福建省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

福建省2015年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

2、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

3、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况

B．宏观经济发展水平和状况

C．证券市场运行状况

D．供求关系的变化

4、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

5、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论

B．随机漫步理论

C．切线理论

D．现代证券投资组合理论

6、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值

B．股票指数期货投机

C．空头套期保值

D．套利

7、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

8、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力

B．变现能力

C．盈利能力

D．固定资产的规模

9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散

B．风险相对分散

C．投资收益共享型

D．投资风险共担型

10、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行

B．国家开发银行

C．交通银行

D．建设银行

12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价

B．询价

C．上网竞价

D．协商定价

13、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

C．场外交易市场是证券发行的主要场所

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

26、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。

A．期货投资者数量的急速增加

B．金融期货种类的发展

C．金融期货市场的发展

D．金融期货交易规模的发展

27、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

28、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

B．非流通国债必须记名

C．非流通国债不能自由转让

D．非流通国债的发行对象只是个人

29、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限

B．转换条件

C．转换期限

D．转换内容

30、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化

B．证券市场一体化

C．金融机构混业化

D．交易所重组及公司化

31、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

32、政府债券的风险主要有__。

A．信用风险

B．利率风险

C．购买力风险

D．财务风险

33、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

34、关于风险，下列说法正确的有__。

A．风险是指对投资者预期收益的背离

B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性

C．系统性风险是可以投资组合而避免的

D