王利平《管理学原理》要点笔记

自从有了人与人之间的社会生活，就有了管理的实践和经验总结，此时的管理被称为史

前的管理。近代管理学，则是在自然科学发展到一定程度，伴随着工业革命和市场经济的出

现而产生和发展起来的。在西方主流的管理学观点看来，自泰罗率先在管理研究中采用试验、

分析方法开始，管理学成为一门科学。本章沿着历史脉络对管理的思想和历史发展的主要相关问题进行探讨。这些问题包括：管理

的两种角度、史前的积累、古典管理理论、近代管理的发展、当代管理理论、管理思想发展

和历史发展、管理思想演进的主要线索、管理涉及到的层次和侧面等等。1、 把握管理的两种角度，明确管理学广义和狭义的区别管理的思想和智慧可以从广义和狭义两种角度把握。广义上，管理学是人类所有集体化、

社会化行为中积累起来的一般的人文学科。自有了人的社会生活，就产生了关于管理的学说。

狭义上的管理学指一个世纪以来，特别是近代工业革命以来主要通过自然科学分析方法调

查、试验、研究提炼归纳形成的理论和知识体系。2、 理解史前积累的含义，了解史前积累对近代管理学的影响历史上的管理实践主要发端于四个方面：始于解决生存需要的大规模集体活动实践，始

于政治控制、社会管理实际，始于战争过程，始于宗教的世界。这些史前的管理实践和管理

思想为工业革命以来的近代管理科学发展奠定了坚实的基础。3、 阐述古典管理理论的主要思想和代表人物古典管理主要包括泰罗----科学管理理论、法约尔一一管理职能及一般管理和马克斯•韦

伯一一理想的行政组织理论。泰罗----科学管理理论泰罗(FrederickTaylor，1856-1915)，美国著名管理实践家，管理学家，科学管理之父。

他率先在管理实践和管理问题研究中采用观察、记录、调查、试验等近代分析科学方法，开

创了科学管理先河。泰罗制包括八个要点：中心问题是提高劳动生产率；需要挑选和培训第

一流的工人，使工人掌握标准化的操作方法，使用标准化的工具、机器和材料；采用刺激性

的工资报酬制度；工人和雇主的“精神革命”；把计划职能和执行职能分开，以科学工作方

法取代经验工作方法；实行职能工长制；实行例外原则。法约尔一一管理职能及一般管理法约尔(HenriFayol，1841-1925)法国著名管理实践家，管理学家，古典管理理论创

始人之一。法约尔第一个明确提出管理的五大要素或五大职能，提出管理是一种专业化的，

具有一般性的工作，为管理过程的研究奠定了基础。他提出的关于管理五大要素或五大职能

的思想，成为后来人们认识管理职能和管理过程的一般性框架。马克斯•韦伯一一理想的行政组织理论马克斯•韦伯(MaxWeber，1864-1920)，著名德国思想家、社会学家。其理论通常被

称作“官僚制”、“科层制”、或“理想的行政组织”的理论，对工业化以来各种不同类型组

织产生了广泛而深远的影响，成为现代大型组织广泛采用的一种组织管理方式。被誉称为“组

织理论之父”。马克斯•韦伯深刻揭示了管理过程中制度权威的地位，奠定了制度化管理的

基础，奠定了现代管理的一个基本方面。更为重要的是，他在理想的行政组织理论中倡导的

理性精神、合理化精神，揭示了科学管理的精髓。4、 阐述近代管理理论的主要代表人物及其思想经历了古典管理理论发展和传播，进入二十世纪三、四十年代，管理学步入新的发展时

期。这一阶段最突出的成果，是以巴纳德、西蒙、马奇为代表的近代组织管理理论，和由梅

奥发端的早期人际关系一一行为科学理论。免费考研网

巴纳德一一一般组织管理原理巴纳德(ChesterI.Barnard,1886-1961),美国人，出生于美国马萨诸塞州马尔登，被

誉为近代管理奠基人。巴纳德开创的组织管理理论研究，揭示了管理过程的基本原理，其主

要思想包括组织论的管理论，正式组织与非正式组织，组织平衡和管理人员的职能。此后经西蒙(HerbertAlexanderSimon)、马奇(JamesGardnerMarch)、赛尔特(RichardMichael

Cyert)等人进一步发展，形成管理学领域的组织管理流派。梅奥 人际关系学说梅奥(GeorgeEltonMayo,1880-1949)是原籍澳大利亚的美国行为科学家。他与罗特

利斯伯格(FritzG.Roethlisberger，1898-1974)通过霍桑试验，提出著名的“早期人际关

系学说”，开辟了行为科学研究的道路。5、 了解当代管理理论的主要流派，明确当代管理发展的新趋势经历了上世纪30年代一一40年代的发展时期后，管理学进入蓬勃发展阶段。特别是二

战后，管理领域中出现百花齐放，百家纷呈局面。美国著名管理学家孔茨(HarordKoontz)

将之概括为“管理理论的丛林”。当代管理理论的主要流派包括：管理过程流派、管理科学流派、组织管理流派、行为科学流

派和经验管理流派等等。此外按照孔茨的划分，还有社会技术系统学派，系统学派，决策理

论学派，权变理论学派，经理角色学派等学说和主张等。进入80年代，管理领域又出现了一些新的发展趋势。其中最为突出的，一是企业文化热潮

的兴起；二是发展中的信息技术对管理的影响。6、 给出管理思想发展和历史发展的粗略线索应该用什么样的历史观去把握和解释管理思想的历史发展？马克思关于历史发展的思

想至少可以给出一种令人信服的解释:物质资料的生产方式是人类社会大的阶段性变化的最

终力量。物质资料生产方式的变化发端于技术变化，然后是劳动生产方式改变，再后是人与

人之间的社会关系发生变化。物质资料的生产方式发生变化后，才是结构制度层面的变化，

最后是意识形态、文化层面的变化。这是一条管理发展与历史发展的粗略线索。7、 把握管理思想演进的主要线索到目前为止管理发展有4条较为显著的线索：科学化、理性化线索；重视人的趋势；管

理过程线索和实证分析线索。我们可以通过这几条线索更好的把握管理学的发展和演变。8、 了解管理涉及到的层次和侧面首先管理学涉及到社会、技术、经济、政治、文化5个侧面，包含了人类社会活动的基

本方面。此外，管理分化为不同的层次，即通常所说的高层管理、中层管理、和基层管理。

关键概念和原则例外原则日常事务授权部下负责，管理人员只对例外事项(重大事项)保留处置权力。五大管理职能法约尔指出管理包含计划、组织、指挥、协调、控制五大要素或职能。法约尔的14条管理原则包括：1、劳动分工原则，2、权力与责任对等原则，3、纪律原则，4、统一指挥原则，5、统一领导原则，6、个人利益服从整体利益的原则，7、员工报酬原则，8、集权原则，9、

等级系列原则，10、秩序原则，11、公平原则，12、人员稳定原则，13、首创精神原则，14、

团结合作原则。

官僚制的主要特征包括6点：1.在劳动分工基础上，规定每个岗位的权力和责任，把这些权力和责任作为

明确规范而制度化。2.按照不同职位权力的大小，确定其在组织中的地位，形成有序的等级

系统，以制度形式巩固下来。3.明确规定职位特性以及该职位对人应有能力的要求。根据技

术资格挑选组织成员。4.管理人员根据制度规范赋予的权力处于拥有权力的地位，原则上所

有人都服从制度规定，不是服从于某个人。5.在实施管理时，每个管理人员只负责特定的工

作；拥有执行自己职能所必要的权力；权力受到严格的限制，服从有关章程和制度的规定。管理者的职务是他的职业，他有固定报酬，有按业绩表现晋升的机会，应忠于职守而不是

忠于某个人。免费考研网正式组织与非正式组织在对个体基本特征和协作过程分析基础上，巴纳德提出著名的正式组织和非正式组织理

论。认为正式组织是两个或两个以上个人的有意识协调的行为或力的系统。而非正式组织是

个人相互接触中无意识地带有体系化、类型化特征的多种心理因素的体系。管理人员的职能管理人员最根本的职能是协调，实现组织三方面的平衡。管理人员有三方面的基本职能:

建立和维持一个信息联系的系统，从组织成员那里获得必要的努力，规定组织的共同目标。

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第2章组织管理原理管理从何而来，为什么会有管理存在？由单独的个体到大规模集体化协作行为是通过哪

些手段、哪些环节构成的？管理工作的基础以及对管理的要求是什么？这些，都是学习管理

学必然碰到的基本问题。要想理解管理的诸多职能、过程、环节，首先需要学习管理的基本

原理一一组织管理原理。本章将讲述以下有关组织的问题：个体假设，行为和学习，心理能

量，正式组织，非正式组织，组织平衡，管理，管理职能等。介绍管理学的假设管理学是关于人类集体化协作行为的协调的科学。出发点首先是人自身。如何看待个体，

以一种什么样的个体假设前提作为决定管理方针，运用管理手段的基础，从基本的方面制约

着管理的逻辑、方式和效果。迄今为止，各派管理学家对个体行为作出了几种不同的假设。

这些假设依次是：经济人假设、社会人假设，管理人假设。定义行为和学习，并讨论它们之间的关系行为强调个体的所作所为，管理学意义上的行为主要关注个体在组织中活动、所作所为

的状态和程度。虽然人的行为是背后的需求、动机驱使导致的结果，但从影响、调节人的行

为角度，即管理的角度出发，首先直接面对的，只能是人的行为。分析个体的行为，行为的方向和强度是两个基本点。方向解决“干什么”和“为什么要

干”的问题；强度解决通常所谓工作积极性的问题。个体的行为并不是一成不变的。由于时间、场合、情境的变化，个体的行为也会发生变

化。个体通过行为过程，通过行为的结果，可以获得新的技能、知识，会导致新的判断，从

而导致行为的改变。这种由于时间、场合、情境变化和行为过程以及结果导致的行为改变，

我们称之为个体的学习过程。这种学习，或者是通过直接的实践，或者是通过其他人经验的提示，或者是通过专门的

理论知识学习和技能训练实现。其中，来自直接实践的学习对掌握管理能力尤为重要。行为和学习，是组织管理中个体的两个最基本的特征。其中，行为关系到现阶段的企业

状态，学习则更多地对将来的企业发展起影响作用。通过现时的行为，可以促进成员的学习；

学习的结果又会提高未来的行为能力，二者是相互促进的。界定管理所指心理能量心理能量或心理力量是促使人意识到自己的需求和主体性，驱使人采取适当行为的心理

力量。组织中每一个个人都存在一定的心理能量，其中有一部分表现为为组织努力工作的协

作意愿、工作热情。由这个显在的部分有机结合而成的整体，就是企业组织整体的能量。企业整体能量作为一种“大于部分之和”的能量，不是个体力量的简单相加，而是经过

调节和作用综合而成的整体力量。整体能量和个体能量需要协调和调节机制，这种协调和调节的过程和机制主要包括：（1）个人与组织及组织价值观的一体化过程。免费考研网讨论正式组织的概念正式组织是两个或两个以上的人的有意识地加以协调的行为或力的系统。正式组织概念包含的基本点是：（1） 构成正式组织内容的，是人的行为。不是个人自由独立行事，体现个体人格的行

为，而是个人作为组织成员行事，以组织人格为特征的行为。（2） 个人所提供的行为或力的相互作用，是正式组织的本质特征。它是包含各种人与

人之间对立、利害关系在内的相互作用的行为体系。（3） 正式组织是个人行为在时间、空间、社会结合，质和量，各方面都经过有意识的

调整而体系化的系统。它不同于个别的行为，不能归结为个体行为的相加，正式组织行为可

能大于、小于或异于个体行为的累计；是具有一定结构、统一目标、特定功能的行为整体。正式组织所指行为系统，是组织在一定的目标、计划、协调综合作用下有意识结合而成

的集体化行为系统。说明非正式组织的形成组织活动中，人与人之间除了按照正式确定的组织关系交往外，还会发生正式组织关系

之外的交往和接触。这种人与人之间的接触、交往、相互作用会给个人的经验、知识、态度、

感情等心理因素以重要影响。人与人之间长期的社会性接触和影响会形成共同的观念、思维

习惯和行为习惯。形成具有一定同质性的心理状态。换言之，人与人之间长时期的接触、交

往和相互作用会给这些个人的心理状态和行为方式赋予一定的组织化、体系化特征，这就形

成了非正式组织。阐释组织平衡的基本原理组织平衡是有关组织生存、发展的原理，是对组织生态的说明。不论具体组织形态如何，

如果一个组织在内外环境条件变化中有效地实现了组织与个体、与环境的平衡，就说明组织

中存在有效的管理过程。组织平衡是组织生存发展和管理职能之间的关键所在。组织平衡可以从组织内部平衡、组织与环境的平衡、组织动态平衡三方面考察。组织内部平衡，指组织整体与个体之间的平衡。组织内部平衡是诱因与贡献的平衡，即

组织提供给个人的可用来满足个人需求，影响个人动机的诱因必须等于或大于个人对组织的

贡献。是诱因与贡献的平衡。组织与环境关系的基本方面，是适应性行为。从环境侧面看，组织与环境的平衡在于组

织是否在环境系统中承担了部分必要职能，以及实现职能的状况。是否环境系统一个合理组

成部分。从组织侧面看，是组织是否适应环境、确定合理的目标和战略，有效地实现了组织

目标，即组织效率如何。实现组织动态平衡，最关键的是处理稳定和变革的矛盾。组织生存发展过程中，随着内

外平衡实现程度提高，有一种围绕原有目标和战略趋于程序化、类型化、模式化、稳定化的

倾向，这一方面是组织内外平衡实现程度提高，管理水平提高的结果，表明组织围绕一定时

期的战略目标管理达到了新的水平。另一方面，这种程序化、类型化、模式化、稳定化的倾

向潜伏着丧失环境敏感性、丧失活力、不能随环境变化调整自身的危险。阐发管理的概念管理是组织中维持集体协作行为延续发展的有意识的协调行为。管理概念建立在组织理论基础之上。管理概念的基本点包括：（1） 管理是组织的特殊器官（2） 管理的实质是协调（3） 管理协调是有意识的协调免费考研网讨论管理职能的划分按照巴纳德关于组织三要素的理论和组织平衡理论，管理的主要职能包括：（1）组织目

标的设定和转化；（2）确立和维持信息沟通系统；（3）确保必要的活动；（4）领导过程。

当代管理过程学派继承法约尔开创的管理职能、管理过程思想，吸收管理学发展的新成果，

丰富和发展了管理职能的内容，以计划、组织、人员配备、领导、控制五大职能概括管理的

职能和过程，在管理领域被广泛采纳。上述两种职能划分的角度不同，表述方式不同，但基本内容是相同的。关键概念和原则心理能量或心理力量是促使人意识到自己的需求和主体性，驱使人采取适当行为的心理

力量。组织中每一个个人都存在一定的心理能量，其中有一部分表现为为组织努力工作的协

作意愿、工作热情。由这个显在的部分有机结合而成的整体，就是企业组织整体的能量。企业整体能量作为一种“大于部分之和”的能量，不是个体力量的简单相加，而是经过

调节和作用综合而成的整体力量。非正式组织：组织活动中，人与人之间除了按照正式确定的组织关系交往外，还会发生

正式组织关系之外的交往和接触。这种人与人之间的接触、交往、相互作用会给个人的经验、

知识、态度、感情等心理因素以重要影响。人与人之间长期的社会性接触和影响会形成共同

的观念、思维习惯和行为习惯。形成具有一定同质性的心理状态。换言之，人与人之间长时

期的接触、交往和相互作用会给这些个人的心理状态和行为方式赋予一定的组织化、体系化

特征，这就形成了非正式组织。组织平衡是有关组织生存、发展的原理，是对组织生态的说明。不论具体组织形态如何，

如果一个组织在内外环境条件变化中有效地实现了组织与个体、与环境的平衡，就说明组织

中存在有效的管理过程。组织平衡是组织生存发展和管理职能之间的关键所在。组织平衡可以从组织内部平衡、组织与环境的平衡、组织动态平衡三方面考察。管理是组织中维持集体协作行为延续发展的有意识的协调行为。管理概念建立在组织理论基础之上。管理概念的基本点包括：（1） 管理是组织的特殊器官（2） 管理的实质是协调（3） 管理协调是有意识的协调（4） 管理是维持集体协作延续发展的行为管理职能：按照巴纳德关于组织三要素的理论和组织平衡理论，管理的主要职能包括：（1）组织目标的设定和转化；（2）确立和维持信息沟通系统；（3）确保必要的活动；（4）

领导过程。当代管理过程学派继承法约尔开创的管理职能、管理过程思想，吸收管理学发展的新成果，

丰富和发展了管理职能的内容，以计划、组织、人员配备、领导、控制五大职能概括管理的

职能和过程，在管理领域被广泛采纳。上述两种职能划分的角度不同，表述方式不同，但基本内容是相同的免费考研网管理既是世界的，也是民族的。首先是民族的，其次才可能是世界的。中华管理传统源

远流长，博大精深，在中华民族生存发展历史长河中对创造、巩固和发扬光大中华文明发挥

了非常重要的历史作用。但一定程度上也存在阻碍、制约管理现代化、民族现代化发展的方

面。科学、客观地认识中华文化历史传统，把握历史机遇，变革和创新中国管理传统，建设

新世纪中国式的管理，是我们今天实现管理科学化、实现管理现代化的历史使命。阐述中国传统管理思想，分析三种管理思想的优缺点传统中华管理思想最基本的特征，是一体化管理、“安人”的管理和“中庸”的管理。

一体化管理的思想源于“天人合一”的观念，它将不同领域的管理过程看作相统一，重在悟

“道”，使行为符合道的要求，在管理过程中以对人的教化、训练为起点，没有技术规范和

职业规范，也没有理性化的职能分工体系；“安人”的管理以稳定、安定为最高价值，以协

调、和谐和生存延续为最终理想，强调稳定压倒一切；“中庸”的管理强调凡事要保持中和、

适度、协调、平衡，管理行为上力求使事物不致处于过分偏离稳态，不“过”，在个人行为

观念上，则表现为凡事不为先，“外圆内方”之类的人生哲学和行为方式。在管理思想的基础上解释三种中国传统的管理思维基本管理思想同时也是管理思维方式。除此而外，具有显著特色的，是血缘伦理基础上

形成的情感化思维方式，强调谋略，注重谋划的思维倾向和“执经达权”，“通权达变”的思

维方式。情感化思维强调“合情合理”，“理”中有“情”，“理”中要充分体现来自日常血亲、

亲情的感性体验，“情”中有“理”，“情”不能超出和逾越儒家抽象、提炼形成的伦理道德;

重谋略、善谋划是在管理中注重全局性、注重长远厉害关系、注重总体上的把握和控制，但

一定程度上也忽视、甚至抑制了分析方法、分析工具的发展；“执经达权”，“通权达变”则

要求根据一般的管理原则和“情理”，来选择和使用适宜的方法，根据变化了的情况来调整

已有的手段和方式。理解家族化及泛家族化的组织特征，了解其在日常管理中的表现中华传统管理在管理组织方面最基本的基础，是家族化及泛家族化组织特征。家族是有

史以来中国社会最基本的基础，它以血缘关系为基础，涉及直系、旁系的亲戚关系、并以父

子关系为基线上下传承左右延展。泛家族化组织管理基于类似的亲缘性关系，如具有同乡关

系的乡缘性、具有朋友关系的友缘性、具有同学关系的学缘性、具有同党关系的党缘性。家族化组织管理文化不知不觉地渗透到社会管理和组织管理的各个方面。很多企业看起

来是现代化企业，实际上实行的是家族化或泛家族化的管理，尽管管理者未必有清醒意识。阐述管理规范的三个主要特征，理解其在现实中的影响管理规范或者说偏重制度角度的特征，是道德化、政治化、宗教化管理规范，情感化、

经验化管理约束，和以德治国、儒法互用管理框架。道德化管理强调个人自身内在的修为，强调“修身”，“德行”是最重要的标准。管理过

程更多依靠道德感化，榜样、楷模的力量，“身教重于言传”。这些特征与政治化管理强调的

忠心、服从，以及宗教化管理强调的观念、思想统一结合起来，构成中国传统管理规范的道

德化、政治化、宗教化特征。情感化管理下的中国人强调“礼尚往来”，注重同乡、同事、同学、邻里故旧，饮食文

化、酒文化发达而不厌其烦，看重各种暗示的心理作用。而经验化管理重视日常实践经验基

础上的领会和领悟，重视事实、实践本身，重经验轻思辨。免费考研网辨明中国传统管理的优势和劣势中国传统管理和西方现代管理各有其长处和短处。中西两种管理由于不同的管理价值观

和不同的管理类型，管理方法和手段也不同，甚至存在相左的成分，在借鉴西方管理的基础

上比较传统管理的优劣势：（1） 长于整体而失之于个体。（2） 长于精神而失之于物质。（3） 长于协调而失之于功利。（4） 长于稳定而失之于变革。（5） 长于统合而失之于具体。（6） 长于人事而失之于理性。论述中国管理变革和创新的实质，并分析原因新时代，中国管理的变革和创新不是中华传统管理与西方现代管理选择基础上的人为组

合，也不是一厢情愿的以我为主，自主选择，更不是全盘西化，完全照搬。它应该是在认识

历史必然性基础上，创造性地继承和发扬中华管理传统中具有现代和未来意义的，又与现代

管理科学具有相容性的宝贵遗产，是传统在现时代的转化性创造或优化融合，是古老传统在

新时代、新阶段的新生。理由有两个：一是管理传统与文化传统具有内在一致性；二是传统的传承有其内在的规

定性。理解变革和创新的六个方面，明确其在管理过程中的具体应用中国管理的变革和创新是一个复杂的过程，包含了众多的因素，这一部分我们从六个主

要方面来分析：一是变革和创新的层次构成，分别从操作执行、管理、制度三个层面分析未

来中国企业管理变革和创新的基本构成和规定性；二是由“社会化组织”到“职能化组织”，

强调技术理性、功能理性的地位；三是权威中心由“人”到制度，以理性的、正式化的制

度规范为权威中心实施管理；四是管理由“政治过程”到“技术过程”，强调为了效率和效

用，使原有的政治体系一定程度上向形式化理性体系转变；五是管理规范由“道德控制”到

形式化制度约束，突出制度的基础约束作用；六是由“维持生存型”管理到“功利目标型”

管理，是价值观和目标体系的变革。分析现代管理确立所需的制度条件从企业管理所需基本制度条件分析，关键需要解决三个基本问题：一是塑造企业主体，

二是建立现代企业财产制度，三是确立制度理性权威。解释企业文化的含义，给出企业文化与管理传统的关系企业文化（corporateculture）是一个组织的价值观、信仰和习惯体系，该体系与正式组

织结构相互作用形成行为规范；企业文化是一种弥漫于企业组织各方面、各层次的价值观念、

思维方式和行为习惯。传统文化、管理传统在企业管理过程中，主要通过企业文化实现、巩固和强化自身，延

续自身的生命。传统文化和传统管理方式在企业中实现自身的途径主要体现在个体、群体、

管理三个层次。论述文化建设中的变革和创新结构在现代管理科学的制度条件具备，现代管理科学落地生根基础确立下来前提下，通过企

业文化建设融合传统管理和现代管理，可以从管理的制度层、管理层、操作执行层三个层次

来分析。此外，还需要重视思维方式“化”的过程。关键概念和原则

“天人合一”的管理观天人合一的世界观，强调人与自然、人与社会是和谐、协调的统一体。人生在世，人类

社会不应违背自然和社会的“道”，追求人与自然、人与社会的协调一致。由此形成传统管

理思想的整体观，把管理作为一个统一的整体和过程，以力求达到社会与自然、管理过程与

外部环境、管理组织内各种组成和状态的最佳协调和谐为目标，把管理的各个要素和功能组

成为一个统一的有序结构。免费考研网“中庸”的管理凡事要保持中和、适度、协调、平衡，管理行为上力求使事物不致处于过分偏离稳态，

不“过”，“过犹不及”。在个人行为观念上，则表现为凡事不为先，“外圆内方”之类的人

生哲学和行为方式。执经达权，通权达变“经”指规范、原则性；“权”指权宜、权变，即衡量是非轻重，因时、因地、因事制

宜。经与权，即所谓原则性与灵活性。这种管理思维首先强调“执经达权”，即根据一般的管理原则和“情理”，来选择和使用

适宜的方法，最后达到管理的目标；其次要求“通权达变”，根据变化了的情况来调整已有

的手段和方式，“穷则变，变则通，通则久”，德治礼治的恒久之道通过不断的变通来延续、

实现。泛家族化组织管理泛家族化组织管理基于类似的亲缘关系，如具有同乡关系的乡缘性、具有朋友关系的友

缘性、具有同学关系的学缘性、具有同党关系的党缘性，形成具有亲缘关系或情谊关系的族

群。是一种变换了形式的家族，可以使人获得归属感、关系资源、认同感和抵御风险的力量。

经验化管理中国传统管理重经验而轻思辨。这是建立在小农经济重经验、重实际、重应用，重经验

理性的基础上的。它不重言论，不重思辨。“呐于言而敏于行”，“君子耻其言而过其行”，

重视日常实践经验基础上的领会和领悟，重视事实、实践本身。“儒法互用”按照李泽厚先生的解释，是将先秦原典儒学的基本精神，移植到法家政刑体制内，进行

了“转化性的创造”。即把原典儒学所强调的以亲子情为主轴、对人际等级关系和人性积极

情感的培育和规范的精神输入到汉代政刑体制中，构成“以孝治天下”的“法制”。转载请

注明

第4章企业环境管理概述作为环境中生存和发展的经济组织，企业并非简单被动地适应环境，而是拥有发挥能动

性作用、对所处环境进行管理的余地。本章将对企业与环境的关系和环境管理的主要相关问

题进行提纲挈领的阐述。这些问题包括：企业与环境之间的交换关系和竞争关系，企业在市

场上的位置，企业环境管理的目的、决策和基本框架。1、 探讨企业与所处环境之间存在的关系在市场经济条件下，企业与市场环境最基本的关系是交换关系。企业经营所需要的各种

资源，都要通过交换才能获得。与此同时，企业向环境提供各种商品和服务。这种与环境的

输入输出关系中，两相比较能有所盈余，是企业生存下去的基本条件。与企业发生交换关系

的对象主要包括：顾客，资金供应者，劳动者，原材料、设备、商品供应者和政府。此外，

企业与市场环境的另一种重要关系是竞争关系。竞争对手不与企业发生直接的交换关系，但

对企业管理影响至关重要，是企业环境管理必须重视的对象。2、 明确企业作为经济主体，在市场中处于怎样的地位

企业与顾客和竞争对手的关系发生在商品市场上;与资金提供者的关系发生在资金市场

上；与劳动力的关系发生在劳动力市场上；与设备和原材料供应者的关系发生在设备、原材

料市场上。作为所有这些市场交换关系基础的，是政府。企业在市场之中，担负着将输入转

化为产品或服务的输出的重要任务。3、 界定企业必须处理的三种关系以市场为中心，对上述企业的相关者或主体进行分类，企业需要处理好以下三方面的关

系：与销售市场的关系，与供应市场的关系，与政府的关系。其中，与销售市场的关系侧重

企业的输出面，与供应市场的关系强调企业的输入面。免费考研网4、 明确环境管理的基本目的企业环境管理的基本目的，是企业的发展和稳定。企业环境管理首要的目的，是企业的

发展。因为发展能够带来满足企业内外各方面需求的结果。不论是长期的利润最大化，还是

维护企业作为社会组织的性质，或者是满足个人自我实现的需要，都可以通过企业成长发展

实现。但是，在市场经济条件下，机会与风险并存。企业在追求发展的同时，还要设法降低

风险，保持一定的安全性和稳定性。5、 企业环境管理涉及到哪些方面的决策为了实现企业发展和克服风险的目的，可供企业选择的决策大体上有两方面：企业战略

决策和企业制度决策。从发展企业的角度出发，除了要做出竞争和多种经营等方面的企业战

略决策外，企业经营发展必须做出选择的还有企业制度方面的问题。从降低风险的目的出发，

企业或是设法降低风险，或是转移风险，以此提高经营的稳定性。关键概念和原则企业环境管理的基本框架企业环境管理一方面是与销售市场（输出）相关的企业战略决策问题；另一方面是与供

应市场（输入）相联系的制度选择问题。这两方面决策的基本目的或要求，一是企业发展，

二是企业的稳定。由此，构成了企业环境管理的基本框架。免费考研网竞争的优劣、基本的竞争战略、差异化战略、SWOT分析法、产业结构分析和经营资源等

等。1、 描述企业经营目标和构成内容。企业经营目标，是在分析企业外部环境和内部条件的基础上确定的企业各项经济活动的

发展方向和奋斗目标，是企业经营思想的具体化。一般而言，企业的基本目标由经济收益和

企业组织发展方面的内容构成。2、 说明企业经营目标的作用。（1） 目标反映一个组织所追求的价值，是衡量企业各方面活动的价值标准，也是企业

组织生存和发展的意义所在。（2） 为企业各方面活动提供基本方向，是企业一切经济活动的目标和依据，对企业经

营活动具有指导、统帅作用；可以使企业有选择、有针对性地部署各种资源，发挥企业优势。（3） 实现企业与外部环境的动态平衡，使企业获得长期、稳定、协调的发展。经营目

标是企业在反复权衡内部条件和外部环境、科学预测和把握外部环境发展趋势的基础上确定

的，既能在一定时期、范围内适应环境趋势，又能使企业的经营活动保持稳定性和连续性。3、 描述企业战略的构成要素。（1） 经营范围.（2） 资源配置（3） 竞争优势

（4）协同作用4、 分析并描述企业战略的层次。（1） 公司战略。公司战略是企业战略中最高层次的战略。它根据企业目标，选择企业可以竞争的经营领

域，合理配置企业经营所必需的资源，使各项经营业务相互支持、相互协调。公司战略描述

公司总方向，主要是在增长、多种业务和产品种类的管理等方面的选择。包括总的战略方向、

业务组合选择、内部资源配置。（2） 经营战略。经营战略就是具体战略经营单位、事业部或子公司的战略。经营战略也叫业务战略。经

营战略是在公司战略的制约下，指导和管理具体经营单位的计划和行动的战略层次。（3） 职能战略。职能战略是企业内主要职能部门的短期战略计划，目的在于使职能部门管理人员更清楚

地认识到本职能部门在实施公司战略中的职责和要求，有效地运用研究开发、营销、生产、

财务、人力资源等方面的经营职能，保证实现企业战略。5、 解释SWOT分析法的具体内容和运用。SWOT分析法是一种综合考虑企业内部条件和外部环境的各种因素，进行系统评价从

而选择最佳经营战略的方法。S是指企业内部的优势（Strengths）；W是指企业内部的劣势

（Weaknesses）；O是指企业外部环境的机会（Opportunities）；T是指企业外部环境的威胁

（Threats）„SWOT分析法依据企业的目标，对企业生产经营活动及发展有着重大影响的内部

及外部因素进行评价，按因素的重要程度加权并求和。然后根据所确定的标准，从中判定出

企业的优势与劣势、机会和威胁。企业在此基础上，选择所要从事的战略。6、 讨论市场竞争的优劣。市场竞争的意义主要表现在以下几个方面：（1） 最大限度地确保企业活动的自主性。（2） 合理分配资源。（3） 充分调动经营者的积极性和主动性。免费考研网市场竞争不是万能的，它本身也有一定的局限性，主要表现在：（1） 不确定性。（2） 不公平竞争。（3） 资源浪费。（4） 机会主义行为的出现。7、 描述什么是非直接竞争的战略态势。对企业而言，最理想的状态是减轻或避免激烈的市场竞争，同时获得发展和盈余。回避

直接竞争或者说非直接竞争的战略态势成为企业竞争的基本手段。企业竞争战略问题根本上

说来就是一个如何把握竞争与非竞争的平衡的问题。8、 介绍四种基本的竞争战略。依据企业竞争优势的类型和战略目标涉及的范围的不同，可以把企业可选择的竞争战略

分为四种类型。这四种战略分别是：成本领先战略、差异化战略、集中差异化战略和合作战

略。（1）总成本领先成本领先就是瞄准较宽的大规模市场的低成本竞争战略，要求积极建立高效大规模生产

设施，通过经验曲线与严格的成本和费用控制努力寻求成本削减，避免边缘客户定单，在研

究开发、服务、销售队伍、广告等方面成本最小化。（2） 差异化差异化瞄准较宽的大规模市场，生产在整个产业来看都比较独特的产品和服务。形成一

些在全产业范围中具有独特性的东西。（3） 集中差异化集中差异化战略可以分为成本集中和差异化集中两种。成本集中是针对某一购买群或区

域市场采用低成本战略，只服务于这一市场空隙。差异化集中是针对某一顾客群、产品细分

市场或区域市场采用差异化战略。（4） 合作战略合作战略是通过与其他公司一起行动，而不是针锋相对来获得竞争优势的战略。很多公

司除了在独自追逐和实施各自的基本竞争战略外，都已经开始同其他公司组建战略联盟和合

作伙伴关系，追求在各自战略行动方面的互补，以及加强它们在国内国际市场上的竞争力。

合作战略的主要类型是战略联盟。依照战略联盟的强弱程度不同，主要包括四种方式：共同

服务协议、合资、许可证协议和价值链伙伴。9、 具体介绍差异化战略。差异化战略是回避直接竞争的基本手段。差异化战略中最主要的问题是确定在哪些方

面，或把哪些要素差异化。差异化战略已逐步发展为企业与竞争对手竞争的武器。如何选择，

需要从以下三方面综合考虑：顾客的需求是什么、竞争对手是谁、能否持续保持比较优势。然后具体介绍顾客需求核心的内容、超越单纯差异化、如何明确竞争对手、如何确定市

场范围、如何保持比较优势、怎样进行竞争领域的选择。10、 介绍产业结构分析方法及其运用。根据美国著名的战略管理学者迈克尔•波特（M.E.Porter）的观点，潜在的加入者、替

代品、购买者、供应者以及行业中现有竞争者这五种基本竞争力量的状况及其综合强度决定

着行业内部竞争的激烈程度。管理者可以应用下列的五种竞争作用力来评估产业的吸引力和

最终利润潜力：行业内部现有竞争者之间的抗衡、潜在的进入者或新加入者的威胁、替代品

的压力、购买者的讨价还价能力、供应商的讨价还价能力。11、 把经营资源按通用性和固定性进行分类。通用性指某种类型资源适用的范围。按资源的通用程度划分，企业经营资源主要有以下

几类：（1）资金，（2）物质资源，（3）人力资源，（4）信息资源。12、 介绍核心能力的概念和内容。如果企业形成与众不同的具有竞争优势的资源和能力，那么这种能力就被称为组织的核

心能力（corecompetencies）□核心能力是企业主要的价值创造技能，它能使企业比其他人做

的更好，并且有着重要的竞争意义。核心能力与能力的区别在于：核心能力对公司的竞争力

和盈利能力起着至关重要的作用。企业的核心能力可能指完成某项活动所需的优秀技能，可

能指公司技术诀窍的范围和深度，也可能指那些能够产生具有很大竞争价值的生产能力的一

系列具体技能的组合。免费考研网企业经营目标是在分析企业外部环境和内部条件的基础上确定的企业各项经济活动的发展

方向和奋斗目标，是企业经营思想的具体化。企业战略是企业为实现经营目标，通过对企业的外部环境和内部条件的分析而制定的较

长期的全局性的重大决策。它是企业组织活动长期性质的基本设计图，主要解决企业组织与

市场环境结合的问题。总成本领先战略：成本领先就是瞄准较宽的大规模市场的低成本竞争战略，要求积极建

立高效大规模生产设施，通过经验曲线与严格的成本和费用控制努力寻求成本削减，避免边

缘客户定单，在研究开发、服务、销售队伍、广告等方面成本最小化。差异化战略：差异化瞄准较宽的大规模市场，生产在整个产业来看都比较独特的产品和

服务。形成一些在全产业范围中具有独特性的东西。集中差异化战略可以分为成本集中和差异化集中两种。成本集中是针对某一购买群或区

域市场采用低成本战略，只服务于这一市场空隙。差异化集中是针对某一顾客群、产品细分

市场或区域市场采用差异化战略。合作战略是通过与其他公司一起行动，而不是针锋相对来获得竞争优势的战略。很多公

司除了在独自追逐和实施各自的基本竞争战略外，都已经开始同其他公司组建战略联盟和合

作伙伴关系，追求在各自战略行动方面的互补，以及加强它们在国内国际市场上的竞争力。战略联盟是两个或两个以上的公司或事业部为了达到具有共同利益的战略目标而形成

的伙伴关系。战略联盟是一种合作协议，在这种协议下，各个协议公司之间的关系超越了一

般的公司间的关系，但也不是一种合并关系。核心能力：如果企业形成与众不同的具有竞争优势的资源和能力，那么这种能力就被称

为组织的核心能力(corecompetencies)□核心能力是企业主要的价值创造技能，它能使企业

比其他人做的更好，并且有着重要的竞争意义。企业的核心能力可能指完成某项活动所需的

优秀技能，可能指公司技术诀窍的范围和深度，也可能指那些能够产生具有很大竞争价值的

生产能力的一系列具体技能的组合。第6章多元化经营战略多元化经营战略是企业发展过程中一个必须要考虑的问题，企业的经营方向和经营结构

决定了企业能否充分运用手中有限的经营资源和经营能力，确立自身的经营优势。本章主要

针对多元化经营的相关问题进行探讨。这些问题包括：环境变化与经营范围选择，多元化经

营的意义和多元化经营战略选择，企业经营方向和经营结构选择，多元化经营中经营资源的

平衡配置，多元化经营的阻力和误区等。阐明环境变化对企业经营范围选择的影响产品具有包括介绍期、成长期、成熟(饱和)期、衰退期在内的市场生命周期，相应的

产业和市场也就有了一个生命周期。市场的生命周期对企业的兴衰成败发挥着巨大的影响。

身处衰退产业的企业即使战略得当、竞争有术也很难有所作为。所以只有开拓新的经营领域、

调整现有经营结构、才能帮助企业通过多元化经营摆脱市场和产业衰退带来的不利影响，利

用新的市场机会，实现可持续发展。这已被当今世界众多大公司的成功经验所证明。指出多元化经营的意义多元化经营有助于企业实现速度效益、范围效益，分散经营风险。速度效益是企业保持

一定的发展速度所带来的经济效益，速度效益来源于对企业内未开发资源的有效利用、产品

成本结构的优化和对职工士气的激发。这与通过大批量生产降低单位成本而实现的规模效益

是不同的。范围效益表现为：相对于单一经营活动，多元化经营可降低单位产品成本。范围

效益源于对不同经营活动的公用资源的充分应用。免费考研网营战略，不相关多元化战略，剥离和清算战略，公司转变、紧缩和重组战略等。前三种是进

入多元化经营的三种方式，后两种是加强已经实施多元化经营的公司的地位和业绩的战略。进入新的业务领域可供选择的方式有三种：购并、内部创业与合资。不同的进入方式适

用于不同的行业环境。按照新业务领域与公司当前业务领域间是否存在战略匹配关系，可将多元化经营战略分

为相关多元化经营战略和不相关多元化经营战略。前者通过战略资源的延伸使用获取战略匹

配利益，后者通过卓越的业务组合分散经营风险，其目的都在于实现公司经营目标、增加公

司价值。剥离和清算战略，公司转变、紧缩和重组战略是旨在加强已经实施多元化经营的公司的

地位和业绩的战略。剥离的形式有抽离股本和彻底卖掉两种；清算虽很痛苦，但长痛不如短

痛，需要清算时应尽早清算。公司转变、紧缩和重组战略是针对多元化经营业务组合的举措。

公司转变战略意在帮助亏损业务单元扭亏为盈，公司紧缩战略可以集中公司力量，公司重组

战略是对公司业务组合中各业务种类和比重的调整。给出选择经营方向的意义和方法经营方向决定了一个企业的基本经营特征及经营范围的广度，具有重要的战略意义。正

确的经营方向有助于集中经营者的注意力，可以指导经营资源的积蓄，有助于创造组织的一

体感。决定经营方向有三种方法：⑴以市场为中心，向顾客提供一揽子服务，即以服务项目为经营方向；⑵以功能为中心，将企业自身功能的作用范围确定为经营方向；⑶以技术为中心，将企业骨干技术能力的辐射范围确定为经营方向。理想的经营方向应该明确并富于创造性，应该能够激发全体职工的创造性、自豪感并有

助于赢得全体职工的对企业经营战略支持。明确经营结构选择的决策内容、要求和关键点经营结构表现为多元化经营企业的投资结构，对经营结构的决策包含对是否进入某领域

的决策和对企业多元化经营的整体结构的决策两部分。经营结构的选择应符合追求速度和范

围效益、分散风险的根本要求，经营结构的选择的关键是要对多元化的广度、事业间的关联

密度和事业间的距离做出正确的选择。列出资源配置的基本方法和平衡资源配置的工作步骤资源配置是经营结构决策的延续，是经营活动的前提条件。经营活动的基本方法包括预

算式和分散式两种，在分散式中将业务单元视为投资中心。两种方式各有优缺，前者虽能有

力整合各业务单元的既有资源和资源需求，但是容易出现信息失真的情况；后者具有信息准

确、调整及时的优点，但是容易导致资源闲置和短期性投资居多的结果。所以两种方法要结

合使用，取长补短。平衡资源配置的工作包括两个步骤：画出资源分布图；根据资源分布图，

以控制资金流向为核心实现资源的合理配置。资源分布图是一个以经营事业的增长率为纵坐

标，以市场占有率为横坐标而构成的二维平面图。图中的每一个小圆圈均代表一种经营事业

或产品，圆圈的大小则表示其在企业经营活动中所占的比重或地位。资金流向代表着竞争的

战略指向，处于不同市场生命周期的业务单元的资金需求也是不尽相同的。通过控制资金流

向可以保证对核心业务单元的支持力度，通过不同生命阶段的业务单元间的搭配可以实现公

司内部资金供求的平衡。免费考研网分析多元化经营的阻力和误区多元化经营的阻力主要来自于认识上的偏差、竞争风险的压力和多元化经营与组织惯性

的冲突。对多元化经营能力认识的偏差和企业处于顺境时充足的资源所造成的麻痹，导致了

人们对多元化经营必要性的产生怀疑，并最终错过最佳的多元化时机。发展和风险并存，机

遇和挑战同在，多元化经营必然隐藏着巨大的竞争风险，对多元化业务领域的资源投入必然

会造成一定的机会成本，这都可能招致对多元化经营的反对。多元化经营不仅仅改变了企业

的经营战略，它还会改变公司的经营结构、组织结构和人事安排，这都将触动既得利益者的

利益，会招致他们的反对、阻挠甚至破坏。所以，必须对经营范围、经营方向和经营结构等

重要问题做出明确的选择以破除阻力，保障多元化经营战略的成功实施。

在多元化实施工程中还可能会出现盲目多元化的误区，这与我国市场经济发展不充分有

—定关系。关键概念和原则转载请注明相关多元化战略与不相关多元化战略按照新业务单元与原有业务单元间在价值链上是否存在战略匹配关系和战略匹配点可

将多元化经营战略分为相关多元化战略和不相关多元化战略两种。相关多元化经营战略是指

进入与公司现在的业务在价值链上拥有竞争性的，有价值的“战略匹配关系”的新业务。战

略匹配存在于价值链非常相似以至能为公司带来机会的不同经营业务之间。不相关多元化战

略涉及多元化进入有着确定和有吸引力的财务收益的任何行业和业务，寻求战略匹配关系则

被放到了第二位。换句话说，在创造股东价值方面，相关多元化是战略驱动方式，不相关多

元化是财务驱动方式。波士顿矩阵也叫做BCG矩阵，是美国波士顿咨询公司提出的一种统筹分析方法，它把

企业经营的全部产品或营业的组合作为一个总体进行分析。矩阵的两维分别是市场份额和预

期的市场增长，它能够帮助确定企业的总体战略和平衡资源配置。免费考研网企业是在一定财产关系支配下按照利润最大化原则行动的经济行为主体。财产关系以及

与此密切相关的支配关系，使企业制度呈现出不同的形态。企业制度不同，导致企业面对的

利害关系、支配的方式、活动的空间都有所不同。在制度选择基础上，企业与许多个人和单位有着直接的利害关系。这些个人和单位视企

业为交易场所，他们向企业提供各种资源或要素，并从企业得到相应的回报。因此，从生存

和长远发展的角度考虑，企业如何选择自己的财产关系，理顺和维持与这些个人和单位的利

益关系，尽可能地满足其各种要求，是本章的基本问题。问题的核心在于如何选择财产关系、

分配企业创造的利润并分担风险。1、 阐述传统的企业观企业是在一定财产关系支配下按照利润最大化原则行动的经济行为主体。是为了获取利

润而从事生产经营活动，向社会提供商品或劳务的独立经济组织。在传统经济学理论中，企业被假定为一个追求利润最大化的，能够根据市场价格信号做

出理性决策的企业家。支配企业行为的，是冥冥之中的“看不见的手”。至于企业本身的问

题，则未被早期经济学予以更多关注。换言之，在传统的经济学理论中，企业本身是一个黑

盒子。1937年，著名经济学家科斯发表了具有划时代意义的论文《企业的性质》。提出有名的

交易费用学说。科斯认为，企业形成的原因，是为了减少市场交易费用，而把交易转移到企

业内部。因此，企业是作为市场机制的某种替代物而存在的。2、 列举企业的特征企业属于经济生活范畴，是现代经济活动的基本组织形式，是市场经济活动的主体。（1） 企业是一个独立的经济组织，区别于政治、社会组织和团体，也不是政府行政管

理机构的附属物。（2） 财产支配关系，是企业根本特征之一。（3） 企业的目的是获得并不断增加盈利。（4） 企业的职能是从事生产经营活动（企业不仅是指具有生产加工能力的厂商，也包

括金融、保险、服务性企业）。3、 阐述产权及其作用产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。一项产权的基本内容包括

行为主体对资源的使用权与转让权，以及收入的享用权。产权结构不同，效率也不同。明确

界定和保护产权，有利于资源的有效利用，提高产权的效率。一种产权配置是否有效率，主

要看它能否为在它支配下的人提供有效的激励。私有产权、共有产权和国有产权，实质上是

把上述权利界定给了不同的行动团体。4、 指出产权和所有权的区别和联系所谓所有权，是指对主体拥有财富这一特定事实给予社会性的认可和保护。所有权是一

个规范性的概念。所有制是所有权的法律形态。当我们讨论一种所有制时，我们实际上是在

讨论一种财产法律制度。产权是所有权的经济用语，它强调的是谁行使各种实质性的所有权。产权关注的是经济运行

过程中实质意义上的财产关系。5、 阐述企业形态演变的过程

资本主义企业是在私有制基础上，适应资本扩张的需要逐步发展起来的。在漫长的发展

过程中，西方企业发展依次经历了私营企业的发展阶段，股份公司阶段，跨国公司阶段几个

大的发展阶段。这一发展过程，经历了量和质两个方面的变化。量变主要体现在资本集中程

度方面。质变一是由无限责任变为有限责任，二是所有权和经营管理权由完全结合而逐步趋

向分离。私营企业包括私人企业和在私人企业基础上形成的合伙公司、两合公司和无限责任

公司这些企业形态。6、 说明中小企业及其特征作为中小企业共同的特征，主要有七方面：（1）中小性；（2）强烈的个人色彩；（3）单

独支配（4）所有权与经营管理合一；（5）组织不发达；（6）企业经营具有统一性、弹性、

创造性；（7）人际关系色彩浓。中小企业适合的范围是：（1） 易于发挥个人能力，经营的自主性强的领域；（2） 适合于适度规模经营的事业；（3） 适合手工业的和不适合大批量生产的行业；（4） 需求量小、需求品种多种多样的产品；（5） 不需要太大资本投入的项目；（6） 易于发挥人的创造性的活动。7、 阐述股份有限公司及其特征股份有限公司，是指注册资本由等额股份构成并通过发行股票（或股权证）筹集资本，

股东以其所认购股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法

人。股份有限公司是一种完善的企业法人制度。股份有限公司的特征主要有四方面。这就是：（1）资本证券化；（2）有限责任制；（3）

所有权与经营管理权分离；（4）公司帐目公开。股份有限公司的优点有：（1） 有利于保持公司的持久发展；（2） 有利于吸收大量资本；（3） 所有权与经营管理权分离，有利于吸引人才；（4） 保护创业者利益；股份有限公司的缺点有：（1）股东难以掌握足够的企业信息；随着股权的分散和经营活动的复杂化，股东已失去对企业的支配力。8、 解释股东构成和资本构成从法律上说，股东构成是由董事会决定的，但在某些国家也存在由管理者决定股东构成

的情形。选择股东结构，主要受下列三个因素的影响：（1）出资大小；（2）股东的安定系数

（3）股票保有的激励效应。综合考试上述三个因素，企业股东应以三类为主：（1）金融企业（2）企业间相互持股股东；

（3）企业内部职工。以这三类股东为主的股东结构，可以有效地避免竞争对手在股票市场

上的大量收买活动，保证企业正常运行。资本构成是企业为了使自身经营长期稳定地持续下去，对经营所需要的长期资金采取不

同的筹资方式形成的，表现为企业长期资本的构成及其比例关系，即企业资产负债表右方的

长期负债、优先股、普通股权益、内部资金（留存收益）的结构，所以又叫资本结构。选择资本构成（结构），实质上就是要确定股东资本、内部资本（留存收益）和负债资

本三者之间的比例关系，各种筹资方式及其不同组合类型决定着企业的资本结构及其变化。

而选择资本构成（结构）的目的则是为了实现企业利润最大化或企业（股东）价值最大化。

关键概念和原则企业是在一定财产关系支配下按照利润最大化原则行动的经济行为主体，是为了获取利

润而从事生产经营活动，向社会提供商品或劳务的独立经济组织。企业是市场经济活动的主

体。所有权是指对主体拥有财富这一特定事实给予社会性的认可和保护。它的基本点是：（1） 所有权依照严格的法定方式取得；（2） 所有权具有占有、使用、处分和收益四项权能，所有者可以根据自己的意志行使

其中任何一项权能；（3） 所有权具有排他性，在法律限定的范围之内排除他人对所有权行使过程的干预；（4） 所有权可部分地转让给他人，但处分权只能由所有者行使；（5） 所有者在所有权遭到侵害时，可以诉诸法律手段维护自己的权益。产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利，指由人们对物的使用所引

起的相互认可的行为关系。是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配，用来界

定人们在经济活动中如何受益，如何受损，以及他们之间如何进行补偿的规则。私有产权就是把资源的使用、转让以及收入的享用权界定给了一个特定的人。共有产权意味着一个共同体内部所有成员都有权分享共同体拥有的权利，他排除了共同

体以外的其他成员和国家对共同体内成员行使这些权利的干扰。国有产权指产权由国家拥有，国家按照可接受、可行的政治程序来决定谁可以使用或不

能使用这些权利。私人企业是个人独资设立、个人所有、经营的企业，是企业最原始的形态，不具法人资

格。但拥有公司全部股份的股份公司，也可视同私人企业。合伙公司是私人企业直接结合而成的形态，是最原始的公司形态，各所有者共同对结合

而成的公司财产负责，出资者要承担无限连带责任。两合公司是指由一个以上无限责任股东和一个以上有限责任股东共同出资组成的公司。有限责任公司是指由两个以上股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担

有限责任，公司以其全部资产对其债务负责任的企业法人。股份有限公司，是指注册资本由等额股份构成并通过发行股票（或股权证）筹集资本，

股东以其所认购股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法

人。资本构成是企业为了使自身经营长期稳定地持续下去，对经营所需要的长期资金采取不

同的筹资方式形成的，表现为企业长期资本的构成及其比例关系。第9章外部关系协调市场经济条件下，企业作为经济运行的行为主体，在具有高度自主性、独立性的同时，

也增强了对外部环境的依存性。任何一个工商企业在生产经营过程中，都随时会与外部环境

发生千丝万缕的联系，并由此形成广泛多样的外部关系。各种外部关系从不同程度、不同侧

面影响企业生产经营活动的顺利进行，制约企业的生存和发展。除了输出、输入这两方面的

选择外，企业还必须注意协调有关利害者关系集团的关系。作为社会系统的一个有机组织，企业随着社会的发展、科技的进步而不断发展。同时，

企业的发展也成为推动社会进步、科技发展最重要的力量，影响到人们生活的方方面面。人

们对企业的认识、要求、期望也随着时代的推移不断变化，在社会责任和绿色经营方面提出

了越来越高的要求。说明协调企业外部关系的重要性协调企业外部关系是指企业在日常经营过程中，正确选择、处理、调整和改善与利害者

关系集团以及相关社会组织及个人之间的关系，为企业的生存和发展创造良好的社会关系环

境的行为。企业是一个开放系统，协调好外部关系是企业正常经营的必要条件；有助于树立良好的

企业形象；有助于企业建立广泛的经济联系网络；有助于企业扩大产品销售，增强竞争能力，

提高经济效益；有助于促进企业提高自身素质，完善内部管理。阐述企业的社会责任企业的社会责任是指企业遵守、维护和改善社会秩序、保护和增加社会福利方面所承担

的职责义务。随着社会经济的迅速发展和企业主体地位的加强，社会对企业提出了更高的要求，即在

行使自身经济功能的同时，承担起更多的社会责任，更好地发挥自身社会功能。企业的社会

责任内涵经过多次演变，已涉及诸多方面，如提供就业机会，资助社会公益事业，保护生态

环境，支持社会保障体系等。承担社会责任是企业协调外部关系的基础。只有积极履行各项社会责任，为促进实现相关公众的利益和改善社会环境作出贡献，企

业才能获得良好的生存和发展条件，从而更加有效地实现经营目标。阐述环境意识及环境管理随着社会、经济和生产力的极大发展，人类创造了前所未有的巨大物质财富，大大推进

了文明发展的进程。在经济急剧扩张的同时，也带来了城市扩大、人口激增、资源过度消耗、

环境严重污染和生态日益破坏，并演变成全球性的重大问题。社会的环境意识蓬勃兴起，对

企业经营的环境管理日益严格。环境管理是将环境保护贯穿于企业各项活动的系统化管理方式，是企业主动承担社会责

任的表现。环境管理不仅要求企业在产品设计、生产、销售和经营活动的各个阶段，在经营

过程中实现污染预防和持续改进，更重要的是把环境保护的理念贯彻到企业的经营理念中，

培养员工的环保意识，从根本上实现企业的绿色经营和绿色发展。环境管理包括了各方面的综合措施：（1） 环保理念政策化，实施环保培训，明确经营的绿色规定；（2） 改进产品的环境性能，降低产品使用中对环境的影响；（3） 改造或更新设备，改革工艺和材料，降低生产过程对环境的影响；（4） 实行对废弃物分类处理和回收利用；（5） 加强对能源、资源消耗的管理，实现节能降耗；（6） 进行多方面交流，发展环保技术。阐述股东关系股东关系是指企业与投资者以及投资相关者的关系，也称投资者关系。股东关系中包括

的公众对象有三类：（1）为数众多的个人股东；（2）各种投资机构；（3）专业的金融舆论专

家。所谓股东关系即是企业与以上各类公众关系的总和。股东关系对企业的制约表现在：（1） 协调股东关系关系到企业能否获得充足的资金来源；（2） 搞好股东关系可以使企业获得有益的咨询和建议；（3） 股东关系还影响到企业和产品的知名度。协调股东关系的根本要义是充分尊重股东的基本权利和特权意识。协调股东关系的具体

工作包括两个方面：（1） 及时向股东通报企业的有关情况，求得他们的理解、信任与支持；（2） 进行持续的股东调查，了解他们对企业经营状况的熟悉程度，广泛征求股东对企

业的意见和建议，对股东合理的需要和要求尽量予以满足。阐述消费者关系消费者是企业面临的数量最多、范围最广的公众群体。它不仅包括直接从企业购买商品

的顾客，还包括所有商品使用者和潜在需求者，而且包括各种精神产品及劳务的购买者和使

用者。消费者的购买行为直接关系到企业利益和目标的实现程度，协调好消费者关系对企业经

营至关重要。企业通过树立正确的经营宗旨，提供优质产品与服务，从多方面采取措施加强与消费者

的联系，具体包括：（1） 及时向消费者传递有关企业的信息；（2） 了解消费者的需求及其变化；（3） 保护消费者权益；（4） 加强对消费者需求和消费行为的科学分析。阐述交易伙伴关系交易伙伴关系指企业与在经营活动中发生业务往来的其他企业组织的关系，根据业务联

系的性质不同，可以分为供应商关系、经销商关系、同业关系等。这类关系的协调与否，直

接影响着企业生产经营活动的顺利进行。供应商是为企业提供设备、原材料、零配件、产成品的其他企业组织。与供应商建立良

好关系，可以为企业的生产经营活动的连续性和稳定性提供保障；可以促进供、产、销一体

化协作，增强企业的经济实力和竞争能力；可以充分发挥供应商的积极性和合作精神，帮助

企业提高经济效益；可以在市场竞争激烈或企业陷入困境时，得到供应商的支持和援助。可

采取的措施包括：（1） 寻求和发展双方的共同利益；（2） 制定正确的采购政策；（3） 保持与供应商的密切联系。经销商是以经销、代销、批发、零售等方式为企业销售商品的各种企业组织。经销商凭

借网络化的经销渠道、专门化的经销设施和技术手段，以及丰富的销售经验，可以加快商品

销售过程，节约流通时间，降低流通费用，为企业生产过程的连续稳定进行提供保证，同时，

经销商也很容易改善或损害企业的形象。明智的企业必须高度重视与经销商建立良好关系。企业为经销商提供质量优良、设计新颖、价格合理、适销对路的商品，是建立良好经销

商关系的基础和前提。协调经销商关系的具体途径主要包括：（1） 根据企业的销售状况和发展前景，不断发展和完善经销关系网络；（2） 多加沟通，促进互信，据以制定和调整企业的产品销售政策；（3） 加强对经销商的业务培训；（4） 为经销商提供相关服务；（5） 当经销商面临销售困难，陷入危机时，企业应给予有力的支持和援助。阐述政府关系政府是具有特殊性质的社会组织。政府既代表国家运用权力对全社会进行统一管理，又

是国家利益和社会总体利益的代表者和实现者，政府行为对社会各个领域和组织的利益都具

有不同程度的影响。因此，政府关系是企业协调外部关系的重要方面。政府关系对企业的影响作用表现在：（1） 政府运用宏观调控手段对企业的微观经济行为实行间接调节和控制；（2） 政府对企业经济利益的实现程度和分配具有影响和制约作用；（3） 政府对企业的生产经营活动具有信息导向功能；（4） 政府是企业重要的资金来源和客户。企业应及时了解和熟悉政府颁布的各项政策法令；自觉遵守政府的各项法规条令，规范

企业的生产经营活动；主动与有关部门工作人员保持经常联系，协调关系；主动向政府有关

部门通报企业经营情况，为政府制定有利于企业发展的政策和法令提供依据；主动协助政府

解决一些社会问题，求得政府的信赖。阐述媒介关系媒介关系又称新闻界关系，指企业与掌握和运用各种新闻传播媒介的社会组织机构、人

员的关系。包括报纸、杂志、广播、电视等媒介实体，编辑记者等新闻从业人员。新闻媒介是塑造企业形象的主要力量，能够密切企业与社会各界公众的广泛联系，也可

以大大加快企业与公众之间的信息交流。因此，企业有必要协调好与各种媒介组织及新闻人

员的关系。协调媒介关系需要做到：（1） 尊重新闻媒介的基本权利，与新闻界人士建立依赖关系；（2） 了解各种新闻媒介的特点和要求，如传播方式、传播渠道、受众情况、报道重点

和范围等，以便选择适宜的传播媒介，同时提供各种适当的新闻素材；（3） 及时向新闻媒介提供各种真实准确的信息；（4） 保持与新闻界的密切联系，力求建立良好的人际关系。关键概念和原则协调企业外部关系是指企业在日常经营过程中，正确选择、处理、调整和改善与利害者

关系集团以及相关社会组织及个人之间的关系，为企业的生存和发展创造良好的社会关系环

境的行为。社会责任：企业的社会责任是指企业遵守、维护和改善社会秩序、保护和增加社会福利

方面所承担的职责义务。环境管理：是将环境保护贯穿于企业各项活动的系统化管理方式，是企业主动承担社会

责任的表现。股东关系是指企业与投资者以及投资相关者的关系，也称投资者关系。消费者是企业面临的数量最多、范围最广的公众群体。它不仅包括直接从企业购买商品

的顾客，还包括所有商品使用者和潜在需求者，而且包括各种精神产品及劳务的购买者和使

用者。交易伙伴关系指企业与在经营活动中发生业务往来的其他企业组织的关系，根据业务联

系的性质不同，可以分为供应商关系、经销商关系、同业关系等。供应商是为企业提供设备、原材料、零配件、产成品的其他企业组织。经销商是以经销、代销、批发、零售等方式为企业销售商品的各种企业组织。媒介关系又称新闻界关系，指企业与掌握和运用各种新闻传播媒介的社会组织机构、人

员的关系。包括报纸、杂志、广播、电视等媒介实体，编辑记者等新闻从业人员。免费考研网内部管理更具有本质意义的是人的问题，是人的组织化问题。企业组织管理的基本问题，

就是如何调动和发挥人的力量，如何通过人把各种经营资源结合起来，形成具有特定功能的

系统力量，通过人达到经营的目标。做好人的管理工作，首先要了解人，熟悉个体的人和群体中的人。其次，要掌握用人、

管人的基本技能。1、提出组织管理的基本问题组织管理面临的问题是多方面的。中小企业看起来问题相对简单。随着组织规模扩大，

会出现许多小企业没有的难题。如由于人员增加、组织层次增多所带来的信息传递迟缓和失

真；再如，多分店、连锁商店出现的对各分店的有效管理问题，这些都是小企业不会遇到的。

但即使是这样简单的一个小型企业，就已经包含了下述复杂的组织管理基本问题：分工与配

合、激励、计划与控制方面的安排、领导、人力资源管理和企业文化。2、 阐明组织的本质在于协作组织是两个以上个人的有意识地加以协调的行为的系统。组织的本质在于协作。正是由

于人们聚集在一起，协同合作共同从事某项活动，才产生了组织。构成组织实质内容的是人

的行为。这种行为不是简单的每个单独个人行为的累加，而是经过周密的安排、部署和调整

的行为体系，是一种新形式的集体行为。组织行为中有意识的协调行为就是管理，它是组织

生长发展过程中一种起关键作用的职能。3、 探讨组织管理的机制和过程管理机制定义为管理过程中各种作用与反作用的过程、方式和机理，以及不同过程之间

的相互关系。管理机制强调管理的过程和机理，同时强调整体。管理过程中起作用的机理和过程，既包括一些具有必然性、规律性的客观部分，也包括

人为因素比重更大的主观部分。前者主要分为业务技术层面、制度结构层面、人的管理层面;

后者更多地表现为管理协调。4、 深入分析人的管理层面一一诱导、规范和内化从改变和控制个人行为的意义上说明管理的机制，即通常所谓“管人”的过程，可以归

结为诱导、规范和内化三种基本方式。其中，既有客观的原因起作用，也有人为运用的因素。个体的行为受与生俱来的需求和后天社会化过程中形成的需求驱使，受制约于一定的需

求结构。同时，也受制于一定的道德、价值结构。因此，从外部影响个体行为无非通过两大

途径：或满足个体的需求，或改变个体的需求结构。诱导、规范和内化三者无法截然分开。某些诱导因素和规范手段，当其有长期、稳定特

点时，可转化为人们的习惯化行为。内化过程发生的心理状态改变，影响到诱导和规范的手

段及其作用效果。在诱导基础上，才谈得上规范；诱导又必须有规范作为补充。因此，诱导、

规范和内化常常需要综合起来发挥作用。5、 阐释如何理解管理协调差异、矛盾、冲突是组织的基本事实，是管理面对的基本情况。组织的矛盾冲突来自于

个体之间的差异，来自不同集团利益的差异，来自个体、组织、环境三个层次的差异，来自

发展过程本身带来的不平衡。因此管理的实质是协调。管理协调的实质，就是适应变化，消

除紧张，实现目标，寻求发展。管理协调可以从技术问题、力量问题、价值问题和综合协调几个方面来看。6、 说明了组织管理的职能个体的行为和学习是组织生活中个体的基本要素。单独个人的行为，必须结合为集体化

协作行为才有意义。这种结合的过程中，有多种机制和过程起作用。综合考虑以上各方面，

才能把独立的个体力量结合为有目的的集体力量。现实的管理操作中，首先要设法在人的行为和学习方面下功夫。决定行为和学习的是决

策和心理力量，而后两者又取决于目标、知识、思维方式和情感四个要素，所以，问题就归

结为如何通过目标、知识、思维方式和情感去影响个人的行为和学习的问题。同时，还必须

考虑在影响个人行为和学习的过程中，如何有效地发挥和运用各种管理机制和过程的作用。从组织管理整体分析，从中提炼出管理活动的范围，或者说从管理者的职能意义上分析

问题，上述过程可以概括为另外一种提法，即：从管理者的职能来分析，管理工作包括两大

组成部分，一部分是管理组织或管理体系的设计；一部分是设计好的管理体系的运用问题。管理体系或管理组织的设计，除了要做到组织中所有的事有专人负责，所有的人有明确

的职责外，更重要的是有效地发挥垂直影响和横向作用在组织管理中的作用。管理体系的设

计基本上有两部分工作。一是组织的行为协调体系；一是计划控制体系。即使设计出一套完美无缺的管理体系，也还不是组织管理工作的全部。这样一套体系还

需要人去操作、推动，还有赖于运用之巧妙。这样一套体系的运用，正是日常管理工作的特

别是更多依靠管理者个人能力的具体内容。从管理体系的运用方面分析，主要的工作有：领

导、人力资源管理和企业文化建设。关键概念和原则组织是两个以上个人的有意识地加以协调的行为的系统。组织的本质在于协作。权威是组织通过指示、命令来支配组织成员行为，并被组织成员接受的一种权能。权威

是发生于管理者和被管理者两方之间的一种互动关系。权威包括两个侧面：主观侧面和客观

侧面。诱导即运用各种需求因素来诱发和引导个体行为的方式。诱导的基础是人的基本需求，

包括先天的和后天形成的各类需求。规范指运用各种强制性力量约束和强制个体行为界限的方式。规范的实质是为个体行为

确定准则、限定范围。因此，规范的执行与否往往伴随着相应的奖励和惩罚措施。内化指通过心理作用过程使管理的外在要求转化为个体自觉行为的方式。内化是三种方

式中力量最强大，但也是最难操作的一种方式。因为内化涉及个人习惯化行为和道德行为