ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单

,,,ISO9001/ISO14001/ISO45001审核需准备资料清单,,,,

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NO.,标准条款,内容,责任部门,签名确认,完成时间,完成状况,备注

1,4.1理解组织及其环境,组织内外部环境分析表（注：需包含环境、安全体系的相关方内容）、SWOT分析表、产业结构五力分析表，经营计划,总经办,,,文件已有，相关表单需修订,

2,4.2理解相关方的需求和期望,相关方需求和期望清单（包括股东、客户、供方）。注：需包含环境、安全体系的相关方内容,总经办,,,文件已有，相关表单需修订,

3,4.3确定QES管理体系的范围,手册中规定体系范围,体系,,,已完成,

6,4.4QES管理体系及其过程,过程清单、过程关系图,体系,,,未完成,

9,5.1领导作用和承诺,领导承诺,管理层,,,,

13,5.1.2以顾客为关注焦点,领导承诺,管理层,,,,

14,5.2.1制定QES、环境、安全方针,管理手册包含公司方针、质量方针附录、目标宣导,体系,,,已完成,

16,5.3组织内的角色、职责和权限,岗位职责和任职资格文件、管理者代表、员工代表等，岗位职责应包括环境、安全方面的要求，如与本岗位相关的安全要求，特种人员岗位职责。,人力资源部,,,,岗位职责、说明书等

19,6.1应对风险和机遇的措施,风险评估与应对措施表、机遇评估与应对措施表,总经办,,,,

30,6.2QES目标及其实现的策划,制订目标指标分解方案[18年实际数据填写，19年目标数据拟定]，环境、安全目标应与重要环境因素和重大危险源相同，目标统计的基础数据,体系,,,,

32,6.3变更的策划,变更申请计划表、变更审批与实施表、管理体系变更评审表,体系,,,已完成,

33,7.1.1资源总则,设施设备清单，设施设备、仪器的日常保养记录（包括特种设备清单）,"生产部

品质部

物流部",,,,

34,7.1.2人员,岗位要求说明书，特种岗位清单,人力资源,,,,

35,7.1.3基础设施,基础设施设备验收，维护记录等,人力资源部,,,,

37,7.1.4过程运行环境,过程运行环境，包括人文因素与物理因素，6S工作环境检查，确保公共区域环境卫生；监督检查车间环境、安全方面满足审核之要求。安全检查记录应关注问题改善情况,人力资源部,,,,

39,7.1.5.1监视和测量资源,监视和测量资源台帐,品质部,,,,

41,7.1.5.2,计量仪器设备校准计划、记录，标识，维护,品质部,,,,

45,7.1.6组织知识,组织知识清单（包括经验教训、8D报告等），需各部门提供资料,品质部,,,,

46,7.2能力,质量环境安全管理体系相关培训及记录,人力资源部,,,,

47,,关键岗位的上岗前培训记录，培训计划、培训履历、培训考核等,人力资源部,,,,

48,,质量环境安全管理体系相关培训及记录-在职培训,品质部,,,,

49,,内审员清单，内审员证书,人力资源部,,,,

51,7.3意识,意识企业如何提高员工的质量环境安全意识？培训、宣传、宣导、画册、滚动屏等,品质部,,,,

53,7.4沟通,沟通一览表（ISO45001特别强调），沟通清单或记录，电子档、邮件、OA形式的都可以,各部门,,,,

54,7.5.1形成文件的信息总则,质量体系文件[一、二、三级文件，四级表单],体系,,,,记录整理中

55,7.5.1.1QES管理体系文件,质量体系文件[一、二、三级文件，四级表单],体系,,,,记录整理中

56,"7.5.2创建和更新

7.5.3形成文件的信息的控制",文件控制程序，文件发放回收作废记录等,文控中心,,,,

59,8.1运行策划和控制,运行控制程序,生产部,,,,

62,8.2.1顾客沟通,书面或口头沟通，口头沟通应形成记录,营销中心,,,,

64,8.2.2与产品和服务有关的要求的确定,客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法律法规要求,营销中心,,,,

65,8.2.3与产品和服务有关的要求的评审,合同评审文件及记录,营销中心,,,,

69,8.2.4产品和服务要求的更改,客户要求更改[如有]，需重新评审确认,研发部,,,,

70,8.3.1产品和服务的设计和开发总则,制定设计和开发流程文件,研发部,,,已完成,

72,8.3.2设计和开发策划,"新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇总，制定项目资料清单，项目任务表（项目小组成员的职责应明确）、编制产品标准清单（如国家标准、行业标准等）。

有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设计计划资料",研发部,,,,

76,8.3.3设计和开发输入,设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的要求,"研发部

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80,8.3.4设计和开发控制,产品质量要求、评审、验证和确认记录，设计开发整套资料,"研发部

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86,8.3.5设计和开发输出,产品设计开发输出文件，图纸、工艺文件、规格书等,"研发部

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89,8.3.6设计和开发更改,设计更改、工程变更资料,"研发部

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91,8.4外部提供过程、产品和服务的控制,"合格供应商清单（应包括劳保用品的供方，具有生产资质，可一年评审一次），合格供方评价记录等[包括物流供应商]、供应商绩效（供方业绩评价）[包括物流供应商]、供应商调查表、评估表[包括物流供应商]、新供应商评审报告[包括物流供应商]，客户指定供应商也要进行监控，并定期评价

需制定供应商评价准则的文件","采购部

物流部",,,,

95,8.4.2控制类型和程序,供应商年度审核，对供方的环境管控资料，《第三方EHS告知书》，《第三方EHS调查表》等，供方关于环境安全的承诺书由供方签字盖章等。,采购部,,,,

102,8.4.3外部供方的信息,原料的标识、与供方签订的《质量协议》、采购物料材质证明报告、MSDS材料安全资料表等,"采购部

品质部",,,,

115,8.5.1生产和服务提供的控制,"人员能力资持、防错案例？防错点检，防错装配。

设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环境影响放进表中。","生产部

研发部",,,,

116,8.5.1生产和服务提供的控制,"生产记录、点检表、作业SOP，实际作业与SOP一致、生产设备清单，维护保养记录等

SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大危险源的说明，安全注意事等（我司关键岗位是焊锡、过焊炉）。",生产部,,,,

117,8.5.1生产和服务提供的控制,首未件记录、巡检记录、标准样件等,品质部,,,,

126,8.5.2标识和追溯性,产品状态标识，生产标示单/区域划分、标示等,"生产部

品质部

仓库",,,,

128,8.5.3顾客和外部供方的财产,顾客和供方的财产清单,"营销中心

采购部",,,,

129,8.5.4防护,仓库区域划分，不合格区域，标识、隔离，物料贮存，防护、先进先出,仓库,,,,

131,8.5.5交付后的活动,顾客反馈、顾客服务协议,营销中心,,,,

134,8.5.6更改控制,更改评审、验证和批准资料，同设计更改和工程变更。,研发部,,,,

137,8.6产品和服务的放行,产品出货检验报告、免检物料清单,品质部,,,,

144,8.7不合格输出的控制,不合格记录，不良率统计、特料复核报告[内外部]，8D等,品质部,,,,

154,9.1监视、测量、分析和评价,目标指标统计表，绩效评价、分析报告，指标,品质部,,,,

158,9.1.2顾客满意,顾客满意度调查报告，顾客满意评估表,营销中心,,,,

160,9.1.3分析与评价,绩效评价、分析报告,营销中心,,,,

162,9.2内部审核,QES内部审核计划、记录、报告，不符合项等,体系,,,已完成,

168,9.3.2管理评审输入,"管理评审计划,各部门管审输入，年终报告等","总经办

体系",,,,

170,9.3.3管理评审输出,"管理评审报告,管理评审改善措施表","总经办

体系",,,,

172,10.1改进总则,持续改进案例（合理化建议）,各部门,,,,

173,10.2不合格与纠正措施,品质异常记录、纠正措施记录,品质部,,,,

177,10.3持续改进,请各部门提供本年度的持续改进实施情况以及下一年度的持续改进计划,各部门,,,,

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,环境安全体系,应急预案，应急演习记录，如消防、食物中毒演练，形成演练计划、报告,人力资源部,,,,

184,环境安全体系,公司消防设施的日常点检、更换及年度检测,人力资源部,,,,

186,环境安全体系,特殊作业人员体检资料,人力资源部,,,,

187,环境安全体系,"职业健康岗位体检资料（岗前、岗中、岗后，90天内可互用），目前我司的职业健康岗位为：焊接岗位

第三方资质的职业危害因素检测",人力资源部,,,,

182,环境安全体系,压力容器校验（储气罐3年/次，安全阀1年/次，压力表半年/次）,品质部,,,,

,环境安全体系,三废检测报告,品质部,,,,

,环境安全体系,饮用水质检测报告，桶装矿泉水不需要,人力资源部,,,,

,环境安全体系,"垃圾分类管理（生活垃圾合同；危废品处理合同），其它行政相关所有三级文件记录；

如果是供方回收，在合同里应该明确，并提供回收记录","人力资源部

采购部",,,,

,环境安全体系,区域内垃圾分类及标识，现场环境卫生达标,各部门,,,,

,环境安全体系,减少现场化学品的放置，必须放置的定位并标识，并张贴MSDS。配置防爆柜的部门，防爆柜应有托盘，将化学品放置在托盘内，并在柜门上张贴MSDS。,"生产部

品质部

仓库",,,,

,环境安全体系,确保化学品仓库、临时危废放置仓内部、周边的环境卫生及标识齐全；确保化学库消防通道畅通；化学品应分类放置，并分别张贴MSDS；确保配备合适的环境应急物资。,仓库,,,,

,环境安全体系,消防设施维护保养公司名称及合同期：,人力资源部,,,,

,环境安全体系,"危险化学品运输商、供应商：1、提供生产/销售许可证、运输许可证、车辆及驾驶员资质；

2、须建立化学品清单，并有一一对应的MSDS（统一标准格式，受控分发至相关部门，现场张贴）","物流部

采购部",,,,

,环境安全体系,电梯年度检测时,人力资源部,,,,

,环境安全体系,叉车检测,人力资源部,,,,

,环境安全体系,"特种人员资格证必须提供以下资格证

1、化学品管理员资格证（仓储、使用人员）

2、特种设备管理员资格证

3、特种设备操作人员资格证

4、安全负责人和安全员资格证",人力资源部,,,,

,环境安全体系,"防护用品：1.供应商管理：生产许可证、安全认可标识证明、产品第三方检测报告；2.建立文件和发放记录

3.各车间佩戴劳保用品标识需要按车间需求制作标识

","人力资源部

生产部

仓库",,,,

,环境安全体系,"消防安全：

1.消防疏散示意图无人所处位置；2.应急指示灯点检记录；3.灭火器、消防栓点检，消防栓内不能灰尘堆积，有杂物",人力资源部,,,,

,环境安全体系,环境因素识别表、评价表，重要环境因素清单,品质部,,,,

,环境安全体系,危险源识别、等级评价表，重大危险源清单,品质部,,,,

,环境安全体系,法律法规清单与评审,品质部,,,,

,环境安全体系,消防布置平面图，包括灭水器、消防栓等。,人力资源部,,,,

181,环境安全体系,往年外审不符合项的改善情况,体系,,,,

,,安全委员会架构图，职责，权限需确定，安全管理员的设定,人力资源部,,,,

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,审核日注意事项：审核当日园区不要施工，确定水、电的供应情况。,,,,,,

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