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第一章国际关系相关内容(一)国际关系界定IR界定：国际关系：人们超越国家界限建立一个特殊社会关系，包含政治、经济、军事、社会等等关系。国际关系学：研究国际关系行为体相互作用、国际体系运行和演变规律一门学科或学问1/95广义：IR就是研究国家外或者国家间，谁（各国、地域、非国家行为角色、国际体系）何时（连续或者偶然）怎样（方法伎俩——武力、宣传、外交、外援）得到什么（目标——政治、经济、文化、社会）IR特征：(1)多层性

(2)多维性

(3)连续性2/95国际关系特征——无政府状态

anarchy含义：一是指没有政府或缺乏控制二是指因为不存在政府而造成没有法律和政治秩序混乱和无序三是指因为不存在政府而人人享受完全自由乌托邦社会四是指单纯缺乏秩序(与政治和政府无关)。——《韦氏新大学词典》(第九版)3/95无政府状态内涵：在由主权国家组成国际体系中，因为不存在阻止任一国家使用武力正当权威或力量，所以一直存在着暴发暴力冲突以至战争可能。4/95摩根索：国家利益实际上包含了两个原因:一是逻辑意义上需求，即起码需求，指国家生存，包含“领土、政治制度及文化完整”，这是“最低程度需求”；二是由环境所决定可变需求。前者是，后者则依环境改变而改变。5/95国家利益结构（层次性）罗宾逊(ThomasRobinson)：优先性、特殊性和持久性1、生死攸关利益(vitalinterests)，关键利益(coreinterests)或战略利益(strategicinterests)：基本和长久目标（国家安全），不能妥协2、非重大利益(nonvitalinterests)：包括国家需求各个详细方面。能够进行谈判或做出妥协。6/953、普通利益(generalinterests)：广泛、全球性利害关系（维护地域和平、促进经济繁荣等4、特定利益(specificinterests)；国家明确界定有限目标5、永久利益(permanentinterests)：国家不变目标（保护领土边界等）6、可变利益(variableinterests)：国家针对特殊地理或政治发展所做出反应7/95好处：防止抽象化和大杂烩；有利于外交决议；灵活性如年《美国国家利益》汇报提出：(1)对生死攸关利益，即使在没有盟友参加情况下采取单边行动，也要准备投入战斗(2)对极端主要利益，只有在生死攸关利益受到威胁盟国共同参加下才应准备动用武装力量(3)对主要利益，应个案处理，只有在低代价和其它国家分担最大费用情况下才应参加军事行动8/95不一样时期不一样领导人国家利益区分：一是怎样确定一国关键利益二是采取什么样伎俩来维护这些利益9/95权力（实力）类型1、硬权（实）力（hard）：利用强制性或暴力伎俩迫使其它行为体屈从于自己意志，接收自己领导。以物质资源为基础“是经过处罚威胁或回报承诺迫使他者去做原来不想做事情能力。”10/952、软权（实）力（soft）：经过和平方式、利用意识形态和文化影响力来实现对其它国家控制和领导。“是经过自己思想文化吸引力或决定设置议程能力，影响、诱惑和说服他人接收自己观点，来让他人支持或最少接收依据特定价值标准和政治制度设置他人议程体系规则，以及经过其替他国利益着想谦逊政策来发挥吸引力与影响力。”（约瑟夫•奈）11/95软权力资源（软实力）内容：普世性文化（universalisticculture）吸引力，如宗教、语言、教育、生活方式、电影、电视、报纸、网络、饮食是组成“软权力”主要基础。意识形态（ideology）或政治价值观念（politicalvalues）吸引力。12/95第三，塑造国际规则和决定政治议题能力。假如一个国家能够经过建立和主导国际规范（internationalnorms）及国际制度（internationalinstitutions），左右世界政治议事日程，那么它就能够影响他人偏好和对本国国家利益认识，从而含有软权力，或者含有“制度权力”（institutionalpower）。

13/95内部软权力资源:意识形态和政治价值吸引力、文化感召力和传输力、道德感染力、社会民族凝聚力和亲和力、政治社会运行机制、国家发展战略与决议机制、民主和法制化程度、制度科技创新能力、国民素质和人力资源、民众生活水平等；外部软权力资源：国际形象、国际影响力(地缘环境和周围环境国际贡献力、国际交流)、外交力、参加制订推行和控制国际规则与机制能力、在国际政治中结盟能力、信息力等。14/9515/95软实力本质上含有非垄断性、扩散性。如日本“文化立国战略”；加拿大、荷兰、斯堪那维亚国家也主动参加联合国维和行动，对发展中国家加大援助，实施各项人道主义援助，来扩大他们国际影响力，培育和增强本身软权力16/953、软权力与硬权力之间关系（互补性）硬权力能够产生软权力，如使用武力控制或夺取电台、电视台等等信息制造和传输工具，便能够取得“软权力”。财富也能够造成“软权力”，软权力并非仅仅依赖于硬权力。梵蒂冈加拿大、瑞典和荷兰硬权力使用也可能损害软权力。如苏联对东欧干涉减弱了它软权力。美国对伊战争也是如此。17/95巧实力（smartpower）“巧实力”战略是关于力量和怎样利用力量战略“巧实力”战略就是为了实现美国领导世界目标，软硬兼施，文武并用详细内容：第一，提供全球福利是关键；第二，美国应输出希望而不是恐惧；第三，巩固传统盟友，赢得新搭档；第四，从国内改革做起。18/953、国家对外关系伎俩政治伎俩（外交）武力伎俩经济伎俩社会与文化伎俩非法伎俩（渗透活动）19/95政治伎俩（外交）界定：1、源自希腊语中diploma，指君主或元老院派遣使节时所颁发证实其身份双重折叠特许证书，或这种证书副本2、作为过程外交：各国经过正式认可国家代表与其它国家进行沟通交流过程。3、作为工具或伎俩外交：外交是国家实现其外交政策主要伎俩20/95外交是以主权国家为主体，经过正式代表国家机构与人员官方行为，使用交涉、谈判和其它和平方式对外行使主权，以处理国家关系和参加国际事务，是一国维护本国利益及实施其对外政策主要伎俩；不一样对外政策形成不一样形态和类别外交。（鲁毅主编：《外交学概论》，第5页）21/95外交功效1、一国主权存在标志，象征性代表2、代表国家利益，促进和保护侨民利益3、实现和促进各国及国际政治实体领导者之间交流，外交官最大职责就是充当信使4、经过谈判达成协议。5、搜集外国信息及情报。6、降低国际间摩擦造成影响22/95当代外交主要类别及其地位主要类别：1、首脑外交、政党外交、多边外交2、经济外交、环境外交、文化外交、军事外交3、公共外交23/95首脑外交：1、界定：国家实际掌握最高决议权首脑人物，普通为国家元首和政府首脑，直接出面以各种方式参加和处理对外事务外交方式2、形成：起源于原始部落酋长之间最早期互访和谈判，后深入发展。

3、原因：交通和通讯技术发展；各国行政主导趋势加强；各国政治首脑明星意识；当代官僚机构职责划分过细有时需要领导人“独断”打破僵局。24/9525/9526/9527/9528/9529/954、形式：国事访问、会晤、通信、通话（对话）；30/95首脑私人代表或特使（传话）：以国家元首或政府首脑名义派出官方代表，需持有元首或首脑签署授权证书或亲笔信。使命有礼仪性，就职仪式、加冕仪式或婚礼、葬礼；政治性如1971年7月，尼克松派总统国家安全事务助理基辛格作为特使来华，为打开中美关系正常化大门“探路”就是一例。1989年中美关系处于低潮时，老布什总统便派总统国家安全事务助理斯考克罗夫特秘密来华。31/955、作用：A、领导人之间见面能够向外界表明国家之间关系发生了重大改变。（如两次韩朝首脑见面）32/95年6月，实现了“历史性握手，意味着朝韩双方走出敌视阴影，开始相互靠近。签署《北南共同宣言》，更被认为是确立了南北自主统一标准，为处于敌对状态朝韩双方走上寻求和解与合作之路打开了大门。33/95年10月2日至4日，朝鲜领导人金正日与韩国总统卢武铉在平壤举行会晤，“历史性跨越”。34/95签署了《南北关系发展与和平繁荣宣言》关键内容包含“11月举行总理及国防部长会议”、“为宣告战争结束，在朝鲜半岛举行相关当事国会议”、“开通京义线(文山-开城)货物铁路”等同意“为了南北关系发展，随时举行南北首脑会晤，协商悬而未决问题”。将随时举行南北首脑会晤35/95年11月，中非合作论坛北京峰会，签署了《中非合作论坛北京峰会宣言》36/95安倍访华--破冰之旅（年10月8日）双方认为，两国领导人之间交往与对话对两国关系健康发展含有主要意义。中方强调，中国发展是和平发展，日方强调，今后将继续走作为和平国家道路。37/95温家宝访日——融冰之旅（年4月）38/95B、能够避开繁文缛节、官僚程序、技术细节，直奔主题，直接决议，取得外交方面突破性进展。（如1978年戴维营协议对埃以关系正常化大门，签署了《关于实现中东和平纲要》和《关于签署一项埃及同以色列之间和平条约纲要》两份文件

）39/95C、领导人还能够经过个人交往、个人情谊、个人好感，调和乃至部分化解国家间矛盾（如科尔与叶利钦、布什与普京私人情谊对双边关系影响）D、能够驱散错误信息和僵化观念。老布什称赞电话，“假如（其它领导人）能够和我直接通话，那么误解就会少许多。”40/95双方即使在反导问题上没有取得任何实质性进展，不过两国签署了一份《分阶段削减核导弹协议》。年7月41/956、不足：缺点：非职业性；风险太大假如国家领导人对别国做犯错误承诺，相对低级官员而言就不太轻易纠正。基辛格“假如总统成为谈判人员，外交就没有缓冲余地了。一旦总统承诺作出让步，除非该国不顾本国声誉，不然就只有作出让步。”首脑外交中一些误解和人际互动可能会破坏而不是改进领导人之间工作关系。基辛格：大多数国家领导人都“有些自负”，他们之间发生不愉快，“外交谈判可能很快就会从胶着恶化为反抗。”42/95多边外交：（MultilateralDiplomacy）1、界定：国家层面：一国更倾向于在两个以上国家之间或国际组织中进行磋商、协调，以处理彼此关心问题，处理与其它国家关系体系层面：国家依据普遍性国际标准构建国际制度活动2、形式：国际组织和国际会议43/953、特点：利益各异，进展迟缓文山会海，终年不休程序复杂，虚实并蓄提案众多，头绪复杂4、作用：国家间广泛交往主要渠道；处理争端，消除热点、缓解局势；加强合作与援助，处理全球性问题44/95武力伎俩基本形式：1、武力威胁：一国经过威胁使用武力，试图让另一国做某事或撤消该国采取某种行动。主动、进攻性，形式多样，如年9月20日布什对塔利班公开威胁等。2、武力威慑：阻止目标国做某事，不包括武力实际使用，被动、防御性，是一个攻心术，让对手明白攻击你不会有任何潜在好处。如各种形式军演和联合军演45/95附：核威慑有核国对无核国；有核国家之间一个武力行使方式；有三种理论：1、大规模报复战略（有核国对无核国）46/952、MAD（确保相互摧毁战略）（有核国家之间）有核国家核武器（1）数量足够多；（2）能够从对手核攻击中幸存下来（3）能够发动第二次打击摧毁对手，从而形成同归于尽局面；这么结果造成没有哪个国家勇于发动核战争，因为即使摧毁了敌人也造成本身毁灭。威慑建立在处罚基础上。这一战略依赖理性和清楚视野，忽略意外发生47/953、NUT（核利用战略，即导弹防御战略）威慑建立在预防损害基础上或有限损害期望能够在对方核武器抵达自己领土和部队上空之前将其摧毁。美国在小布什上台后，强化了核武器在外交和军事政策中作用。布署NMD、TMD争论焦点：成本、技术可行性及安全性48/953、武力干预：武力干涉（非法）；军事支持（正当）；间接干涉：提供军事资源；派遣武装部队便装军事人员执行秘密行动。49/954、有限示威：公开使用有程度常规武力去胁迫或骚扰对手而不是击败他。如96年美国对伊拉克；80年代美国对利比亚等5、战争：直接武力使用50/95武力行使有效性判定：1、能力（军力）2、可信性3、成本/收益4、目标实现程度51/95武力演变及其走势：直接战争趋少，其它伎俩增多52/95经济伎俩（经济外交）温家宝见华人谈中国经济外交.f4v界定：1、为利用经济伎俩到达特定政治目标或对外战略意图（美欧）2、发展对外经济联络，修正和协调经济政策，维护和促进国家经济利益（日韩中）53/95主要形式：经济奖惩贸易、投资、技术转让、金融合作等如年01月法国总统萨科齐率领一个由6位部长和400多名企业家组成庞大代表团，对沙特阿拉伯、卡塔尔和阿联酋三个海湾国家进行了一次闪电式访问。主要目标就是帮助法国分享海湾地域"经济蛋糕"。战略对话：中美战略经济对话54/95经济伎俩作用及不足：主动作用：加强经济联络，促进经济利益；有利于实现政治目标和战略；调整经济结构，增强开放性；协调经济冲突与竞争，建立国际经济新秩序55/95消极作用：经济扩张强权政治；干涉别国内政56/95社会与文化伎俩文化外交：（文化交流）界定:政府或者非政府组织经过教育文化项目交流、人员往来、艺术演出与展示以及文化产品贸易等伎俩为促进国家与国家之间、人民与人民之间相互了解与信任，构建和提升本国国际形象与软实力一个有效外交形式，是外交领域中继政治、经济之后第三支柱。57/95特点：相互性(mutuality)：如互办文化年长久性(long-termorientation)：目标久远、伎俩常规、物质支持稳定、项目可连续老实性(integrity)：直接交流而不是道听途说来传递真实信息。58/95作用：1、国家间了解与合作主要路径促进国家间交往“先行者”；促成国家间合作“推进器”；处理国家间冲突“润滑剂”

2、塑造国家形象3、经济竞争与合作主要资源为国家间经济贸易合作开辟道路；文化产业成为公认“朝阳产业”；文化价值所形成价格比重远远高于实用价值价格比重59/95公共外交（公众外交）界定：狭义：一国在其它国家境内培植舆论、加强国内利益团体与他国利益团体在政府体制以外相互影响、借助传媒（如外交官和记者之间沟通联络)到达对他国政策制订以及涉外事务处理施加影响目标。公共外交意在经过交流了解、信息沟通和影响外国公众实现促进本国国家利益。60/95广义：一个国家用来影响本国和国外公众以到达制造舆论向对手施压目标。首先是要动员本国民众支持自己外交行动。另外首先是促进国外公众了解自己外交政策，进而促使该国制订对自己有利政策61/95特点：1、行为对象：公众，不是政府2、行为主体：一国政府（政府出面组织或者幕后支持）3、不一样于宣传，强调信任与老实。4、透明性、公开性62/95形成条件：1、信息传输伎俩进步2、国际行为主体多元化3、软权力作用上升4、全球市民社会发展，民众对外交热情和影响增加63/95意义：1、理论意义：a、质疑国家中心论，关注国家与国外民众关系b、心灵政治(noopolitik，强调观念、价值观、规范、法制和道德主导性，经过‘软权力’而不是‘硬权力’起作用）诞生给权力政治造成重大冲击c、超越了传统意义上国家间理性互动模式，而是以国内政治与国际政治理性与非理性交织互动方式进行。64/95实践意义：a、为国际互动创造信任气氛b、实现国家利益战略伎俩，以软外交获取硬实力c、赢得安全利益，成为安全政策补充d、带来经济利益，成为经济外交辅助伎俩e、有利于扩展政治影响；65/95渗透活动定义：以国家为主全部行为角色，其活动及间谍侵入别国领土。性质；非法或者最少是应该反正确行为目标：获取影响力，财富或者强制力上优势形式：情报搜集、秘密活动、宣传66/95情报搜集与分析：1、情报起源和发展（国外社会科学文摘，年3月）早期不重视——17、18世纪需要——19世纪机构建立——一战时期重视——二战至今情报至上。67/95目标：为政策制订者提供信息服务工程范围广泛：对立国军事能力和军事意图其它国家政治、经济和社会数据资料，如贸易战略，外国投资机会，外援计划以及其它需要建立在大量计算机数据分析基础上分析和决议。68/95方式：公开与秘密公开是主要：搜集正当可得文件；公开观察外国政治、军事和经济活动；监听和录制公开电台和电视广播。美国前中央情报局局长罗斯科•希伦科:“80%情报是源于诸如外国书刊、科技调查汇报、图片、商业分析、报纸和无线电广播，以及精通国际关系人提供综合性看法(这种论断至今仍适用)之类普通渠道。”69/95伎俩：HUMINT，人为搜集，从人身上搜集情报，如外交官，叛逃者、俘虏及间谍等SIGINT，电子数据情报，指截获电子信号、如无线电波、电报、电传及微波通讯（安装窃听器）；船只和飞机搜集PHOINT，指摄影技术使用（间谍飞机，间谍卫星等），利用计算机网络获取经济情报已成为未来发展趋势。70/95宣传（心理战）1、界定：利用信息或信号传递改变目标国家人民态度及行为活动。它伎俩是挑动情感而不是诉诸理性讨论或客观事实。是一个经过人为制造出恐惧、疑惑、同情、愤恨等情绪来影响人们情感过程。71/952、类型：白色：公布全部信息灰色：有选择信息公布，精心挑选黑色：公布迷惑减弱分化敌人，使敌人士气低落信息3、作用：对所在国民众说服树立本国良好形象战时破坏对方士气72/95心理战特征：1、对人心理施加刺激和影响，使其朝着自己预设方向发展。2、信息是心理战关键武器。这种信息是由实施者经过精心设计专门针对敌方认识和信念系统进行心理攻击特种信息。信息表示方式很多，能够是声音、语音、文字、图画等。3、以非强制心理争取为主要伎俩案例一：中国四面楚歌典故；案例二：1973年以色列空中恫吓；案例三：二战中v字运动73/95海峡两岸宣传战74/95当代渗透活动主要特点：1、安全领域是重点；2、发展中国家是主要目标；3、经济、科技情报地位上升；4、伎俩多样化、高技术化、实时化5、机构统一化和协调化75/954、大国界定标准由实力、利益存在范围、被认可国际特殊权利、被认可国际特殊身份组成1、在本区域或世界范围内有较广泛存在国外政治、经济和战略利益2、拥有足够综合国力,以致在平时能够有效地维护这些利益,在战时则能够或通常能够抗御最少其它两个区域性或世界性大国联协力量(在此不考虑存在超级大国情况)（人口、版图，经济力、政治力、军事力）76/953、被别国广泛地认为有权利参加处理本区域或世界范围内全部重大国际问题和足以严重影响其它多个国家安全国内问题4、通常与本区域内或世界上其它一些大国有起码共同利益、共同国际价值观念、共同规范和共同国际运作机制,从而被认为是一个大国共同体一员。77/95世界级大国：美国有世界影响大国：日本、英国、法国兴起大国：中国、俄罗斯、印度、巴西区域性正在兴起大国：越南、南非、澳大利亚78/95国际格局Internationalconfiguration极：两个对立端点→国际关系中相互对立主导力量→在一定是期内占支配地位主导性大国。国际格局：一定历史发展周期内，主权国家等战略力量角色及其组合形式而形成一个结构状态和局面。实力结构：实力结构是大国间实力对比，任何条件下都存在。有稳定和不稳定两种状态。国际格局是相对稳定不变实力结构。79/95国际格局组成要素：1、大国实力对比：超级大国、强国。

2、大国战略关系→敌友关系：

盟友、非敌非友、敌手

国际格局形态：单极、两极、多极80/95国际格局对国家行为影响：1、单极格局：超级大国受约束最小，倾向于“单边主义”政策强国受一定约束，对超级大国采取避让战略，受超级大国牵制，但有一定政策选择余地中小国家受约束力最大，选择余地小，难以违反超级大国意愿81/952、两极格局：超级大国和强国受到约束力大于中小国家大国强国相互牵制，中小国家政策选择空间大，能够改变阵营。3、多极格局：没有超级大国，大国与小国受影响相同。主导大国数量多，同盟关系改变影响有限选择空间大，都依据利益偏好不停改变结盟关系。82/95（五）国际关系分析方法传统主义导向方法：——历史分析方法（背景；检验法则；但须慎重）——哲学分析方法关注个人、社会之间相互关系）—法律－伦理分析方法83/95行为主义导向方法——系统分析法——公共选择分析法——计量分析法——层次分析法——沟通论——心理分析方法（个体层次分析法）——博弈论84/95非传统路径：后当代主义：文本分析女性主义：性别视角建构主义：话语分析首脑外交：中美领导人谈判话语分析（1969-1972）郑华

著,上海人民出版社,85/95层次分析法沃尔兹《人、国家、战争》提出3个著名“意象”(image)———决议者个人原因，国家内部原因和国际系统原因是3个明确国际关系分析层次。戴维·辛格《国际关系中层次分析问题》详细讨论了层次分析法在国际关系研究中作用。国际关系研究包含两个主要层次：国际系统（宏观）和国家（微观）86/95詹姆斯·罗斯诺提出了5个分析层次变量:个人、角色、政府、社会、国际系统布鲁斯·拉西特和哈维·斯塔尔提出了从宏观到微观6个层次：世界系统、国际关系、国内社会、国家政府、决议者角色、决议者个人87/95个人层次：主要分析政治领袖领导格调和决议者个性特点，以及个人期望、选择和行动。三个不一样视角：人类本性(考查人类基本特征包含认知、心理、生物等原因)组织化行为(研究角色行为,即人们在特定群体中怎样行动)特定个人行为(分析领导人个性、生理和精神情况、自尊和理想、个人经历、期望等)。88/95国家层次：重视民族国家特征及其对外政策。中观层次分析。把民族国家及其内部进程视为国际关系发展决定性原因。国家层次分析方法主要研究国家在国际社会是怎样行动，以及怎样作出决定。不一样