建设工程监理考试概论讲义

建设工程监理基本理论与相关法规考试目的

通过本科目考试，检验考生了解、熟悉和掌握建设工程监理知识与相关法规的程度和理论联系实际的能力。

考试内容一、建设工程监理制度了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。

熟悉：建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序。

掌握：建设工程监理的性质、作用和特点；建设工作质量和安全生产的监理责任。

二、注册监理工程师和工作监理企业了解：注册监理工程师的执业特点；中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革、工程监理企业规章制度。

熟悉：注册监理工程师的素质；FIDIC倡导的职业道德准则；注册监理工程师继续教育的有关规定；公司制监理企业的特性；工程监理企业的市场开发。

掌握：注册监理工程师的职业道德；注册监理工程师的法律地位和现任；注册监理工程师的注册程序；工程监理企业经营活动基本准则。

三、建设工程目标控制了解：建设工程目标的分解；建设工程设计和施工阶段的特点。

熟悉：控制程序及其基本环节；目标控制的前提工作；建设工程目标确定；建设工程目标控制的任务和措施。

掌握：控制类型；建设工程质量、投资、进度目标控制的内容及相互之间的关系。

四、建设工程风险管理了解：风险的分类；风险量函数；风险概率的衡量。

熟悉：风险识别的特点和原则；风险识别的过程；风险评价的作用；风险回避；风险自留；风险对策决策过程。

掌握：建设工程风险与风险管理的要点；建设工程风险的分解；风险识别的方法；风险损失的衡量；风险评价；损失控制；风险转移。

五、建设工程监理的组织了解：组织和组织结构；组织设计。

熟悉：建设工程组织管理模式；组织协调的范围、层次、工作内容和方法。

掌握：建设工程监理模式；监理实施原则和程序；建立项目监理机构的步骤和项目监理机构的组织形式、人及职责分工。

六、建设工程监理规划熟悉：监理工作文件的构成；监理规划审核的内容。

掌握：监理规划的作用；监理规划编写的依据和要求；监理规划的内容。

七、国外建设工程项目管理了解：Partnering模式；ProjectControlling模式。

熟悉：建设项目管理的类型；咨询工程师的素质要求；工程咨询公司的服务对象和内容；CM模式、EPC模式。

八、建设工程信息管理熟悉：建设工程信息收集，建设工程文件档案资料的特征；建设工程文件的档案资料管理职责；建设工程档案编制质量要求与组卷方法。

掌握：建设工程档案资料验收与移交的程序和内容；建设工程监理文件档案资料管理；建设工程监理表格体系和主要文件档案。

九、建设工程监理相关法规及规范熟悉：《建设工程监理范围和规模标准规定》（建设部令第86号），《注册监理工程师管理规定》（建设部令第247[2007]670号）；国务院关于加快服务业发展的若干意见（国发[2007]7号）；工程监理企业资质管理规定（建设部令第158号）。

掌握：《中华人民共和国建筑法》；《建设工程质量管理条例》；《建设工程安全生产管理条例》；《建设工程监理规范》GB50319-2007前言目录

第一部分：前言

第二部分：大纲讲解（结合教材）

第三部分：题目讲解

第四部分：模拟题目（自己做）第一部分前言一、辅导方法设想

（1）难点

（2）疑点

（3）理顺思路

（4）重点

二、考试题型及数量

（1）单选题目：50题（每题1分）

（2）多选题目：30题（每题2分）

总分：110分；考试时间：2个小时三、试题范围及给分规则

（1）试题范围。不超考试大纲，不超指定用书。

（2）知识分布。80%-90%题目从掌握和熟悉部分出，剩余部分来自了解。

（3）给分规则。

﹡单选题：答对，每题得1分

﹡多选题：全对，每题得2分；少选，每一选项，得0.5分；多答及错答，得0分挡四社、局2箭0侦0镇9必年扛监利理干工虫程点师匠考搅试永知券识复点蓬分左布第1章

建设工程监理与法规制度第2章

监理工程师与工程监理企业第3章

建设工程目标控制第4章

建设工程风险管理第5章

建设工程监理组织第6章

建设工程监理规划第7章

国外项目管理相关情况第8章

建设工程信息管理第9章

相关法规及规范合计掌握55387405441熟悉55574265544了解24332020016合计121411181368109101衰五沉、闻复盛习亏重抓点杨饱弄（旱1搂）崭多厘选昨题句。

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腾余3.掌握：建设工程监理的性质（P4～5）

（1）服务性

1）建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调。

2）主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量。

3）最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。

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1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；

2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；

3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。

实行建设工程监理制之后，工程监理企业一般都能协助建设单位实现上述建设工程投资效益最大化的第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点考试要点：

1.熟悉：建设工程监理相关知识（理论基础）（P6～7）

2.掌握：现阶段建设工程监理的特点（P7～8）

3.熟悉：建设工程监理相关知识（发展趋势）（P8～9）

（1）加强法制建设，走法制化的道路

（2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展

（3）适应市场需求，优化工程监理企业结构

按工作阶段分，建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。

大型、综合素质较高的监理企业应当的综合监理方向发展，而中小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色。

（4）加强培训工作，不断提高从业人员素质

（5）与国际惯例接轨，走向世界

在这方面，大型、综合素质较高的工程监理企业应当率先采取行动。第三节建设工程法律法规（具体内容放入第九章学习）

1.了解：建设工程法律法规体系（P9～11）

建设工程法律法规体系是根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、部门规章、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地市政府规章的总称。

以下（）属于行政法规

A.建筑法

B.合同法

C.质量管理条例

D.工程监理企业资质管理规定

【答疑编号911010201】

答案：C

解析：参考教材P10。

2.掌握：中华人民共和国建筑法（P11～14）

⑴该部分内容放入第九章学习，需要注意的是教材上仅列出了纲要性的内容，大家需要学习该法的全文，否则不能满足考试的要求

二、建筑法

1.建筑工程施工许可制度

（3）施工许可证的有效时间和延期的规定

（4）领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工的有关规定

工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

从事建设活动的单位应当具备（）

A.注册资本

B.专业技术人员

C.技术装备

D.业绩

E.资质资格等级

【答疑编号911010202】

答案：ABCE

解析：参考教材P12。

工程监理人员发现工程设计不符合建设工程质量标准或合同约定质量要求的，以下说法正确的是（）

A.有权要求施工单位整改

B.有权要求设计单位整改

C.有权要求建筑单位整改

D.应当报告建设单位要求设计单位整改

【答疑编号911010203】

答案：D

解析：参考教材P12。以下说法错误的是（）

A.工程监理单位可以分包监理业务

B.工程监理单位不得转让监理业务

C.工程监理单位可以转让监理业务

D.工程监理单位分包监理业务需要取得发包人同意。

【答疑编号911010204】

答案：C（6）工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。

工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位预算造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。

由于监理人员与施工单位串通给业主带来经济损失的100万元，其中本合同的监理费为35万元，以下说法正确的是（）

A.监理单位赔偿35万元

B.监理单位赔偿100万元

C.监理单位施工单位承担连带赔偿责任

D.监理单位不需要承担赔偿责任

【答疑编号911010205】

答案：C

解析：参考教材P13。（10）关于工程竣工验收的规定；

3.掌握：建设工程质量管理条例（P14～17）

该部分内容放入第九章学习，需要注意的是教材上仅列出了纲要性的内容，大家需要学习该条例的全文，否则不能满足考试的要求

《质量管理条例》对委托监理作了重要规定：

（2）下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。

（四）施工单位的质量责任和义务

（五）工程监理单位的质量责任和义务

未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

（5）监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站，巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

4.掌握：建设工程安全生产管理条例（P17～19）

该部分内容放入第九章学习，需要注意的是教材上仅列出了纲要性的内容，大家需要学习该条例的全文，否则不能满足考试的要求

对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：

（1）基坑支护与降水工程

（2）土方开挖工程

（3）模板工程

（4）起重吊装工程

（5）脚手架工程

（6）拆除、爆破工程

（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。第四节建设工程监理规范与相关文件

1.熟悉：建设工程安全生产监理工作的主要内容（P23～24）

2.熟悉：建设工程安全生产监理工作的程序（P24）

3.掌握：建设工程安全生产的监理责任（P24～25）

⑴《建设工程安全生产管理条例》第57条对监理单位应承担的安全生产的监理责任作了具体规定

⑵为切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好3个方面的工作

4.掌握：建设工程监理规范（P19～22）

⑴该部分内容放入第九章学习，需要注意的是教材上仅列出了纲要性的内容，大家需要学习该规范的全文，否则不能满足考试的要求

由于监理员严重失职，造成重大安全事故，触犯刑法，应当依法追究（）刑事责任。

A.监理员

B.专业监理工程师

C.总监理工程师

D.监理单位负责人

提示：参考教材P20

【答疑编号911010301】

答案：C

监理人员包括（）

A.监理员

B.监理工程师

C.专业监理工程师

E.总监理工程师

E.总监理工程师代表

提示：参考教材P20

【答疑编号911010302】

答案：ACDE

1.制定监理程序的一般规定

2.施工准备阶段的监理工作

施工准备阶段，项目监理机构应做好的工作包括：熟悉设计文件；参加设计技术交底会；审查施工组织设计；审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系的质量保证体系；审查分包单位资格报审表和有关资料并签认；检查测量放线控制成果及保护措施；审查承包单位报送的工程开工报审表及有关资料，符合条件时，由总监理工程师签发；参加第一次工地会议，并起草会议纪要等。

4.工程质量控制工作

二、建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见

（一）建设工程安全监理的主要工作内容

1.施工准备阶段

编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

2.对中型（及以上）及危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。

（二）建设工程安全监理的工作程序

（三）建议工程安全生产的监理责任

1.监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；

2.监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。

3.施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。

4.监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好以下3个方面的工作：

（1）健全监理单位监理责任制；

（2）完善监理单位安全生产管理制度；

（3）建立监理人员安全生产教育培训制度。

三、施工旁站监理管理办法

（一）旁站监理的概念

对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。

以下（）需要实施旁站

A.重要部位

B.关键部位

C.关键工序

D.薄弱环节

E.重要工序

提示：参考教材P25

【答疑编号911010303】

答案：BC

（三）旁站监理人员的工作内容和职责

1.检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。

2.在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。

3.核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。

4.做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。第五节建设程序和建设工程管理制度

1.熟悉：建设程序（P26～31）

⑴概念

所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工、直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

⑵建设工程各阶段的工作内容

①项目建议书阶段

②可行性研究阶段

③设计阶段

④建设准备阶段

⑤施工安装阶段

⑥生产准备阶段

⑦竣工验收阶段

⑶坚持建设程序的意义

①依法管理工程建设，保证正常建设秩序

②科学决策，保证投资效果

③顺利实施建设工程，保证工程质量

④顺利开展建设工程监理

⑷建设程序与建设工程监理的关系

①建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准

②建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容

③建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位

④坚持建设程序是监理人员的基本职业准则

⑤严格执行我国建设程序是结合中国国情推行工程监理制的具体体现

2.熟悉：建设工程主要管理制度（P31～33）

⑴项目法人责任制

①项目法人

②项目法人的设立

③组织形式和职责

④项目法人责任制与建设工程监理制的关系：2个方面

⑵工程招标投标制

⑶建设工程监理制

⑷合同管理制

建设程序由（）加以规定

A.宪法

B.建筑法

C.行政法规

D.部门规章

提示：参考教材P14

【答疑编号911010304】

答案：C（3）项目投资决策审批制度

1）政府投资项目

2）非政府投资项目

a.核准制。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。

b.备案制。企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。两阶段设计是指（）

A.初步设计与技术设计

B.初步设计与施工设计

C.施工设计与技术设计

D.招标设计与施工图设计

提示：参考教材P28

【答疑编号911010305】

答案：B

4.建设准备阶段

工程开工建设之前，应当切实做好各项准备工作。其中包括：组建项目法人；征地；拆迁和平整场地；做好水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。

6.生产准备阶段

（1）组建管理机构，制定有关制度的规定；

（2）招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；

（3）签订供货及运输协议；

（4）进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；

（5）其他需要做好的有关工作。

（四）建设程序与建设工程监理的关系

二、建设工程主要管理制度

（一）项目法人责任制

（二）工程招标投标制

（三）建设工程监理制

（四）合同管理制

（一）项目法人责任制

1.项目法人

即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。

2.项目法人的设立

在申报项目可行性研究报告时，需同时提出项目法人组建方案。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。

3.组织形式和职责

（2）建设项目董事会职权

（3）总经理职权

4.项目法人责任制与建设工程监理制的关系

（1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件；

（2）建设工程监理制的实行项目法人责任制的基本保障。

（二）工程招标投标制

（三）建设工程监理制

（四）合同管理制

练习题目：一、单项选择题

1.为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照（）的原则组建项目法人，实行项目法人责任制。

A.政企分开

B.委托监理

C.竞争择优

D.优化政策

提示：参考教材P31

【答疑编号911010401】

答案：A

2.我国的项目法人责任制要求项目法人的正式成立时间为（）。

A.新上项目在项目建议书被批准后

B.新上项目在申报项目建议书时

C.项目可行性研究报告经批准后

D.申报项目可行性研究报告时

提示：参考教材P31

【答疑编号911010402】

答案：C

3.施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格材料、构配件和设备的，或者有不按照设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，应追究（）的责任。

A.建设单位

B.施工单位

C.勘察、设计、施工单位

D.工程监理单位

提示：参考教材P16

【答疑编号911010403】

答案：B

4.建设工程监理的实施需要建设单位的（）。

A.委托和授权

B.申请和审核

C.赞助和帮助

D.管理和控制

提示：参考教材P12

【答疑编号911010404】

答案：A

5.下列说法中错误的是（）。

A.《中华人民共和国合同法》是由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范

B.建设工程法规是由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规

C.《工程监理企业资质管理规定》是由建设部制定颁布的

D.《建设工程质量管理条例》是由国务院制定颁布的

提示：参考教材P10

【答疑编号911010405】

答案：B

6.工程监理企业不按照委托监理合同的约定履行监理义务，不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当（）。

A.承担相应的赔偿责任

B.承担全部的责任

C.承担部分责任

D.和施工单位承担连带责任

提示：参考教材P13

【答疑编号911010406】

答案：A

7.建设工程设计招标投标管理办法和建筑工程施工许可管理办法属于（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规章制度

提示：参考教材P10

【答疑编号911010407】

答案：C

8.建设工程监理的服务对象是（）。

A.工程项目

B.施工单位

C.设计单位

D.建设单位

提示：参考教材P7

【答疑编号911010408】

答案：D

9.（）是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。

A.建设工程行政法规

B.建设工程法律

C.建设工程部门规章

D.建设工程规范

提示：参考教材P9

【答疑编号911010409】

答案：B

10.建设工程监理的行为主体是（）。

A.工程监理人员

B.工程监理单位

C.工程监理法规

D.工程监理项目

提示：参考教材P2

【答疑编号911010410】

答案：B

11.在工程建设程序中，建设单位进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货是（）阶段的工作。

A.生产准备

B.施工安装

C.竣工验收

D.建设准备

提示：参考教材P29

【答疑编号911010411】

答案：A

12.下列各项制度中，（）为建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。

A.招标投标制

B.合同管理制

C.项目法人责任制

D.项目咨询评估制

提示：参考教材P33

【答疑编号911010412】

答案：B13.工程监理企业应根据（）和有关建设工程合同的规定实施监理。

A.建设工程设计合同

B.建设工程施工合同

C.委托监理合同

D.施工合同协议

提示：参考教材P3

【答疑编号911010413】

答案：C

14.我国工程监理制于（）年开始试点，5年后逐步推开。

A.1989

B.1990

C.1988

D.1987

提示：参考教材P1

【答疑编号911010414】

答案：C

二、多项选择题

1.对于较复杂的工程，设计阶段可分为（）。

A.初步设计

B.招标设计

C.施工图设计

D.结构设计

E.技术设计

提示：参考教材P28

【答疑编号911010415】

答案：ACE

2.我国推行建设工程监理应当遵循的两条基本原则是（）。

A.参照国际惯例

B.公开诚信

C.结合中国国情

D.独立自主

E.科学服务

提示：参考教材P31

【答疑编号911010416】

答案：AC

答题要点：我国推行建设工程监理应当遵循两条基本原则，一是参照国际惯例，二是结合中国国情。工程监理企业在开展建设工程监理的过程中，严格按照我国建设程序的要求做好监理的各项工作，就是结合中国国情的体现。

3.工程监理的性质有（）。

A.服务性

B.科学性

C.独立性

D.公平性

E.公正性

提示：参考教材P4

【答疑编号911010417】

答案：ABCE

4.工程建设监理制与项目法人责任制之间的关系主要表现为（）。

A.工程建设监理制为落实项目法人责任制提供了必要保证

B.工程建设监理制是实行项目法人责任制的必要条件

C.项目法人责任制是实行工程项目监理制的必要条件

D.项目法人责任制为推行工程建设监理制提供了需求机制

E.两者都是对工程建设管理体制的改革

提示：参考教材P33

【答疑编号911010418】

答案：ACDE

5.我国现行建设程序与计划经济时期相比较，发生的重要变化包括（）。

A.实行了项目决策咨询评估制度

B.实行了合同管理制度

C.实行了项目法人责任制度

D.实行了建设工程监理制度

E.实行了工程招标投标制度

提示：参考教材P26

【答疑编号911010419】

答案：ACDE

6.建设工程监理的依据之一是工程建设文件，具体的工程建设文件包括（）等文件。

A.批准的可行性研究报告

B.建设工程规划许可证

C.工程建设标准强制性条文

D.施工许可证

E.建设项目选址意见书

提示：参考教材P2

【答疑编号911010420】

答案：ABDE

答题要点：建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。其中工程建设文件包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。

7.按照建设部颁布的《建设工程监理范围和规模标准规定》（86号部令），下列选项中必需实行监理的有（）。

A.成片开发建设的住宅小区工程，其建筑面积为4万平方米

B.项目总投资4000万元的影剧院

C.利用外国政府贷款的工程

D.项目总投资2500万元的体育场馆

E.利用国际组织贷款的工程

提示：参考教材P3

【答疑编号911010421】

答案：BCDE

解题要点：下列建设工程必须实行监理：

（1）国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

（2）大中型公用事业工程项目，总投资额在3000万元以上的下列工程项目：

供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；

卫生、社会福利等项目；

其他公用事业项目。

（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。

（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目；以及学校、影剧院、体育场馆项目。

8.在建设工程的生产准备阶段，主要工作有（）。

A.招聘并培训生产管理人员

B.选择合适的材料供应商

C.组建项目法人

D.组建管理机构

E.认真做好图纸会审

提示：参考教材P29

【答疑编号911010422】

答案：AD

答题要点：生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作。

9.在实施建设项目法人责任制的情况下，项目总经理的职权包括（）。

A.负责筹措建设资金

B.编制并组织实施归还贷款和其他债务计划

C.组织工程建设实施

D.负责提出项目竣工验收申请报告

E.负责组织项目试生产和单项工程预验收

提示：参考教材P32

【答疑编号911010423】

答案：BCE

10.下列属于建设工程行政法规的有（）。

A.《中华人民共和国建筑法》

B.《建设工程质量管理条例》

C.《工程监理企业资质管理规定》

D.《建设工程勘察设计管理条例》

E.《中华人民共和国城市规划法》

提示：参考教材P10

【答疑编号911010424】

答案：BD

11.建设工程监理的依据有（）。

A.工程建设文件

B.监理大纲

C.有关的法律、法规、规章

D.建设工程委托监理合同

E.监理规划

提示：参考教材P2

【答疑编号911010425】

答案：ACD

12.掌握和运用建设程序，是对监理人员（）的要求。

A.公正监理

B.业务素质

C.职业准则

D.独立监理

E.监理职责

提示：参考教材P31

【答疑编号911010426】

答案：BC

13.对于某些危险性较大的分部分项工程编制的专项施工方案，给施工单位技术负责、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督，这些项目包括（）。

A.市政工程

B.降水工程

C.模板工程

D.脚手架工程

E.爆破工程

提示：参考教材P18

【答疑编号911010427】

答案：BCDE

解题要点：规定施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：

（1）基坑支护与降水工程；

（2）土方开挖工程；

（3）模板工程；

（4）起重吊装工程；

（5）脚手架工程；

（6）拆除、爆破工程；

（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

14.我国现阶段强制推行建设工程监理制度的手段不包括（）。

A.经济手段

B.技术手段

C.行政手段

D.金融手段

E.法律手段

提示：参考教材P7

【答疑编号911010428】

答案：ABD

15.我国建设工程生产准备阶段的主要工作有（）。

A.招聘并培训生产管理人员

B.组建管理机构

C.组建项目法人

D.选择合适的材料供应商

E.认真做好图纸会审

提示：参考教材P29

【答疑编号911010429】

答案：AB

解题要点：生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作。

16.建设工程项目参建各方依法订立的合同都要有明确的（）条款。

A.公证机关

B.质量要求

C.法律依据

D.履约担保

E.违约责任

【答疑编号911010430】

答案：BDE

提示：参考教材P33第二章监理工程师和工程监理企业第一节监理工程师概述考试要点：

1.了解：监理工程师的执业特点（P35～36）

我国的监理工程师执业特点主要表现在：

（一）执业范围广泛

监理过程来看，可以包括工程项目前期决策、招标投标、勘察设计、施工、项目运行等各阶段。

（二）执业内容复杂

监理工程师执业内容的基础是合同管理，主要工作内容是建设工程目标控制和协调管理，执业方式包括监督管理和咨询服务。

（三）执业技能全面

监理工作需要一专多能的复合型人才来承担，主要采用了技术、经济、法律、管理等方面的知识。

（四）执业责任重大监理工程师可能需要承担的责任包括（）。

A.刑事责任

B.民事责任

C.赔偿责任

D.行政责任

E.连带责任

【答疑编号911020101】

答案：ABD

监理工程师承担的主要责任包括（）。（多项选择题）

【答疑编号911020102】

答案：BD

监理工程师在执业过程中担负着重要的经济和管理等方面涉及生命、财产安全的法律责任，统称为监理责任。监理工程师所承担的责任主要包括两方面：一是国家法律法规赋予的行政责任。二是委托监理合同约定的监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。以下（）属于刑事责任。

A.赔偿损失

B.没收违法所得

C.没收个人所有财产

D.恢复名誉

【答疑编号911020103】

答案：C

2.熟悉：监理工程师的素质（P36～37）

（一）较高的专业学历和复合型的知识结构

要成为一名监理工程师，到少应具有工程类大专以上学历，并应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识。

（二）丰富的工程建设实践经验

工程建设中的实践经验主要包括立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等方面的工作实践经验。

（三）良好的品德

监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：

（1）热爱本职工作

（2）具有科学的工作态度

（3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操

（4）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题

（四）健康的体魄和充沛的精力

我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。

报考监理工程师执业资格考试应满足（）学历。

A.工程类大专以上

B.工程类、经济类、管理类大专以上

C.工程类本科以上

D.工程类、管理类大专以上

提示：参见教材P36

【答疑编号911020104】

答案：A

3.掌握：监理工程师的职业道德（P37）

共有9点要求

在监理行业中，监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则：

（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业

（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责

（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平

（4）不以个人名义承揽监理业务

（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职

（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法

（7）不收受被监理单位的任何礼金

（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项

（9）坚持独立自主地开展工作

4.熟悉：FIDIC道德准则（P37～38）

⑴FIDIC――国际咨询工程师联合会的英文宿写

该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了工程师的道德行为准则。

——对社会和职业的责任

（1）接受对社会的职业责任

（2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法

（3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉

——能力

（4）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力

（5）仅在有能力从事服务时方才进行

——正直性

（6）在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务

——公正性

（7）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚

（8）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突

（9）不接受可能导致判断不公的报酬

——对他人的公正

（10）加强“按照能力进行选择”的观念

（11）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情

（12）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置

（13）通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作

（14）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行

5.掌握：监理工程师的法律地位（P38～39）

⑴监理工程师的法律地位主要表现为受托人的权利和义务

⑵监理工程师在执业中的权利：8项

⑶监理工程师在执业中的义务：10项

保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。

6.掌握：监理工程师的法律责任（P39～40）

⑴连带责任

⑵监理责任

①行政责任

②民事责任

③刑事责任《刑法》第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处5年以下有期造型或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”

如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：

（1）违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故的

（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的

（3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的

如果监理工程师有下列行为之一，则要承担一定的监理责任：

（1）未对施工组织设计中安全技术措施或者专项施工方案进行审查

（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工

（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告

（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理

7.监理工程师违规行为的处罚第二节监理工程师执业资格考试、注册和继续教育一、监理工程师执业资格考试

（一）监理工程师执业资格考试制度

执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。

我国对（）专业技术工作实行市场准入制度。

A.责任大

B.重要

C.社会通用性强

D.关系公共利益

E.关系资源开发

【答疑编号911020201】

答案：ACD

提示：参见教材P40

执业资格的取得方式（）

A.考试

B.考核

C.考试与考核

D.考试或考核

【答疑编号911020202】

答案：C

提示：参见教材P41

以下（）是我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格。

A.咨询工程师

B.造价师

C.监理工程师

D.建造师

【答疑编号911020203】

答案：C

提示：参见教材P41

（二）报考监理工程师的条件

（三）考试内容

（四）考试方式和管理

国务院建设行政主管部门负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试教材和组织命题工作，统一规划、组织或授权组织监理工程师执业资格考试的考前培训等有关工作。

国务院人事行政主管部门负责审定监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同国务院建设行政主管部门对监理工程师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。

中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。

二、监理工程师注册

监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。

每人最多可以申请两个专业注册，并且只能在一家建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等企业注册。

掌握：监理工程师注册程序（P41～44）

⑴初始注册

①申请初始注册者应具备的条件：3个

②申请初始注册者应提供的材料：5个

③初始注册程序：4步

④初始注册有效期：3年

⑵延续注册

①申请延续注册者应提供的材料：3个

②延续注册有效期：3年

⑶变更注册

①申请变更注册者应提供的材料：5个

⑷不予初始注册、延续注册或变更注册的情形：7种

⑸注册证书和执业印章自动失效：8种情形

⑹注销注册的7种情形

三、注册监理工程师的继续教育

熟悉：注册监理工程师的继续教育的有关规定（P44）

（一）继续教育的目的

（二）继续教育的学时

注册监理工程师在每一注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时。

注册监理工程师在公开发行的期刊上发表有关工程监理的学术论文，字数在3000以上的，每篇可充抵选修课4学时。

（三）继续教育方式和内容

继续教育的方式有两种，即集中面授和网络教学。

继续教育的内容有两种，（1）必修课的内容；（2）选修课的内容第三节工程监理企业的组织形式

我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营企业。

一、公司制监理企业

熟悉：公司制监理企业的特征（P45～46）

⑴我国公司制监理企业的特征：5个方面

⑵我国监理公司的两种类型

①监理有限责任公司

②监理股份有限公司

⑶成立监理有限责任公司的条件

⑷监理有限责任公司的特征：7个方面

⑸成立监理股份有限公司的2种方式

⑹监理股份有限公司的特征：8个方面

我国目前监理公司的种类有：监理有限责任公司、监理股份有限公司两种。

（一）监理有限责任公司

监理有限责任公司，是指由50人以下的股东共同出资。

（二）监理股份有限公司

监理股份有限公司可以采取发起设立或者募集设立方式。

监理股份有限公司的主要特征是：

（4）公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。

（7）公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况。

（8）公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。

二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

了解：中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业（P46～47）

⑴基本概念

⑵两者的区别

①组织形式不同

②组织机构不同

③出资方式不同

④分配利润和分担风险的依据不同

⑤回收投资的期限不同

三、我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革

了解：我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革（P47～48）

（一）工程监理企业的管理体制和经营机制改革

监理企业改制的目的，一是有利于转换企业经营机制。二是有利于强化企业经营管理。三是有利于提高监理人员的积极性。

（二）国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤

企业改制的一般程序：

1.确定发起人并成立筹委会

2.形成公司文件

3.提出改制申请

4.资产评估

5.产权界定

6.股权设置

7.认缴出资额

8.申请设立登记

9.签发出资证明书

（三）产权制度改革的方式

国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式：

（1）股份制改革方式

（2）股份合作制方式

（3）经营者持大股制度

（四）完善分配制度

生产要素包括：资本、技术、管理等，其中技术参与要素分配可采用技术入股法，先做技术评估、定价折股，进入企业股本，最多可占企业总股本的35%。管理参与要素分配可采用期权制入股，根据经营管理的业绩按一定比例提取股权。第四节工程监理企业的资质管理制度（放在第九章结合建设部令第158号学习，书上的内容不需去看）一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、社会信誉等综合性实力指标。第五节工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则

掌握：工程监理企业经营活动基本准则（P53～55）

（一）守法

主要体现在：

（1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。

工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动，这里所指的业务范围（）

A.工程等级

B.工程类别

C.工程专业

D.工程规模

E.工程性质

【答疑编号911020204】

答案：AB

提示：参见教材P53

（2）工程监理企业不得伪造、涂改、出借、转让、出卖《资质等级证书》。

（3）建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。

（4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。

（5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。

（二）诚信

诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。

工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要有：（1）建立健全合同管理制度；（2）建立健全与业主的合作制度；（3）建立健全监理服务需求调查制度；（4）建立企业内部信用管理责任制度。

（三）公正（五点）

（四）科学

1.科学的方案

2.科学的手段

3.科学的方法

二、加强企业管理

建立健全各项内部管理规章制度（九个方面）

（1）组织管理制度；

（2）人事管理制度；

（3）劳动合同管理制度；

（4）财务管理制度；

（5）经营管理制度；

（6）项目监理机构管理制度；

（7）设备管理制度；

（8）科技管理制度；

（9）档案文书管理制度。

三、市场开发

熟悉：市场开发（P56～58）

⑴取得监理业务的基本方式

①招投标方式

②直接委托方式

⑵工程监理企业投标书的核心：监理大纲

工程监理投标文件的核心内容是（）。

A.报价

B.监理大纲

C.监理规划

D.合同条件

【答疑编号911020205】

答案：B

提示：参见教材P56⑶工程监理费的构成

①直接成本：4个方面的内容

②间接成本：7个方面的内容

③税金

④利润

监理费=监理直接成本+监理间接成本+税金+利润

比较：

建筑工程费=直接费+间接费+利润+税金

监理辅助人员的工资、奖金、津贴属于（）。

A.直接成本

B.间接成本

C.利润

D.税金

【答疑编号911020206】

答案：A

提示：参见教材P57

（1）直接成本。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：

1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；

2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；

3）用于监理人员和辅助人员的其他专项开发，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；

4）其他费用。

（2）间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：

1）管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；

2）经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；

3）办公费；

4）公用设施使用费；

5）业务培训费、图书、资料购置费；

6）附加费；

7）其他费用。

（3）税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。

（4）利润。利润是指工程监理企业的活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。

⑷监理费的计算方法及适用的范围

①按建设工程投资的百分比计算法

②工资加一定比例的其他费用计算法

③按时计算法

当监理费采用按时计算法时,业主需要另行支付的款项包括（）

A.监理人员工资

B.监理人员津贴

C.监理人员差旅费

D.工作函电费

E.检验与试验费

【答疑编号911020207】

答案:CDE

提示：参见教材P58

④固定价格计算法

⑸工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项：4点

练习题目:

一、单项选择题

1.监理工程师考试合格者，由（）颁发《监理工程师执业资格证书》。

A.住房和城乡建设部

B.建设监理单位

C.省、自治区、直辖市人民政府人事行政主管部门

D.建设监理协会

【答疑编号911020301】

答案：C

提示：参见教材P412.下列说法正确的是（）。

A.坚持独立自主地开展工作是监理工程师职业道德之一

B.在监理工作中，监理工程师可以以个人名义承揽监理业务

C.在监理工作中，监理工程师可以为所监理的工程项目指定材料生产厂家和施工方法

D.在监理工作中，监理工程师可以为所监理的工程项目指定分包商

【答疑编号911020302】

答案：A

提示：参见教材P37

3.我国监理有限责任公司，是指由（）的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司是以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。

A.2个以上、50个以下

B.5个以上、50个以下

C.2个以上、40个以下

D.2个以上、60个以下

【答疑编号911020303】

答案：A

提示：参见教材P45（稍微有些拓展）

4.在FIDIC道德准则中，“在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚”属于（）的内容。

A.公正性

B.正直性

C.对社会和职业的责任

D.对他人的公正

【答疑编号911020304】

答案：A

提示：参见教材P38

5.既属于监理工程师应遵守的职业道德，又属于监理工程师义务的是（）。

A.坚持独立自主地开展工作

B.不同时在两个或两个以上单位执业

C.不以个人名义承揽监理业务

D.接受对社会的职业责任

【答疑编号911020305】

答案：B

提示：参见教材P37、39

6.下列各项中，（）应列入监理费的直接成本。

A.监理单位经营活动费

B.监理单位职工福利费

C.监理业务培训费

D.开展项目监理活动的办公设施费

【答疑编号911020306】

答案：D

提示：参见教材P57

7.获准注册的监理工程师将获得监理工程师注册证书和执业印章，执业印章由（）保管。

A.申请注册所在监理单位

B.本地建设行政主管部门

C.国家建设行政主管部门

D.监理工程师本人

【答疑编号911020307】

答案：D

提示：参见教材P38

答题要点：国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的《监理工程师注册证书》和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。

8.“能够听取不同方面的意见，冷静分析问题”体现了监理工程师具有（）的素质。

A.较高的专业学历

B.丰富的实践经验

C.良好的品德

D.健康的身体素质

【答疑编号911020308】

答案：C

提示：参见教材P37

9.用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，如差旅费、医疗费等，属于工程监理费中的（）。

A.直接成本

B.间接成本

C.附加费

D.经营性业务支出

【答疑编号911020309】

答案：A

提示：参见教材P57

答题要点：直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：

（1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；

（2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；

（3）用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；

（4）其他费用。

10.工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循的准则是（）。

A.服务、科学、公正、独立

B.诚恳、诚信、公正、科学

C.守法、诚信、公正、科学

D.守法、诚信、公平、独立

【答疑编号911020310】

答案：C

提示：参见教材P53

11.采用（）计算监理费的关键是确定计算监理费的基数。

A.按时计算法

B.固定价格计算法

C.工资加一定比例的其他费用计算法

D.按建设工程投资的百分比计算法

【答疑编号911020311】

答案：D

提示：参见教材P57

12.监理工程师注册后，如果变更执业单位，应当向原注册机构办理（）。

A.重新注册

B.变更注册

C.初始注册

D.续期注册

【答疑编号911020312】

答案：B

提示：参见教材P43

二、多项选择题

1.我国公司制监理企业的特征有（）。

A.必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织

B.可以不是以盈利为目的的独立企业法人

C.自负盈亏，独立承担民事责任

D.自负盈亏，承担相应的民事责任

E.采用规范的成本会计和财务会计制度

【答疑编号911020313】

答案：ACE

提示：参见教材P452.用于监理人员和辅助人员