人事处工作流程图和风险防范点

1．劳资纠纷处理工作流程图和风险点来访登记申请人提交书面劳资纠纷调解申请材料处理中徇私情，对事实的认定不实事求是，处理办法不够公平、公正处理中徇私情，对事实的认定不实事求是，处理办法不够公平、公正进行调解意见不能达成一致

意见达成一致调解不成功，撤销调解

调解成功，双方自愿签订调解协议书备案申请人主动向劳动监察机构投诉/向劳动争议仲裁委员会申请仲裁

后期跟踪-187-2．引进人才考核工作流程图和风险点学院负责人根据学科发展规划提出进人计划及人员要求提交人事处，人事处报党委常委会审核

修订师资计划否是否符合学校的编制和人才标准 是擅自降级用人标准是擅自降级用人标准申请用编计划，报教育厅，人社厅公布进人计划，发布招聘信息 不按规定审平对待招聘人员

资格审查合格

不符条件

不引进按人社厅要求通知合格人员笔试，面试或试讲

不合格

不引进合格

不合格

不引进合格结果公示是否有异议

有组织复查有问题引进 无问题

不引进3．教职工职称评聘工作流程图和风险点修订实施细则否根据学校职称评定文修订实施细则否提交职称评聘领导小讨论通过是个人申报提交材料申报人员资格审查不严申报人员资格审查不严职称评定小组审核材料的真实性 有个人申报材料是否审核通过审核

否本人校对是私自更改评委会评议结果私自更改评委会评议结果将排序结果和个人申报材料在院内公示是否有异议

有组织复审无无问题

不上报

有问题上报学校评审委员会评审4．校内各类人员工资发放工作流程图和风险点查阅本人档案核定、填写《省直事业单位职员专业技术人员工资核定表》准备相关材《事业单位调入审批呈修改报表、编制手册、本人档案《省直事业单位职员专业技术人员工资核定表》教育厅 教育厅审核是否通过否是政务大厅审核是否通过 否不按审定的标准执行不按审定的标准执行执行存档5．正常薪级工资晋升、住房补贴调整和发放工作流程图和风险点上年度考核结果讲人情、不坚持原则讲人情、不坚持原则核算、打印（根据吉政办发【2006】39号和相关文件）修改否主审处长审核是否通过否财务处长审核是否通过通过送财务管理科执行，存档6．教职工因职称、职务、技术等级变化工资调整、发放工作流程图和风险点聘任手续或者干部任免文件或者工人技术等级晋级表讲人情、不坚持原则讲人情、不坚持原则核算、打印（按照吉政办发【2006】39号和吉人字【2007】139号文件）修改主审处长审核 否是否通过是 否财务处长审核是否通过是送财务管理科执行，存档7．调出职工工资停发及工资关系的转移工作流程图和风险点人事科开具调出通知单和干部介绍信讲人情、不坚持原则讲人情、不坚持原则开具工资介绍信开具停发工资通知单主管处长签字财务处长签字执行，存档8．校内绩效工资的调整、各教学院部绩效工资总额审核和具体发放工作流程图和风险点聘任手续或者干部任免文件或者工人技术等级晋级表讲人情、不坚持原则讲人情、不坚持原则核算、打印修改否主管处长审核是否通过是财务处长审核是否 否通过是送财务处执行，存档9．退休手续办理工作流程图和风险点查阅本人档案未及时办理核定、填写《省直事业单位工作人员退休费号文件核定退休工资）未及时办理否本人审核签字是否通过是修改是是准备相关材《省直事业单位工作人员退休费审批表编制手册本人档案）是教育厅审核是否 否通过是否政务大厅审核是否通过是编办减编不按规定执行不按规定执行执行、存档10．离退休人员工资标准调整和发放工作流程图和风险点上级文件精神讲人情、不坚持原则讲人情、不坚持原则核算、打印修改否主管处长审核是否通过是否财务处长审核是否通过是送财务处执行，存档11．各类工资晋升、标准调整的审批工作流程图和风险点聘任手续或者干部任免文件或者工人技术等级晋级表遗漏、准备不充分遗漏、准备不充分核定、填写《省直事业单位职员专业技术人员工资核定表》准备相关材料（前一张已审批工资表、晋级手续，《省直事业单位职员修改专业技术人员工资核定表》否教育厅审核是否通过是存档12．办理合同制工人养老、失业保险缴纳和退休手续工作流程图和风险点办理合同制工人养老、失业保险缴纳和退休手续审查不严格审查不严格对相关人员的资格进行认定准备所需材料：档案、审批表、相关证明材料上报社会保险部门审批完备相关手续：缴费、办卡执行，存档13．教职工医疗保险参保、停保、退保业务办理工作流程图和风险点办理医疗保险的参保、退保、停保等业务准备所需材料：录用文件、任命文件、调配证、调转手续、工资核定表、死亡证明、编制手册、照片未及时办理未及时办理上报医疗保险部门审批完备相关手续：办卡、返还退保人的卡内余额执行，留存相关审批表：卡和病历本发给本人返回的余额退还本人或合理的继承人14．医保卡更换、异地就医、生育保险、急诊、转诊等个人办理业务的审核工作流程图和风险点医保卡补办及更换、异地就医、生育保险、急诊、转诊等手续的审批以及医疗费用报销等业务由个人到医保局办理审查不严格准备所需材料：个人身份证、医保卡、审批表、急诊、门诊、住院病历、诊断、报销单据审查不严格由单位经办人审核、确认、盖章个人带齐材料去医保局办理：工作日办理周三五下午不办理费结算日期截止到次年1月31日15．在职、退休职工医疗保险费缴纳工作流程图和风险点每月25日前通过银行转账缴纳下一月份的医疗保险金打印缴费详单：每月10日前办理完经办的各项业务后，由医保局打印下月缴费详单延误转款借款：按详单填写校内借款单，分为单位缴费和个人缴费两部款，以转账支票形式支付延误转款缴费：由经办人或财务处结算科办理银行转转账25号之前保险金转到医保局账户冲账下月10前取回缴费收据，经办人和人事处长签字后，经办人报由财务一科冲账16．个人医保基数申报工作流程图和风险点每年2月末之前申报在职、退休职工的当年医保缴费基数计算个人缴费基数：不坚持原则以上年12费基数，主要基本工资、各种补贴和省标准绩效工资不坚持原则计算结果汇报：计算结果报人事处长审批网上填报基数：把最后结果在医保网上的基数录入系统逐一进行录入，完成后，打印最后基数详单申报局审核通过，新基数从4月份执行17．大额医疗救助的申报工作流程图和风险点为上年度个人承担医疗费用达到医保局规定数额的在职、退休职工申报医疗救助通知通知不及时、漏办通知：根据医保局的下达的通知，及时通知各个部门，尽快通知到本部门符合条件的人员材料汇总：指导申报人员填写申请表，汇总申报材料申报救助：在规定期限内，向医保局呈报全体申报人报送的申请救助材料领取、发放救助金：根据医保局通知，及时领取救助金，尽快足额发放给本人或家属18．生育护理补贴、围产期补贴的申报和发放工作流程图和风险点为本年度生育的女职工和配偶生育的男职工申报围产期补贴和生育护理补贴通知通知不及时、漏办通知：每年12月份中旬通知各部门告知本部门本年度生育的女职工和配偶生育的男职工在12月31前把材料报给经办人材料汇总：指导申报人员填写申请表，并提供医保卡、结婚证、户口、结婚证等材料，经办人汇总审核表申报：在次年1月31前把相关材料汇总后，向医保局申报补贴领取、发放补贴金：根据医保局通知，及时领取补助金，尽快足额发放给本人19．离退休职工独生子女奖励费申报和发放工作流程图和风险点为本年度本单位退休的独生子女父母申领独生子女父母退休后奖励费漏办漏办通知：在办理退休职工医保关系在职转退休变更之后，经办人通知退休职工原所在部门或职工本人，有独生子女父母资格的职工申领奖励费材料汇总：指导申报人员填写申请表，并提供医保卡、独生子女光荣证，经办人准备该职工的退休表，汇总审核表申报：在次年1月31前把相关材料汇总后，向医保局申报奖励费领取、发放补贴金：根据医保局通知，及时领取奖励费，尽快足额发放给本人20．死亡职工抚恤金、丧葬费和遗属生活补贴发放工作流程图和风险点死亡职工家属携带相关材料（死亡证明原件、去世职工医保卡、去世职工户口本、家属持本人身份证、财务出审查材料不按照档案核算不按照档案核算金额家属查看签字务领钱21．工伤、工伤复查、病退的上报鉴定及补助费发放工作流程图和风险点为本年度工伤鉴定结论满3年，应复查鉴定的人员申请复查鉴定；为因病要求退休或退职人员申请鉴定通知不及时、漏办通知不及时、漏办报材料和鉴定中心要求的鉴定费材料汇总：指导申报人员填写鉴定表，经办人准备工伤职工的工伤认定表，汇总人员名册申报：在规定期限内报送省劳动能力鉴定中心体检：经办人接到劳动能力鉴定中心通知后，通知本人持相关病例、诊断和检查结果到指定医院进行鉴定检查领取鉴定结论及后续事宜：鉴定结束后，7个工作日内领取工伤复查鉴定，15个工作日内领取劳动能力鉴定后，到工伤处办理工伤证，按文件标准发放补助费；为达到完全或大部分丧失劳动能力的人员办理退休手续22．在职教职工公积金核算工作流程图和风险点上级文件精神讲人情、不坚持原则讲人情、不坚持原则确定基数、核算主管处长审核是 否 修改否通过是财务处长审核是否通 否过 是送财务管理科执行，存档23．教职工的请假、销假、探亲工作流程图和风险点每月3号以前收集汇总各部门考勤通知：按要求，每月3号以前，各部门主动把职工考勤报到劳资科。采取提前网上通知，过期不报的电话通知讲人情、漏报材料汇总：根据各部门填报考勤情况，进行必要的核实，然讲人情、漏报后汇总职工各种请假、销假情况汇报：把每月考勤汇总情况分别向人事处长、人事科长、劳资科长汇报存档：成册，在劳资科保存，以备后续事宜的查询24．校聘各类临时工指标审批工作流程图用工部门提出申请不能增加审核不严格否审核不严格人事处长审批是否通过是 否是否通过备案、登记报派遣公司并签订合同正式上岗25．劳务派遣用工合同及校区保洁承包合同签订工作流程图和风险点发布信息不能增加审查不合格审查公司资质是 否审查不合格否合格是否商谈条件是否接受是否通过是确定公司合同显失公平合同显失公平签订合同26．人才派遣人员工资拨付工作流程图和风险点讲人情、不坚持原则核算工资（按照吉政办发讲人情、不坚持原则【2006】39号和吉建工院字【2006】156号文件）否主管处长审核 修改是否通过是否财务处长审核是否通过是财务转账人才中心计算并发放相关材料存档27．工人技术等级定级、晋级报名审核工作流程图和风险点人社厅布置工考要求结合本校实际情况制定报名方案制定规则对报名工人资格审核不严格对报名工人资格审核不严格领导审核盖学校公章晋级审批表工考办审核、盖章28．劳动工资年报、季报的数据统计工作流程图和风险点每季度季末25号之前填报劳动统计报表，年末填报年末统计报表数据整理：按所需填报项目，统计本季度或年度本单位人员及工资的变化情况虚构数据，不如实填报虚构数据，不如实填报填报：按劳资科和人事科提供数据，如实填报统计报表汇报、盖章：把填报完整的报表上报处长、校长批阅后，到校办盖章上报、存档：在规定期限内把报表上报教育厅人事处劳资科，并备份由本部门存档29．劳资管理系统的管理与维护工作流程图和风险点信息更改不及时信息更改不及时接收各种需更改工资或其他项目文件、审批表等信息分析归类日常管理 业务管理 报表管理 用户管理机构管理人员管理查询机构管理人员管理查询输出批量处理信息统计

变动申请(人员

数据数据审核审批（针（针

密码更改登记花名统计表绘册绘登记花名统计表绘册绘表绘（绘（绘（绘制个制人制各人登员及种统记表）单位计数花名字的册）登记表）新增调配、对新对新人员人员信息出入日常管理口管人员人员信息出入日常管理口管数据（新变更增减员人员调动管理）

减员增人增人处理)员和员和人员人员调配调配等）等）住房职务工人年度其他补贴职称技术考核变动和晋变动等级升薪变动级审核更改内容是否需要省人事厅审批

是相关部门审批否打印报表并存档30．师资培训计划制定工作流程图和风险点和风险点各部门制定并上交本部门师资培训计划根据各部门师资培训计划拟定学校师资培训计划初稿

指标分配不合理师资培训计划下发至各部门征求修改意见根据反馈意见，对师资培训计划初稿进行修改师资培训计划修改稿报处长、主管校领导审议

未通过通过印发并组织实施31．教师资格初审及办理教师资格证书工作流程图和风险点发布教师资格认定通知收取教师资格认定材料对认定材料审核把关不严对认定材料审核把关不严对认定材料进行初审

不合格

返还材料并说明情况初审合格材料提交省教育厅行政审批办公室

返还材料并说明情况为通过审批者办理及发放教师资格证书32．国内外访问学者、公派出国留学等候选人的选拔工作流程图国留学计划申报者提交材料对报名者进行资格审查

返还材料并说明情况未通过专家评审团综合评议、投票表决

返还材料并说明情况确定推荐人选并公示

专家评审团复议派出人员材料报上级有关部门批准与派出人员签订协议书定期对派出人员的学习情况进行了解监督派出人员学习满后按期回校33．教师硕士、博士研究生报考资格审核及协议签订工作流程图确认报考人员身份类别审核报考学校及专业

不允许申报或修改申报学校、专业不合格合格签订在职报考协议查验考取者录取通知书原件签订在职攻读协议取得学位并回校工作后，按照协议及相关规定落实待遇34．荣誉称号候选人推荐工作流程图公布荣誉称号评选通知组织报名并提交申报材料专家评审团对报名者进行资格审查和综合评议

无资格

返还材料并说明情况有资格专家投票表决确定推荐人选推荐人选公示

有异议

专家评审团复议无异议推荐人选材料报上级有关部门评选（三）人事处廉政风险识别防控一览表序号分管领导序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施01人事处处长人事科科长引进人才考核审核把关不严。中严格执《吉林建筑工程学院关于培养引进稳定层次专业技术人才的暂行规定》院部、人事处考核、主管人事校领导审阅，校长办人事公会批准的程序进行；公开人才引进方案，纪委跟踪监督。02人事处处长人事科科长退伍人员安置岗位安置不合理显失公平。低严格按照《省人民政府关于修改<吉林省退伍义务兵安置实施细则>的决定》中的有关规定执行公开岗位安置方案提高退伍人员安置工作的透明度。03人事处处长人事科科长人员调配擅自或不按程序调配人员。低按《吉林建筑工程学院人事调配工作，行规定严格按照规定程序进行审批。04人事处处长人事科科长教职工职称评聘1.申报人员资格成果审查不严；2.私自更改评委会评议结果。中严格按照省人社厅教育厅年度职称评聘工作安排意见中的相关要求，制定吉林建筑工程学院职称评聘工作方案，组织职办公室人员认真学习相关规定认真对照对申报人员资格成果进行严格审查，多人确认，层层把关；按照专业技术职务任职资格评审通过人员公示制度申报情况及评审结果及时公示。序号分管领导序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施05人事处处长劳资科科长校内各类人员工资发放不按审批的标准发放工资。中严格执《吉林省事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见《吉林建筑工程学院校内津贴分配暂行办法的相关规定对各类人员的工资审批发放情况进行定期核查、核算。06人事处处长劳资科科长教职工医疗保险参保、停保、退保业务办理未及时办理。低严格执《关于省直医疗保险参保人员办理终止医疗保险关系有关事项的通知，定期、定时办理教职工医疗保险相关业务。07人事处处长劳资科科长教职工收入证明办理虚报工资额度。中严格按《吉林省事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见《学校绩效工资分配办法中的相关规定核算工资额度按照教职工实际工资水平如实填写工资额度，并履行相关审批程序。08人事处处长劳资科科长退休手续办理未及时办理。低严格执《吉林省机关事业单位离退休人员计发离退休费等问题的实施意见，按照规定时限及时办理教职工退休手续。09人事处处长劳资科科长节假日加班审核与加班费发放审核把关不严。低严格按照《关于修改<全国年节及纪念日放假办法>的决定》的相关规定，对各类人员的对加班天数、标准进行严格核查，履行审批手续。序号分管领导序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施10人事处处长劳资科科长死亡职工抚恤不按照档案核算金额。低严格执《关于转发人力资源和社会保障部民政部财政部关于事业单位工作人员和离退休人员死亡一次性抚恤金发放办金、丧葬费和遗法的通知省人社《关于调整机关事属生活补贴发放业单位职工死亡丧葬费补助费标准的通知认真审核档案材料严格执行相关标准，履行审批手续。11人事处处长劳资科科长教职工考勤管理不按照各单位考核结果发放工资。低严格执《吉林建筑工程学院教职工考勤管理暂行办法对缺勤人员等工资发放进行，定期核查现违规现象及时纠正。12人事处处长劳资科科长劳资纠纷处理处理中徇私情对事实的认定不实事求是处理办法不够公平、公中严格按《吉林省事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见中的相关规定做好解释工作两人以上共同办事互相监督，严格依照规定工作程序进行处理。正。13人事处处长劳资科科长劳务派遣用工合合同显失公平。中严格执《中华人民共和国劳动合同法，同及校区保洁承订立、变更合同需经学校法律顾问审核，包合同签订主管校领导同意。14人事处处长劳资科科长临时工工资发放不按照规定标准发放。低严格执《吉林省人民政府关于发布全省最低工资标准的通知对临时工的工资审批、发放情况进行定期核查、核算。15人事处处长劳资科科长工人技术等级定级、晋级报名审核对报名工人资格审核不严格。低严格按《关于调入机关事业单位的工人技术等（职务认定考核办法公开报名方案严格审查申报人员的资历岗位合格证按规定程序报校长办公会审核通过，接受群众和上级主管部门监督。风险防范部分序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施16人事处处长劳资科科长劳动工资年报、季报的数据统计虚构数据，不如实填报。低严格按照省里填报要求按照本校劳动工资发放的实际情况认真统计，据实填报，逐级审核。17人事处处长人事科科长教师进修与师资培训指标分配不合理。低根据师资队伍建设的需要，公开培训计划、培训指标。18人事处处长人事科科长国内外访问学者、公派出国留学等候选人的选拔1.申报人资格审查不严格；2.名额分配不合理不公开。低严格按照上级下发文件的规定条件比例自下而上推荐各类选拔条件公开名额公开，选拔结果及时公示。19人事处处长人事科科长教师硕士、博士研究生培养经费发放培养经费发放不按照协议及有关规定执行。低严格执《吉林建筑工程学院关于在职攻读研究生相关待遇的规定和培养协议条款定期对培养经费发放情况进行统计及核查、核算。20人事处处长人事科科长印章管理1.中2.行政用章代替合同用章。21人事处处长人事处处长人员考核及评优1.不讲民主个人决定代替集体讨论；2.未公开评选条件及名额。低严格执行省人社厅下发《吉林省事业单位工作人员考核实施办法（试行》中的相关规定成立考核组公开评选条件及名额在民主测评和听取群众意见的基础上，确定考核等次并进行公示。22人事处处长人事处处长经费使用1.虚报经费计划；2.报销审核不严格。中严格执行《吉林建筑工程学院财务报销规定》，根据预算或计划开支范围和标准进行借款或核销，严格履行经费审批程序，接受财务部门监督。

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