法律事务管理办法

法律事务管理暂行措施（草稿）第一章总则第一条为加强企业法律事务管理与服务工作，保障企业安全运行，防备和化解经营中的法律风险，维护企业合法权益，根据国家现行法律法规及企业章程，结合企业实际状况制定本暂行措施。第二条本措施所称法律事务包括法律事务组织机构、规章制度法律审核、协议法律审核、重要决策法律审核、法律纠纷管理、普法工作、外聘法律顾问管理及其他有关事务。第三条企业本部及子企业应当建立、健全对应的规章制度和有效防备法律风险的机制，条件成熟的可成立法律事务管理部门。第四条本措施合用于企业本部及子企业。第二章组织机构第五条企业法律事务工作实行法定代表人负责制，设置总法律顾问。总法律顾问履行下列职责：（一）全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；（二）参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对有关法律风险提出防备意见；（三）参与企业重要规章制度的制定和实行，建立健全企业法律事务机构；（四）负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问业务培训制度；（五）对企业及所属单位、子企业位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；（六）指导下属单位、子企业法律事务工作，对子企业法律事务部门负责人的任免提出提议；（七）其他应当由企业总法律顾问履行的职责。第六条企业应设置法律事务机构，可单设或与其他部门合署办公。法律事务机构履行下列职责：（一）对的执行国家法律、法规，按照规定对企业重大经营决策提出法律意见；（二）负责审核企业及所属单位、子企业需要进行合法性审查的重要规章制度；（三）负责重大协议法律审核，参与重大协议的谈判；（四）负责重要决策法律审核，处理经营管理活动中的详细法律事务；（五）受法定代表人委托，代理企业参与诉讼与非诉讼及仲裁、行政复议和听证等活动，指导并参与子企业的诉讼与非诉讼及仲裁、行政复议和听证等活动；（六）负责企业法制宣传教育工作，并对子企业的法制宣传教育进行指导；（七）在工作需要时，负责选聘律师，并对其工作进行监督和评价。（八）办理上级交办的其他法律事务。司法办是企业法律事务主管部门，负责指导和监督企业本部及子企业的法律事务管理工作。第三章非诉讼法律事务管理第七条非诉讼法律事务，重要是指诉讼法律事务以外的不通过诉讼或仲裁等方式处理的法律事务。

本措施所称非诉讼法律事务重要包括：我司规章制度的制定和修改、企业对外协议和合法性审查、企业重大经营决策以及平常法律征询等法律事务。第八条本措施所称规章制度，是指企业根据国家有关法律、法规和上级规定，结合工作实际制定并印发的有关生产经营管理等行为的规范性文献。以企业或企业各部门名义公布的规章制度，需要进行合法性审查的，承接部门起草完毕后送法律事务主管部门审查，并附《规章制度法律审核表》（附件一）、起草阐明和有关背景资料。法律事务主管部门负责起草企业法律事务管理方面的规章制度。第九条法律事务主管部门在收到有关材料后应在7个工作日内出具法律审核意见。第十条企业所属单位、子企业确定的规章制度在公布后5个工作日内抄报法律事务主管部门立案。第十一条本措施所称协议，根据企业协议管理措施定义执行。以企业名义对外签订协议需要法律事务主管部门审查的，协议承接部门起草或收到协议文本后，应当在签订日期至少10个工作日前送法律事务主管部门审查，特殊或紧急状况除外。协议承接部门应按规定提交完整资料，若送审资料不全或由于协议经办部门自身不进行审核把关而存在重大缺陷的，法律审核人员可直接退回协议经办部门，由其完善后再重新送审。协议承接部门需指定专门的承接人员与法律事务主管部门进行工作对接。前述承接人员中途更换的，协议承接部门应当告知法律事务主管部门，详细承接人之间应做好工作交接。第十二条法律事务主管部门收到协议文本后，应当在2个工作日之内审查完毕，并提出法律评审意见反馈给协议承接部门。第十三条需要法律事务主管部门派人参与协议谈判的，协议承接部门应当在谈判日期至少5个工作日前以书面形式告知法律事务主管部门并提供有关背景材料和谈判内容大纲，特殊或紧急状况除外。第十四条本措施所称重大经营决策，是指包括但不限于所有波及企业合并、分立、破产、解散、增减资本、修订章程、重组改制、企业上市、股权收购/转让、资产收购/转让/租赁、投融资、对外担保、招投标等对企业经营发展有重大影响的经营管理决策。

企业重大经营决策应当进行法律审核论证。在发生重大经营决策时，各有关业务主办部门应于提交企业管理层决策或报请同意前，将《重要决策法律审核表》（附件二）及有关资料交给法律事务主管部门，并配合法律事务主管部门全面深入理解重大经营决策的有关状况、开展法律尽职调查以及法律审核论证。第十五条法律事务主管部门应在7个工作日内出具自身或外聘法律服务机构的法律审核意见。第十六条法律事务主管部门通过征询的方式，协调处理企业各单位、部室中心、子企业（如下简称“业务经办部门”）的法律事务，使企业的经营管理活动符合法律法规的规定。第十七条业务经办部门应积极理解状况并与纠纷对方当事人协商，及时填写《法律事务征询单》，经部门负责人签订处理意见后，连同纠纷状况阐明、有关资料等，报法律事务主管部门。并应根据法律事务主管部门的详细规定，提供或补充提供详细的状况阐明及资料，以便于及时、有效地采用应对措施。第十八条法律事务主管部门需在2个工作日内提出法律意见或提议，在必要时可报请企业管理层指示处理意见。第十九条非诉讼案件处理原则上由业务经办部门负责；法律主管部门提供法律服务与支持。

对于重大纠纷或疑难法律事务，由法律主管部门联络企业常年法律顾问出具法律意见，作为纠纷处理的参照；或请企业常年法律顾问协助处理。

第二十条非诉讼纠纷处理完毕后，经办人应于3个工作日内将处理成果填写于《法律事务征询单》（附件三），经部门负责人签订意见后，报法律部门。

第四章诉讼案件法律事务管理第二十一条办措施所称诉讼案件，是指企业与内部员工、外部的自然人、法人或其他组织之间发生的，通过诉讼、经济仲裁、劳动仲裁等方式诉诸法律处理的民事、行政、刑事纠纷。第二十二条案件经办部门对需要提起诉讼或仲裁的案件，应提前2个工作日（凡波及到诉讼时效的，最迟应在诉讼时效到期2个月前上报）填写《拟起诉案件审批表》（附件四），连同有关证据资料、状况阐明及处理意见报法律事务主管部门。法律主管部门对《拟起诉案件审批表》及证据资料进行审查，于3个工作日内提出法律意见或提议，必要时报企业总法律顾问报请企业管理层审批，并在5个工作日内将处理意见书面告知案件经办部门。第二十三条案件经办部门应在收到法律部门书面告知后2个工作日内确定案件承接人员，由案件承接人员详细负责诉讼案件的处理。第二十四条案件经办部门对需要提起诉讼或仲裁案件的时效负责，保证诉讼、仲裁案件在法定的诉讼时效内启动法律程序。

第二十五条

确定起诉后2个工作日内，由法律主管部门负责将案件材料提交企业常年法律顾问，由律师负责诉讼文书起草，并由其确认。在确认诉讼文书后5个工作日内，办理完毕立案有关手续。第二十六条对于企业被动应诉案件，案件经办部门应当在收到诉讼或仲裁文书24小时内报法律事务主管部门，并于2个工作日内填写《有关XX案件的汇报》（附件五），备齐对应的证据材料、状况阐明，确定详细经办人，经部门负责人签订处理意见后报法律事务主管部门。第二十七条诉讼案件处理的对接程序及有关诉讼手续办理由法律事务主管部门负责协调，应在诉讼或仲裁文书送达后10个工作日内办理完毕。第二十八条法律主管部门应定期理解案件的进度。与此同步，案件承接人员应积极与律师沟通，如实际状况发生变化，有也许对案件处理产生影响，应尽快告知法律主管部门和律师，以便及时调整诉讼方略。第二十九条案件终止，获得裁决/调解文书后，代理律师应在领取诉讼文书后3个工作日内将案件成果告知案件经办部门及法律事务主管部门。

第三十条案件经办部门认为需要提起上诉或申请再审的案件，应于裁判文书送达后2个工作日内填写《拟上诉（再审）案件审批表》（附件六），连同裁判文书、有关资料报法律事务主管部门。

法律事务主管部门对案件经办部门报送的《拟上诉（再审）案件审批表》及有关资料进行审查，于3个工作日内提出法律意见或提议，必要时可报请企业总法律顾问审批处理意见。

上诉、再审案件的办理程序，参照本措施有关起诉案件的规定执行。

企业决定上诉、再审的案件，企业各部门及各所属企业应配合协作，必须在法定期限内提起上诉或申请再审。第三十一条企业决定不予上诉的案件，法律事务主管部门应将处理意见及有关裁判文书及时转发有关部门，由有关部门负责裁判文书的履行。

第三十二条企业申请执行或作为被执行人的案件的审批、办理程序，按照本措施有关起诉、应诉案件的有关规定执行。

第三十三条

诉讼案件承接人员在案件办理过程中，应对案件的状况作详尽的理解，有权调查、搜集对应的证据材料，企业各部门及所属企业应全力配合，不得无端推诿、迟延、拒绝。有关单位、子企业或主管部门不提供资料或不配合工作的，应当承担由此导致的所有责任。第三十四条对于重大、疑难复杂或标的额巨大的案件，法律事务主管部门应当组织有关单位、子企业、业务主管部门以及顾问律师进行集体讨论、研究诉讼对策，并及时向企业领导汇报。对上述重大或疑难复杂的案件，须委托常年法律顾问律师代理案件，法律事务主管部门应当提出委托代理意见，须报企业总法律顾问审批后方可办理委托手续。对于由律师代理的案件，法律事务主管部门应当予以配合。第三十五条法律事务主管部门应当全程参与诉讼或仲裁案件的进程，并掌握案件的进展动态状况，以本单位、子企业为当事人或第三人的案件结案后，法律事务主管部门应当形成书面的结案汇报。第五章档案管理第三十六条非诉讼案件的业务经办部门详细经办人员应建立案件档案，一案一档。

案件档案包括但不限于：有关案件的协议、协议、票据、往来函件、履行资料等。

对于已处理完毕的案件，应在3个工作日内，完毕整顿订卷，并交本部门档案管理机构存档。

第三十七条

诉讼案件的代理律师应在收到判决/裁定/调解/裁决书后3个工作日内整顿归档，并将案卷移交法律事务主管部门。案卷应包括但不限于：案件受理告知、应诉告知书、起诉状或仲裁申请书、有关证据、答辩状、代理词及判决、裁定、裁决书等。

第三十八条

法律事务主管部门应及时将诉讼案件案卷交指定档案管理部门归档，并负责对企业的诉讼案件存档状况登记造册备查。

第六章企业法律顾问管理第三十九条根据工作需要，法律事务主管部门会同人力资源部选聘企业常年法律顾问。企业法律顾问应获得国家承认的律师执业资格证。第四十条企业应与所聘任的律师事务所签订《企业常年法律顾问服务协议》，并在协议中明确双方权利、义务，拟受聘的律师事务所应在协议中作出如下承诺：（一）不得接受已经（或准备）与企业及其子企业进行仲裁或诉讼的其他当事人的委托业务；（二）不得接受企业及子企业重要竞争对手或利益关联或对立者委托的对企业及子企业有利害冲突的业务。第四十一条签订法律顾问协议后的10个工作日，应向集团法律事务机构办理立案手续。其中常年法律顾问服务协议期限不得少于1年，不得超过3年，专题法律顾问服务协议根据工作需要确定。第四十二条常年法律顾问协议需明确免费服务内容；专题法律顾问协议应明确详细工作内容。第四十三条专题法律顾问由法律事务主管部门协商有关部门初步选定后，报企业领导同意。同等条件下，专题法律顾问应从常年法律顾问中优先选聘，或者根据常年法律顾问法律服务协议执行。

第四十四条选聘专题法律顾问应符合下列条件：

（一）对代理的专题法律事务的处理具有业务、地区等资源优势；

（二）具有处理专题法律事务的特定资格。

第四十五条企业应充足运用外聘法律顾问资源，加强企业的法律事务工作，防止和减少生产经营中的法律风险。第四十六条常年法律顾问聘任期满或专题法律顾问完毕专题法律事务后，企业法律事务管理部门应根据企业对外聘法律顾问所提供法律服务的进行综合考核评价，并将考核状况报企业领导，评价成果将作为与否续聘的重要根据。详细考核表见附件七。第七章普法工作第四十七条企业普法工作由法律事务主管部门负责，党委工作部配合。第四十八条法律事务主管部门应按照有关规定制定三年或五年普法规划报总经理办公会通过后实行。第四十九条普法工作经费应纳入年度预算，并做到专款专用，以保障普法工作的顺利开展。第五十条普法工作可以采使用方法制讲座、法律知识竞赛、内部刊物/内部网络刊登普法类文章、张贴宣传海报等形式，并要同步重视对一线员工的普法宣传，各单位每年普法不少于两次。第五十一条领导干部要带头参与法律知识培训和多种普法依法治理活动，努力提高依法决策、依法管理的能力和水平。领导干部独自学法每年不少于40小时。党委工作部应将领导干部学习法律知识、考试考核成果及学法使用方法状况，作为领导干部年度考核和任前考核的一项重要内容。领导干部与否学习和掌握必要的法律知识，与否做到依法决策和依法管理作为领导干部年度考核的重要参照根据之一。因领导干部个人过错构成违法违纪行为，受到法律和党纪、政纪处分的，视为学法使用方法不合格。第五十二条坚持党委中心组集中学法制度。党委中心组每年专题学法次数不得少于上级规定。学法内容由法律事务主管部门确定后报党委审核确定，法律事务主管部门编制学习课件，党委办公室组织党委委员学习。第五十三条法律事务主管部门应每年购置普法读本作为领导干部统一学习考试内容，并按照上级规定组织企业经营管理人员参与年度统一普法考试。第八章责任追究及奖惩第五十四条企业根据国家法律法规和企业的规章制度，实行责任追究制。有下列情形之一，情节严重，给企业导致重大经济或声誉损失或未及时采用措施致使损失扩大的，视情节轻重予以负责人1000－10000元的罚款，构成犯罪的报送司法机关追究刑事责任，因此产生的经济损失将按照20%的比例纳入责任单位年度经济责任制考核：（一）有案不报、迟延上报、或者谎报案情、隐瞒事实的；

（二）私自向法院、仲裁委员会回函、放弃权利、履行义务的；

（三）自行应诉或自行委托外聘律师处理诉讼案件的；

（四）泄露商业秘密和其他与案件或法律事务有关事项的；

（五）因保管不善，遗失重要法律文献的；

（六）其他违反本措施并给企业导致损失的行为。第五十五条本措施所称企业经济损失的范围包括：（一）因违法被国家机关惩罚而缴纳的罚款、滞纳金；（二）企业承担的赔偿责任；（三）处理仲裁、诉讼案件的有关费用及差旅费用；（四）企业生产、经营受到影响而发生的损失其他经济损失。第五十六条企业对在案件与法律事务处理工作中有下列状况之一，且体现突出的部门或个人予以表扬或奖励：

（一）发现企业的合法权益也许或正在受到损害，及时上报或制止，防止企业重大经济、声誉损失的；

（二）在案件与法律事务处理中认真负责、忠于职守、挽回企业重大经济、声誉损失的；

（三）其他在企业诉讼或非诉讼法律事务中为企业挽回或防止经济、声誉损失的。第九章附则第五十七条企业所属单位、子企业应当根据本措施制定详细的实行措施，报法律事务主管部门及企业立案。第五十八条企业有关业务主管部门可以根据工作需要针对专题法律事务会同法律事务主管部门制定详细的管理措施。第五十九条本暂行措施由法律事务主管部门负责解释。第六十条本暂行措施自印发之日起施行。附件：1、规章制度法律审核表2、重要决策法律审核表3、法律事务征询单4、拟起诉案件审批表5、有关xx案件的汇报6、拟上诉（再审）案件审批表7、常年法律顾问工作考核评价表附件一：规章制度法律审核表制度名称责任部门负责人员提交时间编号审核部门内容合法性审核程序合法性审核规范性审核其他审核附件二：重要决策法律审核表提交部门负责人员提交时间编号审核部门决策内容决策根据审核决策程序审核其他审核附件三：法律事务征询单征询部门日期征询事项类型付款□收款□意向□纠纷□其他□标的经办人负责人联络电话事由简述咨询目的单位负责人签名：法律顾问意见答复法律事务主管单位负责人签名：事件处理成果单位负责人签名：附件四：拟起诉案件审批表涉案部门：案由本方诉讼地位：标的金额其中本金：利息：对方当事人：法定代表人：职务：地址：邮编：我方当事人：法定代表人：职务：地址：邮编：案件基本状况及经办人意见经办人：年月日涉案部门意见对与否起诉、保全或怎样应诉的意见：对确定诉讼代理人的意见：负责人：年月日法务部门审查意见负责人：年月日涉案部门分管领导意见分管领导签字：年月日企业总法律顾问意见总法律顾问签字：年月日董事长意见董事长签字：年月日附件五：有关xx案件的汇报一、案情简介概括案件的基本状况，包括但不限于：时间、地点、当事人、案由、诉讼祈求、案件通过等。二、法律分析归纳案件争议的焦点，并对其中波及的重要事实和法律问题进行分析。三、应对措施及提议简介目前已经采用的应对措施及提议。联络人：XXX(联络方式)附件：（法律文书和证据资料）单位XX年XX月XX日附件六：拟上诉（再审）案件审批表经办部门经办人电话项目名称涉案金额（人民币）上诉人被上诉人上诉理由上诉（再审）目的部门负责人意见法务部门审查意见涉案部门分管领导意见企业总法律顾问意见董事长意见报送时间年月日承接人确认附件七：常年法律顾问工作考核评价表项目（总分：100分）详细评分原则得分工作事项（40分