医疗信用卡或住房信用卡。他们可以在市场上自由使用这些票证。购买券(buyerstamps)

【案例】国外购买券的运用：“学券“制购买券的运用：“学券“制，是弗里德曼的新自由主义思想在教育中的体现。“学券”制也被称为“教育凭单”制，是一种教育服务的制度安排。其基本形式是政府将公共教育资金折成等额的“学券”发给每一个学生，学生根据自己的意愿选择学校，将“学券”作为学费交给所选择的学校，学校再凭其所收取的“学券”到政府兑换相应金额的资金用于办学。

60年代开始，在美国、波兰、英国、瑞典、智利、哥伦比亚、孟加拉、危地马拉等国有很多实践。有32个发展中国家有“学券或类似于学券”的项目。有两种模式：

弗里德曼：“无排富性”模式→效率原则皮科克等：“排富性”模式→公平原则【案例】浙江长兴县“教育券”制度出台背景：“争创教育强县”

“教育券”制度是长兴县在美国考察时受到美国“学券”制的启发而提出和实施的。“教育券”发放范围：原则是哪些学校需要扶持，就将‘教育券’发到哪些学校。2001－2003年，长兴“教育券”发放范围：职业教育和民办义务教育、民办普通高中和薄弱高中。发放对象：就读于该类学校的学生、以及家庭经济困难的贫困学生。效果与影响：2001年，长兴县的“教育券”项目开始施行以后，当地教育状况所发生的最惹人注目的变化就是职业高中当年的招生人数激增。

浙江长兴教育券试验，是改革教育投资体制的尝试，不仅给中国教