第二章 国际分工理论

第二章国际分工理论教学目的及要求：1.了解国际分工的产生与发展脉络。2.熟悉斯密的绝对优势论和李嘉图的比较优势论的基本内容。3.熟悉要素禀赋论的基本内容4.客观评价里昂惕夫之谜及其解释。5.掌握产品生命周期理论、规模经济理论的基本内涵教学重点：国际贸易理论的基本内容。教学难点：不同历史时期国际贸易理论之间的联系教学方法：讲授第二章国际分工理论第一节国际分工及其发展第二节国际分工形成与发展的影响因素第三节西方国际分工理论第一节国际分工及其发展一、国际分工的含义二、国际分工的产生、发展（一）国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶）（二）国际分工的形成阶段（18世纪中叶到19世纪中叶）（三）国际分工的发展阶段（19世纪中叶到二次大战）（四）国际分工的深化阶段（二战以后）一、国际分工的含义

国际分工：指世界各国之间的劳动分工，是社会分工发展到一定阶段的结果劳动分工是商品交易发展的基础，国际分工是国际贸易发展的基础。二、国际分工的产生、发展（一）国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶）表现：出现了宗主国与殖民地之间最初的分工形式。

欧洲城市兴起（11世纪）

“地理大发现”和殖民地开拓（15-16世纪）不发达的社会分工和不发达的地域分工。国际分工的萌芽阶段（二）国际分工的形成阶段（18世纪中叶到19世纪中叶）

表现：形成了以英国为中心的以自然资源为基础的工业品生产国和初级产品生产国之间的分工。

原因：第一次产业革命为国际分工的形成奠定了基础。随着产业革命的完成，英国等建立了大机器工业和现代化工厂制度，确立了资本主义生产体系，促进了社会分工和商品经济的发展，由此促成国际分工的形成。由于机械化大生产，英国对棉花的需求爆炸性的增长，至1860年，英国每年棉花的消耗量已超过了10亿磅。这大大超出了美国以外其他国家产量的总和。世界棉花供给情况（三）国际分工的发展阶段（19世纪中叶到二次大战）表现：形成了以一组国家为中心的以自然资源为基础的工业品生产国和初级产品生产国之间的国际分工体系。原因：第二次产业革命，促进了机械、电气工业的迅速发展，石油、汽车、电力等工业的建立，交通运输工具也获得长足发展，特别是苏伊士运河（1869）和巴拿马运河（1913）的建成，海底电缆的出现，都为国际分工的发展奠定了基础。（四）国际分工的深化阶段（二战以后）

在这一阶段上，国际分工不断深化，有如下特点：1、以工艺、技术为基础的工业与工业的分工居于主导地位

1）发达国家与发展中国家之间的资本、技术密集型工业与劳动密集型工业之间的分工。

2）发达国家与发达国家之间的在同一技术水平上的产业内部分工。

产业内部分工沿着三个方向发展：一是国家之间的产品专业化的分工：指对同一产品的不同型号、规格的专业化分工。二是国家之间对零部件的专业化分工。三是国家间对不同的工艺流程的专业化分工（生产过程的不同阶段）。2、国际分工的领域不断扩大，从商品生产领域扩大到服务业领域，且出现了相互渗透之势。3.跨国公司的地位和作用大大加强。

4.区域性经济组织内部分工趋势加强5.从分工类型看，从垂直分工向水平分工发展垂直型国际分工：是经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。水平型国际分工：指经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工。主要指发达国家之间在工业部门上的分工。混合型国际分工：指垂直型与水平型混合起来的国际分工。第二节国际分工形成与发展的影响因素一、社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素（一）国际分工是生产力发展的必然结果（二）各国生产力水平决定其在世界分工中的地位（三）生产力的发展对国际分工的形式、广度和深度起着决定性的作用（四）生产力的发展决定了国际分工产品内容（五）技术在国际分工中的作用日渐显著二、自然条件是国际分工产生和发展的基础三、资本流动，特别是战后跨国公司的兴起和发展成为国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量四、政府行为可以推进或延缓国际分工的发展第三节西方国际分工理论本节学习要点重商主义理论自由贸易理论保护贸易理论超保护贸易理论国际贸易理论体系简图国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术差距理论里昂惕夫之谜偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争优势理论战后国际贸易理论要素禀赋理论比较利益理论绝对成本理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论产品生命周期理论重商主义（Mercantilism)

15世纪末，资本主义的生产方式在西欧萌发，封建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一市场形成，世界市场在一定的范围内形成。西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。重商主义的基本观点重商主义的财富观是贵金属。扩大财富的途径：增加对国内金银的开采,开展对外贸易或者掠夺世界的贵金属是有限的，在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失。为增加国家贵金属存量，国家必须积极干预经济,实行保护性贸易的政策。早期重商主义晚期重商主义其代表人物是法国的Thomas·Mun。主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进被称为“贸易差额论”其代表人物是英国的W.Staffor他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进被称为“货币差额论”

surplus早期重商主义晚期重商主义早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加禁止金银出口。禁止出口商接收外国非金银货币。汇率由官方直接控制，实行固定汇率制。晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口。限制原料出口，以保证国内加工业的发展。早期重商主义晚期重商主义—外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展。实行奖励出口政策

一个重商主义者的论调所有处于弱小产业时期的制造业不仅需要关心，而且需要付出相当的代价来哺育他们，以便使他们发展到强有力的生气勃勃的阶段。

重商主义开始让位于自由贸易主义

18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。自由贸易政策含义：国家取消对进出口商品和服务的限制和障碍，取消对本国进出口商的各种特权和优惠，使其在国内外市场上进行自由竞争

英国自由贸易政策的兴起与胜利自由贸易政策的理论对自由贸易政策和理论的评价绝对利益理论亚当·斯密（AdamSmith)1776年在其《国富论》（国民财富的性质和原因的研究）InquiryintoNatureandCausesoftheWealthofNations

中提出了经济自由主义国际分工观点，创立了绝对利益理论18-19世纪初，重商主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得廉价原料和在海外寻找产品市场的努力生产力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态，在经济思想上产生了亚当·斯密的经济自由主义亚当·斯密认为：交换是人类的天性；交换产生分工；分工的原则是各自集中生产具有优势的产品；分工的依据是有利的自然禀赋和后天的有利的生产条件“每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋”“在每个私人家庭行为中是精明的事情，在一个大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们，那么，我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买。”绝对优势理论

(分工前）英国葡萄牙合计酒100人1单位80人1单位2单位衣服90人1单位120人1单位2单位合计190人200人(分工后）英国葡萄牙合计酒200人2.5单位2.5单位衣服190人2.1单位2.1单位合计190人200人

比较利益理论如果一个国家没有绝对利益怎么办？这种担心一直存在于那个时代的英国人的头脑里，如果荷兰人在制造任何产品上都比他们更有效率怎么办？大卫·李嘉图（DavidRicardo）在1817年在《政治经济学及赋税原理》（OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation)中提出了比较利益理论比较优势理论认为

一个国家应该集中生产和出口它具有比较优势的产品，进口它不具有比较优势的产品一个国家生产某单位产品的机会成本低于另一个国家，则该国在该产品的生产上具有比较优势比较利益理论李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾突出，并集中在“谷物法“的存废上谷物法规定：必须在国内谷物价格上升到一定限额以上，才允许进口。而谷物法又不断提高这个限额李嘉图指出：因为人口增加－>对谷物需求上升－>谷物价格上升，农产品价格上升，地主地租收入上升，农业工人收入上升，同时生活费用上升，工厂工人工资上升，资本家的利润下降，导致资本积累减少李嘉图认为必须废除”谷物法“，实行自由贸易，出口工业制成品，进口国外价格低廉的生活必需品，提高国内生活必需品的供给，使工资水平下降，利润水平提高，积累增加，社会财富增加比较优势理论

早已成为近代国际贸易理论的核心(分工前）

英国葡萄牙合计酒100人1单位90人1单位2单位衣服120人1单位80人1单位2单位合计220人170人(分工后）

英国葡萄牙合计酒220人2.2单位2.5单位衣服170人2.1252.125单位合计220人170人比较优势理论两利取其重，两害取其轻要素禀赋理论如果两国的生产率水平相同，是否存在国际贸易的基础？1919年瑞典经济学家赫克歇尔（E·Heckscher)在“对外贸易对收入分配的影响”的论文中从要素禀赋差异角度解释了这一问题他的学生俄林（B·Ohlin)在“区间贸易和国际贸易“的论文中发展了赫克歇尔的论点，提出了要素禀赋理论指出要素禀赋的差异也是国际贸易的基础美国经济学家保罗·萨缪尔逊在赫克歇尔－俄林理论的基础上提出了要素的相对价格和绝对价格均等理论。所以人们又称为H-O-S理论要素禀赋理论各个地区生产要素赋予不同，是地区间或国家间开展贸易的前提各个地区生产要素赋予不同，决定了各个地区要素价格的不同要素价格的不同，导致各地生产成本的不同生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易产生的直接原因要素禀赋理论

澳大利亚英国两国生产羊毛的要素比例土地5劳动1

两国生产呢绒的要素比例土地1劳动10

本国土地价格14

本国劳动价格21

生产羊毛单位成本721

生产呢绒单位成本2114要素禀赋理论一国应出口那些在生产中密集地使用了这个国家最丰富的生产要素的商品，进口的应是那些在生产中密集地使用了这国家最感缺乏的生产要素的商品国际贸易的流向应该是：劳动力资源丰富的国家应该集中生产劳动密集型产品，出口到劳动资源相对缺乏的国家去；资本丰富的国家应该集中生产资本密集型产品，出口到资本相对缺乏的国家去。资本密集型产品（汽车）劳动密集型产品（纺织品）资本密集型产品（汽车）劳动密集型产品（纺织品）

赫克歇尔、俄林的生产要素禀赋理论

中国（劳力丰富资本稀缺）

美国（劳力稀缺资本丰富）两国间商品、生产要素价格趋于均等进口出口进口出口纺织品价格（低）汽车价格（高）汽车价格（低）工资（低）工资（高）利息（高）利息（低）

纺织品价格（高）“H—O”原理

一国应生产并出口大量使用其丰裕生产要素的产品，而进口大量使用其稀缺生产要素的产品；

结果将导致国际间商品价格和生产要素价格趋于均等。

五、里昂惕夫反论与要素禀赋理论的扩展

里昂惕夫反论Leofieff基于H—O定理的观点，利用投入产出法对美国的对外贸易商品结构进行了具体计算，其目的是对H—O原理进行验证。里昂惕夫的验证表明：美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。里昂惕夫美国经济学家里昂惕夫（Wassly.W.Leontief）要素禀赋论的扩展（一）要素密集度逆转论点赫-俄模型对要素密集的基本假定是，如果按照生产要素价格的某一比率，某商品的资本密集度高于另一商品，那么在所有的生产要素价格比率下，这一商品的资本密集度都高于另一商品。现实:B国由于资本相对丰裕，可能在生产成衣中以资本取代劳动，也就是说，生产过程更多地使用资本而不是劳动，这样，在B国成衣就变为资本密集型商品。要素密集度发生逆转。由于要素密集度逆转的存在，在美国是资本密集的商品，如进口替代品，可能在真正对美出口的国家却是劳动密集型商品；而在美国本地生产的劳动密集型商品，对于接受美国产品的国家可能是资本密集型商品。

（二）劳动熟练说（人类技能说）1、劳动不同质H-O理论假定各国劳动具有相同的性质，劳动熟练说强调各国劳动力不同质。里昂惕夫提出美国工人的效率和技巧更高，是其他国家的三倍，这是因为美国人更勤奋、美国工人所受教育和培训较多较好、美国管理水平更高。2、解释里昂惕夫反论如果把美国的劳动量乘以3，则美国就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家，美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品是符合H－O定理的。（三）人力资本说1.人力资本世界贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本，即人力资本。人力资本主要是指一国用于职业教育、技术培训等方面投入的资本。2.解释里昂惕夫反论以人力投资的差异来解释美国对外贸易商品结构，其结论符合赫一俄生产要素禀赋的理论。由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力，因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并与有形资本相加，美国仍然是出口资本密集型产品。结论符合赫一俄生产要素禀赋理论。（五）技术差距论美国经济学家波斯纳(M.U.Posner)提出，经格鲁伯(W.Gruber)和弗农(R.Vernon)等人进一步论证。是关于技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，形成或扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论。波斯纳认为，人力资源是过去对教育和培训进行投资的结果，因而可以将其作为一种资本或独立的生产要素，而技术是过去对研究与开发进行投资的结果，也可以作为一种资本或独立的生产要素。但是，由于各国技术投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。（六）产品生命周期理论1.新产品的生命周期经历三个时期。它们是产品创新时期，产品成熟时期和产品标准化时期。(1)产品创新时期。少数在技术上领先的创新国家的创新企业根据本国资源条件和市场需求首先开发出新产品，而后在国内投入生产。此时期该创新企业在新产品的生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅