供水有限公司工程项目外包管理办法

XXXX供水有限公司工程项目外包管理办法第一章总则第一条为规范公司对外承包工程（简称“外包工程”）的管理，合理降低成本，保证工程质量，根据《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国招投标法实施条例》、《XX水务投资有限公司工程建设项目招标投标管理规定》和XXXX水务集团有限公司工程建设管理制度方面的有关规定，特制定本办法。第二条本办法适用于XXXX水务集团有限公司XXXX供水分公司（以下简称“XXXX分公司”）工程建设招投标管理规定的“施工单项合同估算价在200万元人民币（含）以上的；设备、材料等货物的采购单项合同估算价在100万元人民币（含）以上的；设计、监理等服务的采购单项合同估算价在50万元人民币（含）以上的工程采购项目”以外的所有维修、分包、新建等小型工程。第二章职责第三条XXXX分公司外包工程由技术科归口管理。第四条技术科主要职责1.负责本办法适用工程的预算、询价、议价、谈判、起草合同、付款申请及批复、施工协调等；2.对承包（分包）商的工程质量、安全、工程进度、验收及付款等全面管理；3.对外包工程实际完成的工程量及形象进度进行审核和确认。4、负责对分包商工期、形象进度进行管理,对不能满足施工要求的分包商有否决及建议清退出场的权力。5.分包合同签订前,须将分包合同上报XXXX水务集团有限公司审核,经XXXX水务研究同意后,方可签订分包合同，并需将分包合同送交XXXX水务建管部存档。6.组织对分包工程的验收及竣工资料的接收存档工作。7.定期组织对合格分包商进行考核评价。第六条领导班子及其他部门职责根据XXXX分公司有关工程建设项目方面的规章制度执行，公司负责人必须在公司授权范围内外包工程。第三章工程发包流程及价款结算第七条外包工程方式1.比价外包：施工单项合同估算价大于人民币10万元、小于200万元的工程项目；设备材料等货物的采购单项合同估算价大于10万元、小于100万元的；设计、监理等服务的采购单项合同估算价大于10万元、小于50万元的，均需3家以上供应商综合比价的形式进行，选择价格合理、资质等级高、信誉良好、业绩优良的供应商。劳务分包：10万元以下的土方开挖回填、施工机械租赁、维修安装等施工项目由归口管理部门选择有经验、认真负责、长期合作的承包商，以劳务分包方式从合格承包商单位里挑选承包商。以上两条以外的其他情形，视工程的实际情况，由经理办公会议确定采用何种方式对外进行分包。第八条比价外包项目，由技术科编制预算并向公司经理办公会议提出申请及明确的外包工程要求，经理办公会议研究通过后方可实施。外包工程流程详见附件1《外包工程流程图1》。第九条劳务分包的项目分包流程详见附件2《分包工程流程图2》及相关表格。第十条分包商管理1.分包商必须提供企业营业执照、安全资格证等证书原件,技术科保留复印件一套;特殊工种必须提供特殊工种证书原件及复印件,技术科保留复印件一套。2.公司与管理水平高、信誉良好、业绩优良的分包商建立长期的合作关系，建立合格分包商名录。分包商应按公司体系文件要求的程序进行选定。3.分包商进入施工现场的相关手续,由分包商自行到工程所在地相关部门办理。4.工程施工过程中，若承包单位不能满足安全、质量、工期要求，或违反合同其他规定的，现场相关负责人应及时发出违约通知并勒令整改。对情节严重又不能及时整改的，技术科按照合同约定进行违约处罚。5.工程验收合格后，技术科对分包商作出评价（附件3：《工程分包单位评价表》），并根据评价结果，确定是否把此工程分包商列入合格分包商名录。6.分包商不得将工程转包。第十一条工程验收技术科组织对外包工程进行验收，并形成工程验收书。验收内容包括对验收日期、验收标准、工程进度确认、工程质量情况等，验收书需现场负责人及部门负责人签名。1.验收合格的外包工程项目付款流程按公司规定审批同意后付款。2.验收不合格的外包工程项目，或者发生违背合同条款的要求，现场负责人按要求向承包单位发出整改通知书，整改后承包单位可重新申请验收。若因整改而延误工期的，现场项目负责人需及时发出违约通知书，同时违约通知书送交技术科，接到通知后即时联系财务停止一切与之相关的付款行为。承包单位在违约通知书上签名确认后交技术科存档。第十二条工程付款及结算1.所有需支付的外包工程款，必须按照公司的付款程序进行付款。2.工程进度（含竣工）款结算流程：承包单位完成合同要求进度，向工程（生产）部提出结算申请，按合同规定办理结算。六进度结算及决算1、分包工程的进度结算及决算，由公司技术科负责工程量的核定、供应部门负责材料实际供应量的核定,核定无误后报技术科进行工程款结算。技术科应经常深入现场了解工程情况,认真核对工程量。2、分包工程工作量由项目负责人直接报外包完成。3、结算程序(1)分包商按照合同规定的结算日期办理结算。(2)分包商工程结算书编制完毕,首先报技术科审批核实无误后,报项目负责人审批,最后送达财务部门。(3)工程决算。工程竣工,经甲乙双方共同验收合格,分包方将竣工资料移交给技术科后,编制工程决算书,经技术科审批后报项目负责人审核,然后报送XXXX水务建管安全部审计,经公司审批后方可办理竣工决算。第四章承包工程合同管理第十三条承包工程合同管理按照《XXXX水务集团有限公司XXXX供水分公司合同管理办法》和《XXXX水务集团有限公司工程建设项目合同管理办法》执行。第十四条工程合同正本一式四份，公司和承包单位各持二份。第五章处罚措施1、对分包商的纪律约束(1)所有分包商必须严格执行国家、业主及公司的有关纪律规定。(2)在工程施工中,不准有弄虚作假等欺诈行为,不准送礼行贿。(3)在施工中发现分包商有违法、违纪行为者,公司将对其清退出现场,并永不再与其合作。2、对公司人员的纪律约束(1)各级外包工程管理人员要秉公办事，坚持原则,尽职尽责。(2)各级人员要廉洁自律,严禁对分包商吃、拿、卡、要，索贿受贿,如有违犯者,按公司有关规定处理。(3)与分包单位有利益关联的应当回避，及时公示告知，不得参与有关工程。(4)对在工程管理中给公司造成损失的单位、个人,公司将视其情节轻重,予以经济处罚及行政处分。第六章附则本管理制度解释权归XXXX水务集团有限公司XXXX供水分公司。本管理制度自下发之日起执行。一、分包工程的确定1、公司内部各工程处(工地)无能力施工的项目可以分包。需要分包的项目由技术科提出申请,交由项目负责人,技术科在公司内部平衡后,确认必须分包的,报项目负责人批准后可进行分包。2、分包程序：分包项目确认后,由技术科负责组织质量、安全、经管等部门共同参加,确定合格分包商。二、甲供材规定1、包工包料工程,不论分包方是否领用甲供材料,工程结算时均按审批的材料计划数量及金额由财务在结算中全部扣回。2、分包方领用的材料数量超过审批的材料量,结算时应按市场价格计取相应的采保费后扣减乙方工程款。3、拨款和质量保证金(1)分包商不办理工程进度结算或决算手续，财务一律不予付款;(2)工程在没有办理竣工手续前,工程进度款最多拨付合同价的85%;三、分包工程签证管理1、分包商应严格按照甲方提供的施工图纸进行施工,当实际施工与施工图纸不符时,应提出变更申请,经工程项目负责人、技术科负责人、安装科负责人审批后方可进行施工.2、对于没有图纸的现场签证经工程项目负责人、技术科负责人、安装科负责人审批后,必须报技术科备案、经技术科与安装科共同核定工程量后方可进行施工,否则,技术科有权拒绝审批工程预算和进行工程结算。四、分包工程的安全管理1、安全稽查科是分包工程的安全管理部门,负责考核分包商的安全资格,对分包商在施工方案中的安全措施进行审批。2、对施工过程中的安全工作进行检查、监督、指导,对违反安全规定的分包方有处分权。3、对分包商必须实行安全工作与经济挂钩的管理办法。在工程结算时,预留结算价款的2%作为安全施工保证金。安全保证金的返还考核执行公司安监《分包单位安全管理制度》中的考核内容,工程结束无任何伤亡事故,安全保证金应全额返还分包商。4、协助处理分包商发生的安全事故。附件1：《外包工程流程图1》技术科根据具体情况提出召开会议提出对外承包申请评价按照程序进行结算支付整改后重新验收按照程序进行结算支付通过不通过，形成整改意见验收过程控制通过，开始实施修改后重新提交开始实施通过，形成会议纪要不通过，形成修改意见技术科根据具体情况提出召开会议提出对外承包申请评价按照程序进行结算支付整改后重新验收按照程序进行结算支付通过不通过，形成整改意见验收过程控制通过，开始实施修改后重新提交开始实施通过，形成会议纪要不通过，形成修改意见附件2：《外包工程流程图2》提出申请提出申请审批通过后选择合格承包单位选择合格承包单位承包单位进行施工，技术科派人监督承包单位进行施工，技术科派人监督工程完成后，技术科组织验收工程完成后，技术科组织验收验收不合格，承包单位进行整改验收合格后填写验收单和签证单验收合格后填写验收单和签证单结算结算维修申请书申请部门日期年月日维修部位存在问题处理方案预算金额部门负责人意见：签字：年月日分管副总意见：签字：年月日总经理意见：签字：年月日签证单项目名称日期签字内容（以下分项填写）施工方代表：现场代表：部门经理：验收单项目名称日期情况说明现场