《集团公司合同管理办法》

企业协议管理措施

第一章总则

第一条为了加强集团企业协议管理，建立和完善以事前防备为主、加强事中控制和事后补救为辅的企业经营风险管理体系，维护企业合法权益，根据《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国企业法》等法律、法规、规章，结合集团企业生产经营实际，制定本措施。第二条本措施合用于集团企业及其全资子企业、控股子企业（如下统称子企业）在经营管理活动中所签订协议的管理。第三条本措施所称协议是指集团企业及各子企业在经营管理活动中所签订的设置、变更、终止民事权利义务关系的协议。本措施所称协议管理是指集团企业及各子企业实行的协议签订、履行、变更、转让、终止、纠纷处理、监督检查、奖惩等行为。第四条集团企业协议管理实行分级管理、统一授权、分工负责的管理体制，并遵照如下原则：（一）严格评审协议，将风险控制在可接受范围内；（二）有效监控过程，保证经营管理活动处在可控状态；（三）及时处理纠纷，保证企业合法权益不受侵害；（四）认真总结经验，不停提高企业协议管理水平。第五条各企业必须重视协议管理工作，健全协议管理机构，配置协议管理人员，切实做好协议评审、签订、履行、纠纷处理等管理工作，提高协议管理的水平和质量，保证协议的规范性和有效性，维护企业的合法权益。

第二章协议管理部门及其职责

第六条企业法定代表人对协议管理工作负有第一领导责任。第七条集团企业主管协议归口管理部门的领导分管协议管理工作。各子企业应当指定一名领导分管协议管理工作。第八条集团管控部为集团企业协议归口管理部门，负责全系统协议管理工作，其重要职责是：（一）宣传、贯彻、执行国家有关协议和协议管理的法律、法规；（二）制定、修改集团企业协议管理制度，并监督执行；（三）参与集团企业重大协议的论证、谈判和签订工作，并监督履行；（四）审查以集团企业名义签订的重大协议，对各子企业重大协议进行立案管理，并提出指导意见；（五）定期、不定期检查监督协议管理状况，指导全系统协议管理工作，纠正违反协议管理制度的行为；（六）协助有关单位对协议管理及有关业务人员进行法律业务培训；（七）经办集团企业的《专题授权委托证明》和《法人授权委托证明书》及其审核工作，统一管理集团企业协议专用章。（八）配合集团企业各单位办理协议的报批、公证、见证和鉴证等事项。（九）指导处理对集团企业有重大影响的协议纠纷案件。第九条各子企业协议管理部门负责我司协议管理工作，未设置协议管理部门的应当指定一种部门负责协议管理工作。协议管理部门的职责是：（一）宣传、贯彻执行国家有关协议及协议管理的法律、法规和集团企业有关规章制度；（二）制定、修改我司协议管理实行细则，建立健全协议管理制度；（三）组织我司签订协议的谈判、协议文本的确定，办理我司《专题授权委托证明》和《法人授权委托证明书》及其审核工作；（四）参与我司重大协议的论证、谈判和签订工作；（五）对需报请企业或上级主管机关审批、见证、鉴证或证的协议，办理申报手续，提出初步意见。（六）统一管理我司协议专用章，建立协议专用章使用管理制度。（七）监督检查我司和下属单位的协议履行，建立协议履行中资料搜集保留和协议纠纷预警机制；（八）参与我司经济纠纷的处理；（九）负责我司协议管理信息的搜集、反馈、上报、汇总、分析，定期向我司领导及集团管控部汇报协议管理工作状况，建立协议管理记录分析和工作汇报制度；（十）对我司协议管理人员和业务人员进行法律培训，并对他们的协议管理工作进行业务指导；（十一）其他应当由协议管理部门履行的职责。第十条各企业的规划、技术、财务、审计、监察等综合管理部门及业务主管部门（或专人）应当根据本部门职责参与协议评审，对协议的有关质量、参数、合法性、技术指标等问题提出意见和提议，参与协议条款的审核，对协议履行及履行后的成果进行监督和评价，并与协议管理部门互相支持和配合，共同做好协议管理工作。第十一条集团企业从事生产经营活动的部门，应当配置专职或兼职协议管理员。协议管理员的基本职责是：（一）管理本部门的协议，建立协议档案；（二）参与本部门协议的谈判和签订；（三）检查协议的履行状况，协助协议经办人员处理协议履行中的问题；（四）督促协议经办人员保管好协议签订、履行、变更、解除等过程中产生的多种文献，并及时归档；（五）参与对协议纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。第十二条协议管理员应当具有一定法律知识、经营管理知识，并通过必要的法律业务培训。各企业应当保持协议管理员队伍的相对稳定性，集团企业有关部门和各子企业应将协议管理员名单报集团管控部立案。第十三条各企业法定代表人根据我司的详细状况决定委托代理人及其代理事项和代理权限，发给专题委托代理人《专题授权委托证明》，发给长期委托代理人《法人授权委托证明书》。长期委托代理人的代理事项以委托代理人所在单位职责界定，专题委托代理人的代理事项根据详细状况决定。委托代理人的代理权限以金额界定。长期委托代理人每单位设1-5人，一般委托期限为一年，专题委托代理人一般一事一委托。第十四条《专题授权委托证明》、《法人授权委托证明书》的被授权人员，必须具有下列条件：（一）政治思想好。能自觉遵守国家的法律政策，遵守企业各项规章制度，不假公济私、不损公肥私；（二）业务素质好。业务纯熟，可以完毕本职工作，并以企业利益为重，择优签约，严格履约；（三）法律意识强。认真学习《企业法》、《协议法》等法律法规，掌握有关条款并能在工作中运用；《法人授权委托证明书》应妥善保管，防止遗失。不得将其转借他人或用作其他证明，否则予以收回，并追究对应的经济责任和法律责任。委托代理人工作变动时，应将《法人授权委托证明书》交回核发证件的协议管理部门。《法人授权委托证明书》每年年终审核一次，由协议管理部门负责经办。报企业主管领导和总经理同意后，由法定代表人根据状况分别做出：维持授权范围、变更授权范围、撤销授权及收回法人授权委托证书等决定。第十五条委托代理人职责：（一）委托代理人在代理事项范围内负责谈判、签订协议，既不能违章越权，也不能消极推诿。（二）对需报请上级领导同意的协议，办理有关手续，提出本人意见,并对本人意见负责。（三）对所签订协议的全面履行详细负责，若发现问题应及时上报、并积极想措施处理，对发生的协议纠纷负责处理好或协助有关部门处理好。（四）负责整顿本人所签协议的一切资料，协议签订完毕后应及时将资料上交本单位协议管理人员。

第三章协议的签订

协议签订前的准备第十六条在协议签订前应当进行充足的背景和风险分析，包括业务背景分析、协议对方当事人的资信状况分析、双方履行能力分析、政策/法律风险分析等。对于初次合作的业务对象或新的业务模式（包括新开发的业务领域或新的业务形式），应当就前述分析成果形成可行性分析汇报。第十七条各企业应当建立客户信用调查分析、评价和预警系统。第十八条对于初次进行合作的业务对象，应当在协议签订前通过合适方式进行客户信用调查分析，包括：（一）规定对方提供必要的证据材料。包括但不限于：1．营业执照、组织机构代码证、税务登记证的原件及复印件；2．贷款卡；3．上一年度经审计的财务报表及当月/季的财务报表；4．股东的构成及出资比例；5．企业涉诉状况；6．属于国家限制经营的业务的，应当出具有关的许可证书。上述材料中所波及的证照应当有年检记录。（二）对方提供的资料不清晰、不完整或认为有必要的，应当进行实际调查。包括但不限于：1．在对方当事人注册的工商行政管理部门查阅其企业基本信息；2．聘任律师事务所、会计师事务所、专业调查企业等中介机构进行专题调查，并出具调查汇报。第十九条拟签订的协议风险较大的，应当规定对方提供有效担保。第二十条重大协议的谈判应当有法律顾问参与。法律顾问不能现场参与谈判的，协议经办部门应当及时将谈判状况传递给法律顾问。法律顾问应当根据所理解的状况及时提出法律意见供协议经办部门参照。本措施所称重大协议指企业收购和吞并、重大资产处置、合资合作及其他法律关系复杂或数额较大、也许对企业及出资人权益导致重大影响的协议。第二十一条要妥善保管谈判过程中的电报、电传、信函、图表等书面资料。在谈判过程中有不一样意见，应当立即以书面形式答复对方，防止因缔约过错而承担经济责任。

第二节协议评审第二十二条协议签订前应当进行协议评审。通过招标方式签订协议的，协议评审应当在招标文献发出前进行。第二十三条协议评审可通过会签方式进行。（一）签订协议，无论与否波及企业其他单位，都要进行评审。（二）波及企业其他单位参与谈判的协议，由协议签订单位组织协议谈判单位及财务部门、审计监察部门和协议管理部门等综合管理部门，对确定好的协议文本进行审核，审核通过后，各有关单位在《协议评审会签表》上签字承认。（三）虽未波及企业其他单位参与谈判的协议，但单个协议标的30万元（含）以上的，由协议签订单位组织财务部门、审计监察部门和协议管理部门等综合管理部门，对确定好的协议文本进行审核，审核通过后，各有关单位在《协议评审会签表》上签字承认。（四）虽波及企业其他单位参与谈判，但属常规产品购销框架协议范围内的正常业务协议，由业务主管部门在通过同意的框架范围内组织本部门内部有关人员，对确定好的协议文本进行审核，审核通过后，各有关人员在《协议评审会签表》上签字承认。第二十四条一般协议的评审根据协议的类型由各业务主管部门组织，协议管理部门及有关综合管理部门参与。业务主管部门不明确的，由主管领导指定协议评审组织部门。重大协议的评审，应当由业务主管领导主持。第二十五条协议评审前，协议经办部门或业务主管部门向各有关评审部门提交可行性分析和协议草案。提交评审的协议草案应当具有协议的重要条款，权利义务明确，文字体现清晰。未提交协议可行性分析或协议草案重要条款缺失的，评审部门不予受理。第二十六条协议评审的要点包括：业务的可行性、协议的严密性、可履行性、协议技术条款的合适性、内容的合法性、权利义务的对等性、风险评估及对策等。参与协议评审的各有关部门应当按照各自的管理职责对协议的有关条款进行审核。协议管理部门对协议的合法性负责，并对权利义务的对等性提出意见。协议经办部门或业务主管部门应当对提交的资料的真实性、业务的可行性及技术条款的合适性负责。第二十七条为保证协议评审的及时性和有效性，应当给评审部门预留合理的评审时间：一般协议评审时间为一种工作日以上；法律关系较复杂的协议，评审时间为三个工作日以上；法律关系尤其复杂的协议，评审时间为五个工作日以上。第二十八条协议经办部门应当根据协议评审意见修改协议文本，并将有关状况通过业务主管部门反馈给参与评审的各有关部门。第二十九条未经集团企业董事会同意，各企业不得为系统外企业提供担保。第三十条各企业拟签订融资协议的，除应当按照规定通过审批以外，必须通过法律顾问审核，并出具法律意见书。第三十一条各企业拟签订的国内贸易协议单个协议标的额500万元（含）以上的，应当报集团管控部，由集团管控部组织评审。产品购销框架协议范围内的正常业务协议不受上款限制，集团企业业务主管部门和各子企业内部组织评审。第三十二条根据本措施须经集团企业评审的协议，各子企业应当在自行评审后，将协议文本、评审资料、评审成果及本措施规定的其他材料同步报送集团管控部。第三十三条长期委托代理人签订的协议，若签协议的委托代理人为业务负责人，该协议必须由本单位行政重要领导同意；若签协议的委托代理人为单位行政重要领导，该协议必须由企业主管领导同意；专题委托代理的协议，一律由企业主管领导同意，必要时由总经理同意。协议签订者和同意人不能为同一人。第三十四条为保证协议文本的规范性，维护企业利益，各协议管理部门可根据我司的业务特点确定协议示范文本，作为我司对外签约的推荐文本。各企业制定的协议示范文本应当报集团管控部立案。协议文本中，对双方当事人权利、义务的规定必须明确、详细，文字体现要清晰、精确。协议文本内容应注意的重要问题：（一）协议首部，注意写明供需双方的全称、签约日期、签约地点；（二）正文部分，注意产品名称应详细写明牌号、商标、生产厂家、型号、规格、等级、花色、与否成套产品等；技术质量规定要明确、详细；数量要明确计量单位、计量措施、正负尾差、合理秤差及自然损耗率等；运送方式及运费负责应详细明确；交（提）货期限、地点及验收措施应明确；价格以双方约定价格为准；付款方式应明确、详细；违约责任的约定应详细、明确，有法定违约金的按规定写清晰，法律未规定或规定不详细的，应明确详细的处理方式，违约责任须写清晰约定的违约金数额、比例及计算措施；（三）协议一律采用书面格式，国家规定采用原则协议文本的则必须采用原则的协议文本，有关修改协议的文书、图表、传真件等均为协议的构成部分。（四）协议的编号集团企业协议签订部门在拟订协议文本时，要同步对协议进行编号，格式为：LG/XX-XX-XX-XXXX.XX协议签订月份协议签订年份协议次序号协议类别代码签订部门缩写。集团企业拼音缩写协议类别代码：BJ------备件采购协议FC-------辅材采购协议ST-------生铁采购协议FG-------废钢采购协议JT-------焦炭采购协议HJ-------合金采购协议NC-------耐材采购协议FK-------粉矿采购协议QK-------球团矿采购协议JK-------精矿粉采购协议KK-------块矿采购协议SK-------烧结矿采购协议XM-------洗精煤采购协议GP-------钢坯销售协议GC-------钢材销售协议TJ-------土建协议ZZ-------制作协议AZ-------安装协议ZX-------装修协议ZL-------租赁协议NG-------能源供应协议TD-------土地协议FD-------废旧积压物资协议YS------运送协议CB-------承包协议JY-------检查协议LS-------劳务输出协议WJ-------委托加工协议QT-------其他协议协议次序号超过两位时按自然次序添加位数。各子企业参照本规定，采用适合自身实际的编号措施。

第三节

协议的签订

第三十五条签订协议应当遵守国家法律、法规的规定，坚持平等、自愿、公平、诚实信用的原则。第三十六条除即时结清的业务外，应当采用书面形式签订协议。第三十七条协议签订前，应当由协议管理部门按我司规定对协议进行统一编号。使用对方的协议编号的，在协议签订后，应当由协议管理部门按内部格式重新予以编号。第三十八条对外签订协议，应当以企业法人名义进行，各职能部门不得以自己的名义对外签订协议。第三十九条对外签订协议，应当由法定代表人或其委托的代理人进行。委托代理人签订协议的，应当由法定代表人签发《法定代表人授权委托书》，并在委托书中明确委托代理的权限和期限以及与否可转委托等事项，加盖我司的公章。委托代理人代表企业签订协议，必须在授权范围及期限内行使代理权，严禁越权代理。第四十条采用信件、数据电文等形式签订协议的，应当约定以书面确认书作为协议成立的条件。以传真方式签订的协议，应当在条款中明确传真件与原件具有同等法律效力。协议的末页应当载有有关条款或“此页无正文”的阐明。第四十一条协议签订后，有关单位和同意人在《协议评审会签表》上签字后，该协议可以正式签订。由委托代理人在正式协议文本上签字并加盖协议专用章后，协议生效。签订协议应当使用协议专用章，除因业务有特殊规定外，不得使用行政公章或以其他印章替代。协议文本两页以上的，应当加盖骑缝章。第四十二条协议经办部门应当向业务主管部门、财务部门及协议管理部门提交协议原件。第四十三条各子企业签订标的额300万元（含）以上的协议，应当报集团管控部立案。立案的材料应当包括与协议评审有关的所有文献、资料。

第四章协议的履行

第四十四条协议履行波及多种部门的，应当由协议经办部门牵头，各部门亲密配合。第四十五条协议生效后，应当全面履行协议。假如出现履行不能的情形，应当及时采用补救措施，减少损失。第四十六条对协议履行过程中发现的问题应当及时处理：（一）发生协议收款或付款延迟的，应当在应收或应付期限届满后七日内告知主管领导、财务部门和协议管理部门，并阐明理由和拟采用的措施；（二）假如发生不能全面履行协议的情形，应当及时与对方当事人进行协商，积极采用补救措施，并将有关状况汇报主管领导和协议管理部门；（三）发现对方有其他不履行或不完全履行协议的行为的，协议经办人员除催促对方继续履行外，应当立即将对方不履行或不完全履行协议的状况及时报主管领导和协议管理部门。（四）协议管理部门接到汇报后，应当认真分析，提出应对措施。第四十七条在协议履行过程中，协议经办部门和协议经办人员有证据证明对方当事人有下列状况之一的，应当及时运使用方法律、法规所赋予的抗辩权维护企业的合法权益，并书面上报主管领导和协议管理部门。（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或也许丧失履行债务能力的其他情形。第四十八条遇不可抗力影响协议的履行时，应当及时以书面形式告知对方，并注意保留有关证据；在对方提出因不可抗力影响其履行时，应当及时规定其提交有效的证明文献。第四十九条各企业对担保协议或具有担保条款的协议，要专人管理、全程跟踪，及时检查该协议的履行状况，尤其是对担保期限、担保方式要高度重视，发现问题及时处理。详细按对外担保管理措施执行。第五十条在常年协议尤其是常年销售、采购协议履行过程中，协议经办人员及财务人员应当至少每个会计年度与合作对方对帐一次，并经双方签认，确认债权债务。协议履行过程中对方当事人发生合并、分立、改制或其他重大事项以及本单位或对方当事人的协议经办人员发生变动时，应当及时对帐，确认协议效力及双方债权债务。第五十一条协议经办人员与企业终止劳动关系或因其他原因发生变更的，协议经办部门应当在状况发生后一周内书面告知对方当事人和该协议的其他关系人。第五十二条协议管理部门及人员有权随时检查协议履行状况，发现问题及时提出处理意见。第五十三条协议履行完毕，协议经办人员要写出协议履行汇报，连同所有书面材料形成卷宗后，按照档案管理的规定进行归档。协议履行完毕的原则，应以协议条款或法律规定为准。没有协议条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。报送集团管控部立案的协议履行完毕后，应当将协议履行汇报报送集团管控部一份。

第五章协议的变更、转让和解除

第五十四条协议签订后确需变更的，应当及时以书面形式告知对方当事人并进行协商，双方形成一致意见后，正式签订变更协议的书面协议。变更协议的协议在未同意之前，原协议仍有效，仍应继续履行。但特殊状况经双方一致同意的例外。本措施所称协议变更包括对协议内容的补充和修改。第五十五条对协议变更的评审，应当由业务主管部门组织。在评审前，协议经办部门应当提交协议变更原因和变更状况的书面文献。第五十六条协议的转让应当依法进行。转让协议权利的，应当及时告知对方当事人。转让协议义务或将协议权利、义务同步转让的，应当经对方当事人同意。该同意应当以书面形式作出。第五十七条设有担保条款的协议进行变更和转让的，应当征得担保人的同意。担保人可单独出具同意变更或转让的书面文献，或在变更或转让协议上签章。第五十八条经协商一致决定解除协议的，应当签订解除协议的书面协议，解除协议的协议在未同意之前，原协议仍有效，仍应继续履行。但特殊状况经双方一致同意的例外。第五十九条根据协议约定或法律规定解除协议的，应当以书面形式告知对方当事人。对方当事人提出解除协议的，应从维护本企业合法权益出发，从严控制，立即审查其理由与否符合法律规定或协议的约定。如有异议，应当以书面形式提出。必要时可依法提请人民法院或仲裁机构予以确认，保证企业的合法权益得到保障。第六十条对协议转让、解除的评审由业务主管部门组织。在评审前，协议经办部门应当提交协议转让、解除原因和协议转让、解除后果的书面文献。协议变更、解除应按一定的程序办理，程序如下：（一）变更或解除协议必须根据协议的签订程序执行，经有关单位会审的协议，在到达变更、解除协议前，应由签订单位组织原协议谈判单位重新会审；（二）经上级主管机关见证或工商行政管理机关鉴证的协议，在到达变更、解除协议后，应报原机关立案；（三）经公证机关公证的协议，在到达变更、解除协议后，必须报公证机关重新公证，才具有法律效力。因协议对方当事人提出变更、解除协议而导致经济损失的，除法律规定免负责任的以外，均应承担对应的责任，并在变更、解除协议的协议书中明确规定。

第六章协议纠纷的处理

第六十三条在协议履行过程中对方当事人有违约行为的，协议经办部门应当及时发出督促其履行协议、承担违约责任的函件，同步报送业务主管部门和协议管理部门，并获得对方当事人的签认。第六十四条对方当事人明确表达不继续履行协议或通过督促对方当事人仍然不履行协议义务的，协议纠纷由签订单位负责处理。波及内部其他单位的，各单位要积极配合签订单位的纠纷处理工作。委托代理人对纠纷的处理应负责究竟。签订单位在处理纠纷时，应加强联络，及时沟通有关信息，积极积极地做好工作，不互相推诿、指责、埋怨，以大局为重，统一意见。签订单位应当及时对基本状况进行分析，提出处理意见报主管领导，并向协议管理部门或协议管理人员通报。协议纠纷的提出，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁或诉讼的足够时间。第六十五条处理协议纠纷的原则（一）坚持以事实为根据、以法律和协议约定为准绳；（二）以双方协商处理为基本措施。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既维护本企业合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，到达协议，处理纠纷；（三）因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯。因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，并尽量采用补救措施，减少我方损失。因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清双方各自应当承担的责任，合情合理处理。第六十六条协议管理部门统一办理协议纠纷案件的登记、审查。重大、复杂的协议纠纷案件，应当有法律顾问参与，集团管控部负责协调。凡由集团管控部负责处理的协议纠纷，有关单位必须积极提供下列证据材料（原件或影印件）（一）协议的文本（包括变更、解除协议的协议），以及与协议有关的附件、文书、电传、图表等；（二）送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；（三）货款的支付、收据凭证，有关财务账目；（四）产品的质量原则、封样、样品或鉴定汇报；（五）有关违约的证据材料；（六）其他与处理纠纷有关的材料。协议纠纷处理或执行完毕的，集团管控部应及时将有关状况告知协议签订单位，协议签订单位是子企业时，应将有关资料移交该单位。第六十七条对于经双方协商到达一致意见的协议纠纷，应签订书面补充协议，由双方代表签字并加盖印章。各协议签订单位对双方已经签订的处理协议纠纷的协议书、上级主管机关或仲裁机关的调解书、仲裁书，在正式生效后，妥善保留。对于对方当事人在规定期限届满时没有执行上述文书中有关规定的，委托代理人应及时向主管领导和集团管控部汇报。第六十八条对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁决定书或判决书的，由集团管控部配合责任各单位及时向有管辖权的人民法院申请执行。在向人民法院提交申请执行书之前，协议签订单位应认真核查对方的财产状况，发现对方有隐匿、转移财产的行为应及时向集团管控部汇报。执行中若到达和解协议的，应签订协议书并按协议书规定办理。第六十九条对发生法律效力的判决、仲裁裁决或其他可申请强制执行的法律文书，对方当事人未在法定期限内自动履行义务的，由集团管控部配合责任单位在六个月内向法院提交强制执行申请书以及生效的裁判文书，提出执行申请。第七十条各子企业的法定代表人应当在离任前将其任期内的协议纠纷处理完毕。因故不能处理完毕的，应当将纠纷状况向继任者作出阐明，并在其离任后继续协助处理。新任法定代表人对前任遗留的协议纠纷应当及时处理，防止发生或扩大损失。

第七章协议专用章管理

第七十一条协议专用章由协议管理部门按我司印章管理的规定统一刻制、统一编号。集团企业协议专用章由集团管控部管理，各子企业由协议管理部门管理。第七十二条协议专用章原则上应当由协议管理部门集中管理，各企业可根据我司业务特点，采用分散管理的方式，即在协议管理部门的监督、指导下，由各业务部门管理。第七十三条采用分散管理方式的，由业务部门根据工作需要，提出协议专用章使用申请，经主管领导同意，报协议管理部门登记立案后领取使用。第七十四条协议专用章原则上应当由部门负责人保管，根据业务需要也可由业务人员负责保管。几人共用一枚协议专用章的，应当有明确的使用记载，并指定其中一人负责保管。协议专用章的保管人应当在协议管理部门登记立案。发生人员变更时，应当办理书面交接手续，并到协议管理部门重新登记。第七十五条协议专用章的保管人须妥善保管专用章，保证印章安全。协议专用章的保管人应当如实对协议专用章的使用状况进行登记，建立台帐。第七十六条协议专用章发生毁损、遗失的，应当及时汇报协议管理部门，阐明原因，并由协议管理部门办理报废和重新制发手续。协议专用章发生遗失的，应当及时通过有效方式告知所有业务往来单位并立即在有关媒体刊登遗失申明，防止因印章遗失导致损失。第七十七条协议专用章仅用于协议的签订，不得在与协议无关的文献上盖章，不得在空白协议书或空白用纸上盖章，不得出借。加盖印章前必须提供协议已经按照规定通过评审的证据。第七十八条协议管理部门应当及时理解协议专用章使用状况，并将此作为协议监督检查的重要内容。

第八章协议及协议基础资料和档案管理

第七十九条协议及协议基础资料作为企业对外经济活动的重要法律根据和企业内部的重要资料，应当妥善保管。各企业应当建立健全协议及协议基础资料的档案管理制度，明确协议档案管理部门。第八十条协议包括协议文本及有关附件、图表等。协议基础资料包括协议评审资料、协议履行过程中形成的文献资料、协议履行汇报等。按照生成时间可将协议基础资料分为三个部分：（一）协议签订前产生的有关资料；（二）协议签订后至协议履行完毕前产生的有关资料；（三）协议纠纷发生后产生的有关资料。第八十一条协议及协议基础资料生成后，原件必须及时进行编号、登记、立卷、归档保留。平常工作中应当使用协议及协议基础资料复印件，需要使用协议及协议基础资料原件的，应当建立严格的审批、偿还制度。第八十二条严禁涂改、毁损协议及协议基础资料。第八十三条协议履行完毕或纠纷处理完毕后，协议经办部门应当及时将协议档案按照企业档案管理的规定，移交协议档案管理部门集中管理。第八十四条协议档案的借用、查阅要履行借阅手续。借阅者必须爱惜档案，不得涂改、抽拆，不得私自转借。第八十五条各企业应当根据协议性质确定协议档案保管期限，但保管期限最低不得低于两年。协议履行未发生纠纷的，资料保管期限从协议所有履行完毕之日起算；发生纠纷的，资料保管期限从纠纷处理完毕之日起算。第八十六条协议档案不得私自销毁。对于超过保管年限又确无保留价值的协议档案应当按照档案管理的有关规定进行销毁。

第九章协议的监督检查

第八十七条集团企业和各子企业要注意总结、交流协议管理经验，不停完善协议管理制度，增进集团协议管理水平的不停提高。第八十八条集团管控部和各子企业协议管理部门应当加强对协议签订、履行状况的检查，发现问题及时处理。第八十九条协议管理部门应当定期、不定期检查我司的协议管理状况。也可由集团管控部牵头，组织财务、审计等综合管理部门和纪检监察部门构成联合工作小组，共同进行检查。第九十条协议检查的重要内容有：（一）协议管理制度的建立与贯彻状况；（二）协议的签订和履行状况；（三）协议纠纷的处理状况；（四）协议基础资料的整顿、保管和档案管理状况；（五）协议管理信息的编制和分析工作；（六）协议管理人员的教育培训状况；（七）对于在签订、履行、管理协议中，因违反协议管理制度导致重大经济损失的人员的责任追究状况。第九十一条集团管控部履行检查职责时，受检单位应当如实提供与检查事项有关的文献、资料，并对有关检查事项波及的问题作出解释和阐明。第九十二条检查小组或检查人员应当在检查结束后的15日内向受检单位送达检查意见书。检查意见书要标明检查人员姓名和职务，提出受检单位协议管理的基本状况、存在的问题及对加强协议管理的意见等。第九十三条集团管控部根据状况，可向受检单位及有关部门提出如下处理意见：（一）对于未按照集团企业规定建立健全协议管理制度，或贯彻制度有重大漏洞的，责令限期改正；（二）对于在协议签订、履行和管理工作中，违反协议管理制度，导致重大经济损失的单位或个人，提议有关部门追究其对应的行政责任和经济责任；（三）对于在协议管理工作中成绩明显，为企业防止或挽回经济损失的单位和个人，提议按照有关规定予以表扬或奖励。第九十四条受检单位应当自收到检查意见书之日起30日内将贯彻状况书面汇报集团管控部。

第十章奖惩

第九十五条各企业应当建立和健全协议管理奖惩制度，维护协议管理工作的严厉性，激发协议管理人员的工作积极性，不停推进协议管理水平的提高。第九十六条各企业应当每年对协议管理工作进行一次全面总结，对在协议管理工作中尽职尽责，工作成绩明显，或在签订、履行协议中为单位防止重大经济损失的人员予以表扬和奖励。第九十七条因下列行为导致企业重大经济损失的，应当对责任单位、负责人及其主管领导予以行政处分或经济惩罚，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。（一）签订协议未按照规定程序进行评审的；（二）无权代理或超越代理权限签约的；（三）不及时主张债权及其他权益，超过诉讼时效导致权利丧失的；（四）签订、履行或变更、解除协议违反规定的；（五）因个人利益、部门利益而影响协议履行的；（六）私自出借协议专用章或盖有协议专用章的空白协议书的；（七）在签订、履行协议中，因严重不负责任被诈骗，致使企业利益遭受重大损失的；（八）在签订、履行协议中，因重大决策失误，致使企业利益遭受重大损失的；（九）与对方或与所签协议有关的其他人恶意串通损害企业利益的；（十）其他在签订、履行、管理协议中的失职、失职行为。

第十一章附则

第九十八条集团企业各部门（包括集团企业授权以集团企业名义操作业务的其他单位）应当于每月10号之前将上一月的《协议汇总表》和协议原件及与评审有关的资料报集团管控部；各子企业应当于每季度结束20天以内将上一季度的《协议汇总表》和应当立案的协议原件及与评审有关的资料报集团管控部。第九十九条所有的协议必须通过稽核，未经稽核的协议，各企业财务部门不得办理结算挂账。集团企业的协议稽核详细由财务部贯彻专人实行，所有协议原件必须报送财务部一份。第一百条各子企业应当根据本措施，结合本单位实际，制定协议管理详细实行细则严格执行，并报集团管控部立案。第一百零一条本措施自公布之日起实行。原《协议管理程序》同步废止。第一百零二条本措施由集团管控部负责解释。

附件：1.协议汇总表2.专题授权委托证明3.协议评审会签表附件一：协议汇总表序号代理事项签订单位协议签订日期协议编号协议期限备注附件二：专题授权委托证明（存根）