铁路工程总承包项目的风险管理

摘要：近年来，我国铁路工程总承包项目规模越来越大，工期、技术及实施环节也越来越复杂，面临这么多的风险因素，铁路工程总承包项目应最大程度的规避、降低风险，或者将风险转化为收益。EPC合同模式是近来国内最为流行的工程建设管理模式，本文从该模式入手，探讨铁路工程总承包项目的风险管理。关键词：铁路工程总承包风险管理随着我国铁路工程总承包项目的规模化发展，风险管理成为其中较为重要的内容。铁路工程总承包项目本身有较大的风险，如果忽视风险管理或风险管理不当，极有可能给铁路工程项目带来巨额损失。铁路工程总承包一般是按照EPC合同模式推进，即设计一采购一施工模式。下面结合国内铁路工程总承包项目的实践，深入探讨一下铁路工程总承包项目中的风险管理。1EPC合同模式特点EPC合同即设计一采购一施工合同，是指从事工程总承包的企业接受业主委托，依照合同约定实施工程项目勘察、设计、采购、施工、竣工验收等全过程的模式，具有以下几个特点。1.1固定总价与传统建设模式不同，EPC模式下，业主几乎不允许承包商因为费用变化而进行的调价。因此，承包商与业主在签订合同时会考虑尽可能发生的危险，为了最大程度降低风险带来的损失，承包商一般会抬高合同价格。所以，这就造成EPC合同价格高于传统合同模式下的合同价格。1.2EPC合同模式具有快速跟进的特点传统的建设模式要求设计图纸全部完成之后再进行招标，而EPC模式下，则是先确定建设设计方案，然后再进行开展设计工作，对已经完成设计的分项工程可以先组织招标施工。EPC的这种快速跟进模式由于其独特的优点，使其可以提前投产，大大地缩短工程从规划到设计再到竣工的周期。工程建设周期缩短一方面有助于提早收益，节约建设投资，另一方面又可以降低通胀等因素的影响，降低投资风险。2铁路工程总承包项目特点（1）承包商承担大部分风险传统的铁路工程建设模式下承包商和业主承担的风险几乎差不多，而EPC模式下的铁路工程建设所承担的风险则稍有不同，承包商不但承担建设施工的风险，而且还要承担建设设计风险。另外，一些存在于其他模式中的由业主承担的“有经验承包商无法预见和防范的自然力作用”风险也要由承包商承担，这些都是一些常见风险，如果发生，势必会延误工期、增加施工费用。(2)更加接近固定总价合同相比较于其它工程建设模式下的总价合同，EPC合同模式更加接近固定总价合同。一般情况下，其它工程建设模式下的固定总价合同适用于工程数量明确、工期短、规模小的工程，而EPC模式则适用于具有技术复杂性、工期长、规模大的工程。从这个角度上来说，工程总承包项目合同采取接近固定总价合同模式就要承担更大的风险。3铁路工程总承包项目中存在的风险因素铁路工程总承包项目中存在较常见的风险因素有自然环境风险、政治环境风险、社会环境风险、经济环境风险、投标管理风险、设计管理风险、采购管理风险、施工管理风险、各阶段深度较叉作业风险以及合同管理风险。3.1自然环境风险铁路工程的施工现场条件、不便的地理位置以及自然灾害都会给工程带来潜在的自然环境风险。一般来说，铁路工程工期较长、范围较大，一旦遇到台风、泥石流和洪水等自然灾害会严重拖延工期，同时给工程总承包商带来巨大的损失。有的铁路工程项目沿线村镇，分布较为零散，有的甚至远离村镇，不便的地理位置给工程材料以及设备的运输、施工人员的生活带来极大不便。另外，铁路施工现场条件狭小、现场气候、地质、水文条件等较为复杂，同时没有合理的废物废水排放点等着都会给总承包商带来极大的风险。3.2政治环境风险铁路项目在建过程中，当地政府政策法规的变化，一些地方建设主管部门要求建设工程进行市场准入登记，有的地方设置不合理条件阻碍外地企业进入，或者有些地方政府工作效率低、执行力度差，这些因素都会给总承包商带来额外的责任及风险。3.3社会环境风险不同的地域有不同的文化传统和风俗习惯，稍微不注意就会发生冲突。或者当地治安情况差、社会风气不好、犯罪率较高，这都可能使工程项目财产受到严重的威胁。3.4经济环境风险随着国家宏观经济政策的调整或政府产业政策调整，会导致经济增速下降或者工程项目暂时中止或中断。一些合资或外资的工程项目，业主会采取外币支付的方式，但因为工程固定总价合同，这就使工程总承包商直接面临着因国际货币市场汇率浮动带来的风险。另外，劳动力价格上涨、通货膨胀等容易造成工程项目成本大幅度增加。上述这些都是不可控制的经济环境风险。3.5投标管理风险投标管理风险包括工程量差错漏碰、设备材料询价、投标失败以及对业主要求分析有误。在招标文件中，因为业主没有给定详尽的设计及具体工程量清单，直接造成工程量差错漏碰。工程直接成本中，设备材料费用占据着较大的部分，若设备材料询价工作不全面则会带来一定的投标风险。另外，对于招标文件中业主要求项要全面到位地理解，否则会因为理解不到位导致投标失败。3.6设计管理风险设计整合、协调，设计质量出现缺陷，这些在设计中出现的缺陷和错误极大地提高了项目风险。一般在铁路工程项目中业主会向总承包商提供一些项目中有关地理地质、水文和气候等资料，这些资料以供参考，可是因为提供资料内容不详细并且没有专门解释，这极易带来风险。总承包商对于业主在合同中提出的规范、技术标准等要求要完全掌握，同时在项目施工过程中，原有规范、技术标准出现改动时也要注意，否则会因此承担一些风险。另外，业主很可能聘请第三方的咨询单位审核总承包商设计，而行业主管人员在设计审查和竣工验收时极易因对规范理解、设计习惯以及工作依据的不同而造成一些误解。3.7采购管理风险为工程项目提供设备材料的一些分包商或者供应商为了追求利益最大化，降低成本，常采购或供应低标准产品，以次充好。另外，设备材料订购、制造、运输和交付的过程较为漫长，在这段时间里，采购进度很容易和工程项目施工进度脱节。3.8施工管理风险工程项目不合理的施工方案不仅会影响施工进度、增加工程成本、降低工程质量，而且会造成潜在的安全隐患。项目施工过程中，因不熟悉新工艺、新技术，对规范、技术标准理解偏差，设备技术性能存在差异等会直接影响项目施工的正常进度。3.9合同管理风险合同管理风险主要包括业主违约风险、分包商违约风险、供应商违约风险以及固定总价风险，业主违约风险主要是因为有一些业主采取一些手段拖延工程款，同时还找理由扣留工程质量保证金。有的业主为了转移、规避风险，利用合同中的一些条件要求承包商履约保函、投标保函等各种保函和信用保证；分包商违约风险主要是因为一些分包商在施工分表投标的时候压低报价，当中标的时候就因各种借口抬高工程价款，或者以工期和工程质量要挟总承包商。供应商违约风险是因为收当地政府的影响，常选择一些当地材料供应商，从而因为材料质量交货拖延或不合格造成供应商违约风险。（一）对于因自然灾害引起的风险，要多方了解，确保业主对铁路工程投险，同时总承包商要详细了解保险单中的具体款项，确保出现风险时可从中受益。如果业主未对铁路工程投保或者是总承包商不能从投保中获益，这是总承包商要自身投保，并应将保险费计入投标报价或在合同中注明。同时要做好施工现场的调查，尽量优化施工组织设计，合理布置临时设施，谨慎处理废物、废水排放。做到风险自留、预防风险。（二） 因政治环境引起的风险，比如项目在建过程中政策法规发生变化，此时要充分准备相关资料，进行索赔；因市场准入造成的风险，此时应充分了解当地建设部门要求，确定是否可以进入及研究进入的方法方式。总之，总承包商要积极适应政治环境，寻求最大的有利生存空间。（三） 针对社会环境风险，因不同的地区有不同的文化传统和习俗，总承包商在投标之前要做好相关调查工作，项目实施过程中要加强合作方及自身的管理和教育，避免与当地习俗发生冲突，也要注意和当地的执法部门建立联动机制，同时也要做好处置预案。（四） 因汇率浮动、经济增长速度下降及通货膨胀造成的经济环境风险，要做到转移风险、风险自留。一方面要积极准备相关经济方面的材料，另一方面要做好国际货币及全球经济的预测及分析，可以在合同中明确地规定汇率保值。另外还要注意在项目施工过程中要优化设计、加强成本的管理，努力规避风险。（五） 针对投标管理风险，总承包商在施工图设计或初步设计时要注意勘察设计精度和深度，尽量合理估算工程量，同时要严格执行相关的规章制度，切实保证设计的质量。在项目使用设备材料询价方面，总承包商在进行设备材料询价时要注意选择价格优惠、质量有保障的厂商，尽可能精确把握好价格波动及随着设计深入有可能改变的设备材料。另外，承包商也要详细研究招标文件，充分理解业主意图，同时把最终分析的结果体现在投标文件当中。最大可能地避免因为投标失败而浪费时间和资源。（六） 针对设计管理风险，因设计整合和协调带来的风险，总承包商要执行相关的规章制度，保证设计的质量及进度，同时，选择适当的设计工具软件和管理软件，如果有专业设计的分包，要管理其进度，约束其设计质量，协调整合设计。而针对设计存在的质量缺陷，在执行质量体系认证的文件以及内部管理规章制度时，要注意防止设计错误而引起返工，同时要注意设计的文件符合现场的实际情况，方便施工。另外要加强专业的技术人员培训，提高设计水平，适时地优化设计。（七） 针对采购管理风险，因设备材料存在质量问题而带来的风险，总承包商要选择长期合作关系供应商和分包商，制定供应商和分包商固定的工作程序及管理办法，建立健全质量保证体系。因采购进度缓慢带来的风险，要注意，建筑材料采购过程要与施工过程紧密配合，根据施工计划制定适时地采购计划，同时合理安排充足的弹性时间，根据施工进度变化及时调整。因施工方案、技术及施工过程中分包商管理带来的施工管理风险，则要通过合理布置施工现场，科学地制定施工进度，合理匹配施工资源，确保施工有序开展。加强对分包单位的技术管理，树立样板工程，检验到场的设备资料，防止不合格材料进场。同时，总承包商要谨慎选择项目分包形式，避免管理出现混乱；要严格分包招投标过程，尽量选择优秀的分包商；严格按照技术标准检查每道工序质量，避免重大施工事故发生。铁路工程项目中常常潜在着合同管理风险，因此对合同的签订要格外关注。要严格依照合同的索赔条款进行索赔，同时要注意合同中有关分包商违约风险、供应商违约风险以及固定总价风险等各项条款具体的规定内容，若项目出现调整进度、明确违约责任及因其他各种外界因素引起成本增加等等，要严格依照合同中规定的相关条款予以执行。5结语