危害、环境因素识别评价

朋友们，2009年8月20日危害因素、环境因素识别、评价与控制培训

向新疆油田公司克拉玛依物业管理公司的朋友们致敬！新疆克拉玛依物业管理公司今天培训的主要内容Q/SY1002.1-2007标准的几个有关术语和定义Q/SY1002.1-2007标准的5.3.1条款危害因素识别、风险评价和风险控制环境因素识别、评价与控制抚顺劳动公园一景Q/SY1002.1-2007标准的几个有关术语和定义危害因素health，safetyandenvironmenthazard一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。危害因素辨识health，safetyandenvironmenthazardidentification识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。风险评价riskassessment评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。安全safety免除了不可接受的损害风险的状态。[GB/T28001-2001中的3.16]可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。事故预防preventionofaccident采用技术和管理等措施以避免事故的发生。预防措施preventiveaction为消除潜在不符合原因所采取的措施。[GB/T24001-2004中的3.17]环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。[GB/T24001-2004中的3.5]环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。[SY/T6276-1997中的3.4]污染预防preventionofpollution旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。关键装置

包括在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。重点部位

（1）制造、储存、销售易燃易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的罐区、装卸台（单位）、油库、仓库等；

（2）对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等。Q/SY1002.1-2007标准的5.3.1条款

《对危害因素识别、风险评价和风险控制的策划》5.3.1条款正文(1/2)

组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素识别、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：

a)常规和非常规的活动；

b)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动；

c)工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)；

d)事故及潜在的危害和影响；

e)以往活动的遗留问题。

组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素识别、风险评价的结果和风险控制的效果。5.3.1条款正文(2/2)

组织应开发危害因素识别、风险评价和风险控制的方法：

a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；

b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；

c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；

d)为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息；

e)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。

组织应对危害因素识别、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。

组织应将危害因素识别、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。

注：危害因素识别、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。理解：危害因素、环境因素要分别进行识别；识别的方式：按工艺流程、设备、行政单元，按岗位识别；顺序：岗位---班组---单位（队）---分公司---公司；应开发危害识别方法、评价方法重大危害控制---目标---方案---控制措施---削减措施---必要时应制定应急预案应开发环境识别方法、评价方法重要环境因素（影响）控制---目标---方案---控制措施---削减措施---必要时应制定应急预案理解：评价和风险管理是HSE管理中最重要的一环，可以分为四个阶段识别、评价、控制和评审识别评价控制评审（产生)原因和(可能的)后果是什么？（危害或环境因素）失控的可能性有多大？风险是什么，是否为最低？人，环境，财产是否有潜在危险潜在后果是否能减轻？是否需要制定应急措施？(如果产生后果)恢复能力是否可行和充分？是否已有控制措施？是否适用并有效？还需要制定哪些有效措施？

1、识别（危害识别）：是识别组织整个范围内存在的所有危害,并确定其特性的过程。☆组织的正常活动，如：正常的生产活动；☆组织的非正常活动，如：临时抢修；☆所有进入工作场所人员的活动，包括合同方和访问者的活动;☆工作场所内的设施，如：内部建筑物、生产设备、物资等；☆由外界提供的设施，如：租赁的建筑物、设备等；注意：

危害识别应具有主动性、前瞻性，而不是等产生了事故或事件再确定是危害。风险识别的范围应包括：规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害等。

2、风险评价：

评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危害给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。☆评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。☆评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。常见的风险评价方法有：作业条件危险性评价法（LEC）矩阵法预先危害分析法（PHA）头脑风暴法故障类型及影像分析法（FMEA）风险概率评价法（PRA）事件树分析（ETA）事故树分析（FTA）

评价时要重点考虑以下因素：（1）火灾和爆炸；

（2）冲击和撞击；

（3）中毒、窒息和触电；

（4）有毒有害物料、气体的泄漏；

（5）其他化学、物理性危害因素；

（6）人机工程因素；

（7）设备的腐蚀、缺陷；

（8）对环境的可能影响等。在确定重大风险时，应考虑：（1）有关法规、标准的要求；

（2）风险发生的可能性和后果的严重性；

（3）企业的声誉和社会关注程度等。3、风险控制：

是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。制定方案时应考虑以下几点：☆对不可承受（也有叫不可容许）的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。☆对可承受（也有叫可容许）的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险变大以至超出可承受的能力。☆对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。☆风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。☆即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应考虑这些控制措施的实际控制程度。☆风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的措施清单。

在选择风险控制措施时，应考虑：（1）控制措施的可行性和可靠性；

（2）控制措施的先进性和安全性；

（3）控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况；

（4）是否能提供可靠的技术保证和服务。选择的控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；

（2）管理措施，规范安全管理；

（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

（4）个体防护措施，减少职业伤害。

设计和开发制造过程包装和运输合同方和供方的环境绩效和操作方式废物管理原材料和自然资源的获取和分配产品的使用和报废野生环境和生物多样性考虑的与组织活动、产品和服务有关的EA：

识别EA要考虑的问题三种时态：现在、过去和将来三种状态：正常、异常、紧急八个方面：a向大气排放b向水体排放c向土地排放d原材料和自然资源的使用e能源使用f能量释放（如热、辐射、震动等）g废物和副产品h物理属性：如大小、形状、颜色和外观等该要素在建立、运行方面还应考虑：－应确保在建立健康、安全与环境目标时，考虑危害因素识别、风险评价和风险控制的效果。

－还应考虑为确定设施要求、识别培训需求（或）开展运行控制；

－考虑应急准备和响应，为其提供输入信息；

－向管理者提供有关信息，为管理评审和修改或制定新的目标、指标提供依据。－危害因素识别、风险评价和风险控制过程的评审。组织应在一定的时间间隔内对危害因素识别、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。－危害因素识别、风险评价和风险控制的文件。为了确保危害因素识别、风险评价和风险控制过程有效，组织需要将危害因素识别、风险评价和风险控制的过程形成文件，并定期更新有关信息。注：污染预防可包括:污染源削减或消除；过程、产品或服务的更改；资源的有效利用；材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。

危害因素识别、风险评价和风险控制一、危害因素识别及风险评价

的组织机构一、危害因素识别及风险评价组织机构1、公司和分公司两级机关成立风险识别评价领导小组，公司风险识别评价领导小组组长由主管生产的副总经理担任，成员为各科室的主要领导及相关的技术专家；2、分公司风险识别评价领导小组组长由主管生产的副职担任，成员为施工员、技术员、设备员、安全员以及精通技术或熟悉现场的班长及有经验的岗位操作人员组成。3、职责公司风险识别、评价领导小组负责对全公司的危害因素及其风险识别评价工作的组织领导和业务指导，并确定公司级重大危害因素及风险，制定控制措施或治理方案。分公司风险识别、评价领导小组负责对本单位的危害因素及其风险识别评价工作的组织领导和业务指导，并确定分公司级重大危害因素及风险，制定控制措施或治理方案；向公司主管部门上报危害因素、环境因素识别清单、评价结果和控制措施。新疆油田公司克拉玛依物业管理公司及分公司风险识别、评价领导小组组成：组长：○○○副组长：○○○成员：□□□、□□□、□□□、□□□、□□□、□□□二、危害因素识别及风险评价和风险控制策划的基本步骤1、确定本单位的业务活动及活动场所。2、对各项业务活动及活动场所中的危害因素及其风险进行识别。3、对与各项危害因素有关的风险进行评价。4、判定危害因素及风险级别，确定是否构成重大危害因素及风险。5、针对评价中需要控制的风险，制定风险控制措施。三、确定本单位的业务活动

及活动场所组织开展危害因素识别工作之前，首先按装置、作业任务、地理区域和生产工艺流程等，对本单位所辖区域内的全部业务活动及活动场所进行划分，确定业务活动及活动场所，编制清单。业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和销售、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括在班的生活过程、办公过程、临时工作任务和相关方的活动。四、危害因素识别1、危害因素识别应考虑三个对象、三种时态、三种状态危害因素识别应考虑三个对象：所有常规、非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；所有作业场所内的设施（无论本单位的还是由外界所提供的）。在对常规和非常规活动识别时，应注意不能遗漏非常规活动，因为许多事故都是在非常规情况下发生的，如长期运行设备的起停、设备故障、保护装置失灵、设备维修、调试、操作者未遵守操作规程、操作者精神状态不佳或过度疲劳等都会导致事故甚至重大事故的发生；对人员活动的识别不能忽略外来人员的活动；对工作场所设施、设备的识别，同样应包括进入工作场所的外来车辆及各种租赁设施、设备等。危害因素识别还应包括本单位活动的三种时态、三种状态下的各种类型的潜在危害因素。三种时态是指过去、现在、将来，在对现有危害因素进行充分考虑时，要分析以往遗留的危险以及计划中的活动可能带来的危害因素；三种状态是指正常、异常和紧急状态。本单位的正常生产情况属正常状态，装置开停车、设备开停机及检维修等情况下的危害因素与正常状态有较大不同，属异常状态，紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水、地震等情况；2、危害因素识别中应重点考虑的内容在识别危害因素时要重点考虑以下几方面的内容：⑴健康安全环境法律法规和公司及本单位的一些作业文件中的安全注意事项、本单位和同行业近年来发生的事故、较为成熟的安全检查表的内容，它们是危害因素识别的重要线索和依据，充分的识别结果应包括本单位和类似单位近年来发生事故的原因，所有严重的违法、违规现象，安全检查表中的绝大部分项目，特别是重要的项目。⑵国家法律、法规明确规定的特种作业人员，如压力容器操作人员、锅炉作业人员、电工作业人员、电气焊作业人员、起重作业人员和厂内机动车辆驾驶员等，这些人从事的作业容易发生事故，且事故的危害后果比较严重，对其在作业中易于出现的不安全行为，在危害因素识别时要引起高度重视；临时用工人员，通常包括农民协议工、轮换工、计划外合同工、雇佣零散工等，这部分人员大多数从事苦、脏、累、险的作业，不少人文化程度低，安全素质不高，操作技能不全面，是事故发生的主要人群，应予以特别关注；相关方和外来人员，包括供应商、外来施工人员及参观、学习、实习、考察、检查、评价、调研、调试等人员，这部分人员大多数对用人单位的规章制度知之甚少，对危险点辩识与预防能力不强，也是易发生事故的群体。⑶国家法律、法规明确规定的危险设备和设施，如涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械等特种设备；另外还应关注年久失修有危险的建构筑物。⑷具有接触有毒有害物质的作业活动。识别危害因素时不能只考虑引起人员伤亡和财产损失的危害因素，而忽略了引起职业病的危害因素，如毒物、粉尘、噪声、振动、高温、低温和电离辐射作业等，对人的健康和安全影响很大，识别过程中要给予高度重视，不得遗漏。⑸特殊作业。主要包括高处作业、动火作业、有限空间作业、临时用电作业、起重作业、抽加盲板作业、检维修作业及开停工作业等。3、及时识别或更新危害因素当新的健康安全环境法律法规与其他要求发生重大变化时、本单位自身业务发展、新项目开工前、“四新技术”（即新工艺、新技术、新材料、新设备）使用前、相关方要求、内外审中发现未被识别的危害因素及发生事故时，要及时进行危害因素识别和更新（或补充）。对于新制定的风险控制方案、纠正措施和预防措施有时也会带来新的危害因素，实施前也应进行识别。4、主动识别危害因素识别危害因素时应以全新的眼光和怀疑的态度对待危害因素，因为过于接近危害因素的人员可能会对危害因素视而不见，或者心存侥幸，认为尚无人员受到伤害而视其微不足道。更重要的一点是危害因素识别应具有主动性、前瞻性，而不是等到已经出现事故才进行识别。5、危害因素识别方法推荐采用识别方法：⑴直观判断；⑵安全检查表(SCL)；⑶有毒作业场所监测；⑷噪声作业场所监测；⑸生产性粉尘作业场所监测。问卷调查和现场检查表法是事先准备好一系列问题，通过到现场查看和与有关人员交谈的方式来获取各种信息。问卷检查表设计应本着定性与定量相结合的原则。问卷检查表包括的内容可覆盖组织活动、产品或服务以及相关方的有关危害与影响。广泛收集组织员工、管理人员、当地HSE部门、周围群众的有关意见和要求．并汇总筛选出那些切实反映组织问题的内容，这种收集过程不能是随意的，在进行之前要对问卷、报表、检查表进行设计，用座谈会、信函的方式完成，以保证有较高的问题回收率。问卷应和检查表进行保存和处理，尤其是外部的意见可做为外部信息交流的记录保存。问卷调查和现场检查表法典型的调查问卷检查表可包括：产生哪些大气污染物?污染物浓度及总量是多少?产生哪些水污染物?污染物浓度及总量是多少?使用哪些有毒有害化学品、数量是多少?在产品设汁中如何考虑HSE问题?，有哪些紧急状态?采取了哪些预防措施?水、电、煤、油用量各多少?与同行业和往年比较结果如何?有哪些HSE设施其完整性及没备广维护状况如何?产生哪些有害固体废物?如何处置的?主要噪声源有哪些?厂界噪声是否达标？是否有居民投诉情况?是否做过调查?噪声对人体的危害；高低温影响；各种有毒有害物质；高空影响、危害作业、工作环境、基础设施的影响；振动、辐射等。以上只是一部分问卷检查表调查内容，组织可根据实际情况制定完整的问卷提纲。此种方法较为快捷，计对某一领域的专门调查可以取得较好的效果；现场观察和面谈是快速直接识别出现场危害与影响最有效的方法。这些危害与影响可能是具有重大风险的或潜在重大影响的，有些是存在风险的。如：发现以下现象进行追踪和分析，即可识别有关的风险：观察到较大量的废机油流向厂外的痕迹；询问现场员工，回答“这里不使用有毒物质”，但现场房角处发现存有剧毒物质：发现锅炉房烟囱冒出黑烟；听到厂房传出刺耳的噪音；闻到强烈的刺激气味（恶臭）；现场观察及资料评价垃圾堆放场各类废弃物混放，包括金属、油棉布、化学品包装瓶、大量包装箱、生活垃圾等等。设备、原料、产品、工艺的危害；各种事故隐患：工作条件、环境恶劣；设施的完整性存在较大问题；高空作业、机械伤害；有毒有害场所；易燃易爆场所。专家评议、集思广益法由有关HSE专家、管理者、技术和现场操作人员等组成的评价小组，集中按照过程分析、不同的风险因素类型、不同的时态、状态等思路进行会议评价作为对以上方法的补充，也可以取得良好的评审效果。风险识别中应特别关注的方面

在风险和环境因素识别的实践中，一般组织正常状态下组织活动中的风险识别较为全面，而针对异常和紧急状态以及产品和服务中包含的风险，往往容易遗漏，以下作重点介绍正常情况的危害与影响：⑴产品中的危害和环境影响a）产品使用中的HSE危害和影响，可考虑：能耗水平／物耗水平(如：汽车百公里耗油，节电光源)；污染物水平(如：汽车尾气、空调噪声)；使用危害的物质(如：含CFC空调、冰箱、危险化学物品)，其他有毒有害物质；产品新的包装材料和包装方式(如：无／少白色泡沫塑料、可复用包装、减少包装)缺少说明；4、风险识别中应特别关注的方面绿色产品(如：无磷洗衣粉、水基无氯工业清洗剂)；高性能高效率设施、没备、产品；产品使用功能的合理性和经济性；产品安全性能等。b）产品废弃后的HSE危害和影响方面，可考虑：产品报废后的易分解程度；产品中可复用材料使用；产品中易降解材料使用；产品中无害或有害材料使用；产品中稀有材料和贵重材料使用；产品使用寿命长短；产品小型化／轻量化等。⑵服务中的风险

服务方面应考虑组织提供的服务及组织使用的服务两方面，识别时可关注以下过程及风险：运输、仓贮——火灾、泄漏事故、交通事故、汽车尾气等各种伤害；建筑装修项目——垃圾、建材、噪声、高温、低温、振动、辐射、中毒、高空坠落、机械伤害、节能建筑等；项目外委——来自承包方的风险；原材料及物资采购——来自供方的风险；社区服务及动力供应——垃圾、污水、管道、蒸汽、水、煤气泄漏、锅炉废气、空调制冷剂、火灾、爆炸等；⑶工艺过程的危害与影响设备运行中的危害影响；工艺过程中产生的危害与影响；半成品到成品过程中的危害与影响；设施的不完善产生的危害和影响；工作环境的危害和影响；周边环境的作用。⑷异常或紧急状态下的危害与影响

异常和紧急状态一般都可能产生较为严重的危害与影响，应充分明确异常或紧急状态下的危害及相应的影响。异常状态下风险识别应关注以下过程：组织试生产；设备点火、开机、关机；设备调校、检修、清洗、设备更换组件(如滤芯、机油等)、工艺过程的停产开工维修状态、不合格品处置等。紧急状态：各种事故状态，周边的影响；紧急状态下可考虑以下过程和因素：火灾、洪水、台风、地震：易燃易爆、有毒有害物质(设备)事故――泄漏、火灾、爆炸；环境保护设施事故——超标排放；设施的失灵与误操作；运输、仓贮、生产过程事故——人身伤亡、泄漏、火灾、爆炸；压力容器破裂——泄漏、火灾、爆炸等；高低温、振动、辐射影响。克拉玛依物业管理公司办公楼危害因素识别举例

岗位办公中存在的危害因素使用电源插座；线路老化、裸露；吸烟；躯体坐姿；通道、楼梯、大门地面有水、冰时行走；上、下楼梯不注意脚下；屋顶上有杂物或不牢固材料；室内装潢物放无序或油漆、涂料释放有害气体；出口不畅；地面破损。设备使用中存在的危害因素使用热水器烧水；室内行走中不注意挂、碰办公桌椅、文件柜、沙发；使用电器设备；电脑产生的辐射；音响影印设施；配电室或总配电柜；供热设施老化、刺漏；空调；各类灯具、照明设施；消防器具失效；保险装置失灵；通风设施；应急灯失灵。施工作业中存在的危害因素检维修环境、室内装潢；擦玻璃时的离地；挖掘作业。克拉玛依物业管理公司危害因素调查表记录编号：JL-02-01部门/单位：序号活动、产品或服务危害因素危害和影响状态现有控制措施备注正常异常紧急123456789审核：制表：日期：日期：保存地点：保存时间：三年克拉玛依物业管理公司危害因素调查表记录编号：JL-02-01部门/单位：序号活动、产品或服务危害因素危害和影响状态现有控制措施备注正常异常紧急1岗位办公使用电源插座造成触电、火灾√使用前注意认真检查。2通道、楼梯、大门地面有水、冰时行走注意力不集中滑跌、人员伤害

√加强安全教育，提高安全意识和自我保护意识3屋顶上有杂物或不牢固材料大风天气碎石、油毡纸坠落造成人员伤害

√加强检查维护、保持自我保护意识。4室内装潢物放无序或油漆等释放易燃有害气体摔倒、有害气体、人员伤害√加强防火、通风和自身安全防护。5设备使用使用热水器烧水造成触电、烫伤√使用时认真检查，注意力集中。6室内行走中挂、碰办公桌椅、文件柜、沙发碰伤、摔倒、人员伤害

√加强安全教育，提高安全意识和自我保护意识7使用电器设备触电、火灾，人员伤害

√加强安全教育和日常检查维护，按说明使用8长时间电脑办公，电脑产生的辐射损伤眼睛、腰椎损伤√适当锻炼身体和安全教育9地震楼房倒塌，人员伤亡√启动应急预案审核：制表：日期：日期：保存地点：保存时间：三年克拉玛依2009.6.292009.6.28质量安全环保科质量安全环保科五、风险评价识别出的危害因素按以下过程分别采用合适的评价方法：化工装置和公用工程系统的开停车过程、正常运行过程采用故障类型及影响分析法（FMEA）；设备设施检维修施工、交通运输作业、物业管理等采用一般作业风险评价法(LEC)或矩阵法(RAM)；电气仪表维护、化工分析及其他燃料气体生产作业活动采用一般作业风险评价法（LEC）；办公生活过程活动、相关方活动过程采用矩阵法(RAM)；工业卫生危险性评价采用有毒作业危害程度评价、噪声作业危害程度评价、生产性粉尘作业危害程度分级评价。一、故障类型及影响分析法（FMEA）1、评价方法⑴致命度点数评价（FMEA）适用范围：应用故障类型与影响分析识别的危害因素，其风险评价采用致命度点数评价。评价过程描述：F1×F2×F3×F4×F5=CEF1表示风险事件对人的影响F2表示风险事件造成的财产损失F3表示风险事件发生的频率F4表示风险事件发生的难易程度F5表示设备是否为新技术、新设计或操作人员对设备熟悉程度。CE表示致命度点数。风险分级：致命的（Ⅰ级）、重大的（Ⅱ级）、小的（Ⅲ级）、轻微的（Ⅳ级）。判别准则：小的（Ⅲ级）和轻微的（Ⅳ级）判定为一般风险，致命的（Ⅰ级）和重大的（Ⅱ级）判定为重大风险。二、作业条件危险性（一般作业风险）评价（LEC法）⑵作业条件危险性评价法(LEC)适用范围：应用一般作业活动危险性分析(JHA)方法识别的危害因素，其风险评价采用作业条件危险性评价法(LEC)。评价过程描述：L×E×C=D。L表示发生事故可能性大小；E表示人体暴露于危险环境的频繁程度；C表示一旦发生事故后可能产生的后果。D表示危险等级。例如某一风险“发生事故的可能性(L)”取值为6，“暴露于危险环境的频繁程度(E)”取值为3，“发生事故产生的后果(C)”取值为7，则风险评价过程为“6×3×7=126”。风险分级：极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险。判别准则：一般危险和稍有危险判定为一般风险，极其危险、高度危险和显著危险判定为重大风险。一、作业条件危险性（一般作业风险）评价（LEC法）1定义作业危险性是三个因素的乘积，这三个因素为：（a）发生事故或危险事件的可能性，用符号L表示。（b）人出现在危险环境中的时间，用符号E表示。（c）发生事故后可能产生的结果，用符号C表示。某项作业的某一项风险可表示为：作业风险D=L×E×C2L、E、C的权重分值（a）事故发生的可能性（L）发生危害事件的可能性可用发生事故的概率来表示，即绝不可能发生的事件为0，而必定要发生的事件为1。然而，在考虑安全系统时，绝不发生事故是不可能的。所以制定L值时，人为将“发生事故可能性极小”的事件分数定为0.1，而必然要发生的事件的分值定为10，这二种情况之间的情况指定中间值。具体见下表：发生危险的可能性分数值完全被预料到10相当可能6有可能3可能性小1极少可能0.5不可能0.2极不可能0.1（b）人出现在危险环境中的时间（E）人出现在危险环境中的时间越多，则风险可能越大。规定连续出现在危险环境的情况为10分，而每年仅出现一次为1，不可能出现在危险环境中的情况为0.5。具体见下表处于危险环境中的频率分数值连续处于危险环境中10每天在危险环境中6每星期一次出现在危险环境中3每月一次出现在危险环境中2每年一次出现在危险环境中1极少可能出现在危险环境中0.5（c）后果严重度（C）事故造成的人身伤害的范围很大，对伤亡事故来说，可以是极小的轻伤直到很多人死亡的结果。由于范围很广，所以规定分数值范围为1-100。把需要救护的轻微伤害规定分数值为1，把造成很多人死亡的情况分数值定为100，其它情况的数值均在1-100之间。可能结果分数值多人死亡100数人死亡40一人死亡15严重致残7手足伤残5一般伤害3轻微伤害1（d）风险等级三种情况各选一值相乘即L×E×C就得出某项风险的等级。根据经验，在20以下被认为是低风险，可忽略；分数为70-159，有一定风险，要引起重视；分数为160-320，高度风险，必须采取措施降低风险；320分以上，非常高风险，需立即采取措施，降低风险。具体见下表：分数值风险等级>320非常大160-320高度70-159较大20-69一般<20轻微3表三危害因素识别与风险评价表序号活动过程危害因素危害事件触发原因影响及评价风险控制措施是否为不可承受风险LECL×E×C等级一般作业风险评价示例序号活动过程危害因素危害事件触发原因影响及评价目前已有风险控制措施是否为不可承受风险ＬＥＣＬＥＣ等级1打、拆盲板高温蒸汽、腐蚀性介质灼烫１.没有泄压降温2.操作工序不正确１155轻微１.检修规程２.劳保用品3.防爆工具4.应急灯否机械伤害1.使用不安全工具2.有分散注意力的行为１155轻微否２取样易燃易爆、有毒物质、静电、低温火灾爆炸1.油品流速大、静电起火2.使用不防爆器具3.人体放电4.取样胶管泄漏0.5640120较大1化验取样规定2.劳保器具3.防毒面具是中毒1.未带防护用品2.在下风口0.2633.6轻微否冻伤1.未代劳保手套2.取样管破裂3.注意力不集中0.5639轻微否３脱水易燃易爆物质、静电、低温火灾爆炸1.流速大静电放电2.液化气周围有明火1640240高度1.脱水操作规程是破损1.脱水离人2.判断失误36118轻微1.防毒面具2.防爆工具否中毒1.未代防毒面具2.一人作业无人监护3.识在下风口3615270高度1.警示标识2.防毒面具是冻伤1.未代劳保手套2.取样管漏3.注意力不集中16318轻微1.劳保用品否克拉玛依物业管理公司办公楼危害因素评价表记录编号：JL-02-02部门/单位：序号危害因素活动、产品或服务触及原因危害和影响发生状态发生的可能性L暴露的频率E后果的严重性C分数值D危险程度风险削减及控制措施重点相关部门正常异常紧急1伤害

摔、挫、砸、扭伤工作中躯体坐姿脚离地面摔倒、人员伤害√36118稍有危险加强自身安全和安全教育各部门在办公楼行走中、上下楼梯通道、楼梯、大门地面有水、冰地面不平、注意力不集中滑跌、人员伤害√1616稍有危险加强自身安全和安全教育各部门工作中办公桌椅、文件柜、沙发碰伤、摔倒、人员伤害√1616稍有危险加强自身安全和安全教育各部门工作中擦玻璃时的离地摔倒、人员伤害√161590显著危险加强自身防护安全和安全教育项目部2触电事故工作中电源插座漏电造成触电、火灾√

1616稍有危险加强用电防护检查各部门使用电器、音响影印设施设备线路老化、裸露、有缺陷造成触电、火灾、人员伤害√

1111稍有危险加强用电防护检查保养各部门配电室或总配电柜用电保护系统失灵发生火灾、人员伤亡√16742一般危险定期加强专人用电防护检查和维护保养项目部3辐射电脑工作使用中产生辐射损伤眼睛、腰椎损伤、影响员工健康√36118稍有危险加强锻炼身体和安全教育各部门/单位4火灾事故工作中乱扔烟头在纸篓发生火灾、人员伤害√16742一般危险加强安全教育各部门工作中信息室内通风设施坏，温度不当，未检查到位造成电气设备易燃，发生火灾√0.2678.4稍有危险加强检查落实管理制度和安全教育党政办信息室火灾救援应急过程中消防器具失效错过最佳灭火时间人员伤害√0.1674.2稍有危险加强检查更换和安全教育项目部5烫伤工作中热水器接水不当人员伤害√36118一般危险加强自身安全和安全教育各部门6环境污染废旧电池乱扔污染环境√3216稍有危险统一回收、加强安全教育各部门7物体打击工作中天气恶劣，屋顶碎石、油毡子刮落人员伤害√16318稍有危险加强自身防护安全各部门审核：制表：日期：日期：保存地点：保存时间：三年张三

2009年8月7日

李四

2009年8月6日

环保部

克拉玛依物业管理公司办公楼危害因素评价表三、矩阵法⑶矩阵法(RAM)适用范围：应用安全检查表(SCL)、危险与可操作性研究(HAZOP)两种方法识别的危害因素，其风险评价采用矩阵法(RAM)进行评价。评价过程描述：Ln×Sm。L表示事故发生的可能性，n表示事故发生可能性对应的分值，取值从1到5；S表示后果严重性，m表示后果严重性对应的分值，取值从1到5。例如某一风险“事故发生的可能性”确定为“本公司发生过(每10年1次)”，根据“风险评价矩阵”规定，其对应分值n为3；后果严重性为“人员严重伤害”，其对应分值m也为3，则风险评价过程为“L3×R3”。风险分级：可承受风险(Ⅰ级)，需关注风险(Ⅱ级)，不可承受风险(Ⅲ级)。判别准则：可承受风险(Ⅰ级)和需关注风险(Ⅱ级)判定为一般风险，不可承受风险(Ⅲ级)判定为重大风险。三、矩阵法1定义在进行风险评价时，将潜在危害事件后果的严重程度相对地定性分为若干级，通常为五级；将潜在危害事件发生的可能性相对地定性分为若干级。然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。较适用于施工作业的风险评价。2矩阵法分析步骤确定对象收集资料分析危害因素确定风险等级选择控制措施填写矩阵分析表确定对象收集资料分析危害因素确定风险等级选择控制措施填写矩阵分析表⑷有毒作业危害评价适用范围：应用毒物浓度监测方法识别的危害因素，其风险评价根据《有毒作业分级》(GB12331-90)，对有毒作业危害程度进行分级评价。评价过程描述：有毒作业的毒物浓度超标倍数×毒物危害程度级别×有毒作业劳动时间有毒作业的毒物浓度超标倍数通过下式计算得出McB=———Ms

式中，－测定的毒物浓度平均值(mg/m3)－国家规定的毒物在作业环境中的最高允许浓度(mg/m3)毒物危害程度级别根据《职业性接触毒物危害程度分级》（GB5044-85），将职业卫生接触毒物危害程度分为四级：极度危害（Ⅰ级）、高度危害（Ⅱ级）、中度危害（Ⅲ级）、轻度危害（Ⅳ级）。风险分级：安全作业(0级)、轻度危害(Ⅰ级)、中度伤害(Ⅱ级)、高度危害(Ⅲ级)、极度危害(Ⅳ级)。判别准则：安全作业(0级)、轻度危害(Ⅰ级)和中度伤害(Ⅱ级)判定为一般风险，高度危害(Ⅲ级)和极度危害(Ⅳ级)判定为重大风险。⑸噪声作业危害评价适用范围：应用噪声监测方法识别的危害因素，其风险评价根据《噪声作业分级》(LD80-95)，对噪声作业危害程度进行分级评价。评价过程描述：噪声声级测定值×接噪时间风险分级：安全作业(0级)、轻度危害(Ⅰ级)、中度伤害(Ⅱ级)、高度危害(Ⅲ级)、极度危害(Ⅳ级)。判别准则：安全作业(0级)、轻度危害(Ⅰ级)判定为一般风险，中度伤害(Ⅱ级)、高度危害(Ⅲ级)和极度危害(Ⅳ级)判定为重大风险。⑹粉尘作业危害评价适用范围：应用粉尘监测方法识别的危害因素，其风险评价根据《生产性粉尘作业危害程度分级》（GB5817-86），对生产性粉尘作业危害程度进行分级评价。评价过程描述：生产性粉尘浓度超标倍数×工人接尘时间肺总通气量生产性粉尘浓度超标倍数的计算方法同“有毒作业的毒物浓度超标倍数”。工人接尘时间肺总通气量指工人在一个工作日的接尘时间内吸入含有生产性粉尘的空气总体积。风险分级：安全作业(0级)、轻度危害(Ⅰ级)、中度伤害(Ⅱ级)、高度危害(Ⅲ级)、极度危害(Ⅳ级)。判别准则：安全作业(0级)、轻度危害(Ⅰ级)判定为一般风险，中度伤害(Ⅱ级)、高度危害(Ⅲ级)和极度危害(Ⅳ级)判定为重大风险。2、当出现下列情况时，不必采用上述方法进行风险评价，可直接判定为重大风险：⑴违反健康安全环境法律、法规和标准的。⑵相关方有合理的反复抱怨和迫切要求的。⑶曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的。⑷直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。⑸超过了本单位的安全目标、指标的。六、风险控制策划危害因素识别、风险评价的目的是为了能采取相应的风险控制措施。因此，应根据危害因素识别和风险评价的结果，进行风险控制策划。1、确定风险控制措施的原则确定风险控制措施时应遵循“三项原则”，即除风险、降风险、防风险。对于需要控制的风险，在制定风险控制计划或控制措施时，如果可能，首先应考虑能否消除风险或风险产生的根源。其次，对于无法或难以消除的风险，则应采取措施努力降低风险(降低风险发生的概率或后果的严重程度)。最后，对于既无法消除又不能降低的风险，再考虑采取适当的个体防护措施。当然，除非彻底消除风险或其根源，任何降低风险的措施仍有残余风险的存在，因而采取降低风险的措施通常还需辅之必要的个体防护。2、风险控制方式⑴制定健康安全环境管理方案（除风险、降风险）。①根据风险评价的结果，确定哪些风险需要通过制定目标、健康安全环境管理方案加以控制。一般情况下，需上硬件设施才能控制的风险采用“管理方案”。②对需要制定管理方案的风险，由风险所在单位(部门)负责制定管理方案，所在单位(部门)确实无法解决的，可逐级申报。管理方案分三级：单位可以解决的形成单位级管理方案，分公司可以解决的形成分公司级管理方案，公司可以解决的形成公司级管理方案，公司解决不了的，可向上级专业公司申报立项解决。③健康安全环境管理方案应与安措、技措和安全隐患治理项目统一。⑵开展运行控制（降风险、防风险）对于不能通过“管理方案”一次性消除或明显减轻风险的，属于经常性、周期性的业务活动，尤其是一些容易引发事故的活动(包括相关方的活动)，若无程序文件、作业指导书进行规定的，或有规定，但规定不充分、不完善的，采用“运行控制”方式，即制定和完善程序文件和作业指导书，并按程序文件和作业指导书的规定严格进行日常控制管理。下列活动一般要进行运行控制：危险作业(如动火、动土、高处作业等)、产品和工艺设计、设备维护保养、安全设施和个人防护用品管理、危险化学品贮存、运输安全和相关方评估与控制等。⑶落实应急准备与响应（防风险）对于识别的潜在事件和紧急情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理。潜在的事件和紧急情况有火灾、爆炸、人员中毒、危险化学品泄漏、停水电汽风、地震、洪水等。⑷实施监视测量（防风险）通过监控机制（绩效测量与监视、内审和管理评审），对风险控制措施的运行与活动进行检查监控，包括管理方案的适宜性，文件、制度和规程的充分性，采取的风险控制计划是否保证活动已处于有效控制之下，发现问题并予以纠正，以达到持续改进职业安全健康绩效的目的。七、风险评价报告各基层单位应保存风险评价的过程及结果，并形成风险评价报告，风险评价报告中应包含下列内容：评价目的评价组织机构分公司的自然状况——各单位自然状况分公司的生产概况——各单位生产概况分公司各单位存在的主要危害因素评价依据评价方法的选择对装置、设备的评价对日常作业的评价对办公过程、相关方存在危害因素的评价形成分公司（各单位）一般危害因素台帐形成单位重大危害因素清单（单位级、分公司级、公司级）对重大危害因素采取的风险削减和控制措施评价结论环境因素——识别与评价内容提要：1.环境因素的识别；2.环境因素的评价；3.环境因素的管理。一、环境因素的识别

1、从活动、产品或服务中识别环境因素：

几乎所有的活动、产品和服务都对环境产生某些影响，该影响可能发生在活动、产品和服务的全过程或某些阶段。例如：原材料的获取、配送、使用直至终止。这种影响可能是当地的、区域性的或全球性的，长期或短期的，具有不同的重要程度。