文献的阅读及论文的写作(重点认真看)

经济学文献学习和论文写作文献检索数据搜集文献的阅读、评论与引用论文的写作文献的作用了解相关知识的现状揭示问题的背景或为研究的假设提供基础从他人的研究工作中学习和借鉴弄清以前研究的优点和不足避免无根据的研究避免对以前已经做过的研究的过度重复帮助确定新的前沿课题为处理特殊和具体问题提供思路和方法文献综述的性质文献的搜集、识别、整理、阅读和分析都是文献综述撰写的基础；文献综述是在对文献进行阅读、选择、比较、分类、分析和综合的基础上，研究者用自己的语言对某一问题的研究状况进行综合叙述。文献综述不应是对已有文献的重复、罗列和一般性介绍，而应是对以往研究的优点、不足和贡献的批判性分析与评论。文献综述应包括综合提炼和分析评论双重含义。文献综述的目的文献综述是通往专题研究的桥梁，是扎扎实实从事学术论著写作的开端；一篇成功的文献综述，应当足以使读者从中看出作者即将展开的专题研究逻辑

文献综述和参考目录对于其作者，是一种思想形成过程的记录；对于读者，则是一种特定专题研究线路的标识；向评阅者表明：你知道与研究主题相关的文献的广度；你能够把文献按重要性进行排列，并且确定对研究主题有用的关键工作、概念或理论。文献的科学性排序文献的“科学性”指数排序专业杂志发表的论文☆☆☆☆☆公开出版的学术著作☆☆☆☆发表的工作论文☆☆☆☆国际组织的研究报告☆☆☆☆政府的研究报告☆☆☆非专业性“严肃”杂志☆☆报纸及新闻杂志☆利益集团的出版物☆其他“大众”出版物文献检索的过程1、确定研究主题、关键词（关键词可能在确定主题时出现，也可能在图书馆初步阅读时产生）——搜寻期刊文章无疑离不开“关键词”这把钥匙，浏览时最好多用几个同义词探查。

2、如对主题还并不熟悉，可先从综合性文献的宏观描述开始，也可在期刊或摘要系列中寻找与研究主题相关的文献摘要；3、浏览相关主题中的文献综述类文章，目录，阅读相关书评——目的都好比是“顺藤摸瓜”，减少文献搜寻中的盲目性，同时可以更好的获得更多的研究线索；4、进一步查找权威期刊和全国性期刊上与主题密切相关的文章。5、浏览与主题相关的相关著作（而非参考书），先从那些学术性文献专著开始，再查阅那些单一主题的图书，然后再读有不同学者分写不同章节的图书。6、搜寻与研究主题相关的近期会议论文。7、最后是学位论文,因学位论文在质量上差异较大，在查阅这些研究时要进行选择。8、还可查网站文章或研究报告——要特别注意文章的严谨性、思想性和系统性检索文献时须注意的问题搜索的过程与阅读的过程相互交错，搜索的过程也是筛选和识别的过程；不重要的文献可以略掉，重点研读精品文献。搜索的文献（能够下载的）整理在专门的文件夹中，用作者及文章名命名，并按一定的规律分门别类（可按研究视角或研究内容；也可按时间，也可按文章质量的高低），以便查找、阅读和积累；不能下载的文献需要复印；所有的文献在保存时都须注明出处，以便将来方便的完成参考文献。文献检索的路径（一）经济学检索来源：中国学术期刊网（全文数据库）——CNKIIDEAS/Econpapers:http:///article/NBER:

文献的检索(二)重要的国际贸易及世界经济网站WTOWorldBank世界银行驻中国代表处/ChineseUNCTAD:;IMF；世界海关组织http://

国际商会http://

OECDUSTR/

EUTradeDivision主要的杂志：综述性：JournalofEconomicLiterature；

JournalofEconomicPerspective；在主流经济学的期刊中，JournalofEconomicLiterature和JournalofEconomicPerspective

是两本最为权威的综述性论文期刊。他们主要为读者提供经济学的各个领域的综述性论文，这些论文一般由在该领域做出过突出贡献的学者撰写，因而具有相当的权威性。这些论文可以成为新来的学者进入这一研究领域的“路线图”，它的重要性不言而喻。世界经济类：AmericanEconomicReview;ReviewofInternationalEconomics；文献的检索

（三）重要的中文网站中国社会科学院世界经济与政治研究所/中国经济学教育科研网：

http:///cn/

北京大学中国经济研究中心/cn/;中华人民共和国商务部http://

WTO信息查询中心:/cgi-bin/index.phpbin/index.php

WTO重要的出版物及数据库

Annualreport：年度内WTO的运行情况Tradeprofile:各国当年贸易情况的统计数据；ThisbookletisaquicksourcefornationalandtradestatisticsofWTOMembersandcountrieswhichareintheprocessofnegotiatingWTOmembership.WorldTariffProfiles：Anannualcompilationofboundandappliedtariffs,preparedbytheWTO,ITCandUNCTADWorldtradereport;WTOstaffworkingpapers：与贸易政策和规则相关http:///english/res_e/reser_e/wpaps_e.htm国际贸易统计数据库：Internationaltradestatistics：全球贸易统计，贸易数据丰富，时间序列；UNCTAD：WorldInvestmentReport:有中文版及概要；每年10月；TradeanddevelopmentReport:每年9月；UNCTADhandbookofstatistics:丰富的贸易数量与指数和结构的数据；Tradeanddevelopmentindex;来年发布；ReviewofMaritimetransport:海运报告；世界经济、宏观方面UN：WorldEconomicSituationandProspects（WESP）：每年年初（有中文概要）worlddevelopmentIndex（WDI）;TheworldDevelopmentReportIMF:WorldEconomicOutlook(WEO):每个季度；InternationalFinancestatistics（IFS);国际金融统计；

Directionoftradestatistics;中国经济方面世界银行中国经济季报（中英文）；WorldBankOffice,Beijing，QuarterlyUpdate；国际收支报告：分上下半年；5月发布去年全年；10月发布当年上半年；中国货币政策执行报告；每季度；商务部中国对外贸易形势报告；商务部中国WTO报告：重要的年报(季报)WTO:WTOAnnualReport;UNCTAD:TradeandDevelopmentReportUNCTAD:TradeandDevelopmentIndexUNCTAD:WorldInvestmentReportUNCTAD:ReviewofMaritimeTransportIMF:WorldEconomicOutlook（WEO）UN:WorldEconomicSituationandProspects（WESP）文献的阅读从最新的文献开始阅读注意选择较权威性的文献先阅读建议从综述性的文献评述读起先鉴别价值再阅读牢记文献与你的研究的相关性阅读与搜集过程的交替性精读与“跳跃式”阅读文献的记录与整理方式：卡片读书笔记或札记眉批或批准“引黄”或“贴黄”关键段落摘录文献的记录与整理的原则与方法：边阅读边记录醒目的标记缕清逻辑、线索与结构注重消化与吸收整理和归纳（问题/目标/框架/方法/含义）突出创新点突出可借鉴或有价值的思想、技术方法、资料来源文献的综述与评论在论文的何处进行文献综述与评述？集中于“文献综述”章节分散于概念框架的不同组成部分的“导论”中文中注释文献评论的基本原则基本原则：不是对一系列研究无联系的概括和堆积，而是对以前相关研究的思路和方法的综合。文献综述的步骤（一）1、首先，通过学习已经收集到手的文献，形成自己的专题分析框架。这一步骤的最低限度应形成一个粗略的提纲，或者制定出路线图，明确自己的研究从哪里来到哪里去；2、其次，沿着提纲的脉络进一步搜寻和学习文献，用新增的信息修正、填补或细化已有的思路，反思乃至调整论文题目和所要研究的问题。这一步骤的最低限度是把学习过的文献分门别类，按照提炼出的问题附加小标题，选择和串联阅读笔记，分别填入不同的标题之下。文献综述的步骤（二）3、再次，针对所要研究的问题或领域，说明别人已经完成哪些工作，留下哪些问题。或者是，从现有文献中引申出自己的研究领域，提出即将回答的问题，叙述处理的方法。这就顺理成章地形成专题文献综述的初稿。当注意到别人不曾涉及、而自己的研究却不能回避的问题时，那就表明创新的机遇正在来临。4、最后，在后续研究过程中阅读补充文献，留下思想记录或随时将所得添加在文献综述中。在完成论文其它部分的写作后，重新审视和修订综述，仅保留那些真正帮助过自己思想形成的材料。这样才有可能借助文献综述，展现整个专题研究的分析框架。文献综述中应注意的问题（一）1、明确与你研究主题密切相关的文献在相关文献中的位置：对相关文献的了解表明了作者知道文献的范围广度，这是文献综述的第一步；2、确定与研究主题密切相关的重要文献而不是探究细节：确保所述的已有研究成果与本课题研究直接相关，其内容是围绕课题紧密组织在一起，既能系统全面地反映研究对象的历史、现状和趋势，又能反映研究内容的各个方面。进一步确定的文献反映你想要使用的、关于主题的角度和视角。文献综述中应注意的问题（二）必须忠实于原文对文献的特点、优点、不足和贡献做出评论文献综述要文字简洁，避免过长的引文，从原始文献中得出一般性结论。

文献综述的综述要全面、准确、客观，评述（特别是批评前人不足）时要防止对原作者论点的误解；用于评论的观点、论据最好来自一次文献，尽量避免使用别人对原始文献的解释或综述

尽可能不要重复文献中的图表不要过于集中于某个人的文献保持文献适当的时间溯及性建议使用表格等方式进行文献的比较严格注明资料来源文献综述的位置对于学位论文：集中于“文献综述”章节（硕士学位论文的导论中，或是有专门的一章是文献综述）；分散于概念框架的不同组成部分的“导论”中对于发表在期刊上的论文：论文的第一部分引言中；论文专门的一个标题下；文中注释；文献综述的基本结构引言（背景）：包括撰写文献综述的原因、意义、文献的范围等；

文献综述正文：是文献综述的主要内容；总结：概括指出自己对该课题的研究意见（自己的研究起点和切入点，及创新之处），存在的不同意见和有待解决的问题等；参考文献：列出参考文献，说明文献综述所依据的资料，增加综述的可信度，便于读者进一步检索。

文献综述的正文是文献综述的主要内容；包括:1、某一课题研究的历史(寻求研究问题的发展历程)和现状；2、基本内容(包括逻辑和框架，以及细节内容)；3、研究方法的分析(寻求研究方法的借鉴)，4、已解决的问题和尚存的问题，评述先前研究的范围、特点、成功与不足之处等5、对当前的影响及发展趋势；文献综述的基本方法

1、比较和对照

2、按照问题的不同层面分类说明

3、按照理论和实证分类说明；

4、时间顺序排列文献

5、按照逻辑顺序排列文献

6、按国外和国内研究现状分别评述；

7、综合上述方法例子1不要写这样的文献综述：史密斯写了一本《……》的书；琼斯在一篇为《…..》杂志写的文章中提到了……；只是注解式的罗列，而且没有给出引用文章的思想和理论的说明；应该对文献的说明应按主题进行构造，每个主题下要对相关理论和支持这些理论的证据进行说明；这种论述应该是比较性质的，要把不同的观点和论据进行斟酌对比，确定彼此的相似性和差异。表明研究主题所在的位置，概括研究现状目前，随着世界经济和国际贸易学术领域，贸易、金融、投资的研究日益呈现整合趋势，金融发展与国际贸易的关系开始逐渐成为热点和前沿课题。近年来，在对金融发展与贸易结构关系的研究中，除原来研究汇率及其政策对国际贸易的影响以及金融深化论和金融约束论中的思想外，国外还兴起了以Keltzer和Bardhan（1987），Beck，Do和Levchenko（2004，2006）等为代表的研究前沿，理论和实证研究均发现了金融发展会对一国的比较优势和贸易结构产生影响。Keltzer和Bardhan(1987)引入国际信贷市场的道德风险，说明了….该文被看作是第一篇此后有Baldwin(1989)、XuBin(2001)Svaleryd(2001)、Leivne和Beck(2002)、Beck(2003)等等基于这一视角的分析。与众人不同的是，Do和Levchenko（2004，2006）逆向地分析实证研究方面，学者们大都试图通过不断寻求更合适的变量和数据来证明自己的结论，实证模型的范围。。。，计量方法也涉及评价：上述研究思路和方法，对于本课题研究我国的金融市场发展与贸易结构优化的关系具有重要的借鉴价值。但总体来说，目前国外的理论分析及实证检验更多地集中在金融发展对贸易结构的影响方面，研究对象以发达国家居多。而且研究的成果都相对较散，还没有形成系统的理论框架，许多结论大多属于金融发展和增长领域的成果，在研究方法上也沿袭了金融发展与增长领域的风格，但是在国际贸易理论领域进行的拓展相对较少，进而缺乏对金融发展与贸易结构优化之间关系的深入探讨，而这对中国目前的现实来说具有重要的理论和政策含义。对相关结论的综述有关国际贸易理论的综述和归纳：国家间相对价格的差别、资源禀赋的不同以及产品的专业化分工是驱动国际贸易的三个主要因素，分别主要以为代表。三个模型分别建立在不同的假设前提下，以集中讨论某一方面对国际贸易的影响。鞠建东、林毅夫、王勇（2003）对50多年来有关国际贸易的理论和实证研究进行了系统综述，表明…….注意文献间的联系和不断发展，进行评价，表明你所赞成的观点，说明你的分析基础，或创新之处在国际分工日益深化的背景下，……产品的分类应该不仅仅包含产品技术含量的信息，基于上述情况，关志雄(2002)和Lall等(2005)首次引入了但是这一方法会由于各国的出口规模不同而导致附加值指标产生误差。为避免这一误差，樊纲等（2006）、Rodrik(2006)、杜修立（2007）以……本文将使用这一方法来构建指标。

金融发展与经济增长的相关实证分析代表人物主要指标研究对象计量方法主要结论Goldsmith（1969）金融中介资产价值/GDP35个国家(1860-1963）简单回归紧密相关但因果关系不定Mckinnon（1973）M2/GDP7个国家（二战后）——良好的金融体系支持较快的经济增长King,Levine(1993,1997)Depth指标;Bank指标;Private指标;Privy指标80个国家(1960-1989)跨时截面数据，因果检验金融发展可以预测并促进经济增长RajanZingelas(1998)金融发展指标；行业的外部金融依存度41个国家(1980-1990)面板数据，强健性检验较多依赖外部资金的行业在金融发展水平高的国家得到了快速发展。BeckLevine(2002)衡量银行和股票市场的金融发展指标63个国家(1976-1998)动态面板数据；广义矩阵估计(GMM)金融深化对经济增长有明显的正向的影响。注：各主要指标的具体含义详见金融发展指标。资料来源：作者根据相关文献归纳整理。用表格来比较相关文献文献的引用引用的方式：脚注；当页下尾注；文章末尾文中作者注…..(Krugman)…….(Krugman,1979)(Krugman,1979,p.25)Krugman(1979)…….文献的引用在线论文：

InternationalConfederationofFreeTradeUnions(ICFTU)(1999b).“Womenandtheglobaleconomy.”/english/tncs.未发表论文：

Young,L.1980.“Theuniquenessofpolitical-economicequilibrium:Thecaseofthetariff.UniversityofCanterbury”,mimeo.参考文献的排序：按作者姓的首拼音或首字母排序；选题的原则选择自己感兴趣的问题选择你所掌握的理论工具能够解决的问题尽量使问题细化，不要选大而空的问题：“中国国际收支问题研究”，更适合做为一门课的题目而不是一篇论文的题目。比较可取的题目，比如说，“为什么中国会同时出现经常项目和资本项目的双顺差”。

选择相对较新的题目（新内容、新视角）经济学论文的写作论文选题的原则如何表述研究的问题？如何撰写开题报告？如何发表经济论文？论文的写作规范提高论文命中率需要注意的问题选题的原则选择自己感兴趣的问题选择你所掌握的理论工具能够解决的问题尽量使问题细化，不要选大而空的问题：“中国国际收支问题研究”，更适合做为一门课的题目而不是一篇论文的题目。比较可取的题目，比如说，“为什么中国会同时出现经常项目和资本项目的双顺差”。

在满足前三个条件的前提下，尽可能选择别人也会感兴趣的问题

怎样表述要研究的问题？一些有用的基本原则可研究的问题必须得到充分和清晰的界定，并在可用的资源范围内提出可以先介绍基本问题，再逐步将问题的焦点缩小到更为具体而准确的问题上来以客观的（中性的）而不是主观的（辩护性）的词语来描述问题，避免价值判断问题必须得到充分的描述，以使他人理解对问题的描述不能停留在直觉的层次上，而必须得到在逻辑层次上的开发怎样表述要研究的问题？问题表达的形式常规陈述式“东亚建立货币联盟的成本与收益分析”“养老保险体制改革成本的最小化研究”提问质疑式“新贸易理论需要新贸易政策吗？”“中国上市公司高估了未来盈利吗？”怎样表述要研究的问题？从属层级式“东亚工业化进程中的国家或地区制成品出口

——兼论可能的区域合作”目标定位式“人民币实际均衡汇率：跨期均衡模型”“银行市场竞争与银行绩效：对美国各州银行市场的分析”如何发表论文—论文的基本内容一篇典型的学术论文应该包括：（1）提出问题，（2）文献回顾，（3）模型，（4）检验，以及（5）结论等部分。这种格式实际上反映了科学研究的过程，即先确定选题，作者应该清晰而简明地介绍自己所要研究的问题以及为什么选择这一问题；然后，作者需要介绍对这个问题以往的研究已经进行到了什么程度，现有的研究还有哪些不足，作者打算在现有的基础上做出哪些方面的创新；在模型部分，作者应该陈述自己所做分析的前提假设，然后按照清晰的逻辑一步步进行推导，最后得出若干可供检验的命题；在检验部分，作者应该用数据或案例对自己所提出的命题做出检验；结论部分将主要介绍现有研究的不足，提供进一步研究的方向，或是根据自己的分析得出若干政策建议。论文的写作规范可以将经济学的研究论文分为两类。第一类是总结介绍在某一领域的前人研究成果的综述性论文第二类是提出并解决一个理论或现实问题的创新性论文综述性论文的写作规范作者可以按照一个自己认为合理的主线将该领域的研究成果串联在一起。这条主线可以是一个简化的分析框架或模型，也可以是一个理论发展或分化的线索。综述性论文有四大部分组成：

第一部分，导言。主要介绍该理论的起源和简要的发展史，现实的应用和理论发展的前沿等。

第二部分，主要成果总结。将该领域的主要研究成果以命题或定理的形式，沿着主线展开。一般地，作者应将该上述命题或定理的出处加以标注，以示对原创者的尊重，如“定理1（Maskin1977）通常，在综述性论文中，对于定理或命题都不加以证明，只标注出处。

第三部分，理论前沿和存在的问题。在这一部分，作者在介绍当前研究前沿的同时，应当着重指出理论本身存在的不足之处，包括基本假设、分析框架及应用前景等方面值得进一步深入研究的问题。

第四部分，参考文献。综述性论文的参考文献尤其重要，因为它是读者进一步深入研究的依据。因而作者应当尽可能详尽地列出这一领域重要的参考文献。

在主流经济学的期刊中，JournalofEconomicLiterature和JournalofEconomicPerspective

是两本最为权威的综述性论文期刊。他们主要为读者提供经济学的各个领域的综述性论文，这些论文一般由在该领域做出过突出贡献的学者撰写，因而具有相当的权威性。这些论文可以成为新来的学者进入这一研究领域的“路线图”，它的重要性不言而喻。创新性论文的写作规范遵循发现问题——解决问题的基本研究范式1．

导言（Introduction）

导言是一篇论文精华的浓缩，因而它是论文中最为重要的部分。导言虽然放在论文的第一部分，但它的写作却往往放在最后。对于作者来说，导言是陈述自己观点的展现，而对于读者来说，导言是他们了解一篇论文的窗口。事实上，一篇论文能否发表，在很大程度取决于导言的质量。导言中包含的内容

（1）问题的提出。阐明该问题对于经济学理论和实际应用的重要性。（2）解决问题的基本思路和基本方法（Basicidea）（3）参考文献的回顾性评论（4）论文的结构安排2．基本框架或基本模型（BasicFrameworkorBasicModel）阐述论文所使用的基本框架或基本模型。基本框架或基本模型是用来论证作者所提出的解决问题的基本思路和方法。

3.主要结论(MainResults)一般地，作者应当将他所得到的重要结论以命题或定理的形式陈述出来，并用适当的结构或顺序加以排列。这不仅是为了读者阅读论文的方便，而且也是对作者归纳能力的一种锻炼。

4．模型的扩展（Extension）作者一般先用一个较为简单的模型进行论证，以得到简洁优美的结论。然后再将基本模型扩展到更为一般的理论框架中，并验证基本结论是否成立。这种循序渐进的方法使得论文的可读性较强。这种扩展一般包括两个方面：第一，基本模型的扩展，如将离散的模型扩展为连续的模型，将静态的扩展为动态的模型。第二，基本假设的修正，如将某些限制性较强的基本假设放松，使得基本结论的适用范围更广。

5．实证分析（PositiveAnalysis）在实证分析中，数据的选取和计量模型的选择是两个最重要的方面。对于宏观或金融领域的实证大多需要运用计量经济学。

对于诸如产业组织理论和规制经济学等微观经济学领域来说，实证分析往往以案例分析为主