万科法务管理制度

制度目的

规范企业法务工作的有关程序，规避企业经营风险。

二、

合用范围

1)

企业所有诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作；

2)

企业法律文献的拟订、审核工作；

3)

企业所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题征询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训。

三、

术语/定义

对外法律文献：指以企业名义向企业外的任何一方或几方作出的波及财产、企业商业秘密、知识产权、权利义务、要约承诺以及其他与企业财产、声誉、经营管理有关的会产生法律经济风险的书面文献。

四、

职责规划

4.1

合规部

1)

负责企业法律纠纷、诉讼的处理及跟踪；

2)

负责企业协议文本的法律审核；

3)

负责为企业重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及各部门平常经营活动提供法律支持，出具法律意见；

4)

参与企业重大决策及与平常经营活动有关的法律文书的起草和修订工作；

5)

参与项目企业并/收购、项目合作开发，负责有关协议的草拟、修改与审核；

6)

负责审核企业各项规章制度，保证企业规章制度的合法、规范；

7)

开展房地产有关法律、法规等规范性文献的搜集和有关知识的培训工作；

8)

负责外聘律师的选择与评估；

9)

法律信息管理；

10)

负责企业法律风险体系及风险管理准则、规范的研究与制定；4.2

诉讼涉案部门

1)

参与诉讼案件工作，履行有关职责；

2)

提供有关的证据资料并予以专业技术支持；

3)

指定固定的案件专题负责人或联络人，承担必要的执行或执行配合工作；4.3

法律文献经办部门1)

拟制法律文献；

2)

提供协议或文献有关事实信息；

3)

对企业法务人员审核修改后的法律文献进行修正定稿。

五、

管理规定

第一节

总

则

第一条

通过对万科地产控股有限企业的法律事务工作进行梳理，规范企业法务工作的有关程序，规避企业经营中的法律风险，为企业经营和项目开发提供支持。

第二条

除非尤其指出，本制度中“企业”指“万科地产控股（总部）有限企业”，“总部”指“万科地产控股（总部）有限企业总部”，“组员企业”指“万科地产控股（总部）有限企业下属全资、控股企业”，“区域企业”指“万科地产控股（总部）有限企业区域企业，目前共分为四大区域企业”，“项目企业”指“万科地产控股（总部）有限企业项目企业”。

第二节

案件诉讼

第三条

起诉申请：由各经办部门在《诉讼申请表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、但愿的成果等事项，与有关证据材料一并汇报企业法务人员；企业法务人员认为可以起诉的，上报合规部总经理审批同意后进入实务操作，如认为存在问题，应书面反馈，并与有关人员协商后确定与否起诉，待同意后进入实务操作程序。如属重大案件，合规部可组织有关部门开会研究。

第四条

合规部总经理在《诉讼申请表》上书面签字后，由企业法务人员，展开诉前准备操作环节：

(一)

初步搜集有关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供专业及技术支持；

(二)

如需要，可出具法律意见书或规定外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、成果进行判断及预测；(三)

准备涉诉材料，提起诉讼；

(四)

对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需向企业法务人员提交的基本证据材料包括有关协议、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签订的其他文献、被起诉对象状况证明材料、起诉事项的详细通过阐明、波及该事项的其他内部资料、波及金额的要提供金额详细数字及计算根据和方式。如企业法务人员认为需要补充的，各经办部门要根据规定及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、与否有正本、保管部门、保管人。

第五条

诉讼配合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联络人（视详细状况确定），负责配合企业法务人员对案件处理，包括波及本部门资料的搜集、案件简要状况的阐明、案件进展的跟踪、向本部门反馈案件进展状况以及其他需要配合的事项，直至案件处理完毕。第六条

应诉：

(一)

企业负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交企业法务人员，遇企业法务人员外出或不便接受状况，应立即将有关信件交行政办公室或合规部总经理处理；

(二)

企业法务人员在接到法院应诉告知后，应及时与法院有关人员联络，理解状况后，展开应诉前期准备工作并上报合规部总经理审批；(三)

待应诉申请同意后，进入实务操作阶段。

第七条

审理阶段：

(一)

本阶段工作重要由企业法务人员承担，各有关部门根据企业法务人员的规定予以及时、必要的配合。

(二)

企业法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报合规部总经理。

(三)

波及调解：

1)

企业法务人员应上报合规部总经理审批；

2)

波及调解原则或方案，应经经办部门负责人、合规部总经理审批后方可操作。

(四)

有关成果：案件审理结案后，企业法务人员要即时将有关状况制作书面文献随附有关裁判告知有关部门及企业管理层。(五)

波及执行：

1)

由企业法务人员操作，各有关部门负责配合及跟踪；

2)

对方拒不执行的由经办部门发起和企业法务人员会签，进入申请强制执行程序。

第八条

二审阶段的基本处理程序及原则参照一审有关程序办理，可视详细状况对环节进行简化。

第九条

案件的各个环节波及经济指标的，尤其是起诉和调解阶段，波及有关数据指标计算的，由财务部门负责计算并将计算成果和有关数据提供应企业法务人员，企业法务人员将以此作为案件审理中的根据和向法庭提交的有关数据证据。遇故意见尤其相反的状况时，必须以总裁同意的为最终意见。

第十条

在案件举证期届满前，企业管理层可根据状况决定召开协调会针对案件进行综合评议、决定方略（企业法务人员有提议权）；举证期届满后，除非特殊状况（指二审对策研究、调解方案、重大突发事件等），一般不需召开此类会议。

第十一条

尤其重大案件必须在起诉立案前或接到应诉告知后七个工作日内召开专题会议。

第十二条

案件执行完毕后，方可视为案件终止，由企业法务人员整顿案卷，归档保留。

第三节

法律文献审核

第十三条

原则上企业对外法律文献在正式发出前，必须经企业法务人员审核，但如下状况除外：

(一)

按照固定程序向政府部门报批报建的文献，视状况一般不需审核；

(二)

业务流程内一般性的告知、知会；

(三)

与企业之间一般性的往来文献一般不需审核；(四)

社交、礼仪性质的文书。

第十四条

企业采用的规范性格式范本协议、协议以及其他书面文献，必须事先经企业法务人员审核。

第十五条

审核程序：

(五)

一般先由经办部门拟制草稿，由部门负责人初审后，再交由企业法务人员审核；

(六)

企业法务人员审核修改后交由原经办人员修正定稿；

(七)

文献需经企业正式审批（如协议、协议等）的，则进入审批流程，如不需上述环节或没有对应的流程，则由经办部门负责人、企业法务人员（视状况决定与否经管理层有关人员签订意见）在正式确定的文稿上签字同意后即可申请盖章发出。

第十六条

重要文献的文稿可由企业法务人员拟订，经办部门要对有关状况进行详细阐明，并根据拟稿人规定提供基础数据和资料。

第十七条

下列法律文献，需企业法务人员审核，并视状况出具法律意见书：

(一)

土地转让、出让协议；

(二)

股权转让协议；

(三)

项目协议（包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协议）；

(四)

遗留问题处理协议；

(五)

重大投诉处理的有关文献；

(六)

其他与企业重大事项有关的文献。

第十八条

遇尤其重大或复杂状况，经办部门必须由专人提供详细状况，应防止单纯文献审核的方式。

第十九条

遇有企业法务人员意见与经办部门意见不一致的情形出现，双方应采用小范围会议研究形式确定，必要时上报总裁决策。

第四节

聘任的顾问律师管理

第二十条

企业顾问律师事务所的选择：由企业法务人员负责考察，考察结束后出具专业意见及提供顾问律师事务所信息，并由企业统一招标和签订协议。

第二十一条

企业常年合作事务所确立后，应由双方确定1～2名固定律师负责企业的业务。

第二十二条

企业聘任的顾问律师应按照企业的规定提供精确及时的法律服务。

第二十三条

企业法务人员负责对企业顾问律师的管理、工作衔接及业绩考核。

第二十四条

每年年终，企业法务人员要根据合作伙伴的工作状况，向企业管理层提交有关的工作汇报及考核评估。

第二十五条

企业各部门可通过如下途径获得顾问律师的法律协助。

(一)

电话、邮件征询；(二)

通过企业法务人员，约请律师面谈；

(三)

尤其重大事件经企业同意后应作为专题业务处理，经办部门要指定专人和企业法务人员与律师配合，共同处理。

第二十六条

对于重大疑难问题或企业专题处理的问题，视状况由顾问律师出具书面专业意见，对于一般性问题，不再由顾问律师出具书面意见，仅由企业法务人员出具内部法律意见书。

第五节

法律征询及法律意见出具

第二十七条

企业法务人员有义务解答企业各部门及企业管理层的波及企业业务和管理的法律征询。如需企业法务人员出具书面法律意见，经办部门需提交争议事件材料及书面征询意见。

第二十八条

对一般性问题的征询，可以立即答复的应即时予以答复；无法即时答复的，应记录在案，一般不迟于第二个工作日予以答复。

第二十九条

对于经办部门提交书面征询意见的征询及重要征询，企业法务人员向经办部门理解实行状况后需以书面方式解答。

第三十条

需企业法务人员配合的事项（包括参与执行、参与会议、谈判等）需提前一种工作日知会企业法务人员。

第三十一条

前条所述事项如属紧急事件或需要在会议即时刊登意见的，组织部门应提前一种工作日将有关状况或有关资料提供应企业法务人员。

第三十二条

除开庭或与其他企业事项冲突，时间确无法安排的状况外，企业法务人员必须按组织者规定准时参与；在上述除外状况下，企业法务人员也应即时与组织者联络，研究其他参与途径。

第六节

法律知识培训与宣传

第三十三条

企业法务人员负责企业内部有关法律知识的培训与宣传工作。

第三十四条

对新颁法律法规应进行培训。

第三十五条

遇与企业重点业务环节有关的新法律法规出台，必须组织有关人员参与学习培训。第三十六条

应有效运用内外部资源，针对部门业务需要，展开专题法律培训。

第七节

项目收购

第三十七条

项目收购指项目企业并/收购、土地使用权受让、项目合作开发、品牌收购等，含项目实行过程中尽职调查、签约、履约、资产移交及资金支付的全过程。

第三十八条

详细程序

(一)

由经办部门搜集项目资料，进行项目调查与初评；参与对收购项目进行资产评估、可研汇报的确定、审核及项目评审。

(二)

由经办部门组织团体进行尽职调查，总部合规部配合确定尽职调查清单、出具尽职调查汇报，并配合经办部门根据资产评估、可研汇报、尽职调查汇报作出项目投资决策。

(三)

总部合规部参与收购谈判，并负责收购协议的确定、审核。

(四)

经办部门按协议办理付款手续，并负责组织协调各专业部门跟进协议履行。

第三十九条

其他需要阐明的事项

(一)

可行性研究汇报的内容应包括：市场分析、财务审计、工程评价、资产评估、经济效益测算、投资预算、法律风险等。

(二)

尽职调查清单的重要内容是需要合作方提供的有关项目、项目权属人及其关联人的各类文献，一般状况下可包括：企业的组织架构文献；企业各类资产的文献；企业的多种贷款、融资文献；企业的重大协议、协议；企业的经营业务，以及所波及的政府审批或许可；企业的多种税务文献；企业雇员的劳动文献；企业的各类保险文献；企业波及的各类诉讼、仲裁或争议的文献。尽职调查汇报的内容应包括：市场信誉、财务状况、支付能力、管理能力、资产规模、负债状况、发展前景等。

(三)

在项目评审后，应形成由所有项目评审小组组员签字、并由企业领导签订评审意见的项目评审表，作为项目前期资料不可缺乏的部分。

第八节

法律风险体系及风险管理准则、规范的制定

第四十条

针对企业经营运作方式及未来发展方向，结合有关法律法规，组织有关部门建立测评监控企业法律风险的指标体系。第四十一条

针对企业法律风险测评成果，组织有关部门建立企业法律风险内部管理体系。

第四十二条

针对企业法律风险内部管理制度的执行状况，组织有关部门建立企业法律风险的监控体系。

第九节

法律信息管理

第四十三条

法律信息管理工作包括：

(一)

常使用方法规库：搜集与企业业务有关的常使用方法律法规；

(二)

实用案例库：搜集企业案例、业内其他经典案例；

(三)

即时法律信息：将最新的法律动态即时反应；

(四)

重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。

第十节

其他事务

第四十四条

企业法务人员按照企业的规定，根据自身能力特点，积极参与企业各项业务活动，以到达防止法律风险的目的。

第四十五条

企业法务人员对企业各项经营、管理业务中也许出现的法律风险有预测、监督、提醒、防备的义务，并应通过恰当、及时、有效的方式反馈和执行。

第四十六条

企业法务人员负责建立维护有关的公共关系，逐渐