劳资风险点盘点

#/26劳资风险盘点第一、员工线一、入职1、身份核实（1）是否本人面试。规范操作：通过核实身份证原件上的照片与员工本人的长相是否相像，确定是持证本人。公司操作现状：面试时通过查验身份证核实。公司操作风险点：无。（2）通过公安系统核实该身份证是否有效，是否有违法犯罪记录确认。规范操作：引入身份证查验仪器，查验身份证真伪，通过公安系统核实是否有违反记录。公司操作：无身份证查验仪器，全国公民身份信息系统查询是否有违反记录。公司操作风险点：无身份证查验仪器，不能核实身份证的真伪。风险点改善建议：引进身份证查验仪。2、与前一家公司离职确认规范操作：通过《离职证明》证明该员工与上家公司解除劳动合同，处于待业状态。公司操作：员工不能及时提交《离职证明》，再签写了承诺书后给予入职。公司操作风险点：员工不能及时提交《离职证明》，将有可能被上家公司追溯相应法律责任。风险点改善建议：非应届生文职岗位，无《离职证明》不给予入职。3、从业资格（1）司机从业资格确定。规范操作：入职时检查司机是否有合格的驾驶证，货运/客运从业资格证。公司操作：面试时查验的驾驶证，货运/客运从业资格证，且岗位和驾驶证、货运/客运从业资格证要匹配一致，复印件存档。公司操作风险点：无（2）厨师岗位健康状况确认。规范操作：入职时要确定厨师岗位员工身体处于健康状态。公司操作：要求提供健康证，复印件存档。公司操作风险点：无（3）机叉司机从业资格确认。规范操作：入职时要确定机叉司机岗位有从业资格。公司操作：入职时查验员工是否有机叉证，并且复印件归档。公司操作风险点：无4、劳动合同签订（1）劳动合同的及时签订。规范操作：与员工建立劳动关系一个月内与员工签订书面劳动合同。公司操作：存在用工超过一个月未签订劳动合同的情况。公司操作风险点：未及时签订劳动合同，面临双倍工资的支付。风险点改善建议：入职当天先签订劳动合同，再去部门报到。（2）劳动合同起止时间和试用期时间的确定。规范操作：明确劳动合同的起始和结束时间，约定试用期不能超出规定时间。公司操作：按照《劳动/派遣合同签订管理办法》确定劳动合同期限与试用期。公司操作风险点：无（实施《劳动/派遣合同签订管理办法》）。（3）不定时岗位按照不定时批文的岗位签订。规范操作：不定时类的合同岗位应该与不定时批文里的岗位名称一致。公司操作：有些不定时的岗位不是按照批文的岗位签订。公司操作风险点：因劳动合同岗位不是按照批文规定的签订，可能导致该岗位不能实施不定时，存在加班风险。风险点改善建议：申请不定时统一规范不定时申请岗位的名称，签订的不定时岗位的时候严格按照不定时批文上的岗位签订。（4）合同“工作地点”地点的确定。规范操作：确定合同里面的工作地点。公司操作：有些劳动合同的工作地点按照“省“签订。公司操作风险点：劳动合同可能被行政部门判定部分无效。风险点改善建议：确定合同里面的工作地点为地级市/直辖市。（5）薪资不低于当地最低工资标准。规范操作：确定合同薪资，且不低于最低工资。公司操作：合同中约定工作或者签订薪资协议，不低于当地最低工资标准。公司操作风险点：无（6）劳动合同附件签订。规范操作：签订劳动合同的补充条款。公司操作：诚信承诺书，安全告知书，员工手册确认函，个人信息的填写及申明确认。公司操作风险点：无（实施《劳动/派遣合同签订管理办法》）。（7）劳动合同及附件的签字合法有效。规范操作：劳动合同及附件必须要本人亲自签字，且签名和身份证上的姓名一致，不能涂改。公司操作：劳动合同及附件的签字不规范，合同上签的姓名与身份证上的姓名不一致，并且有涂改现象。公司操作风险点：签订的劳动合同可能无效。风险点改善建议：规范合同及附件的签字，必须本人用黑色签字笔亲自签，人事现场监督，所签姓名和身份证一致，不能出现涂改，若有涂改要重新签订，已经制定、实施《劳动/派遣合同签订管理办法》。5、员工档案的保管规范操作：将员工的各种证件复印件保管，相关证明原件保管。公司操作：资料没有统一归档保管或不全，甚至档案被盗。公司操作风险点：证件资料保管不全导致公司劳资纠纷时的时候面临举证不全等。风险点改善建议：规范各岗位的员工档案资料管理，已经制定、实施《人事档案管理制度》。二、试用期管理（1）转正规定。规范操作：规范试用期的管理，明确试用期解除的条件。公司操作：只有试用期考核办法，暂时无试用期管理规定，不明确试用期解除条件。公司操作风险点：无明确的试用期管理制度，试用期解除存在风险。风险点改善建议：规范试用期的管理，建议起草《试用期管理规定》。（2）转正流程。规范操作：规定转正的操作。公司操作：无转正操作流程，自动转正。公司操作风险点：试用期内解除员工存在风险。风险点改善建议：规范转正流程（已制定《转正流程》）。（3）试用期内不合格员工的解除。规范操作：在试用期内不符合转正的员工，收集完不符合转正的证据后按照规定的流程在试用期内解除劳动关系。公司操作：试用期内解除比较随意，不注意证据的保留。公司操作风险点：试用期内解除员工存在违法解除风险。风险点改善建议：已制定《转正流程》，建议起草《试用期管理规定》。（4）转正工资的即时生效。规范操作：试用期后第二天工资按照劳动合同或者薪资协议上的给予转正后的工资。公司操作：试用期后第二天转正后的工资。公司操作风险点：无。三、异动（1）《劳动合同变更协议》签订。规范操作：涉及到岗位、工资地点等合同上内容的变更需要签订《劳动合同变更协议》后，再安排员工实际调动。公司操作：存在调动未签订《劳动合同变更协议》。公司操作风险点：劳动合同的部分无效。风险点改善建议：规范异动办理流程，在异动前与员工签订《劳动合同变更协议》。（2）不胜任，降职。规范操作：按照公司的具体规定和流程，对不胜任员工培训、调岗，并保留相关证据。公司操作：无具体的不胜任、降职管理规定，无培训过程，没有具体操作流程。公司操作风险点：劳动合同的无效。风险点改善建议：制定不胜任、降职的具体操作流程，不胜任的员工给予相应的培训，保留证据，不胜任、降职前签订《劳动合同变更协议》。四、劳动合同续签（1）续签意见的填写，续签意见表达的保存。规范操作：员工填写劳动合同续签意见表，说明续签意见，意见表的保存。公司操作：提前一个月发起续签申请，续签意见的保存。公司操作风险点：无（实施《劳动/派遣合同签订管理办法》）。（2）无固定期限劳动合同的签订。规范操作：符合签订无固定期限劳动，如果员工同意续签无固定期限劳动合同，需要签订无固定期限劳动合同，员工不同意签订无固定期限的保留不同意签订的书面意见。公司操作：提前一个月发起续签申请，续签意见的保存，按照续签申请意见确定劳动合同期限。公司操作风险点：无（实施《劳动/派遣合同签订管理办法》）。（3）续签无试用期。规范操作：同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期公司操作：离职再入职的员工重新约定试用期。公司操作风险点：存在约定多次试用期的情况。风险点改善建议：同一公司返聘的员工不能确定试用期，或者返聘的时候和另一家独立法人公司签订劳动合同。（4）劳动合同期限的顺延。规范操作：员工处于医疗期、工伤停工留薪期、产期等劳动合同到期，劳动合同顺延至以上情形消失。公司操作：员工处于医疗期、工伤停工留薪期、产期等劳动合同到期，发放劳动《合同顺延通知书》，以上情形消失前发起续签申请，到期后签订劳动合同。公司操作风险点：无（实施《劳动/派遣合同签订管理办法》）。五、违纪管理（1）违纪调查与违纪证据的保管。规范操作：制定员工违纪行为的种类，员工违纪行为的调查，员工违纪的具体证据、访谈笔录、证明人证言、录音视频等证据原始材料的保管。公司操作：安全督察处理一些性质较严重的违纪行为，其他的违纪行为处理流程比较混乱，证据保管不到位。公司操作风险点：容易照成违纪解除证据不足，违反解除。风险点改善建议：健全违纪的种类，违纪的调查程序及责任人，员工违纪证据和员工档案的统一保管，建议起草《违纪管理规定》。（2）违纪处罚通知的签收。规范操作：员工违纪处罚结果需员工本人签字确认，员工不签字由证明人证明或者快递等其他方式的签收，同时将签收件保管。公司操作：处罚结果的签收不完善，许多违纪处理缺少这一环节。公司操作风险点：容易因违纪解除证据举证不足，造成违法解除。风险点改善建议：统一违纪处理的落实的程序，建议起草《违纪管理规定》。（3）违纪解除通知的签收，若邮寄要快递底单的保管。规范操作：员工达到违纪解除的，本人签收处理结果，不愿签收的需要通过邮寄方式送达，并保留底单。公司操作：旷工解除的存在不发放《催促到岗通知书》。公司操作风险点：容易形成违纪解除。风险点改善建议：旷工的在发放完《催促到岗通知书》后，员工不来上班后再发放《解除劳动合同通知书》。（4）违纪解除离职手续的办理。规范操作：本人办理离职交接手续，如果员工不办理在发放《解除劳动合同通知》。公司操作：违纪解除的离职手续本人办理，如果本人不办理有部门负责人代办。公司操作风险点：无（实施《离职管理规定》）。六、工伤（1）工伤认定。规范操作：以工伤实际情况为依据，在规定的时间内向社保经办机构做工伤认定。公司操作：存在非工伤情形人为操作成工伤，工伤认定超时。公司操作风险点：非工伤操作成工伤公司需要承担工伤风险，工伤认定超时导致工伤医疗费用不能理赔。风险点改善建议：严格按时受伤实际经过申请工伤认定，并且在规定的时间内向社保经办机构报备和工伤认定（实施《工伤管理规定》）。（2）工伤治疗医院的选择。规范操作：工伤治疗要选择工伤定点医院，转院要经过社保经办机构申请，并取得同意。公司操作：工伤员工治疗去私立医院，转院的不经过社保经办机构的同意。公司操作风险点：私立医院治疗和未经过社保经办机构同意转院，其医疗费用不能报销。风险点改善建议：严格按照社保经办机构的要求选择工伤定点医院和转院（实施《工伤管理规定》）。（3）工伤护理费用的规定与签收。规范操作：工伤员工住院期间生活不能自理的由公司负责生活护理费用。公司操作：无统一的护理标准。公司操作风险点：员工工伤护理费的诉求。风险点改善建议：规范工伤护理费用标准，费用的签收。（4）一次性伤残等级待遇的标准及支付。规范操作：按照工伤前的平均工资支付伤残员工的一次性伤残补助金、就业补助金、医疗补助金。公司操作：有些工伤伤残待遇支付按照工伤保险缴费基数支付。公司操作风险点：伤残等级员工工伤一次性伤残待遇的差额诉求。风险点改善建议：员工到仲裁委申诉差额补偿的，代结果出来后支付。（5）伤残等级工伤员工劳动关系的解除。规范操作：工伤结案后支付员工工伤待遇，按照规定解除劳动关系。公司操作：存在工伤未结案办理离职。公司操作风险点：工伤未结案员工离职，社保减员，若员工以个人名义做伤残等级鉴定，且有等级，公司要承担伤残等级待遇，社保经办机构不支付。风险点改善建议：判断有伤残的等级的员工在工伤结案后办理离职手续及社保减员。七、假期管理（1）病假管理。规范操作：生病或者非因公负伤凭有效的证明休病假，发放病假工资。公司操作：员工出具证明后公司给予病假，有员工长期请病假公司操作风险点：多支付员工病假工资、社保。风险点改善建议：医疗期内凭证明休病假，超出医疗期按照事假计算（已起草《长病假处理方案》）。（2）年假。规范操作：工作满一年取得休年假的资格，工龄10年以内5天，10年至20年内以内10天,20年以上15天。公司操作：有员工当年度的年假为未休完，或者离职前年假未休完。公司操作风险点：员工申诉年假加班工资。风险点改善建议：完善年假管理制度，年中、年末公布员工休年假信息，离职前年假给予休完。（3）婚假、产检假、产假、陪产假、丧假管理。规范操作：按照各地具体政策执行。公司操作：按照各地具体政策执行。公司操作风险点：无。八、绩效（1）绩效协议签订，合同绩效约定。规范操作：按照具体的劳动合同的具体内容执行，或者制定通过工会讨论通过的协议方案。公司操作：制定绩效XX。公司操作风险点：无。（2）绩效扣除。规范操作：制定有效的绩效扣除规定，按照规定执行绩效扣除。公司操作：各个部门都有制定绩效扣除协议。公司操作风险点：绩效扣除规定未经工会讨论通过，合法性有效性存在疑问。风险点改善建议：各项绩效扣除规定通过工会讨论通过。九、离职（1）离职申请规范操作：离职申请由离职本人提出书面申请。公司操作：存在非本人亲自提出申请，或申请未经本人签字。公司操作风险点：有违法解除的风险。风险点改善建议：离职要求通过OA申请，批件打印出来后本人亲自签字，同时签订《离职确认函》（制定实施《离职管理规定》）。（2）离职日期的确定规范操作：办理离职手续的当天为最后离职日期。公司操作：存在拖延办理离职手续的情况。公司操作风险点：拖延办理离职手续，公司与员工没有解除劳动关系，存在意外事故风险。风险点改善建议：离职手续在员工最后上班日（有年假要先休完年假）的第二天给员工办理，部门监督员工离职手续的办理（制定实施《离职管理规定》）。（3）离职交接规范操作：离职前办理完工作与物品交接。公司操作：存在交接不清楚。公司操作风险点：工作、物品交接不清楚存在财务，行政等方面风险。风险点改善建议：员工离职交接要各部门签字确认，签字人对交接情况负责（制定实施《离职管理规定》）。（4）离职工资规范操作：办理完离职手续后一次性结清员工工资。公司操作：次月发放上月离职工资。公司操作风险点：拖欠离职员工工资。风险点改善建议：开通即时结算离职工资流程（起草《即时工资结算规定》）。（5）离职资料的保管。规范操作：离职员工的各种离职资料保管两年。公司操作：存在离职档案保管不全情况。公司操作风险点：发生劳资纠纷时举证不利。风险点改善建议：规范离职档案资料的管理（制定实施《离职管理规定》）。第二、公司线一、公司成立（1）一个月内社保主体、公积金主体的开设。规范操作：一个月内开设社保和公积金主体。公司操作：子公司成立一个月内开设社保公积金主体。公司操作风险点：无。（2）特殊工时的申请。规范操作：符合不定时岗位要求的申请不定时用工。公司操作：不定时申请不下来或者岗位不全。公司操作风险点：员工申诉加班工资会成立。风险点改善建议：公关不定时的申请，独立法人的一定要申请，分公司的若没有申请下来劳动合同与独立法人签订，工作地点为分公司城市。（3）劳动用工备案。规范操作：录用员工一个月内要到劳动保障部门用工备案。公司操作：不备案或者备案不及时。公司操作风险点：面临劳动部门的处罚。风险点改善建议：及时向劳动保障部门用工备案。（4）工会组织或职工代表组织的成立。规范操作：工会组织的及时建立。公司操作：无工会组织。公司操作风险点：涉及员工重大利益的规章制度无工会参与无效。风险点改善建议：及时成立工会组织。（5）公司规章制度的制定。规范操作：经过民主程序制度涉及员工重大利益的规章制度。公司操作：未经过民主程序。公司操作风险点：规章制度的无效，不能约束员工。风险点改善建议：成立工会，与工会一起起草规章制度。（6）派遣的引入规范操作：按照派遣管理办法引入派遣员工。公司操作：公司主营业务长期使用派遣员工，派遣员工比例超出法定的比例。公司操作风险点：违规使用派遣员工面临处罚。风险点改善建议：控制派遣员工人数，使用劳务外包。二、公司日常运营（1）社保、公积金的按时申报缴纳。规范操作：按时足额为员工缴纳社保公积金。公司操作：按时缴纳社保，未足额，还有缴纳工伤单险。