![下半年基金从业资格:期权合约构成要素试题_第1页](http://file4.renrendoc.com/view/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed7/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed71.gif)
![下半年基金从业资格:期权合约构成要素试题_第2页](http://file4.renrendoc.com/view/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed7/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed72.gif)
![下半年基金从业资格:期权合约构成要素试题_第3页](http://file4.renrendoc.com/view/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed7/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed73.gif)
![下半年基金从业资格:期权合约构成要素试题_第4页](http://file4.renrendoc.com/view/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed7/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed74.gif)
![下半年基金从业资格:期权合约构成要素试题_第5页](http://file4.renrendoc.com/view/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed7/10c976858a84ccf2b93307d627f36ed75.gif)
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、债券是实际运用的__的证书。A.流动资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值3、以下属于银行业金融机构的有__。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社4、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A.政策性银行B.商业银行C.中国人民银行D.投资银行5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行6、基金投资者是__。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务8、__是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监督人9、在以下几种基金中,管理费率最低的是____A:货币基金B:股票基金C:债券基金D:认股权证基金10、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础,并遵循__原则,确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A.实质重于形式B.重要性C.谨慎性D.及时性
11、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施12、基金投资咨询机构的作用有__。A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育13、可以从__等方面分析基金产品特征。A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准14、下列属于基金管理人具体职责的有__。A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值15、下列关于印花税的说法,错误的有__。A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税16、基金会计中,本期利润及利润分配的核算内容包括__。A.基金期末结转基金损益B.对基金分红的除权进行核算C.对基金分红的派息进行核算D.对基金分红的红利再投资进行核算17、基金产品风险等级通常不包括__。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级18、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A.9:30~11:30和13:00~15:00B.9:00~11:00和13:00~15:00C.9:30~11:30和12:55~14:55D.9:00~11:00和12:55~14:5520、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A:1000万B:5000万C:1亿D:2亿21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展22、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数23、独立董事任职时应具备的条件包括__。A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试24、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.储蓄存款利息25、按证券发行主体的不同,有价证券可分为__。A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A:交易所交易资金清算B:全国银行间市场交易资金清算C:场外资金清算D:场内资金清算2、国家股的主要资金来源不包括__。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份3、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券4、我国的金融债券包括__。A.政策性金融债券B.商业银行次级债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券5、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%6、证券投资的系统性风险不包括__。A.政策风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.购买力风险7、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求8、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。A.货币市场B.债券C.期货D.股票9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。A:10B:15C:20D:3010、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。A.TB.T+1C.T+2D.T+3
11、以追求资本增值为基本目标,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____A:收入型基金B:平衡型基金C:开放式基金D:成长型基金12、目前,我国封闭式基金的托管费率__。A.为0.5%B.为0.25%C.通常在0.25%~0.5%之间D.通常在0.5%~1%之间13、债券利息支出属于公司的__。A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润14、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券15、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。A:公司董事会和经营层B:监管层C:公司董事会D:经营层16、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:设计B:销售C:售后服务D:基金运作17、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益18、最易受到购买力风险损害的证券是__。A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票19、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的,机构高级管理人员应已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。A.2B.3C.5D.720、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。A:封闭式基金B:开放式基金C:契约型基金D:公司型基金21、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告22、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A.基金管理费B.基金托管费C.基金转换费D.销售服务费23、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。A.赎回费在投资人赎回基金份额
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 开题报告:新时代研究生教育高质量发展研究
- 开题报告:新时代基于教育结果的流动儿童义务教育补偿政策及实现路径研究
- 中考地理总复习阶段填图03 认识大洲(原卷版)
- 2024年企业间互保协议标准格式版B版
- 2024年个人技术顾问服务协议版A版
- 2024年奶牛舍施工项目合同
- 2024年度版权许可合同:影视剧本授权与拍摄权转让3篇
- 英语笔译考研复习计划
- 2024年农村劳动力薪酬追加合同版B版
- 《单片机C语言程序设计》课件第三部分 单片机C语言基础
- 餐饮服务电子教案 学习任务4 摆台技能(4)-西餐宴会餐台摆台
- 2023年《安徽大学学生手册》在线考试学习通超星期末考试答案章节答案2024年
- 病历书写规范
- 煤矿综采采区设计标准
- 制作教学课件教学课件
- 中国电建在线测评题
- 光声成像在神经科学中的应用
- 教育心理学-形考作业3(第七至九章)-国开-参考资料
- 安徽社区食堂投标方案
- 买房赠送露台合同模板
- 行政主管岗位招聘面试题及回答建议(某大型国企)
评论
0/150
提交评论