厦门大学微观讲义第十二章 垄断竞争与寡头

（1）垄断竞争（2）寡头垄断（oligopoly）（3）先发优势—斯塔克博格模型 （4）价格竞争（5）竞争与共（串）谋：囚徒困境（6）卡特尔(cartel) 第十二章垄断竞争与寡头垄断垄断竞争垄断竞争行业的特征：（1）产品既存在差异性又存在替代性（2）存在大量厂商（如至少有50-100家）（3）进入障碍不显著，趋于自由进出（freeentryandexit）（4）价格有一定影响力如牙膏市场餐馆业属于垄断竞争行业——以厦大校门外餐馆业为例。日常用品基本上都是垄断竞争的市场结构。垄断竞争短期均衡右图显示垄断竞争厂商的下行的需求曲线与边际收益曲线，以及成本曲线。依据MC=MR原则确定均衡产量QSR，由于存在产品差异性，短期均衡产量对应的平均成本低于价格，结果获得了由阴影长方形表示的短期利润。注意：厂商在短期也可能保本和亏损数量ACMCQSRPSR价格（元）DSRMRSR垄断竞争长期均衡长期中短期的利润会诱使其它厂商进入。假定成本曲线不变，移动的需求曲线DLR正好在均衡产量点的对应位置与平均成本曲线相切，因而形成利润为零的长期均衡情况。注意：（1）经济利润为零。（2）实际生活中，可能赚到一点利润。数量ACMCQLRPLR价格（元）DLRMRLR完全垄断垄断竞争完全竞争垄断竞争、完全竞争和完全垄断的经济效率比较POQPOQPOQACACLACLMCMCMCQ0QNQCPNPCP0价格和产量的差别、效率上的差别、福利上的差别。MRARARMRAR=MR=DD可乐、咖啡在市场上的垄断竞争皇冠可乐需求弹性–2.4可口可乐需求弹性–5.2—-5.7福格斯咖啡需求弹性–6.4麦氏咖啡需求弹性–8.2乔克福咖啡需求弹性–3.6垄断竞争策略：非价格竞争垄断竞争厂商除了进行以价格为基础的竞争外，还通过改变产品的特征和销售策略来调整其产量，这种竞争通常被称作非价格竞争。一、产品变异（质量竞争）厂商可以改变其产品的特征，吸引更多的顾客，扩大其销量，即所谓的质量竞争。产品的变异：改进产品品质；改变包装和装璜；改善服务质量。非价格竞争二、改善销售策略（销售竞争或广告竞争）非价格竞争的另一种形式是改变销售策略（主要是销售广告）。销售费用是用来增加产品需求的货币支出。

销售费用曲线（AverageSellExpensescurve）销售费用销售量ASEOA1A2Q1Q2寡头垄断特征寡头龙断是由几个厂商所控制的市场，厂商的单个规模大到足以影响市场价格。特征：1、厂商数量：几个。一些大量厂商生产同类产品的行业，但只有几家控制市场：如美国电灯炮行业，有128家厂商参与竞争，但四家厂商控制了电灯炮的90％市场；中国彩电业厂家众多，但是几家企业控制大部分市场。2、产品差异化：同质和差异。

产品有差别：例如国内外汽车行业典型属于这类情况。产品同质：例如，美国初级铜全部产量是由七家厂商开采冶炼的；国内的铜生产也有类似集中特点。3、价格影响力：相当大4、进出行业：比较难寡头厂商之间关系寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，将此称作寡头厂商行为具有策略性（Strategic）。行业自律价现象讨论背景：从1997年7月VCD行业“圆桌会议”试图“规范”价格，到1998年国家经贸委对农用车，玻璃等产品规定行业自律价格，到2000年民航局关于飞机票“禁折令”，以及彩电厂家关于彩电价格的行业同盟，通过主管部门和厂商串谋形式对价格进行干预成为这些年频频发生的现象“价格自律”没有特殊理由时一般不存在人为自律问题。以上行为是“价格串谋（Collusion)”，是价格卡特尔。谋取利润的一种手段。但从竞争效率角度看，价格串谋或价格干预会带来福利损失。价格串谋通常是一种在寡头厂商之间的行为。博弈论与策略行为博弈论（GameTheory）又名对策论，游戏论。是一门研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学。是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。博弈的规则或结构（三个要素）：（1）博弈或游戏参加者。假定参与者都是机智而理性的。（2）行动或策略空间。博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。（3）有可评价优劣高下的决策行为结果。博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付（Payoff)。支付矩阵支付矩阵（PayoffMatrix）又称得益矩阵，收益矩阵，赢得矩阵等）描述一个博弈结构。有两个参与者厂商A和厂商B；它们各自可以选择两种策略，分别用“左右”和“上下”来标识；数字表示双方在不同策略选择组合下各自得到的支付，较大数字代表较大利益或效用。1，21，02，10，1左上右下厂商B厂商A支配策略或支配均衡博弈中，厂商A，B在选择做广告问题上存在的策略关系。厂商A没有支配策略。因为A的最佳决策取决于B的选择。支付矩阵表明B有一个支配策略：不论A选择如何，B选择做广告时利益较大（5，8对0，2），因而A可以判断B会选择做广告。而在B做广告时，A应当选择做广告。因而，均衡结局是双方都做广告。10，520，26，815，0做广告不做广告厂商B厂商A做广告不做广告纳什均衡1951年，美国数学家和统计学家约翰.纳什（johnnash）提出，所以称作纳什均衡。纳什均衡（Thenashequilibrum）：在给定它的竞争者行为以后，各厂商采取它能采取的最好的行为。在给定对手行为前提下，对各博弈方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。纳什均衡与支配均衡纳什均衡：我所做的是给定你的选择，我所能做的最好的。支配均衡：我所做的是不论你的选择，我所能做的更好的。支配均衡必然是纳什均衡，但纳什均衡未必是支配均衡。纳什均衡一个博弈可能有好几个纳什均衡，有时又可能不存在纳什均衡。两个纳什均衡：左表，“上，左”是纳什均衡（A选上，则B选左；且B选左时A仍应选上）；“下，右”也是纳什均衡（A选下，则B选右；且B选右时A仍应选下）。没有纳什均衡：右表，如A选“上”，B则选“左”；然而当B选“左”时，A却应当选“下”。反之，A选“下”时，B应选“右”；然而当B选右时，A又应选“上”。没有均衡点。2，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人A（左）（右）双头垄断模型：古尔诺模型（或古诺模型）这是法国经济学家古诺（AugustinCournot）1838年引入的一个简单的双寡头模型。假定：1）有两个厂商销售相同产品即矿泉水；2）产品的边际成本为零即MC=0；3）有已知的线性的需求曲线；4）每个厂商都认为不论自己产量多少，对手会保持产量不变；图例：A先进入市场，并确定产量为Q1=1/2OT；B又进入市场，确认A将维持产量Q1，他把DB=XDT作为自己的需求曲线，产量为1/2（OT–OQ1）。价格产量ZXDTOTDAMRTMRBMRADBQ2Q3Q1确定产量的原则：MR=MC古尔诺模型古尔诺模型第一步：如果厂商A认为B不生产，A的需求曲线就是市场需求曲线DA（0），相应有边际收益线MRA（0），假定边际成本为常数（MCA），利润最大化产出为50。第二步：如果B产出为50，则A的需求线左移动50个单位，标为DA（50），相应有边际收益线MRA（50），这时利润最大化产出是MRA（50）与MCA处交点对应了产量25。依此类推，如果A认为B产出量为75，它的最佳产出决策是12.5个；B产出100或更多时，A产出量应为零。由于B的产量越大，A均衡产量越小，A的利润最大化的产量是它认为（或预期的）B将的产量的减函数。古尔诺模型厂商A的产量决定函数称为厂商A的反应曲线并表示为QA*（QB）；厂商B的产量决定函数称为厂商B的反应曲线并表示为QB*（QA）。图形显示了它们的反应曲线。其中QA*（QB）是依据前面4个产量组合点作出的，而厂商B反应曲线是任意给出的。由于具有不同边际成本等原因，B的反应曲线与A有所不同。各厂商反应曲线告诉我们给定竞争者产量它会生产的数量。各厂商根据自己反应曲线定产，两个曲线交点给出了均衡产量。称为古诺均衡。其中各厂商在假定它的竞争对手产出前提下作出了最大化自己利润的产出决策，因而是纳什均衡。例题1假定双寡头面临市场需求曲线：P=30-Q；（Q=Q1+Q2）；设MC1=MC2=0先求厂商1反应曲线：R1=

TR1=PQ1=（30-Q）Q1=(30-Q1-Q2)Q1=30Q1-Q12-Q2Q1

MR1=dTR1/dQ1=30-2Q1-Q2由MR1=MC1=0解得厂商1反应函数为：Q1=15-Q2/2（1）用类似方法求TR2和MR2，可得解得厂商2反应函数为：Q2=15-Q1/2（2）古诺均衡：解是（1）和（2）的方程组解：Q1=Q2=10；即Q=20古诺均衡价格为：P=30-（10+10）=10串谋均衡：A与B串谋时象一个垄断厂商减产提价并瓜分利润，产量由MR=MC决定。TR=PQ=(30-Q）Q=30Q-Q2；MR=30-2Q；由于MC=0，垄断利润最大化产出由MR=MC可知道为：30-2Q=0；Q=15。价格P=15；若平分为Q1=Q2=7.5完全竞争时，P=MC=0，这时均衡产出由P=30-Q得出为30。对比：3种(古诺，串谋，竞争）均衡产出/价格组合为：20/10；15/15；30/0。均衡的比较垄断均衡：产量最小7.5，价格最高，利润最大。竞争均衡：时产量最大，价格最低，利润为零，消费者剩余最大。古诺竞争：利润，产量，价格，消费者剩余数量都居于中间例题2假定双寡头面临市场需求曲线：P=60-Q；（Q=Q1+Q2）；设MC1=AC1=MC2=AC2=6。先求厂商1反应曲线：TR1=PQ1=（60-Q）Q1=(60-Q1-Q2)Q1=60Q1-Q12-Q2Q1

MR1=dTR1/dQ1=60-2Q1-Q2由MR1=MC1=6解得厂商1反应函数为：Q1=27-Q2/2（1）用类似方法求TR2和MR2，可得解得厂商2反应函数为：Q2=27-Q1/2（2）古诺均衡：解是（1）和（2）的方程组解：Q1=Q2=18；即Q=36。古诺均衡价格为：P=60-（18+18）=24。串谋均衡：A与B串谋时象一个垄断厂商减产提价并瓜分利润，产量由MR=MC决定。TR=PQ=(60-Q）Q=60Q-Q2；MR=60-2Q；由于MC=6，垄断利润最大化产出由MR=MC可知道为：60-2Q=6；Q=27。价格为33。完全竞争时，P=MC=6，这时均衡产出由P=60-Q得出为54。对比：3种(古诺，串谋，竞争）均衡产出/价格组合为：36/24；27/33；54/6。均衡的比较古诺，垄断和竞争3种均衡的产出/价格组合分别为：36/24；27/33；54/6。垄断均衡：产量最小，价格最高，利润最大（垄断均衡利润为[33-6]X27=729），消费者剩余最小。竞争均衡：时产量最大，价格最低，利润为零，消费者剩余最大。古诺竞争：利润，产量，价格，消费者剩余数量都居于中间（古诺均衡利润为[24-6]X36=648）。古诺均衡（36，24）竞争均衡（54，6）垄断均衡（27，33）生产量60543627243360价格/成本/收益MC=AC=6寡头竞争：先发优势

——斯塔克博格(Stackelberg)模型如果一个厂商能够先决定产量，成为博弈中先行者。两个问题：第一，先行者是否有利？第二，厂商产出量分配如何？假设厂商1先决定产量，它要考虑厂商2的反应，但它知道厂商2将根据古诺反应曲线并在厂商1的选择产量基础上作出决策。可通过把厂商2的反应曲线代入厂商1的收益曲线来求得厂商1的利润最大化产量。TR1=PQ1=（30-Q）Q1=（30-Q1-Q2）Q1=30Q1-Q12-Q2Q1

代入厂商2反应函数，TR1=30Q1-Q12-Q1（15-Q1/2）=15Q1-Q12/2MR1=15-Q1。依据MR1=MC1=0，Q1=15。代入厂商2的反应函数，Q2=15-Q1/2=15-15/2=7.5。厂商1产出为厂商2的两倍，得到两倍利润，即得到了先行者优势带来的利益。为什么先行动是一种策略优势？原因是先宣布就造成了一种既成事实——不管你的竞争者怎么做，其产量都是大的。为了使利润最大化，你的竞争者必须将你的高产量水平给定的，并为它自己定一个低产量水平。“先发优势(firstmoveradvantage)”古诺模型和斯塔克博格模型评价古诺模型和斯塔克博格模型是寡头垄断行为的不同代表。哪种模型更适宜一些，取决于不同的产业。对于一个由大致相似的厂商构成，没有哪个厂商具有较强的经营优势或领导地位的行业，古诺模型大概更适用一些。若是一个推出新产品或定价方面领头的大厂商主导的，斯塔克博格模型可能是更符合实际的。大型计算机市场就是一个例子，其中IBM就是领导者。价格竞争模型前面假定我们的寡头垄断厂商是通过确定产量进行竞争的。有多寡头垄断行业，竞争出现在价格方面。

例如，对通用、福特和克莱斯勒汽车公司的价格是一个关键的策略变量，各厂商在考虑到它的竞争对手的前提下选择价格。策略一：相同产品的价格竞争——伯特兰德模型伯特兰德模型是由另一个法国经济学家约瑟夫*伯特兰德(JosephBertrand)于1883年建立的。假设：两个双寡头是各厂商生产一种相同的产品，通过同时选择价格而不是产量相互竞争。各厂商将选择什么价格，各自将赚到多少利润？产品相同，消费者将只会从价格最低的卖方那里购买。如果两厂商定不同的价，价格较低的厂商将供给整个市场，而价格较高的厂商将什么都卖不出去。如果两厂商定价相同，则消费者对于从哪个厂商哪里购买是无差异的，所以假定此时两厂商各供给市场的一半。假设需求函数：P=30–Q MC1=MC2=$3Q1=Q2=9,古诺均衡：P=$12,利润为$81.纳什均衡：P1=P2=$3.Q=27units,平分产量13.5units,利润为0Bertrandmodel,thefirmspriceatmarginalcostandmakenoprofit.

伯特兰德模型伯特兰德模型在几方面受到了批评。1、当各厂商生产相同的产品时，通过定产竞争而不是定价竞争是更自然的。2、即使各厂商是定价且选择了相同的价格竞争，各厂商会得到多少份额呢？我们假设销售量会在厂商之间平分，但却不存在必然是这样的理由。尽管有这些缺点，伯特兰德模型还是有用的，因为它表明了在一个寡头垄断中的均衡结果是如何决定性地取决于各厂商对策略变量的选择的

策略二：差别产品的价格竞争市场份额并不只是由价格决定，同样也由各厂商产品的设计、性能和耐用性决定。假设双寡头各有固定成本20美元，没有可变成本，并且它们面临相同的需求曲线。厂商1的需求:Q1=12-2P1+P2厂商2的需求:Q2=12-2P2+P1厂商1的利润π1：收益P1Q1减去它的固定成本20美元。π1=P1Q1-20=12P1-2P1·P1+P1P2-20厂商1的利润最大化价格由下式（导数）给出:△π1/△P1=12-4P1+P2=0厂商1的定价法则，或称厂商1反应曲线:P1=3+1/4P2同理：厂商2的反应曲线:P2=3+1/4P1如市场需求为P=100－0.5（q1+q2），C1=5q1，C2=0.5q22，求古诺均衡，并相应地求出π1与π2。解：π1=TR1-TC1=[100－0.5（q1+q2）]q1－5q1π2=TR2-TC2=[100－0.5（q1+q2）]q2－0.5q22令

得求解以上两式得q1=80P=45，π1=3200古诺均衡产量及利润q2=30π2=900例题3价格选择的纳什均衡假设两厂商价格竞争两厂商销售的是有差别的产品，各厂商的需求取决于它自己的价格和它的竞争者的价格。两厂商同时选择它们的价格，且都将竞争者的价格当作给定的。纳什均衡就在两条反应曲线的交点，此时各厂商定价4美元，并赚到相应的利润。在这一点，由于各厂商所做的是在给定它的竞争者已定的价格的情况下所能做的最好的，因此没有哪个厂商有改变它的价格的冲动。假设两厂商价格串通（串谋）它们现在不是独立选择它们的价格，而是共同决定价格，也是最大化它们双方利润的价格。可以计算此时两厂商会要价6美元，并且串通使它们都得到利益，因为现在各自都赚到更多的利润。价格先行动者不利厂商1首先行动将使它处于明显的不利地位因为它使后行动的厂商有机会削减价格，获得更大的市场份额。

宝洁公司的定价问题当宝洁公司(P&G)计划进入日本杀虫胶带市场时，它了解自己的生产成本和市场需求曲线，同时其他两个厂商：花牌公司和联合利华公司，也正计划进入该市场。三家厂商大约在相同时间选择它们的价格？三家厂商都使用相同的技术生产杀虫胶带，它们具有相同的生产成本。各厂商有每月480000美元的固定成本和每单位1美元的可变成本。根据市场研究，P&G每月销售的需求曲线为:式中，Q是以千单位计的月销售量；P，Pu和PK分别是P&G、联合利华和花牌的价格。竞争下在P&G的立场上，假设联合利华和花牌面临同样的需求，什么价格使你在给定你的竞争者的价格以后，你能做到你所能做的最好的？结果是1.40美元。这也是你的竞争者们能实现的最好结果的价格，它是一个纳什均衡。竞争者们每月各可以赚到12000美元的利润。若串谋，定价多少？结果是1.50美元。囚徒困境囚徒的困境（Prisoners’Dilemma)指两囚徒被指控是一宗罪案的同案犯，分关在不同的牢房无法互通信息，各囚徒都被要求坦白罪行面临的两难选择。虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同