合规管理制度

合规管理制度一、总则为规范企业法律事务管理，保障企业正常运行，防备企业在经营中的法律风险，维护企业合法权益，根据我司的详细状况制定本制度。二、职责1、完善、健全企业法务管理体系，指导、协调企业法律事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，保证企业的权益不受损害。2、起草、审核企业中的各类协议，建立完善的协议管理制度，包括协议会签、签订权限授予、示范文本制作、协议登记，保障和增进企业各项活动的顺利进行，及时处理协议履行过程中出现的争议，做好协议变更、补充和解除手续。3、起草、修改和审核企业出具的承诺书、保证函、申明等具有法律效力、也许承担法律责任的多种书面文献。4、参与制作、审核企业各类劳动协议文本，协助企业人力资源部门协调劳资关系，协助人力资源部门协调并及时处理各类劳动争议。5、参与企业重大协议、项目谈判，配合其他部门做好招、投标事务，进行法律论证，出具法律意见、方案。6、代理企业处理各类诉讼、非诉讼、仲裁案件；提出处理方案，根据事实和法律，积极维护企业权益。7、负责企业知识产权的申请、维护，保障企业在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益。8、协助有关部门办理企业工商注册、登记、变更等事务，保障企业的有序发展，防止也许存在的法律风险；9、其他法律事务。三、企业法律事务管理1、企业法务人员根据企业的实际状况制定对应工作制度。2、波及企业在经营管理活动中的法律事务，由法务进行法律支持。如需要企业出具书面法律意见书的，业务部门应交送书面状况阐明及有关材料，法务人员根据业务部门提供的阐明及材料出具书面法律意见书。3、一般法律事务征询由法务即时予以答复，未能即时答复的，应在2个工作日内予以答复。

4、重大、疑难的法律事务，经法务和其他有关人员集体讨论后，制定详细处理方案。5、企业在对外正式签订协议（包括出具、接受承诺书、担保函、申明等具有法律效力、也许承担法律责任的多种书面文献）之前，应先由法务审核，并由主管人员会签后转下一程序，经会签后方能对外签订、出具或接受。需要法务参与起草、谈判的，业务部门应当将重要谈判内容提前告知法务。6、企业从事招、投标活动，应在招、投标前告知法务，法务安排时间全程参与，并根据实际状况出具法律意见。7、以上法律事务波及重大、疑难法律问题的，法务必须向集团领导进行汇报，并提出意见。四、企业协议管理1、企业平常经营方面的重要协议（包括但不限于投资协议、担保协议、借款协议、租赁协议、装修协议、设计协议、采购协议等）管理按本节的规定办理。企业后勤服务类协议有关部门负责起草、签订、管理，必要时法务部参与审核。2、法务人员负责企业协议的合法性、有效性审查，并提出对应的法律意见，给业务部门按详细分工，负责协议的实际履行。3、以企业名义对外签订协议，经办部门起草或者收到协议文本后，应当送交法务人员审查，并附送起草阐明及协议形成的有关背景资料（包括电子文档），但在送交法务部门之前，主办部门必须先行对协议进行初步审核，并保证协议中内容与谈判记录相符。4、法务人员在收到协议文本后，一般应在三个工作日内审核完毕，有特殊状况时除外。主办部门对审查时限有特殊规定的，应当阐明理由，可以对应缩短审查期限。5、送交法务人员审查的协议文本及有关资料，由合规部存档，不予返还，送审部门应当自留原件或复印件。6、以企业名义正式签订的协议，应当在协议最终一方签订后五个工作日内将原件送交合规部存档。7、需要企业法务部派人员参与协议谈判的，主办部门应当在谈判日前三个工作日前以邮件的方式告知合规部，并提供有关背景材料和谈判内容大纲。五、企业规章制度管理1、以企业或者企业各部门名义公布的规章制度，需要进行合法性及有效性审查的，主办部门起草完毕后送法务部，并附起草阐明和有关背景资料。2、合规部在收到有关材料后应当及时进行审查。3、本节规定不合用于企业和企业各部门制度的有关生产、经营方面的技术原则和规范方面的审查。六、企业其他法律性文献管理1、以企业名义形成的其他法律文献，需要进行合法性、有效性审查的，在企业盖章前，送交合规部审核。2、本节所指法律性文献，是指除协议、诉讼文书之外的法律文献，包括但不限于企业章程、工商登记资料、多种权利证明、授权委托书以及其他波及企业或员工权利义务的文献等。七、企业外聘法律中介机构的管理1、企业法律事务确定有必要聘任社会法律中介机构的，经总裁或企业领导同意，由法务主导或配合。法务应认真监督聘任单位指派的律师工作。2、企业具有下列情形之一的，可以聘任社会法律中介机构。①国家有关法律、法规和规章规定必须由律师事务所等专业法律机构介入的；②有关法律事务必须法律中介机构人员配合的；③其他确实需要聘任外部法律中介构造的。3、聘任社会法律中介机构应当坚持能力优先、效益优先的原则，选择社会信誉良好、报价公平的法律中介机构。4、聘任社会法律中介机构的应当与其签订聘任协议（协议）。八、企业诉讼与仲裁案件管理1、本节所指诉讼案件是指以我司为一方当事人或者作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式处理纠纷的法律事务活动。非诉讼案件是指以我司为一方当事人，采用协商、调解、仲裁、复议等方式处理有关纠纷或争议的法律事务活动。2、企业的诉讼与非诉讼案件的处理须遵照有效维护企业合法权益和充足协调必要关系相统一的原则。3、案件起因人或案件波及部门负责人有配合、协助法务处理案件中的有关问题、搜集和提供案件的原始证据及有关根据的责任。4、在企业经营、管理或其他活动中，其他组织或个人起诉而被动参与（包括也许波及）诉讼活动的，当事人、有关负责人和所在部门应及时向法务汇报案情并提供有关材料，以备应诉工作的顺利开展。5、对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联部门及有关人员应积极、积极配合法务人员开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。

6、案件知情人应坚持保密原则，不得泄漏案件信息内容。在案件审结完后，根据人民法院的生效判决，法务人员应继续做好执行阶段的工作。对方当事人逾期不履行生效协议、裁（判）决时，承接部门或承接人应及时向企业负责人汇报，并报法务部在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。法务人员应当系统全面地对案件材料进行整顿并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用。

九、企业非诉讼（仲裁）事务管理1、需要以企业名义启动非诉讼（仲裁）活动程序的，由法务人员办理，必要时可根据本管理制度的规定聘任社会法律中介机构办理。2、办理与企业有利害关系的行政复议、听证活动等事宜。3、非诉讼（仲裁）活动处理完毕后，法务人员应当作出结案汇报，报企业领导并送交有关业务部门。十、法律知识培训与宣传1、合规部负责企业内部有关法律知识的培训与宣传工作。2、对新颁布的法律法规应进行培训，与企业重点业务环节有关的法律法规应进行培训。十一、法律风险体系管理1、针对企业经营运作方式及未来发展方向，结合有关法律法规，组织有关部门建立测评监控企业法律风险的指标体系。2、针对企业法律风险测评成果，组织有关部门建立企业法律风险内部管理体系。3、企业法务人员应