铁总物资〔2015〕63号：中国铁路总公司物资采购管理办法

PAGE13中国铁路总公司物资采购管理办法（铁总物资[2015]63号）第一章总则第一条为加强物资采购管理，规范采购行为，发挥规模优势，保障有效供给，依据国家有关法律法规和《中国铁路总公司物资管理办法》等有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于中国铁路总公司（以下简称总公司）及所属企业。本办法所称物资的范围依据《中国铁路总公司物资管理办法》确定。第三条物资采购的基本原则：（一）坚持阳光采购。实行物资公开采购，坚持以招标为主的采购方式。不具备公开招标条件或不适宜公开招标采购方式的，经集体决策确定其他采购方式，实施公开采购。招标采购坚持经评审的最低价中标原则。（二）全面开放市场。鼓励各类企业参与市场竞争，逐步减少单一来源采购。鼓励制造企业直接参与竞争，减少采购中间环节，加大直接采购力度。严禁设置不合理的业绩、资质等条件限制、排斥市场竞争。（三）严格合同约束。强化合同意识，建立合同会审机制，规范合同签订、变更程序，落实合同履约各方责任，保障物资采购工作质量。（四）实行信息公开。建立物资信息发布制度，公开物资需求、采购信息，公开铁路专用物资执行的国家、行业或企业标准（包括标准性技术文件）的获取方法，积极营造竞争有序的市场环境。第二章采购管理第四条物资采购实行总公司和所属企业两级集中采购，按照物资管理目录划分两级采购权限。为发挥批量采购优势，实现规模效益，所属企业采购权限内的部分物资由总公司统一组织，实施联合采购。第五条依法必须招标项目内的物资采购应按相关法律、行政法规的要求和程序实施，其他项目内的物资采购应符合总公司及所属企业利益最大化原则，按规范程序实施。实施过程贯彻公开、公平、公正和诚实信用的原则。第六条总公司物资管理部是总公司物资采购的归口管理部门，在物资采购方面履行下列主要职责：（一）贯彻执行国家法律法规，制定总公司物资采购管理制度。（二）组织、指导、监督所属企业规范开展物资联合采购、自主采购和供应等相关工作。（三）制定、发布物资管理目录，按生产经营物资、建设物资分别明确管理权限。（四）制定、发布总公司物资招标文件范本。（五）组织总公司集中采购物资的采购工作，参与供应管理。（六）受理总公司物资采购过程中的异议。（七）负责总公司物资采购廉政风险防控机制建设。（八）负责总公司物资采购服务平台建设和业务管理工作。第七条所属企业物资管理部门是本企业物资采购的归口管理部门，未独立设置物资管理部门的所属企业，按照内部职责分工确定物资采购的归口管理部门。在物资采购方面履行下列主要职责：（一）贯彻执行国家法律法规和总公司物资采购管理制度，完善企业内部物资采购管理制度。（二）接受总公司物资采购供应管理工作指导和监督，指导、监督下属单位规范开展物资采购供应管理工作。（三）组织自主管理物资的采购和供应工作。（四）受理物资采购过程中的异议。（五）负责企业内部物资采购廉政风险防控机制建设。第八条总公司和所属企业分别设立物资管理领导小组（以下简称领导小组），负责统筹协调、解决物资采购及管理中的重大事项。领导小组组长由分管物资工作的领导担任，法律、计划、财务、科技、人事、开发、物资、建设、运输（各专业）、安监、监察等部门为主要成员单位。领导小组办公室设在物资管理部门。根据物资采购及管理的特点，由物资管理部门提出建议，经领导小组组长同意，以召集专项会议或全体会议等方式，实行集体决策。第九条采购人全面负责物资采购工作，对管理过程中的权利责任应明确到具体部门。本办法所称采购人，是指提出采购项目、实施采购的法人。第十条总公司及所属企业应明确物资采购流程中的需求建议、投资计划建议、资金保障、采购实施、合同管理等环节的工作，明确各环节的牵头部门和配合部门。第三章采购方式第十一条总公司及所属企业物资公开采购以招标方式为主。除公开招标方式外，采用邀请招标、谈判采购、单一来源采购、询价采购、网上竞价采购等方式，须履行集体决策程序后实施，其中依法必须招标项目还应按国家有关法律、法规履行相应程序。采用公开招标方式以外的其他采购方式，应在满足采购需求的前提下,优先选择总公司及所属企业供应商评价体系中信用评价等级高的供应商，并形成有效竞争。第十二条国家规定依法必须招标项目内的物资达到规定的规模标准，其他物资单项合同估算价在100万元人民币及以上规模的采购，应进行招标。所属企业可以制定本企业应进行招标的规模标准，但不得缩小上述应招标的范围。第十三条因技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，导致供应商选择范围有限的，可以进行邀请招标。第十四条有下列情形之一且潜在供应商有两家及以上的，可以选用谈判采购方式：（一）未达到招标规模标准；（二）依法必须招标项目达到招标规模标准但是投标人少于三个，经重新招标投标人仍少于三个；（三）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或具体要求；（四）涉及抢险救灾、应急工程，采用招标所需时间不能满足需要；（五）采购物资不属于依法必须招标项目，且受国家法律法规或总公司有关规定限制，潜在供应商只有两家。（六）采购物资不属于依法必须招标项目，经市场调查分析，采用本方式对企业明显有利。第十五条有下列情形之一的，可以选用单一来源采购方式：（一）未达到招标规模标准；（二）依法必须招标项目达到招标规模标准但是投标人少于三个，经重新招标投标人仍少于三个，且潜在供应商仅有一家；（三）需要采用不可替代的专利或者专有技术；（四）需要向原供应商采购，否则将影响功能配套要求；（五）遇到不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购；（六）采购物资不属于依法必须招标项目，且受国家法律法规或总公司有关规定限制，潜在供应商只有一家。第十六条未达到招标规模标准或采购活动需要在短时间内完成，且所采购物资的规格、标准统一，价格变化幅度小，现货货源充足，可以选用询价采购方式。采用询价采购方式，采购人应在符合相应资格条件的潜在供应商中，通过随机方式选择三家及以上潜在供应商，向其发出询价通知书。询价通知书应确定统一接收询价回复的时刻，只允许潜在供应商进行一次报价。第十七条采购物资品种单一，质量标准明确，市场竞争充分，可以选用网上竞价采购方式。网上竞价采购应按照公开、自愿原则，在总公司或所属企业物资采购商务平台上，由三家及以上符合相应资格条件的潜在供应商，在规定时间内进行网上集合竞价。第十八条公开招标和邀请招标采用经评审的最低投标价法进行评标，即对能够满足招标文件实质性要求的投标文件，按照经评审的投标价由低到高顺序推荐中标候选人。采购人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。在满足采购需求和质量、服务要求的前提下，谈判采购、询价采购、网上竞价采购方式按照报价最低原则，单一来源采购方式按照价格合理原则，确定成交供应商。第十九条根据总公司发展战略需要，对总公司整体运营安全、经济效益具有重大影响的物资，由总公司组织实施战略采购，通过战略采购与供应商建立长期、稳定合作关系，形成良好的物资供应服务体系。第二十条充分利用国际国内两个市场、两种资源，由总公司组织实施国际采购，满足总公司及所属企业生产经营和建设需要。第四章采购实施第二十一条采购人应当有进行采购项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在采购文件中如实载明。第二十二条总公司及所属企业物资管理部门按分级管理权限，依据固定资产投资预算或财务预算、业务部门需求拟定年度采购计划。第二十三条物资管理部门应根据年度采购计划和采购物资特点，综合考虑物资采购及生产周期等因素，组织制定物资采购实施方案。第二十四条采购人应按照总公司发布的招标文件范本的要求编制采购文件。第二十五条采购文件中的资格设定应严格执行行政许可、认证管理、质量抽查等相关规定要求；各项技术规格应符合国家技术政策、铁路技术标准和总公司相关技术文件的规定以及设计文件要求。招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。第二十六条采购人可以在采购文件中设置最高限价。设置最高限价的，应在采购文件中明确最高限价或者最高限价的计算方法，超过最高限价的报价应当被否决。采购人不得规定最低限价。第二十七条物资管理部门负责组织相关部门对采购文件进行完整性、规范性审查批准。相关部门按职责分工对技术、价格、支付条件、履约责任、资格条件等提出书面审查意见，物资管理部门对除技术以外的审查意见进行复核。第二十八条各类公开采购信息须在总公司及所属企业物资采购商务平台上面向社会发布。依法必须招标项目，招标公告还应按规定在国家指定媒介上发布。第二十九条采购人应当确定潜在供应商编制投标或谈判文件所需要的合理时间。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。第三十条选用招标方式采购，应依法组建评标委员会。评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的四分之三。一般招标项目的专家可按有关规定在专家库中随机抽取，特殊招标项目可以由采购人直接确定专家。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。特殊招标项目的认定应履行集体决策程序。选用其他方式采购，如需设立采购小组，比照评标委员会的组建方式确定。网上竞价采购方式可以不设立采购小组。第三十一条采购评审工作由评标委员会或采购小组，依据采购文件规定的评审办法和标准独立完成。选用谈判采购或单一来源采购方式，采购小组应制定谈判大纲，由采购人确定或采购小组推选首席谈判代表主持谈判工作。第三十二条采购人应根据评标委员会或采购小组提交的评审报告中推荐的候选人顺序、网上竞价采购的结果，在发布招标公告或采购信息的相同媒介上公示评审、竞价结果。公示内容中应明确提交异议的有效联系方式，其中电话号码、传真号码、电子邮件地址必须提供，此外还可增加指定地点接收异议等多种方式。公示期不得少于三日，无异议后发出中标或成交通知书。第三十三条经评标委员会或采购小组推荐，或网上竞价采购方式确定的排名第一的候选供应商放弃或者不符合成交条件的，依次确定的其他候选供应商与采购预期差距较大，或者对采购人明显不利时，履行集体决策程序后，可以重新采购。第三十四条依法必须招标项目内的物资，须按规定进入地方公共资源交易市场进行招标投标；其他物资采购应在符合相关规范要求的场所实施。第三十五条采购过程中，参与采购活动的供应商或其他利害关系人对采购文件、采购过程、采购结果等提出异议的，采购人应依据国家有关法律法规，及时组织相关部门对异议事项进行调查核实处理，处理结果存档备查。异议处理期间，按规定需暂停采购活动的，采购人应暂停采购活动。第三十六条采购人应建立采购档案（包括电子档案），全过程记录采购活动，采购档案应具有全程可追溯性。第三十七条总公司及所属企业物资采购原则上应选择自行采购，确需委托具有相应资质的代理机构提供专业化服务，履行集体决策程序后由物资管理部门按有关规定实施委托。代理机构工作失误，给委托方造成损失的，按委托代理协议的约定追究其相应责任。第三十八条鼓励采购人利用电子招标投标服务的网络交易平台，实行电子招标投标。第五章合同管理第三十九条物资管理部门应按照总公司合同管理规定，规范物资采购合同管理，加强对合同谈判、审查、签订、履行、变更等关键环节管理，强化合同意识，落实履约各方责任。第四十条物资采购合同应以合同书方式规范签订。合同的标的、价款、履行期限、质量要求、违约责任等主要条款应当与采购文件和供应商响应的内容保持一致。采购人不得与供应商另行签订背离合同实质性内容的其他协议。第四十一条采购人不得擅自变更、转让、中止或者终止合同。物资交付未完成但确需终止的合同，采购人对该物资仍有需求的，应按规定重新采购。采购人需要追加与合同标的物相同的物资时，在符合国家及铁路总公司相关规定，且不改变合同其他条款的前提下可以签订补充合同，补充合同应在原始合同有效期内签订，采购金额累计不得超过原始合同金额的10%。第四十二条采购人应加强履约过程管理，督促供应商全面履行物资采购合同，落实合同权责，按规定进行供应商信用评价。第四十三条合同履行过程中出现供应商违约时，由采购人确定具体责任部门依据采购合同约定，要求供应商承担违约责任并赔偿损失。合同约定供应商应当承担违约金的，采购人须要求其支付违约金。第四十四条采购人应规范采购结算管理，落实采购资金，对验收合格的物资，按合同约定及时办理货款结算。第六章质量监控第四十五条物资管理部门应加强对物资采购工作的组织、指导、监督，使各类物资实现阳光采购，提高采购工作质量，提升供应商信用评价准确度。第四十六条采购人应根据物资采购合同约定和生产经营、建设需要，及时向供应商提出供应需求计划，保证物资按期供应。第四十七条采购人应根据采购合同约定的技术、质量要求，督促供应商加强原材料采购、生产制造、检验检测、运输和售后服务等关键环节的质量管理。第四十八条按相关规定或经总公司批准进行监造的物资，应在合同中明确相关监造事项，监造机构负责制定监造方案，经采购人同意后实施。物资管理部门应按照采购合同约定，会同有关单位和部门，做好监造实施的有关工作。监造机构工作失误，给采