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第二节学位论文及专利文献

专利文献检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索

专利文献及其检索主要内容第一节知识产权概述第二节专利文献基础知识第三节专利文献检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索

第一节知识产权概述

知识产权概述什么是知识产权知识产权的分类知识产权的特性专利概述9/22/2023网络参考咨询-专利检索一.知识产权概述美国发明大王托马斯.爱迪生一生发明了1093项专利。爱迪生对这些专利拥有专利权。专利权是知识产权的一种。知识产权是促进技术创新,加速科技成果产业化,提高经济竞争力的一项重要法律制度。9/22/2023网络参考咨询-专利检索（一）什么是知识产权知识产权

知识产权是一种无形财产权。它是指知识产权所有人对智力创造性劳动所取得的成果依法享有的权利.

知识产权是智力成果权。它是指对科学、技术、艺术领域从事一切智活动而创造的财富依法所享有的权利。

9/22/2023网络参考咨询-专利检索（二）知识产权的分类

专利权发明、实用新型外观设计专利

工业产权

商标权商标、厂商名称货源标记知识产权制止不正当竞争

文学、艺术和科学作品

版权（著作权）演出、录像和广播作品计算机软件9/22/2023网络参考咨询-专利检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索知识产权的分类工业产权：也称工业所有权，是指人们在生产活动中对智力创造性劳动所产生的一种特殊的权利。这里所指的“工业”是从最广泛的意义理解的，它泛指工业、农业、交通运输业、商业等各个产业及科学技术部门。版权（著作权）是作者依法对自己在文学、艺术、科学和工程技术等方面创作的产品所享有的权利。

9/22/2023网络参考咨询-专利检索二、知识产权的特性1.专有性：也称垄断性或独占性，它是指知识产权所有人对自己的智力劳动成果享有占有、使用、收益、处理的权利。而他人未经知识产权所有人的许可，不得使用或销售获得的专利权、商标专用权、版权的智力成果，否则就构成法律上的侵权行为，将受到法律制裁。2.地域性：任何国家或地区所授予的知识产权，仅在该国或该地区的范围内受到保护，而在其它国家或地区不发生法律效力。如果知识产权所有人希望在其它国家或地区也享有独占权，就应该9/22/2023网络参考咨询-专利检索知识产权的特性依照其它国家的法律提出申请。3.时间性：知识产权都有法定的保护期限，保护期限到了，权利就自动终止。其智力成果便进入公用领域，任何国家和个人都可以自由的加以利用。9/22/2023网络参考咨询-专利检索三、专利概述（一）专利的定义专利是专利权的简称，它是指一项发明创造（发明、实用新型、外观设计），向国家专利局提出专利申请经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定时间内对该项发明创造享有的专利权。专利一词有三层含义： 专利权——法律 受专利法保护的发明创造——专利技术 专利说明书等专利文献——文献这三层含义的核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述●发明人：是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人，发明人只能是自然人，而不能是团体机构。●申请人：向专利局申请专利的人。●专利权人：专利申请人向专利局递交专利申请之后，专利局要对其专利申请文件进行审查，对于符合专利法要求的申请案，专利局发给专利证书，自颁发专利证书之日起专利权生效，这时的9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述专利申请人就成为专利申请人。依据专利法授予申请人的一种实施其发明创造的专有权。●非职务发明创造：是指在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，不是利用本单位的物质所完成的发明创造。对于非职务发明，专利申请权属于发明人，取得的专利权归申请者个人所有。●职务发明创造：是指发明人是执行本单位的任务，或主要利用本单位的物质条件完成的发明创造。对于职务发明，申请专利和专利权均属于单位。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述专利是一种知识产权，是无形财产，在专利有限期内（一般为15年至20年），可象有形财产一样交换、买卖、继承和转让。（二）专利制度专利制度是一种法律制度。它是依照专利法授予发明创造专利权的保护，鼓励发明创造，促使发明创造推广应用，推动科学技术进步和经济发展的一种法律制度。其核心就是专利法，专利法的核心是对专利权的保护。

9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述美国于1790年，法国于1791年，德国于1877年，俄罗斯于1812年，荷兰于1817年，西班牙于1820年，印度、巴西于1859年，日本于1885年都先后颁布了专利法，到前为止，世界上建立起专利法律保护制度的国家和地区已达175个。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述世界知识产权组织（WIPO）1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。现有175国家成为世界知识产权组织成员国，我国于1980年6月3日加入该组织。

9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述保护工业产权巴黎公约

该公约是保护工业产权最重要的一个国际公约。于1883年3月20日在巴黎签订，到1992年1月29日为止，已有103个国家成为该公约的成员国，我国于1985年3月19日加入该组织。专利合作条约

专利合作条约于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。我国于1994年1月1日加入该组织。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述我国的专利主管机构为中国知识产权局。1980年5月我国成立了中国专利局。1984年3月12日公布了《中华人民共和国专利法》。1985年4月1日起实施。我国知识产权局进入世界八大专利局之列。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利概述专利申请的审批制度一般都必须通过申请、审查、公布、批准等程序。世界各国对专利申请的审批制度，主要有三种形式、1.形式审查制，又称登记制2.实质审查制，又称完全审查制3.延迟审查制，又称早期公开、延迟审查制发明专利采用延迟审查制，实用新型和外观设计专利采用形式审查制。发明专利审批流程：申请受理初步审查授权发给专利证书授权公告。实用新型、外观设计专利审批流程：申请受理初步审查授权发给专利证书授权公告。9/22/2023网络参考咨询-专利检索（三）专利的种类及授予条件1.专利的种类何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。

①发明专利、②实用新型专利、③外观设计专利不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：①科学发现②智力活动的规则与方法③某些物质发明④动、植物新品种⑤疾病的诊断和治疗方法等。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利的种类及授予条件（1）发明专利：按照我国专利法的规定,发明是指对产品,方法或者其改造所提出的新的技术方案.发明又分为产品发明和方法发明两种.产品发明是指工业上能够制造的各种新产品,如机器,设备,仪器,生活用品等.方法发明是指把一个物质改变成另一种状态或者改造成另一种物质所利用的手段,如制造工艺,加工方法等.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利的种类及授予条件(2)实用新型专利:是对产品的形状,构造或组合提出的新的实用技术方案.实用新型专利具备两个要素:第一:它必须是产品而不是工艺方法,而且该产品必须有适用价值.第二:该产品必须有一定的形状和结构.(3)外观设计专利:是指对产品的形状,图案,色彩所做出的具有美感,并且适用于工业上应用的新设计.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利的种类及授予条件外观设计专利具备四个因素:第一:必须是产品形状,图案,色彩的新设计.第二:是对物品外观的设计.第三:外观设计能够应用于可以流通的产品上面.第四:必须富有美感.9/22/2023网络参考咨询-专利检索2.授予专利的条件(1)新颖性:是指在世界范围内未公开发表,在本国内未公开使用的发明.(2)创造性:是指该发明技术比同一类型的已有技术水平高超和先进,具有某一方面的独创性.(3)实用性:是指申请专利的技术能够制造或者使用,并且能够产生积极的社会效果.9/22/2023网络参考咨询-专利检索第二节专利文献基础知识专利说明书的格式与内容专利文献的特点和作用9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献基础知识一.专利说明书的格式与内容其结构包括三个部分(1)标头部分(扉页)----资料识别号,代码名称,专利号,文献类别,发明题目,申请人,发明人等,专利摘要和主要附图.(2)正文部分---技术背景,发明内容,最优方案,实施细作,实例及附图.(3)专利权项---申请人要求专利局对其发明给以法令保护的项目和确定专利的范围.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献基础知识二.专利文献的特点和作用(一)专利文献的特点1.内容新颖,范围广泛:获得专利发明必须具备”新颖性”.专利包括所有的技术领域.如:发卡,宇航技术等.2.具体可靠,实用性强:获得专利发明必须具备实用性.凡已获专利必须是经过专利局审查过的,因而具有一定的可靠性.3.时间性强:由于发明人抢时间申请专利和大多数国家都实施早期公开制,所以,专利文献公开的技术发明要比其它类型的文献快的多,早的多.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献基础知识4.出版量大,实用信息多:目前,全世界约有90个国家,地区和组织用大约30种文字出版专利文献,每年出版的专利文献约有百万件以上,提供各种各样的实用信息.5.格式统一,容易检索:各国的专利说明书都是按国际统一的格式出版并且用国际标准化的”资料识别号”进行著录,专利说明书又有统一的国际专利分类号.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献基础知识(二)专利文献的作用第一:了解世界最新技术水平.第二:预测世界最活跃技术领域的发展趋势.第三:了解国外的生产水平.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献基础知识同族专利专利族(PatentFamily)是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(PatentFamilyMembers)，因此，同一专利族中每件专利文献互为同族专利。9/22/2023网络参考咨询-专利检索第三节专利文献检索专利文献检索中国专利公报中国专利索引9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索专利文献检索1.专利检索种类专利技术信息检索：通过任意技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献。新颖性检索：为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，找出可进行新颖性对比的文献。侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索。专利法律状态检索：对专利的时间性和地域性进行检索。同族专利检索：技术贸易检索：9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索2.专利检索方法(1)检索途径：主题检索：分类检索和关键词检索名字检索：发明人、专利申请人、专利权人、专利受让人号码检索：申请号、优先权检索、专利号检索等组配检索：跨字段进行逻辑组配（与、或、非）9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索2.专利检索方法(2)主题检索步骤：利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出部分文献，确定初步检索效果。从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确定完整的检索式。进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检索，得到较完整的检索结果。(同义词,近义词检索时用逻辑OR,可扩大检索范围)9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索3国际专利分类法（IPC）(1)IPC介绍国际专利分类法IPC－InternationalPatentClassification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。2000.1.1至2004.12.31使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int.CL.7。第七版共8个部，20个分部，120个大类，628个小类，69000个组。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索3.国际专利分类法（IPC）(2)IPC分类对象IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索4.国际专利分类表（IPC）(1)IPC分类表八个部涉及的技术范围——A部：生活需要——B部：作业；运输——C部：化学；冶金——D部：纺织；造纸——E部：固定建筑物——F部：机械工程；照明；加热；爆破——G部：物理——H部：电学9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索4.国际专利分类表（IPC）(2)IPC分类号介绍一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A23C3/04(牛奶或牛奶制品的保存)——部A(生活需要)——大类A23(食品)——小类A23C(乳制品)——大组A23C3/00(牛奶或牛奶制品)——小组A23C3/04(牛奶或牛奶制品的保存)9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索5.专利编号(1)专利编号种类9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索(2)中国专利编号1985-1988年的编号体系9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索(2)中国专利编号1989-1992年的编号体系9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索(2)中国专利编号1993年以来的编号体系

9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索(3)中国专利编号相关解释受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。实质性审查:审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B）实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U）外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S）授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。9/22/2023网络参考咨询-专利检索中国专利编号公开号/授权公告号进一步区分其法律状态：

A发明专利申请公开C发明专利授权Y实用新型专利授权

D外观设计专利授权

CN

1

098761

A

申请公开或授权公告流水号区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专利、3.外观设计专利)

编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）9/22/2023网络参考咨询-专利检索申请号/专利号

93

1

09761.4计算机校验码

当年各项专利流水号

区分三种不同专利(1发明、2实用、3外观)申请年代

9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索(4)国际专利申请编号专利合作条约规定：在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索<<中国专利公报>>

是查找中国专利说明书的文摘型检索工具,也是检索中国专利信息和了解中国专利局业务活动的主要工具.附有专利公报索引和年度索引.分<<发明专利公报>><<实用新型专利公报>>和<<外观设计专利公报>>.1992年8月,上述三种公报均被收入”中国专利数据库”.9/22/2023网络参考咨询-专利检索专利文献检索<<中国专利索引>>是<<中国专利公报>>中索引的年度累积本.分为两种<<分类年度索引>>和<<申请人、专利权人年度索引>>.9/22/2023网络参考咨询-专利检索第三节网络专利数据库1.中国专利文献检索系统及数据库2.美国专利检索数据库3.欧洲专利检索数据库4.日本专利检索数据库5.世界专利检索数据库6.化学文摘（CA）中的专利7.NSTL专利数据库8.常用专利数据库网址精选9/22/2023网络参考咨询-专利检索网络专利数据库一.中国专利文献检索系统及数据库专利系统(1)中华人民共和国国家知识产权局主页(2)万方科技信息子系统------专利技术(3)中国知识产权网国家知识产权局知识产权出版社主办(4)中国专利信息网国家知识产权局专利咨询中心

(5)中国发明专利技术信息网www.(6)“中国专利文摘数据库”9/22/2023网络参考咨询-专利检索网络专利数据库这些数据库或网站中绝大部分只提供题录、文摘内容，如果需要得到专利说明书必须付费，目前只有中国知识产权局官方网站可以免费在线浏览专利说明书全文（只需安装TIF浏览器或在“附件”中安装“映象”即可）。9/22/2023网络参考咨询-专利检索9/22/2023网络参考咨询-专利检索中国国家知识产权局数据库

收录了1985年中