人才新思维：向供应链学习

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人才管理新思维：向供应链管理学习人才新思维：向供应链学习（完整版）资料(可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）来源:北森研究院近日，中国人民大学劳动人事学院与北森共同发布的《2021中国企业人才管理现状与发展》的调查报告指出：人才管理将成为中国人力资源管理未来五年的新趋势，越来越多的中国企业将更加重视对“人”的管理，人才战略将与企业经营战略高度整合，成为企业的核心战略之一。然而，在《哈佛商业评论》上发表的一篇名为《21世纪的人才管理》的文章却指出，很多组织清楚人才管理的核心在于满足组织未来的人才需求，往往在人才管理活动中存在两类误区，一种是根本不去制订计划来预测并设法满足组织未来战略发展的人力资源需求，另外一种尽管制订了计划，但仍在延续基于稳定商业环境的人才开发与管理战略，无法适应当今经济形势下企业环境的快速变化。那么，到底在中国人力资源管理步入人才管理阶段的新形势下，我们该如何应对?问道：人才管理人才管理，这一概念是出现于90年代，企业应对“人才战争”(warfortalent)时不得不选择的回应措施。通常意义上讲，人才管理的工作核心是保障适合的人，在适合的时间，从事适合的，从而保障公司战略实施过程中的连续的人才供应，他几乎涵盖了人力资源管理的所有职能：聘用与安置,领导力发展，继任，绩效管理，培训和教育以及保留等;同时它也代表了人力资源管理职能的重要转型，它是一种从战略高度来看待员工的新方法，一种将流程和系统加以整合的新途径。人才管理相比传统的人力资源管理来讲，有三大显著特征：l人才战略是核心战略企业进入人才管理阶段的一个重要特征就是人才管理成为企业核心竞争优势，它使得企业在激烈的竞争环境中领先竞争对手，利于不败之地。此时，人才管理不只传递组织的未来发展战略，同时它也是组织未来战略中不可缺少的一部分。l流程整合是基本要素企业进入人才管理阶段，更强调流程整合，比较新的提法：一体化人才管理(integratedtalentmanagement)，是以“人才”的胜任力模型为核心，涵盖聘用与安置,领导力发展，继任，绩效管理，培训和教育以及保留六个人力资源模块，整合人才评价技术、360评价技术/工具、雇员调查工具等多种人才管理技术/工具，形成企业以人才管理为核心的一体化管理流程l人才供应是终极目标从某种意义上讲，人才管理是企业应对人才战争不得不采取的一种应对措施。诚然，人才管理的终极目标就是保证企业经营过程中充足的人才供应，帮助企业打赢人才战争，以确保企业在竞争中取得不败之地。解惑：人才供应链管理“人才供应链管理”(TalentSupplyChainManagement)，简单来讲，就是在合适的时间，根据成本效益的方式对人才进行配置、培养和激励，使人才的数量、结构和质量能满足业务需要。相比“人才管理”来讲，“人才供应链管理”更具化到实现方式，它将人才管理与业务相连结，它以实现企业的长短期绩效为目标，透过整合的流程对人才管理活动进行总体协调，并对活动结果进行评估衡量，形成一个循环并不断优化的体系和循环。运用“人才供应链管理”的思路和方法，企业制定的每个人才决策-无论是增加投入还是减少投入，都将不再是盲目的;人才管理将不再是只讲投入、不求回报的奢侈品，而是在面临外部严峻挑战、市场重新洗牌的大环境下，企业可以保持原有竞争力或形成新的核心竞争力的必需品;“人才供应链管理”(TalentSupplyChainManagement)是人才管理向供应链管理学习的结果，供应链管理与人才管理存在很多相通之处：预测产品需求类似于预测人才需求;找到成本最低和速度最快的产品生产方法类似于找到成本有效性最高的人才开发方法;将生产过程的某些部分外包类似于从企业外部直接雇用而非内部培养;确保按时交货类似于做好接班计划，确保人才的及时到位;产品在整个供应链中的流动(削减阻碍产品推进的瓶颈、加快加工过程、改进预测能力从而避免出现不匹配的现象)类似于组织内部的人才管道管理(如何对员工进行开发，确保他们不断获得知识与经验，不断取得进步)。因此，关于人才管理的最富有创造力的方法恰恰来自供应链管理和运营管理的四条基本原则。授业：全面解读人才供应链管理的四条基本原则如何平衡自己生产和市场购买之间的决策;如何降低预测人才需求的风险;如何改善人才开发活动的投资回报率;如何创造让新接受过培训的管理者愿意留在组织中的各种机会，从而保护组织的人才开发投资。这四个问题是很多HR在进行人才管理活动中必然面临的难题。著名人力资源专家卡佩里教授提出了四条基本原则，为我们提供了新思路。l原则一：同时利用制造和购买两种策略来应对人才风险。人才竞争是现在企业经营中面临的仅次于市场竞争的竞争领域，也是人才管理工作中最棘手的难题。企业在核心人才的选用育留中面临着两难：一是过多储备人才的成本太高，周期太长，往往出现“人到用时方恨少”;二是培养出的储备人才不会甘于坐冷板凳，加之竞争对手的薪酬、职位等多种诱惑，人员离职风险太大，往往企业经常“为他人做嫁衣裳”。那到底如何解决此类问题呢?笔者认为企业应当考虑把人才的内部培养和外部购买(招聘)相结合，并在两者之间维持适当的平衡。明智之选是培养大部分人才，同时留出一定的人才缺口在需要时候通过外部聘用方式予以解决。这里给大家个提醒，在企业需要采取人才购买战略时，我们应该向供应链管理学会一种做法，不能仅依赖一家供应商，而是应当建立多种购买渠道，同时优化渠道。l原则二：适应人才需求的不确定性。人力资源管理之所以进入人才管理阶段，其主要原因之一就在于企业人才需求的不确定性，但人才又成为企业核心竞争力之一，因此让我们的人才管理活动适应企业未来经营过程中人才需求的不确定性是非常必要的。面对这种不确定性，供应链的管理思想提倡小批量、多频次购买原材料的做法，即使成本较一次性大规模采购的成本略高，却不必由于未来的不确定性而带来成本的巨大浪费，极大的降低了投资风险。那对于人才管理来说，我们同样有章可循。我们在人才招募与储备过程中可以同样采取分批招募，分批培养开发的工作，即使可能因此而增加部分培训与招聘的成本，但相比预测失误，一次性人才招募过多，培训开发成本过高给企业造成的伤害甚至破产的危机来讲显得微不足道。与此同时，在培养计划的设计中，将过去的长期性综合培训计划分成几个模块，分别确定每个模块的需求，并且尽可能地将不同类型的培训中涉及到的同一个模块的内容集中进行，由此也可以节约培训成本，从而降低人才开发的总成本。l原则三：提高人才开发的投资回报率。当今社会，在企业外部核心/关键人才供给短缺，内部培养成为企业不得不的选择，培养开发成本成为不得不支付的成本。然而，人才忠诚度下降，流动率变高是企业不可忽视的问题。到底该如何降低风险，提升人才开发的投资回报率呢?在笔者看来，我们一般可以采取如下措施：一是：要求员工承担部分培训成本或者与员工签订培训合同，要求接受培训的员工必须至少在组织中继续工作一定的时间，否则必须返还公司部分的培训成本的方式，降低培训开发成本。二是：通过建立有竞争力的薪酬福利制度，提供员工足够的发展空间，建立完善的员工晋升与继任计划，从而提升员工忠诚度，来提升人才开发回报率。当然，也有企业采取文化留人的成功案例，也是我们可以积极学习的l原则四：通过平衡雇主和员工之间的利益来保住投资。人才的转移性增强导致企业的人才开发活动很容易收获不到果实。如果员工在组织内部得不到自己想要的职位，他们很可能会选择离开，而且能力最强的人离开的可能性最大。因此，越来越多的企业不再采取组织为员工安排工作和职业发展机会的做法，而是采用内部职位空缺公告栏的方式，让员工自己去申请晋升或组织内部调动的机会。陶氏化学公司通过采取这种措施，将自己的员工流动率降低了一半。同样，这一点上，麦肯锡的做法也给了我们一点启发：麦肯锡在安排咨询人员的工作时，就不会完全按照咨询人员个人的偏好来安排他们参与什么项目，最终的资源分配决策由一位资深合伙人做出，此人会平衡组织和员工个人的偏好，然后选择一种最有利于开发咨询人员的技能的工作任务安排方式。总之，我们必须找到更为有效的途径来确保自己的人才开发收益，在组织利益和员工个人利益之间达到某种平衡，从而保护人才开发的投资。总而言之，传统的人才管理思想是一种工程型思维，它假设可以通过规划来解决人才开发问题，但是这种思维已经过时了。新的零库存人才管理框架是一种市场推动型的、以运营工具为基础的、更加适应当前这种不确定环境的新型管理思维。工作手册供应链管理部仁怀新宁酒业供应链

目录基酒质押操作流程---------------------------------------------------------3基酒质押属地监管入库操作流程---------------------------------------------4基酒质押属地监管出库操作流程---------------------------------------------6企业现场考查-------------------------------------------------------------7预评估预封库-------------------------------------------------------------8封存质物-----------------------------------------------------------------9评估、质检---------------------------------------------------------------14系统数据录入-------------------------------------------------------------14入库签收-----------------------------------------------------------------14酒水转运----------------------------------------------------------------14巡检--------------------------------------------------------------------14盘点--------------------------------------------------------------------16库存审计----------------------------------------------------------------17样品管理----------------------------------------------------------------18资料管理----------------------------------------------------------------19数据库管理及分析--------------------------------------------------------19系统数据维护------------------------------------------------------------19客服管理----------------------------------------------------------------20后勤管理----------------------------------------------------------------20车辆管理----------------------------------------------------------------20安全管理----------------------------------------------------------------20附件--------------------------------------------------------------------20一、基酒质押操作流程业务推广业务推广企业调查企业调查业务洽谈业务洽谈N预封库预评估预封库预评估审核审核银行贷款流程Y银行贷款流程业务仓储签收封库评估业务仓储签收封库评估工商登记库存工商登记库存审核N审核质押申请Y质押申请授信授信保险保险发放贷款发放贷款仓储部日常管理仓储部日常管理价格变更报表管理盘库巡库价格变更报表管理盘库巡库出库申请出库申请出库通知出库通知全部解押出库置换出库部分出库全部解押出库置换出库部分出库最低价值控制最低价值控制出库解押出库解押二、基酒质押属地监管入库操作流程1.监管方到企业现场考察，盘查企业基酒库存。2、酒商和新宁根据盘库结果确定酒商基酒《库存1.监管方到企业现场考察，盘查企业基酒库存。2、酒商和新宁根据盘库结果确定酒商基酒《库存清单》。3.《库存清单》提交市场部。企业调查企业调查《到货通知单》1.监管方管理系统录入酒商基本资料、产品信息。2《到货通知单》1.监管方管理系统录入酒商基本资料、产品信息。2、根据确认的《库存清单》录入系统，生成《到货通知单》。监管方、基酒商现场确认：1、确认数量监管方、基酒商现场确认：1、确认数量及环境温度，双方签《到货通知单》；2、编仓位，画《库位平面图》；3、取样，按抽样标准取样贴标；4、预封库，封存方式，封坛、罐、库；5、预评估，公司内评记录，酒师签字，出预评估报告；6、质检，监管方样品送质检局质检；7、《预评估报告》和《质检报告》提交市场部。修预封库、预评估、质检改预封库、预评估、质检数据差异差异监管方根据签收《到货通知单》对有差异数据在系统内调整。Y监管方根据签收《到货通知单》对有差异数据在系统内调整。监管方根据差异调整后的数据做入库登帐，生成《入库签收单》N监管方根据差异调整后的数据做入库登帐，生成《入库签收单》入库登帐入库登帐酒商、银行、物流监管方、评估方共同现场确认：1、确认实际重量酒商、银行、物流监管方、评估方共同现场确认：1、确认实际重量及环境温度、签收《入库签收单》。2、评估方取样，样品多方保存。3.确定质物封存方式，封坛、封罐、封库。取样评估封库取样评估封库修改监管方根据签评估方提供的《评估报告书》，通过酒仓系统自动预警，对质押物进行最低价值控制。数监管方根据签评估方提供的《评估报告书》，通过酒仓系统自动预警，对质押物进行最低价值控制。最低价值控制（价值确认）据最低价值控制（价值确认）不足额：1.减少授信额度，需银行和酒商协商执行2.补酒，需基酒商、银行和新宁三方共同协商，确定补酒的数量、价值、时间、包装及样品鉴定方法后签收。不足额：1.减少授信额度，需银行和酒商协商执行2.补酒，需基酒商、银行和新宁三方共同协商，确定补酒的数量、价值、时间、包装及样品鉴定方法后签收。减额补酒减额补酒差异对进行最低价值控制后有差异的，系统内做调整Y差异对进行最低价值控制后有差异的，系统内做调整监管方对入库数据和实物进行核准，质物品名、价格、件数、包装、料号、仓位等信息确认无误N监管方对入库数据和实物进行核准，质物品名、价格、件数、包装、料号、仓位等信息确认无误核准核准入库完成，库存报表查询：XN、已质押未质押；银行、已质押查询；酒商、库存查询。盘点：异动盘点；月盘入库完成，库存报表查询：XN、已质押未质押；银行、已质押查询；酒商、库存查询。盘点：异动盘点；月盘库存库存质押申请打印《质物清单》及《仓位信息表》，酒商、监管方盖章后提交银行做质押申请。质押申请打印《质物清单》及《仓位信息表》，酒商、监管方盖章后提交银行做质押申请。银行根据《评估报告》、《质检报告》、《质物清单》及《仓位信息》做出审价结果。质押生效银行根据《评估报告》、《质检报告》、《质物清单》及《仓位信息》做出审价结果。质押生效银行内部审核银行内部审核银行将盖有银行、酒商公章的《查询及处置通知书（附确认回执）》传达新宁，新宁根据实际入库信息回复银行回执，确认质物库存数量。银行将盖有银行、酒商公章的《查询及处置通知书（附确认回执）》传达新宁，新宁根据实际入库信息回复银行回执，确认质物库存数量。查库、核对库存查库、核对库存银行根据监管方提交《查询及出质通知书（附确认回执）》回执联，授信后向酒商芳芳贷款，质押开始生效。银行根据监管方提交《查询及出质通知书（附确认回执）》回执联，授信后向酒商芳芳贷款，质押开始生效。质押生效质押生效日常管理：监管方进行定期巡检、盘点管理、系统数据维护、客户资料管理、报表管理并定期传送报表给银行。日常管理：监管方进行定期巡检、盘点管理、系统数据维护、客户资料管理、报表管理并定期传送报表给银行。日常管理日常管理三、基酒质押属地监管出库操作流程酒商向银行提交《提货申请书》,申请出库酒商向银行提交《提货申请书》,申请出库.提货申请书提货申请书《出库通知书》《出库通知书》总量控制银行以《出库通知书》通知物流监管方出库总量控制银行以《出库通知书》通知物流监管方出库最低价值控制物流监管方根据银行出具的出库通知书,进行质物最低价值控制,若出库后的剩余质物总价值低于最低价值,则不得出库并通知银行,当酒商向银行还付贷款或缴纳保证金,或向监管方交付等价值基酒监管,由银行确认并书面通知物流监管方后,方可进行出库操作.最低价值控制物流监管方根据银行出具的出库通知书,进行质物最低价值控制,若出库后的剩余质物总价值低于最低价值,则不得出库并通知银行,当酒商向银行还付贷款或缴纳保证金,或向监管方交付等价值基酒监管,由银行确认并书面通知物流监管方后,方可进行出库操作.足额不足额自由库存出库等值质物交换出库还付贷款缴纳保证金出库自由库存出库等值质物交换出库还付贷款缴纳保证金出库1.等价质物交换出库:物流监管方根据银行出具的《质物变更通知书》先做新质物入库,再将等值质物出库.2.还付贷款等值出库:物流监管方根据银行出具的《质物最低价值变更通知书》,将还贷等值部分出库.3.缴纳保证金出库:物流监管方根据银行出具的保证金缴纳后《质物最低价值出库通知书》进行相应的质物部分出库.4.自由库存出库:超出质物最低价值的基酒属于自由库存,可自由出库.1.等价质物交换出库:物流监管方根据银行出具的《质物变更通知书》先做新质物入库,再将等值质物出库.2.还付贷款等值出库:物流监管方根据银行出具的《质物最低价值变更通知书》,将还贷等值部分出库.3.缴纳保证金出库:物流监管方根据银行出具的保证金缴纳后《质物最低价值出库通知书》进行相应的质物部分出库.4.自由库存出库:超出质物最低价值的基酒属于自由库存,可自由出库.保证金缴纳出库通质物最低价值质物变更通知书保证金缴纳出库通质物最低价值质物变更通知书新质物入库新质物入库新质物入库需走入库流程,酒商,银行,物流监管方均需在场,共同确认新质物的数量,酒商和银行还需要确认新质物的价值.新质物入库需走入库流程,酒商,银行,物流监管方均需在场,共同确认新质物的数量,酒商和银行还需要确认新质物的价值.预生成出库单预生成出库单审核未通过审核单证审核单证物流监管方操作人员根据银行出具的《质物变更通知书》,保证金缴纳后《质物最低价值通知书》,在系统输入出库信息,通过审核后生成《出库签收单》.物流监管方操作人员根据银行出具的《质物变更通知书》,保证金缴纳后《质物最低价值通知书》,在系统输入出库信息,通过审核后生成《出库签收单》.通过审核通过审核生成出库单生成出库单通知提货物流监管方通知提货方提货通知提货物流监管方通知提货方提货提货方持盖有银行和酒商公章的出库单,到监管方仓库提货,出库验收后,监管方签单,盖章,三方各留存一份.(监管方是否将电子版的出库单发给提货方,由提货方自打印并找银行盖章)。提货方持盖有银行和酒商公章的出库单,到监管方仓库提货,出库验收后,监管方签单,盖章,三方各留存一份.(监管方是否将电子版的出库单发给提货方,由提货方自打印并找银行盖章)。出库出库在等值交换出库后，新宁还需回复银行《质物变更通知书（回执）》。在等值交换出库后，新宁还需回复银行《质物变更通知书（回执）》。质物变更通知书(回执)质物变更通知书(回执)日常管理日常管理:监管方进行仓库出入库管理,系统信息更新,并定期传送报表告知银行。日常管理日常管理:监管方进行仓库出入库管理,系统信息更新,并定期传送报表告知银行。四、企业现场调查企业调查目的：调查企业生产状况、企业规模、库存基酒数量及品质状况，库房条件能否满足监管方的监管要求，企业现场调查内容主要有基酒、容器、库房、企业生产状况、规模、生产厂房及库房照片存档。基酒关键指标调查：品名、数量、规格（轮次）、生产时间、每一种品名规格的数量。容器关键指标调查：陶坛，规格、件数、存放地状况、计量标准。金属罐，规格（周长、高度、实际装酒高度）、件数、存储基酒数量、存放地状况、进出酒口状况及数量（加封条件）。库房关键指标调查：面积、门窗数量及可否加锁、安全性、卫生状况、酒坛摆放规范状况、加装监控设施条件。生产状况关键指标调查：窖坑数量及规格、原材料品质及原产地、基酒年产量。企业规模关键指标调查：厂房面积、员工数、办公区域、年销售量/额、品牌。照片关键部位留档：厂房门头、生产车间、窖坑、库房（门、窗、锁）、酒坛、酒罐（进出酒口、锁具）。封库关键指标标准：1.安全性（库房及操作）。A封库，窗户须可从内上锁、或外加防盗窗；主通道门须可以从外加挂锁、其他门须从内能加锁；门、窗、墙体及墙柱须坚固结实。B封罐，酒罐须存储在室内或围墙内，有专人看守；酒罐100米内无高压电源线通过，10米内无电线、无火源点；酒罐进出酒口须能上锁加封条。C库房内通电线路及设施须无老化、短路现象，有专人维护。D库房、灌区内有能正常使用的消防设施，包括灭火器、消防栓等。E有确保监管方工作人员安全操作的保护设施。2.卫生状况。A库房或灌区须干净整洁，无杂物、无污水、污泥等。B酒坛、酒罐上须干净无污染物、蜘蛛丝等。工作流程：1、企业预约，安排到企业现场调查的时间。2、到企业现场人员及车辆安排，预约。3、单证表格（《客户信息表》、《企业资产清单》等）准备，现场使用工具（相机，计算器，卷尺、皮尺等）准备。4、现场具体事项安排，包括容器规格尺寸测量、数量测量、记录，容器分类清点、记录，基酒规格分类清点、记录，窖坑的规格尺寸测量、数量清点、记录，原材料的分类清点、记录，库房状况勘察、记录，照片拍摄，客户信息询问、记录等。5、信息汇总，表单填制，登记备份管理。6、调查情况汇报，汇总资料提交市场部，做封库计划书。填写《客户信息表》、《库存清单》附件：1.《客户信息登记表》2、《库存清单》3.《封库计划书》预评估预封库在预评估、预封库环节须对企业质押物进行仓位编制、确认质押物数量、取样内评估、送质检部门检查样品理化指标、预封库。其中质押物数量确认细则、取样操作细则、预封库操作细则及流程同“六、质物封存”。仓位编制细则：1、根据库房实际状况作库房分类编号，同一间库房只能用一个库房编号，一个酒罐大区只能用一个库房编号。2、同一间库房内的不同酒坛按实际数量编制仓位号，同一酒罐大区内的不同酒罐按实际数量编制仓位号。3、每一个仓位号上记录信息须满足基酒的品名、存储基酒数量、生产时间，规格（轮次）等信息。4、制作仓位图，按同一库房或同一酒罐大区用坐标纸绘制一张仓位图，必须实物与仓位信息一一对应。预评估操作流程：1.样酒统计。一周统计一次新提取样品数量，对先放款的、对酒质有疑问的做优先内评安排。2.时间安排。根据实际需求安排评估时间，品酒时的样酒数量计划及时间规划。3.预约品酒师。根据评估计划提前预约品酒师，通知品酒师评估的时间、地点、样酒数量。4.预约公司其他参与人员。提前预约公司总经办及供管部分管领导、供管部、市场部、行政部人员。5.场地准备、使用物件准备。按计划时间，提前预约、整理场地，样酒、盛酒盘、品酒杯、矿泉水、清洗酒杯水桶、分酒器、量筒、酒精计、温度计、评估记录表、笔等必须用品。按样酒重要程度做品评顺序优先安排。6.现场评估。A.人员安排，根据到场人员分配职责：主持人/一人、记录员/一人、酒精度测量/一人、酒杯清洁/一人、倒样酒/一人、收样酒/一人。B.评估指标：基酒品名、品质（色、香、味口感描述）、年份、轮次、生产地点、是否勾兑、原料及产地、价格等综合指标。C.酒质标准：园子酒、碎沙、生沙、窜酒、4#酒等。除园子酒外，其他类型酒均为不合格酒。D.流程：样酒分装、编号、品酒师品评、记录、咨询各指标状况分析记录、收集酒样、装瓶封存、清洗品酒杯、签字（品酒师、主持人、记录人员）。7.清理场地。样酒收归样酒柜仓位，场地打扫清理。8.对品酒师评判：对品酒师的性格、态度、经验、品评的准确度作记录。9.资料整理、填写《评估登记表》，出具内评报告、归档。整理《评估记录表》、按样酒评估记录出具《预评估报告》提交市场营销部和稽核小组，资料归档。10.品酒师费用管理：费用标准拟定、报备、送审、品酒师品酒时间及数量记录、费用结算（请款、支付）质检操作细则：1、预评估结果经稽核小组审核后，满足质押物标准的样品，由供应链管理部送质监局作理化检测。2、每家企业所有样品均须送质监部门检测。3、送检时间安排，送检人员安排。4、《检验报告》的跟踪人员安排，报告出具时间记录，支付费用额度及时间记录、费用发票收集整理报销等。附件：1.《仓位平面布置图》2.《评估记录表》3.《预评估报告》4.《评估登记表》5.《质检报告》6.《到货通知单》（预封库是双方签收）质物封存封库流程：1、封库时间安排2、企业预约3、银行、评估方预约、协调4、公司人员安排，车辆安排及预约5、现场具体事务规划安排，包括容器规格尺寸测量、数量测量、记录；容器分类清点、记录；基酒规格分类清点、记录。6、突发事件的协调处理7、数据汇总整理，《入库签收单》签收8、《工作日志》记录9、《仓位图》绘制10、工作照片拍摄记录及留档管理，资料整理11、工作汇报，工作记录、总结及方法改进（一）、基酒数量确定操作细则总则:对属地监管类质押物，在基酒入库操作流程中，基酒质押物的数量确定，须以银行、评估方、基酒商及监管方四方代表现场同时确认数量为准，任何一方单独确认的质押物数量均视为无效操作。操作细则:1.由银行、评估方及监管方对基酒商指定，且满足银行、监管方质押要求的的基酒质押物进行数量测算，经四方共同确认后生效。2.对不锈钢金属罐储存的基酒质押物数量测算，每次测算均需记录当时环境温度。（1）直立圆柱形金属罐体，用皮尺测量圆形周长后计算底面积，再用皮尺（卷尺或激光测距仪测）量罐体高度及其罐内所储存基酒的实际高度，计算基酒质押物体积；根据基酒密度计算出实际质量，每个金属罐测量三次取最低值作为计算基数。（2）横放圆柱形金属罐体，用皮尺或卷尺测量出罐体的底面半径和高度，计算其总容积；对未装满金属灌的还需测量基酒的实际高度，计算其实际的体积；根据基酒密度计算出实际的质量，每个金属罐测量三次取最低值作为计算基数。（3）横放椭圆柱形金属罐体，用皮尺或卷尺测量罐体底面长半轴和短半轴长度，再测量出椭圆柱体高度，计算其总容积；未装满金属灌的还需测量其实际高度，计算出基酒的实际体积；根据基酒密度计算出实际的质量，每个金属罐测量三次取最低值作为计算基数。（4）或向基酒商索要储酒罐设计图纸，根据施工图纸计算容积计算质押物实际数量。（5）将计算出的基酒质押物数量和基酒商提供基酒数量数据进行比对、核实，根据当时环境温度以计算出数量打95折至97折后为计量基数。3.对陶坛储存的基酒质押物数量测算，每次测算均需记录当时环境温度。（1）吨坛，基酒装到坛颈口位置处10CM范围内浮动时，可按每坛1800斤计算。（2）千斤坛，基酒装到坛颈口位置处10CM范围内浮动时，可按每坛900斤计算。（3）七百斤坛，基酒装到坛颈口位置处10CM范围内浮动时，可按每坛650斤计算。（4）陶坛体积可用皮尺测量出坛口、坛底、坛中部最大周长处计算出相对应直径，再测量出中部最大周长处到坛口和到坛底的高度，计算陶坛的容积；根据基酒的密度计算基酒质量。或现场使用流量计进行计量。（5）将计算出的基酒质押物数量和基酒商提供数据进行比对、核实，根据当时环境温度以计算出数量打95折至97折后为计量基数。。4.对储存基酒质押物的不锈钢金属罐或陶坛，须按比例核实每罐、坛所装基酒的实际数量。（1）不锈钢金属罐。对储存基酒质押物的金属罐数量100%开罐进行实际数量核实（金属罐外有液位计的也全部开罐核实），并按核实的实际数量计量。（2）陶坛。对陶坛储存的基酒质押物，须开拆陶坛总数的20%以上进行核实，进行数量的计量验证；对开拆过程中发现与基酒商提供信息有差异（空坛、半坛或明显少于整坛）时，须立即告知银行方及基酒商，并提高总数的抽检比例，再次进行数量的核实验证，如仍有一定数量的差异出现，则全部开坛核实验证数量，最后以实际核实的数量为计量数量。（3）对陶坛储存的基酒质押物，须对所有陶坛进行编号，用坐标纸制作陶坛摆放位置的平面布置图。以陶坛的大小作为分类标准统计基酒总数量；再以基酒的不同轮次、生产时间做分类标准统计各种品类基酒的数量。5.对基酒质押物数量核实后，初步估算质押物总价值能否满足基酒商贷款额度的最低价值控制要求。不满足的告诉基酒商增加质押物；满足数量则四方代表进行现场签收质押物清单，质押物清单由监管方、银行及评估方分别保存。6.整过操作过程监管方拍照留档保存。附：1、圆柱体不锈钢金属罐容积计算公式V=πR2H--------------(1-1)R=C/2π-------------(1-2)C:圆周长H:罐高2、椭圆柱形不锈钢金属罐容积计算公式V=πabH-------------(2-1)a:椭圆长半轴长b:椭圆短半轴长H:椭圆柱形高陶坛容积计算公式V=πH(2D2+d2)/12-------------(3-1)母线是圆弧形，圆心是陶坛中心V=πH(2D2+Dd+3d2/4)/15----------(3-2)母线是抛物线形D:陶坛腹直径d:陶坛底直径H:坛腹到坛底高度酒精比重与百分含量对照表根据茅台地区酱香型白酒特点，其酒精度为53%，其比重以0.925为基数（二）基酒取样操作细则总则：对属地监管类质押物，在基酒入库操作流程中，质押基酒取样时须银行、评估方、基酒商及监管方四方代表现场同时操作，其中任何一方单独提取样品均视为无效操作。操作细则:取样须由银行、评估方、基酒商及监管方按约定时间、地点四方代表同时在现场提取样酒。质押基酒经酒商指定确认后，由银行、评估方及监管方按比例随机抽取，基酒商不能指定样品须在质押物中的特定位置提取。基酒样品的抽取比例，对不锈钢金属罐储存的基酒，按储存质押物的不锈钢金属罐总数的100%提取样品；对陶坛储存的基酒，按储存质押物的陶坛总数的20%提取样品。对坛装质押物，以不同的品名、规格、生产时间及轮次分类，按各品类总量的20%的比例随机提取样品，且按不同的品类分别单独装瓶（塑料瓶或瓷瓶）保存。每一品类的基酒质押物须同时提取四份样品（银行、评估方、监管方及国家质检部门四方各一份），每份样品数量在250ML——500ML左右（其中质检样品数量为500ML）。每一份样品提取好，立即粘贴标签，须注明基酒商名称、基酒的生产时间、轮次等参数；对监管方提取的样品，回到办公室仓储部须按不同基酒商样品归类、登记、存放到样品柜中保存到质押物解除监管时间点，且办理完毕质押物出库签收手续，基酒商确认质押物数量、品质无误后为止。整个操作过程监管方拍照留档保存。（三）基酒封存操作细则总则：对属地监管类质押物，监管方操作人员对取样及数量确认后的基酒封存，要能确保在监管过程中基酒无变化，不要惹怒基酒商，同时要能控制，质押办不下来要能复原。操作细则：1.封库房，根据前期下酒厂实际调查数据，仓储部预先作出计划，准备好所需的锁具、封条，做好人员安排。（1）门。对库房内的所有门（木门、防盗门、卷闸门等），分挂锁和暗锁两类情况处理。对挂锁直接加新锁和基酒商共同对库房加锁，监管方用锁需加贴封条后用胶带绑缠；对暗锁须提前预约专业换锁人员在封库时换新锁或焊接锁扣加挂锁，须基酒商和监管方共同上锁封库。（2）窗。对库房内的所有窗（推窗、移窗等），均须从库房内上锁；需加防护栏的在前期调查时要与基酒商协调，由基酒商方负责在规定时间内安装好防护栏；库房内的每一扇窗户，在开启处或推、关、移、拉等连接处粘贴封条，在不损坏封条的情况下，均不能正常开启。2.封不锈钢金属罐，根据前期下酒厂的实际调查，仓储部做预先安排计划，提前制定好锁具及封条。（1）.进酒口。对金属罐顶的进酒口，根据实际情况用钢条或铁链封锁进酒口处盖子后酒商和监管方共同上锁，锁上加贴封条后用胶带绑缠，在不损坏锁具及封条的情况下不能开启、移动盖子。（2）.排气阀。用封条粘贴在螺丝、螺母连接处，封条上绑缠胶带（在胶带上剪口子），使其不能正常揭开胶带，不能正常卸掉螺母、螺丝。（3）.出酒阀、取样酒处阀门。出酒口及取样酒出口阀门处，套上锁盒后酒商和监管方共同用挂锁上锁，锁上加贴封条后用胶带绑缠。（4）.对需要定制锁盒、铁链，前期调查时需要测算出所需数据（锁盒个数、出酒口不锈钢管直径、阀门转动处高度及所需直径、铁链长度及焊接状况），交供应商制作备用。（5）.对露天的金属酒罐，挂锁上用塑料薄膜缠绕，防止雨水侵蚀生锈。3.封酒坛。根据前期下酒厂的实际调查及基酒商提供数据信息，仓储部须提前准备好足量封条、胶带、浆糊备用。现阶段是采取封条对坛口绑缠的麻绳加封的方式封酒坛。操作流程如下：（1）收紧麻绳；将封好酒坛的麻绳绳头用力使其麻绳收紧，防止酒挥发，防止人为的将塑料薄膜从坛口处揭开。（2）绳头打死结；将麻绳绳头在绑扎塑料薄膜的麻绳上打上死结，不让其结头在人为的拉扯情况下使其滑动、松开。（3）麻绳结头处贴封条；在每个酒坛绑扎塑料薄膜麻绳的所有结头处，分别用封条从麻绳绑扎的内侧穿到外侧后用浆糊全部粘贴上，封条上印章朝外方便巡检时检查封条是否完好；剩余的绳头缠绕在封条内粘贴住，确保在不损坏封条的情况下，不能正常解开麻绳的结。（4）封条及麻绳上缠胶带。用胶带把封条、麻绳及塑料薄膜缠紧在坛口处。整个操作按流程环节分工协作，且按各环节的工作量大小比例合理安排其操作人员数量。4.拍照留档，对所有封存结束后的陶坛，不锈钢金属罐，库房的全景、锁具等关键部位拍照留档。注：1、视频监控设备安装。对有条件安装视频监控设备的库房、酒罐等，须安装视频监控设备，根据前期对酒厂的实际调查，对库房的形态、面积、长、宽、高，酒罐的高度、最大面积视角观察点的测算，计算视频监控设备安装点位置及所需视频摄像头数量，做到无死角全景监控。2、酒坛铅封。对须封存陶坛的基酒质押物，可定制专业的一次性封志，采用二维条形码防伪技术，在封志上印制公司独有的暗记。3、开发远程监控设备。目前无线射频技术日趋完善，其无源电子标签的应用范围越来越广，可根据公司监管需求，在成本及维护费用可承受情况下，向电子研发或生产供应商定制可重复使用的封志类监控设备，用于公司对基酒质押物的封库、封罐及封坛等日常监控。附件：1.《封库日志》2.《仓位图》3.《入库签收单》4.《封库记录表》5.《基酒商库房编码表》6.封库取样照片七、评估、质检目前主要是独立第三方评估机构对酒样评估，并做审价出具《评估报告》。国家质检部门队样酒酒质进行理化检测分析，并出具《质检报告》。附件：1.《评估报告》2.《质检报告》八、系统数据录入新宁酒仓系统数据录入操作见《酒仓系统操作说明》九、入库签收（预留）附件：1.《入库签收单》十、酒水转运（预留）附件：1.《酒水转运清单》巡检巡检目的：检查监管基酒、容器、库房的安全状况是否正常；巡查企业的生产状况是否正常；找问题，提解决方案。工作流程：1、巡检线路规划2、时间安排、企业预约3、巡检人员安排，车辆安排及预约4、巡检报表准备5、库房、酒坛、酒罐的日常检查，记录6、巡检过程中对发现的异常问题立即汇报，对权限范围内的立即协调处理并做记录，企业签字7、表单整理8、工作总结，方法改进基酒质押属地监管巡检制度：与客户约定时间，每周巡检两次质押货物，并完成巡检报表。检查贮存抵押物的容器及容器的进出口、阀门是否完好，有无浸酒、漏酒现象。若发现容器浸酒、漏酒，当场协同酒商转坛或转罐；在转酒过程中，必须将坛底或罐底的酒转移干净；转坛应补贴原坛标签，归位摆放整齐，同时将已损坏酒坛转出该库；转罐要更新系统仓位、容器信息，重新封罐做好记录。检查库房的门、窗、锁、封条、墙壁、地板，天花板、柱子及其库房内设备（主要是照明设备）是否完好。若发现库房及库内设施发生破裂、损坏、渗漏，当场拍照取证并做好记录，同时督促、协同酒商修理完毕；若损坏严重、当场无法修理，则先将基酒转移到其他安全库房内进行封存监管，并做好转库信息记录。检查库房有无被盗迹象，若发现门和锁被撬、窗户打开、破璃破碎、封口封条被揭开、撕断等被盗迹象，当场封锁并保护好现场，禁止任何人进出库房及其附近区域，同时上报主管领导并报警。提醒酒商仓管人员对库房、走廊、过道等（包括配电柜，灭火器外表）做好保洁工作，做到无灰尘、无杂物、无纸渣、无蜘蛛网。检查库房消防隐患，注意库房内外消防设施（灭火器，消防水龙头等）有无损坏，灭火器里添加灭火剂是否过期。若出现其中任一情形，当场拍照，同时督促、协助酒商修理完毕。检查整个库房、贮存质押物的容器及其附属设备、消防设施后，督促酒商对有损坏的物件进行现场修理，准确填写巡检报表，物流监管方和酒商的库房管理人员同时签字。当日巡检后，巡检人员要整理巡检报表，向主管领导汇报巡检结果。在库房内巡检时：不准使用等电子设备；不准使用明火、禁止吸烟；不准穿高跟鞋、拖鞋；不准在库房内嬉闹；不准将物品放在封扎好的坛口上。异常情况处理权限标准：1、浸坛，巡检人员告知企业做换坛处理，负责做好记录，仓位变更情况记录，换坛情况说明，报备巡检负责人。2、漏坛、爆坛。巡检人员当场告知巡检负责人处理，并做现场情况详细记录；负责人协调企业补酒。3、爆罐、封条被毁、火灾等重大事故。巡检人员当场立即汇报部门分管领导、公司领导、巡检负责人处理，并做好现场情况详细记录。对非人为事故（自然灾害等），在人身安全有保障条件下立即参与现场抢救。附件：1.《属地监管巡检报表》2.《情况说明》十二、盘点盘点目的：确保公司库存数据准确有效，保证公司仓库管理及时到位，提高仓库收发货运作效率。操作流程：1、时间安排2、企业预约3、盘点表及其它资料（标签、仓位图等）整理4、人员、车辆安排预约5、现场人员事务规划6、抽样检查存储实际数量，抽取样品的数量、仓位记录7、清点实际包装件数8、数据汇总，环比分析库存数据属盘亏盘盈，找出原因，总结9、工作汇报银行、酒商、公司部门分管领导，对异常情况提解决方案10、资料整理归档管理（一）盘点范围：仓库所有库存商品。（二）盘点方式：异动盘点，分区盘点（定期循环盘点、不定期盘点、季度盘点、年终盘点）1.异动盘点;对前一天的进出变化的盘点，在滞后一天（N+18：00)盘点。1.定期循环盘点：每月第三周的周一、周二对仓库进行一次盘点，对占总坛数1%的酒进行开坛抽查，对总罐数的10%进行开罐抽查，并把所盘数据和盘点表及系统数据对照，找出差异并究查原因。2.不定期盘点：对某一时段货物进出量比较大，当达到监管总量的10%时，自进出库作业完成之日起3日内进行追盘复盘。3.季度盘点：在银行盘点前，对所有库存进行盘查，对占总坛数1%的酒进行开坛抽查，对总罐数的20%进行开罐抽查，做好准备，做到与银行数据准确对接。4.年终盘点：每年12月第三周的周三、周四对仓库库存进行一次大盘查，对占总坛数1%的酒进行开坛抽查，对总罐数的20%进行开罐抽查，做好必要的总结工作。（三）盘点注意事项。1.认真核对实物品名、料号、规格、重量，件数、数量、液位，并详细记录，做到准确无误。2.盘点时带上货卡，对丢失或数据不清晰的货卡在当场补上。3.盘点结束之日起一天内完成对账，并对有差异的数据记录进行复盘，查找原因。若是错盘、漏盘，应立刻更正数据；若是盘点单证和系统上的数据和实际情况出现差异，即刻查明原因，同时汇报领导，尽快更正，所有核实及更正事项在盘点结束之日起至下一工作日内全部完成；原因不明的做好准确记录，向主管领导汇报相关情况，征询解决方案。4.盘点时注意保证酒坛安全，盘点人员安全。（四）附注：为盘点准确，快速，平时应做好以下工作。1.收发货结束后半小时内整理收发货单，更新数据，保证数据及货位和仓库实际库存一致。2.做到一个分区库一张卡（如何分区按实际仓位情况划分），每次收发货结束时，认真、准确填写收发货记录，以免影响后期盘查，并复核前期货卡记录，及时发现相关问题。3.平时应注意爱惜、保管好盘点报表，避免遗失，造成不必要的后果。4.今日事今日毕。备注：如盘点日期为法定节假日，则盘点时间顺延至下一工作日。附件：1.《分区盘点报表》十三、库存审计库存审计目的：对客户库存酱香型酒的信息收集，审查企业生产运营状况是否正常持续。库存审计要求：数据真实。操作细则（一）客户关系管理。（二）企业调查计划安排。1、客户数量安排：根据客户总数量和基酒商酒厂地域做每周审计工作计划。2、时间安排：根据一周工作计划做时间计划及预约客户。3、路线安排：根据一周工作计划和基酒商酒厂地域做路线优化。4、人员安排：根据一周工作计划做人员调用计划及预约。5、车辆安排：根据一周工作计划做车辆调用计划及预约（三）实物盘查。1、标的物：原料（红梁、大曲、糠壳、煤炭、水、电），半成品酒，成品酒，包装（外包装纸箱、酒瓶、内包装纸盒、标签纸、瓶盖）2、品质鉴定标准：红梁品质鉴定标准，大曲品质鉴定标准，煤炭品质鉴定标准，酒质鉴定标准，酒瓶品质鉴定标准，3、数量计量方法及标准：原料，半成品酒，成品酒，包装材料4、操作：小红梁数量调查统计操作细则：A、入库单、磅单、购买合同、出库单、领料单等原始资料调查。B、根据窖坑数量及规格推算，茅台标准窖坑红梁年用量，2.5万斤/窖坑。C、实物盘查，库房实物体积测量。D、供应商数据调查。E、渠道：主要通过原料库管、生产车间主管或领料员、熟悉企业情况的相关人士咨询。基酒数量调查统计操作细则：A、入库单、磅单、出库单等原始资料调查。B、根据窖坑数量、规格推算，茅台标准窖坑年产量，7-8T/窖坑。C、实物盘查，酒坛分吨坛、千斤坛、七百斤坛、五百斤坛几种主要规格计；酒罐实测罐高、周长、罐内装酒高度计算。D、对可以提取酒样的需提取样品回公司做记录。E、渠道：主要询问酒库库管。包材数量调查统计操作细则：A、入库单、出库单、领料单等原始资料调查。B、实盘，进入库房实际清点（分类清点各类包材）C、成品出库单、成品销售记录等原始资料调查。D、渠道：主要询问包材库管、包装车间领料人员、包装车间负责人和销售部门人员。（四）企业背景调查。A、调查内容。企业名称、地址、照片、各类证照、人事行政、组织结构、员工、企业规模、负责人诚信度、品牌、销售渠道、流向。B、调查渠道。企业内部工作人员咨询、熟悉企业情况的相关人士咨询。（五）资料整理。填写《企业信息调查表》（六）审计报告。出具公司内部《审计报告》（七）附件：1、红梁品质鉴定标准2、大曲品质鉴定标准3、煤炭品质鉴定标准4、酒质鉴定标准5、酒瓶品质鉴定标准6、红梁及大曲计量方法、标准7、基酒数量计量方法及标准8、包装材料计量方法及标准9、《客户信息调查表》10、《审计报告》十四、样品管理（一）样品库仓位编制公司样品柜按顺序分ABCDEFGHIJ十个大区，每个大区按顺序分1、2、3、4、5、6、7七个小区，每个小区按顺序分1、2、3、4四个仓位，制作《样品库房仓位图》。样品登记样品管理负责人须对每个新收集的样品做登记，记录样品收集时间、酒商名称、品名、规格、数量、生产时间、提取样品容器编号。填写《样品登记表》。样品编码编码须按编码规则编制，编码为8位数字，XX-XXX-X-XX，第一、二位入库年份，第三、四、五位基酒商编码，第六位为轮次，第七、八位流水号。根据《样品登记表》编制《酒商代码表》。装瓶、贴标、入库样品重新装瓶，对用塑料瓶取样，须在取样后48小时内换装到瓷瓶，样品酒瓶规格为125ML白瓷瓶，装酒密封瓶盖，粘贴编码标签，入库放入分配仓位存储。仓位信息录入样品库房仓位样酒出入库信息录入，对外调样酒须填写《样酒调用登记表》，由调用人签字，样品管理负责人核准。填写《样品库房仓位存储信息表》。样品日常安全检查、卫生清洁每周检查一次样酒瓶盖是否密封好，货柜架载重是否超标，玻璃门是否损坏，样品摆放是否规范及须保持和《样品仓库仓位存储信息表》记录一致。做日常卫生清洁，保持样品柜和样品瓶清洁。样品盘点、数据维护每月全部盘点一次样品酒数量，做好《样品酒盘点报表》记录，做好数据更新维护，对样酒数量发生变化的须填写《样酒数量变化情况说明》。样品库存信息资料管理整理库存信息资料，《样品登记表》、《样品库房仓位存储信息表》、《样品酒盘点报表》每月定期发送部门领导审核。附件：1、《样品库房仓位图》2、《样品登记表》3、《酒商代码表》4、《样品库房仓位存储信息表》5、《样酒调用登记表》6、《样品酒盘点报表》7、《样酒数量变化情况说明》十五、资料管理（一）表单设计（二）报表管理（三）合同管理（四）照片管理（五）（六）（七）十六、数据库管理及分析（一）基础信息：客户名称、代码、类型（生产型、销售型）、地址、法人、联系人、联系、照片（生产车间、包装车间、库房）、各类证照（交银行资料）、人事行政（组织机构、人员）、企业规模（固定资产、窖坑数及规格）（二）产品信息：品名、规格、数量、生产时间、价值、评估方、原料、品质描述、质检描述、存储情况、仓位信息、照片（三）原料信息：品名、规格、数量、价格（四）包材信息：品名、规格、数量、价格（五）物流信息：服务供应商、主要运输线路、目的地、运输时间、货运量、价格、服务质量描述、需求描述。（六）融资信息:品名、规格、数量、生产时间、价值、融资额度、质押期限、还款方式、金主、需求描述（七）交易信息：销售合同、渠道、品名、规格、数量、价格、销售地点、货款回收方式（八）财务信息：财务报表、资产负债表、现金流量表（九）业务信息：品牌、渠道、销售记录（十）数据分析：十七、系统数据维护(一）入库数据（二）盘点数据（三）置换入库（四）价值变更（五）出库数据（六）仓位变更（七）十八、客服管理（一）处理突发事件，包括盗窃、火灾、洪灾、爆罐、爆坛等事故，第一时间赶到现场，跟相关公安、消防、银行、保险、公司领导沟通协调，采取应对措施。（二）协助客户开展业务，包括转坛、转罐、转库、补酒、取样、出库等，联系客户，安排人员现场监督客户操作，根据实际操作情况作记录，并上报监管银行。（三）协助市场营销部收账，客户日常服务的成本核算，与银行、客户协调费用，制定收费标准。（四）与银行、保险、评估协调沟通，处理业务过程中的日常事务。（五）协调客户关系、建立人脉，让客户配合公司工作。十九、后勤管理（一）请购。封库耗材及办公用品的请购申请（二）领用。封库耗材及办公用品的领用登记（三）加班。部门加班申请及记录（四）报账。部门巡库、盘库车费报销（五）报废物资处理申请。（六）（七）二十、车辆管理（预留）二十一、安全管理二十二、附件1、《客户信息表》仁怀新宁酒业供应链客户信息表客户名称地址企业性质法定代表纳税人类型公司公司网站电子邮箱注册资金近两年营业额窖坑数年产量品牌备注联系人信息姓名性别职位地址邮箱姓名性别职位地址邮箱备注库房信息编号长宽高面积备注容器信息编号上周长(M)下周长（M）最大周长（M）高（M）备注2、《封库计划书》封库计划客户名称地址申请额度质物数量库房状况人员安排封库封条数量:_________锁具数量:_________门:_________窗:_________库房编号:_________人员安排:___________________封坛封条数量:__________锁具数量:__________酒坛规格:__________酒坛数量:__________人员安排:___________________封罐封条数量:_______锁具数量:_______周围环境:_______酒罐规格:__________________数量__________酒罐编号:___________________人员安排:___________________3、《预评估登记表》序号客户名称客户编码品名规格数量评估时间品酒师备注预评估登记表4、《预评估记录表》5、《预评估报告》6、《封库日志》封库日志日期：记录员：酒企名称地址贷款额度质押额度参与单位\人员质物清单操作过程备注审核审核意见：签字：日期：7、《仓位图》8、《质物清单》9、《客户封库登记表》10、《基酒商库房编码表》11、《评估报告》12、《质检报告》13、《到货通知书》14、《质物验收及价格确认通知书》质物验收及价格确认书客户名称监管单位质物名称规格数量生产厂家凭证号单价金额价值合计放款金额质押率分行货押监管人员签字：日期：分行信贷管理部总经理室成员签字：日期：15、《查询及出质通知书（附确认回执）》查询及出质通知书（附确认回执）NO：致：（监管方）：鉴于公司（以下简称出质人）已将下列货物质押给质权人，请贵公司核实下列货物是否处于贵公司的占有和监管之下，如确认无误，请贵公司严格按照字第号《动产质押三方合作协议》的规定履行监管责任。名称规格重量数量生产厂家凭证号单价质权人：（预留印鉴）银行出质人：（预留印鉴）年月日年月日--------------------------------------------------------------------------------------------------------致：银行我公司业已收到编号为的《查询及出质通知书》，现确认：我公司已收到出质人交付的上述货物，并已知晓出质人存放于我公司的上述货物已被出质人质押给贵行。本公司将严格按照编号为字第号《动产质押三方合作协议》的规定履行占有、监管责任。监管方：（预留印鉴）年月日（以下无正文）16、《仓单》17、《属地监管巡检报表》18、《盘点报表》19、《质物最低价值通知书》质物最低价值通知书NO：致：（监管人）自贵公司接到本通知书之日起，公司在我行的质物最低价值为万元，请贵公司按照字第号《动产质押三方合作协议》的约定执行。质权人：（预留印鉴）年月日--------------------------------------------------------------------------------------------------------致：银行我公司业已收到编号为的《质物最低价值通知书》，本公司将严格按照编号为的《质物最低价值通知书》的要求和编号为字第号《动产质押监管合作协议》的约定执行。监管方：（预留印鉴）年月日20、《核库报告书》核库报告书编号：单位：万元仓库名称监管方操作方式企业名称授信敞口核定质押率押品名称规格型号生产厂家单价数（重）量价值当前质押数量或价值当前查库数量与价值汇总是否存在库存周期超过6个月的质物库存周期超过6个月的质物明细仓储方储存保管情况评价监管方控制管理情况评价银行核保员监管方人员签名年月21、《质物变更通知书（附确认回执）》质物变更通知书（附确认回执）NO：致：（监管方）：按照我行、贵公司以及（出质人）三方签订的字第号的《动产质押三方合作协议》，现（出质人）拟对质物进行变更，我行已审核同意。请贵公司根据下列入库清单为其办理货物入库验收手续，并对下列出库清单所列质物解除质押，予以放行。货物入库质押清单名称规格重量数量生产厂家凭证号单价质物出库清单名称规格重量数量生产厂家凭证号单价质权人：（预留印鉴）银行年月日致：分行贵行签发的号《质物变更通知书》已经收悉。根据字第号《动产质押三方合作协议》的约定，本公司已按照《质物变更通知书》的要求办理入库和出库手续。本次质物变更明细如下表。质物入库明细名称规格重量数量生产厂家凭证号单价质物出库明细名称规格重量数量生产厂家凭证号单价监管方：（预留印鉴）年月日22、《质物价格确定/调整通知书》质物价格确定/调整通知书NO：致：（监管方和出质人）：根据编号为字第号《动产质押三方合作协议》的规定，现将确定的质物品种和价格或者调整后的质物品种和价格通知给贵公司，请按照下表确定的质物品种和价格执行。名称规格生产厂家单价（元）特此通知质权人：（预留印鉴）年月日--------------------------------------------------------------------------------------------------------致：银行我公司业已收到编号为的《质物价格确定/调整通知书》，本公司将立即按照《质物价格确定/调整通知书》的内容及字第号《动产质押三方合作协议》的规定对质物品种及单价进行调整。监管方：（预留印鉴）年月日（以下无正文）23、《质押货物变动审批表》质押货物变动审批表经办行：申请日期：年月日客户名称：授信额度：已使用额度：授信起止日期：仓储监管合作方：质物情况品种：实际价值总额：我行要求的质物最低价值：申请提货时填写申请人申请提货价值追加的保证金数额（应等于申请提货价值×质押率）保证金是否已经收妥入保证金账户：（经办行会计人员签字确认）经办行客户经理意见：经办行公司银行部负责人意见：经办行分管行长或行长意见：货押业务专岗人员意见：分行信贷管理部总经理室成员意见：申请换货时填写拟换入的质物：拟换出的质物：新质物是否在原《质物价格确定/调整通知书》的范围内：新质物价格（附价格确定依据）及数量：经办行客户经理意见：经办行公司银行部负责人意见：经办行分管行长或行长意见：货押业务专岗人员意见：分行信贷管理部总经理室成员意见：调整质物价格时填写（注：下调质物价格时可直接由货押专岗人员报分行信贷管理部）拟调整价格的质物品种：设定质押时的质物价格：现时质物价格（附依据）：现时质物价格比设定质押时上涨/下跌%经办行客户经理意见：经办行公司银行部负责人意见：经办行分管行长或行长意见：货押业务专岗人员意见：分行信贷管理部总经理室成员意见：

24、红梁品质鉴定标准25、大曲品质鉴定标准26、煤炭品质鉴定标准28、酒质鉴定标准29、红梁、大曲计量方法及标准30、基酒计量方法及标准31、包材计量方法及标准32、《企业审计报告》33、《样品库房仓位图》34、《样品登记表》35、《酒商样品代码表》36、《样品酒库存信息表》样品存储仓位信息表序号客户名称客户代码样品编码品名数量规格生产时间取样时间取样数量仓位备注37、《样品酒调用登记表》样品调用登记表序号样品编码品名样品数量调用人签名调用时间调用数量用途归还时间归还数量签收人签名备注38、《样品酒盘点表》39、《库房钥匙领用、归还登记表》库房钥匙领用登记表序号客户名称钥匙编号领用时间领用人签名用途归还时间签收人签名备注40、《采购申请单》41、《报废物资登记表》42、《提货申请书》提货申请书（出质人签发）编号：致：银行根据银行第号《动产质押三方合作协议》的约定，本公司已将共计万元的保证金划入本公司在贵行开立的保证金账户上，该笔保证金作为编号为的《协议》项下债务的质押担保。现我单位向贵行申请办理公司签发的号仓单/提货单/其他已保管质押货物的书面凭证项下下列货物的提货、出库手续，欲提取的货物清单见下表，请予办理提货手续为盼！货物明细为：名称规格重量数量单价凭证号仓位号备注申请人（出质人）：（预留印鉴）年月日43、《出库通知书》44、《出库签收单》45、《办公用品领用登记表》46、《解押通知书》解除质押监管通知书NO：致：（监管方）根据编号为字第号《动产质押三方合作协议》的约定，现通知贵方终止该协议，贵方的监管职责自接到本通知之日起解除。质权人：（预留印