5清洁生产审核程序文件全文060926

清洁生产审核程序文件编制：唐德智审核：孟凤鸣批准：吕爱玲北京中企安科环境监测评价中心目录01《管理委员会工作程序》02《技术委员会工作程序》03《清洁生产审核实施过程控制程序》04《报告审核控制程序》05《文件和资料控制程序》06《基础数据库控制程序》07《记录控制程序》08《人员管理控制程序》09《人员能力评定控制程序》10《内审实施控制程序》11《管理评审控制程序》12《不合格纠正、预防措施控制程序》13《申诉和投诉处理控制程序》14《目标管理控制程序》15《保密管理程序》01管理委员会工作程序1.1总则为确保本中心清洁生产审核工作符合国家有关法律、法规要求，特制定本程序；本程序规定了管理委员会的组织结构、职责、权限、基本工作任务和工作程序。1.2适用范围本程序适用于管理委员会（以下简称管委会）的组成、运作及决策过程的控制。1.3性质管委会是中心清洁生产审核最高决策和监督管理机构。1.4组织1.4.1管委会由组织代表、有关社团组织代表、中心管理层等各方代表组成，任何一方均不占支配地位；1.4.2管委会设主任1名，副主任若干名，委员若干名，秘书长由全体委员大会选举产生；1.4.3管委会委员正式确定后，由中心主任负责召集全体委员举行预备会议，选举产生管委会主任和副主任；1.4.4管委会委员任期三年，期满时，由相应各方按章程规定程序重新推荐或确认，组成新一届管委会；1.4.5秘书长负责处理管委会的日常事务。1.5职责和权限1.5.1监督中心质量方针、财务方针和有关原则的制定和实施；1.5.2监督中心组织机构设置的确定、确认和批准中心高层管理人员及技术委员会成员的组成，并对其工作进行监督管理；1.5.3监督中心清洁生产审核活动；1.5.4审查中心年度工作总结、管理评审结果及财务报告等；1.5.5有权对中心不执行管委会的决议等情况采取相应措施；1.5.6讨论决定中心其他有关重大事宜；1.5.7管委会成员对工作过程中获取的中心及委托方的秘密承担保密责任。1.6工作规则1.6.1管委会严格按本程序对中心工作实施监督和管理；1.6.2每年召开一至两次管委会全体会议，听取并审议中心的工作报告。1.6.2.1会议的基本内容1）听取、审议、批准中心主任的工作报告。报告的内容包括贯彻中心工作方针、政策和任务的落实情况，总结前期工作和今后工作任务及努力方向。管委会对报告进行审议，并形成书面结论；2）听取、审议、批准技术委员会的工作报告。报告内容包括清洁生产审核情况；申报扩大业务范围的报告；审核人员专业能力评定以及有关技术问题报告。管委会对报告内容认真审议，并形成书面结论；3）听取、审议、批准中心财务部提出的财务报告，审查其运作和资金来源渠道的合法性，财务帐目有无影响本中心独立、公正开展审核工作的因素存在，必要时可成立审计组进行审计；4）讨论、审议管委会提出需要讨论、审议的其他问题；1.6.2.2管委会全体委员会会议的参加人数不少于总人数的三分之二，管委会表决议项赞成票占出席会议委员总数的三分之二以上方为有效，并形成“管理委员会决议”；1.6.2.3管委会形成的决议，由秘书长监督执行，中心主任负责贯彻落实。1.6.3管委会授权技术委员会负责评定审核人员、技术专家相应业务范围内的专业能力并监督清洁生产审核的有效性，对技术委员会的工作进行监督管理。1.6.3.1管委会成员可随时抽查技术委员会的工作记录；1.6.3.2管委会成员可随时旁听技术委员会会议；1.6.3.3管委会成员对技术委员会进行的投票和听证结果应向管委会秘书长提交书面报告，一般问题由秘书长会同中心主任处理，重大问题由秘书长提交管委会讨论决定。1.6.4在管委会休会期间，管委会日常工作由秘书长向全体委员进行通报。通报采取会议、信函、传真等方式不定期进行。通报内容记录存档，并列为下次管委会会议的议题交全体委员进行讨论；1.6.5遇有重大问题需要管委会作出裁决时，可由管委会主任临时召开管委会会议讨论决定。会议因故无法召开时，一般问题可由秘书长签批，但必须在下次管委会会议上，重大议题由秘书长组织各委员采取书面审议方法进行审议表决，以委员签字为有效；1.6.6必要时组建专门工作或工作组处理重大或特殊工作项目；1.6.7管委会全体成员对清洁生产审核工作中不宜公开的情况及委托方的机密负有保密的责任，并签署书面保密声明；1.6.8管委会授权秘书长负责建立管委会成员相关工作经历、专业能力和资格、培训经历记录，并根据工作需要组织其对认可要求以及国家有关法律法规进行培训、研讨。1.7“管委会会议记录”及有关资料由过程管理部保存归档。1.8记录表格管理委员会会议记录表ZQAK-01-01管理委员会会议决议表ZQAK-01-02编号：ZQAK-01-01管理委员会会议记录表时间地点参加人议题记录：编号：ZQAK-01-02管理委员会会议决议表时间地点决议内容参加人赞成票反对票决议：生效日期批准人发放范围记录人：02技术委员会工作程序2.1总则为了贯彻中心科学、客观、公正、诚信、合法、改进的质量方针，根据国家相关法律、法规以及清洁生产审核的相关要求，经中心管理委员会批准成立中心技术委员会（以下简称“技委会”）。本程序规定了技委会的组织结构、职责、权限和基本任务。2.2适用范围本程序适用于技委会的组成及运作。2.3引用文件《清洁生产审核质量手册》2.4组织2.4.1技委会是中心设立的一个专门委员会，承担中心主任赋予的职责，由不同专业的清洁生产审核人员和技术方面专家代表组成，并兼顾委员自身业务特点和专业能力；技委会对中心清洁生产审核工作的技术性业务活动实施监督，对中心主任负责并报告工作；2.4.2中心主任任命技委会主任并授权其组建技委会，负责技委会工作；2.4.3技委会主任提名副主任和委员、秘书长人选，报中心主任批准；2.4.4技委会委员任期三年。委员由于工作变动，或其它原因需要更换时，重新履行上述2.4.2和2.4.3程序；2.4.5当专业能力不充分时，可聘请相应专业的技术专家参与相关的活动。2.5职责2.5.1技委会职责2.5.1.1参与中心技术发展规划的制定，负责专项清洁生产审核课题的研发，对重大技术问题组织评议；2.5.1.2在实施清洁生产审核过程中，选派专家补偿专业能力。2.5.2技委会主任职责2.5.2.1召集并主持技委会会议，当因故不能参加会议时，可委托技委会副主任主持会议；2.5.2.2审定技委会决议文件；2.5.2.3受技委会会议的委托，处理会议有关的后续事宜；2.5.2.4负责向中心主任和管委会报告工作；2.5.2.5代表技委会与其它部门进行协调。2.5.3技委会副主任职责2.5.3.1经授权召集并主持技委会会议或组织技术性讨论；2.5.3.2需要时受技委会主任的委托审定技委会决议的文件；2.5.3.3经技委会会议或技委会主任的委托，处理会议有关的后续事宜；2.5.3.4经技委会会议或技委会主任的委托，承担对某项事宜与中心其它部门的接口工作。2.5.4委员职责经技委会会议、主任或副主任的委托，承担具体的工作任务。2.5.5委托代表职责当技委会委员因故不能出席技委会会议，并且该次会议需要该委员提供专业能力支持时，在技委会主任认可的情况下该委员可书面委托具有相应专业能力的专家作为其代表参加会议，填写技术委员会委员委托代表授权书。一次性地行使该委员的权力。2.6权限2.6.1履行规定的职责时，有权调阅相关的文件、资料和记录；2.6.2有权在规定的职责范围内，向委托方直接了解有关情况；2.6.3有权对中心的清洁生产审核工作的运作提出建议、意见、批评或以技委会决议的方式要求采取改进措施；2.6.4有权对中心清洁生产审核工作中不执行技委会的决议等情况采取相应措施，直至向中心主任报告有关情况。2.7技委会委员的资格要求2.7.1具有大专以上学历及相关专业6年以上工作经历或具有相关专业高级技术职称。2.7.2具有相应的经验，能够提供行业、专业技术支持和监督检查的能力。2.8工作程序2.8.1组织召开技委会全体会议，会议至少每半年召开一次。必要时可以增加召开次数，听取工作报告，并作出相应决定。2.8.1.1召开技委会会议可由以下方式提出：a.中心主任、技委会主任提出；b.技委会委员半数以上联名提出。2.8.1.2审核部负责受理召开会议的决议，首先应征得技委会主任或副主任的同意，再与其它委员及相关人员沟通，在具备会议召开的条件下，即可确定会议的召开。2.8.1.3技委会会议的要求及召开的必要条件如下：a.对讨论的议题实行表决制，出席会议的委员人数必须超过委员总数的三分之二，表决赞成票必须占出席会议全体委员总数过半数以上时才能通过；b.对评定事项必须具有专业能力；c.仅在本程序规定的职责与权限范围内组织活动。2.8.1.4会议的内容与准备a.基本内容应是程序规定的职责与权限范围内的相关内容；b.资料准备由审核部组织完成；c.会议议程的必要资料提前递交各委员。2.8.1.5会议的参与人员每次参会人员应包括：技委会主任、副主任、必要时委员委托的代表及特聘技术专家等。技委会秘书长参加会议无表决权。2.8.1.6会议的一般程序a.与会人员的签到；b.主持人确认召开会议的条件；c.秘书长报告本次会议评定的项目；d.与会人员确认每个项目的专业支持条件；e.主持人组织进行初审；f.进行会议评定，秘书长需记录发言人陈述的事实、观点、理由和有关总结性的意见；g.主持人组织表决，秘书长需记录评定的结论和表决结果。2.8.1.7技委会的决议需参加会议且有表决权的人员过半数的赞成方为有效。在具体项目的表决中需回避的委员没有表决权。2.8.1.8技委会决议文件的形成a.秘书长依据会议评定结论和表决结果形成技术委员会决议；b.由对该项目表决的主任或副主任签批；c.审核部负责打印、发送和归档。2.8.1.9在评定活动中，需回避的委员必须回避，并在会议记录和决议文件中予以体现；2.8.1.10委员、特聘技术专家在充分发表意见的前提下，有权对评定活动中的具体事项或表决结果持有保留意见。2.8.2技委会成立评定小组，负责中心业务范围专业能力评定；2.8.3技委会对清洁生产审核中出现的疑难问题，可向委员提供咨询，重大问题报技委会会议讨论裁定，必要时也可聘请技术专家裁定；2.8.4技委会可组织特别工作组负责调查处理中心主任所委托的重大的问题，并将结果向中心主任报告；2.8.5技委会应作好“技术委员会会议记录”，交审核部归档保存。2.9义务2.9.1技委会成员对工作过程中获取的中心及委托方的秘密承担保密责任，填写“保密声明”；2.9.2对自身的工作失误、泄密等承担采取纠正、预防措施的责任。2.10记录表格技术委员会会议记录ZQAK-02-01技术委员会决议表ZQAK-02-02技术委员会委托代表授权书ZQAK-02-03编号：ZQAK-02-01技术委员会会议记录时间地点参加人议题记录：记录人：编号：ZQAK-02-02技术委员会决议表时间地点决议内容参加人赞成票反对票决议：记录人：

编号：ZQAK-02-03技术委员会委托代表授权书技委会委员因故不能出席此次（）技委会会议，现委托专家做为我的代表参加该会议，行使本委员的权力。特此授权。授权委员签字：授权日期：技委会主任批准：批准日期：03清洁生产审核实施过程控制程序3.1目的为贯彻清洁生产审核工作遵循科学、客观、公正、诚信、合法、改进的方针，规范清洁生产审核行为，特制定本程序，以确保清洁生产审核工作的顺利进行及完成。3.2范围本程序适用于实施清洁生产审核工作的管理和控制。3.3引用文件《清洁生产审核质量手册》3.4职责3.4.1审核部事业发展处负责与委托方沟通，签收委托书、收集清洁生产审核相关资料、签订合同、提供公开文件并保存相应记录；3.4.2审核部审核处根据合同书和审核的相关资料，组建清洁生产审核项目组。清洁生产审核项目组按照清洁生产审核程序实施审核，编写清洁生产审核报告，负责报告的装订；3.4.3审核部负责人负责组织清洁生产审核报告书的技术控制审核；3.4.4质量负责人负责实施清洁生产报告的质量控制审核；3.4.5过程管理部负责清洁生产审核过程中资料归档保管、委托方信息的收集反馈、体系目标管理以及审核人员、技术专家业绩的统计。3.5清洁生产审核实施过程控制程序签订合同签订合同审核准备预审核审核方案产生和筛选编写报告书实施方案确定提交报告书报告书审核修改通过清洁生产审核流程图3.5.1签订合同审核部事业发展处根据中心资质范围和人员配备，接受企业的委托，签订清洁生产审核合同。提供“委托方信息反馈表”、委托方所需提供的资料清单等公开文件，并保存相关记录。3.5.2审核准备签订清洁生产审核合同后，由审核处处长根据项目特点指定项目负责人，由项目负责人组织成立相关专业人员参加的清洁生产审核工作小组，研究有关文件，制定工作计划。3.5.3预审核清洁生产审核工作小组在对企业生产基本情况进行全面调查的基础上，通过定性和定量分析，确定清洁生产审核重点和企业清洁生产目标。3.5.4清洁生产审核工作小组通过对生产和服务过程的投入产出进行分析，建立物料平衡、水平衡、资源平衡以及污染因子平衡，找出物料流失、资源浪费环节和污染物产生的原因。3.5.5实施方案的产生和筛选清洁生产审核工作小组对物料流失、资源浪费、污染物产生和排放进行分析，提出清洁生产实施方案，并进行方案的初步筛选；3.5.6实施方案的确定清洁生产审核工作小组对初步筛选的清洁生产方案进行技术、经济和环境可行性分析，确定企业拟实施的清洁生产方案；3.5.7编写清洁生产审核报告清洁生产审核工作小组编写清洁生产审核报告。报告应包括企业基本情况、清洁生产审核过程和结果、清洁生产方案汇总和效益预测分析、清洁生产方案实施计划等。3.5.8报告审核审核部负责人组织技术人员进行报告书的技术控制审核，若能力不足时，组织专家进行技术支持；质量负责人负责人质量控制审核。报告书通过审核后，由审核部负责装订。技术控制审核和质量控制审核按《报告审核控制程序》的相关要求执行。报告装订后，由清洁生产审核项目组组长、各专业负责人签字，并依次提交技术审核人员、质量负责人签字，后一阶段人员在上一阶段人员签字齐全有效前提下方给予签字，否则有权拒绝签字，所有人员签字完毕后，提交中心主任批准并签字或盖章。3.5.9报告交付综合管理部负责报告交付。报告装订完毕及中心主任批准后综合管理部方可盖章并予以交付。综合管理部通知委托方对清洁生产审核报告进行确认、盖章。履行完上述程序的报告由过程管理部留存两份，其余交付委托方并接受外部评审。报告提交后通过外部评审的，由过程管理部存档；外部评审未通过的由项目组根据评审意见修改，从报告编制阶段开始再次履行相关程序直至外部评审通过。3.5.10清洁生产审核资料归档阶段过程管理部档案管理人员接到清洁生产审核报告正式版本后，与委托书、合同书、清洁生产审核记录、委托方的原始资料、整改反馈材料、委托方信息反馈表、报告审核记录（包括初稿、审核稿、报告评审记录单、清洁生产审核流程表）等一并整理归档。3.6目标管理和业绩考核过程管理部结合“报告评审记录单”、“委托方信息反馈表”等记录对体系目标完成情况进行统计，对审核人员和技术专家进行业绩考核，具体要求按照《目标管理控制程序》、《人员能力评定控制程序》执行。3.7相关支持性文件3.7.1《报告审核控制程序》3.7.2《目标管理控制程序》3.7.3《人员能力评定控制程序》3.8记录清洁生产审核工作计划表ZQAK-03-01现场清洁生产审核计划ZQAK-03-02清洁生产审核流程表ZQAK-03-03报告评审记录单ZQAK-03-04委托方信息反馈表ZQAK-03-05编号：ZQAK-03-01清洁生产审核工作计划表委托方名称项目名称部门/人员工作内容计划周期实际周期审核部向委托方介绍清洁生产审核流程，告知审核所需准备资料清单及其他公开文件任命组长，组成项目组，确定人员分工实施清洁生产审核预审核审核实施方案的产生和筛选实施方案的确定编写清洁生产审核报告技术控制审核按照审核要求实施技术控制审核质量控制审核按照审核要求实施质量控制审核审核部报告装订，组织相关人员签字综合管理部报告盖章，交付委托方过程管理部资料归档管理注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号：ZQAK-03-02现场清洁生产审核计划委托方名称项目名称项目组长联系电话项目组成员现场审核时间审核范围委托方配合人员北京中企安科环境监测评价中心年月日委托方确认：签字（盖章）：年月日注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号：ZQAK-03-03清洁生产审核流程表项目名称项目组长审核人员初稿合成审核人员项目分工交稿时间签字项目组长定稿完成时间年月日签字中心审查进度签名起止时间交接签字修改起止时间技术控制审核第一次第二次第三次质量控制审核第一次第二次第三次财务确认签字：年月日报告装订签字：年月日报告交付签字：年月日报告移交过程管理部签字：年月日备注1.除正式出版外，其它报告文稿必须在封面上注明时间、版本。2.技术控制阶段、质量控制审核次数视具体报告质量而定。注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号：ZQAK-03-04报告评审记录单（一）审核项目审核阶段审核要求审核记录技术控制审核a.现场收集的有关资料是否齐全、有效；b.报告内容是否全面；c.数据是否准确、有效；d.清洁生产审核方法是否正确、有先进性；e.报告编制是否规范；f.清洁生产方案是否可行，具有针对性；g.结论是否正确；h.格式内容是否符合要求，文字是否准确等。第一次签字：年月日第二次签字：年月日第三次签字：年月日注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。报告评审记录单（二）审核项目审核阶段审核要求审核记录质量控制审核a.是否编制了清洁生产审核计划；b.是否按时完成了清洁生产审核计划；c.是否进行了技术控制审核；d.记录是否完整，是否满足质量要求等。第一次签字：年月日第二次签字：年月日第三次签字：年月日注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号：ZQAK-03-05服务承诺尊敬的委托方：我中心在清洁生产审核工作中始终坚持科学、客观、公正、诚信、合法、改进的方针，为您提供高质量的清洁生产审核服务工作，为了便于您监督我们的服务，现承诺如下：1、清洁生产审核实施前如实告知委托方工作程序；2、及时告知委托方所需准备资料清单及其他事项；3、现场清洁生产审核计划提前告知；4、清洁生产审核人员同委托方无经济利益及其他利害关系；5、委托方有合理理由的可提出更改计划或更换人员的要求；6、清洁生产审核过程中严格依照相关法律法规要求及委托方提供的资料，以科学的态度、方法针对性开展工作；7、对委托方提出的投诉和申诉及合理建议及时处理和反馈；8、涉及人员对委托方的技术和商业机密保守秘密。9、在清洁生产审核项目完成后可根据委托方需要继续提供相关的清洁生产服务；请您在委托方信息反馈表对我们的服务提出宝贵意见，我们将对您的意见和建议及时进行反馈，不断改进，从而提供更优质服务。感谢您的大力支持！北京中企安科环境监测评价中心委托方信息反馈表项目委托方意见是否在清洁生产审核实施前如实告知工作程序，是□否□是否及时告知所需准备资料清单及其他事项是□否□是否提前告知现场清洁生产审核时间及审核人员并取得一致是□否□审核人员同委托方是否无经济利益及其他利害关系是□否□现场清洁生产审核时间安排是否合理合理□较合理□不合理□清洁生产审核过程中是否依据委托方提供的资料针对性开展工作是□否□是否遵守职业道德，未从侧面了解企业的经营机密等是□否□是否在委托方处从事与清洁生产审核工作无关的活动是□否□是否索要客户财物是□否□是否积极解决委托方提出问题是□否□对服务结果是否满意满意□较满意□不满意□建议和意见：委托方签字（盖章）：年月日（请根据项目内容选择相应意见，并在其后“□”中划“√”）注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。04报告审核控制程序4.1总则本程序规定了中心开展报告评审的方法和要求，以确保中心清洁生产审核报告的质量。4.2适用范围本程序适用于报告审核工作。4.3引用文件《清洁生产审核质量手册》4.4职责4.4.1审核部负责人负责组织清洁生产审核报告的技术控制4.4.2质量负责人负责清洁生产审核报告的质量控制4.4.3过程管理部负责报告审核记录的保管工作。4.5控制程序4.5.1技术控制审核4.5.1.1项目组编制完成报告后，由审核部负责人组织技术人员进行技术控制审核工作，若能力不足时，组织专家进行技术支持4.5.1.2技术控制审核的主要内容包括a.现场收集的有关资料是否齐全、有效；b.报告内容是否全面；c.应用数据是否准确、有效；d.清洁生产审核方法是否正确，具有先进性；e.报告编制是否规范；f.清洁生产方案是否可行，具有针对性；g.结论是否正确；h.格式内容是否符合要求，文字是否准确等。4.5.1.3审核合格的，审核人填写“清洁生产审核流程表”，将报告提交质量负责人实施质量控制4.5.1.4审核不合格的，由项目组成员根据“报告评审记录单”要求进行整改，整改后报审核人重新审核直至合格；相互交接时应在“清洁生产审核流程表”4.5.2质量控制4.5.2.1质量负责人实施质量控制4.5.2.2质量控制审核的主要内容包括a.是否编制了清洁生产审核计划；b.是否按时完成了清洁生产审核计划；c.是否进行了技术控制审核；d.记录是否完整，是否满足质量体系要求等。4.5.2.3质量负责人实施质量控制审核后，应参考“委托方信息反馈表4.5.2.4质量负责人审核过程中应填写“报告评审记录单”4.5.2.5审核合格的，质量负责人填写“清洁生产审核流程表”，将报告交审核部4.5.2.6审核不合格的，由项目组成员根据“报告评审记录单”要求进行整改，整改后报质量4.6记录清洁生产审核流程表ZQAK-03-03报告评审记录单ZQAK-03-04编号：ZQAK-03-03清洁生产审核流程表项目名称项目组长审核人员初稿合成审核人员项目分工交稿时间签字项目组长定稿完成时间年月日签字中心审查进度签名起止时间交接签字修改起止时间技术控制审核第一次第二次第三次质量控制审核第一次第二次第三次财务确认签字：年月日报告装订签字：年月日报告交付签字：年月日报告移交过程管理部签字：年月日备注1.除正式出版外，其它报告文稿必须在封面上注明时间、版本。2.技术控制阶段、质量控制审核次数视具体报告质量而定。注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。编号：ZQAK-03-04报告评审记录单（一）审核项目审核阶段审核要求审核记录技术控制审核a.现场收集的有关资料是否齐全、有效；b.报告内容是否全面；c.数据是否准确、有效；d.清洁生产审核方法是否正确、具有先进性；e.报告编制是否规范；f.清洁生产方案是否可行，具有针对性；g.结论是否正确；h.格式内容是否符合要求，文字是否准确等。第一次签字：年月日第二次签字：年月日第三次签字：年月日注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。报告评审记录单（二）审核项目审核阶段审核要求审核记录质量控制审核a.是否编制了清洁生产审核计划；b.是否按时完成了清洁生产审核计划；c.是否进行了技术控制审核；d.记录是否完整，是否满足质量要求等。第一次签字：年月日第二次签字：年月日第三次签字：年月日注：表格编号与合同号一致，表格同项目其他清洁生产审核资料一起由过程管理部归档。05文件和资料控制程序5.1总则本程序明确规定了清洁生产审核文件和资料的控制要求，确保清洁生产审核工作的相关人员能及时得到这些最新有效版本的文件和资料。5.2适用范围本程序适用于中心清洁生产审核文件和资料的编写、审核、批准、更改、发放和作废等管理和控制。5.3引用文件《清洁生产审核质量手册》5.4职责5.4.1过程管理部是5.4.2审核部5.4.5.5控制程序5.5.15.5.1.1清洁生产审核质量5.5.1.2清洁生产审核5.5.1.3清洁生产审核作业文件，包括作业指导书、管理制度、公开文件、记录、项目档案5.5.1.4委托方提交的文件和资料5.5.15.5.15.5.25.5.2.1中心清洁生产审核质量5.5.2.2质量手册由质量负责人审核，中心主任5.5.2.3程序文件由编制部门负责人审核，质量5.5.25.5.2.5中心行政类文件由中心主任5.5.2.6中心清洁生产审核技术性文件由审核部负责人5.5.35.5.3.1中心各职能部门按职责规定收集或编制本程序55.5.3.2综合管理部收到上级主管部门的文件，应立即发至中心5.5.3.3过程管理部在收集到有关信息和文件资料的基础上编制并保持“受控文件清单”5.5.3.4所有的受控文件都需5.5.45.5.4.1过程管理部确定手册和程序文件发放范围，编制“手册、程序文件发放范围表”，由质量负责人批准；报告和技术文件的发放、借阅由中心主任批准；5.5.4.2过程管理部负责按确定的发放范围发放给中心相关部门及人员，填写“文件发放、回收、销毁记录表”5.5.4.3当文件持有者调离岗位或调出中心5.5.55.5.5.1受控文件持有人应妥善保管和使用文件，未经允许不得更改、涂抹，需要复制时应经质量5.5.55.5.55.5.5.4各部门建立本部门“受控文件清单”5.5.5.5相关人员借阅文件资料时应填写“文件借阅台帐”5.5.65.5.6.1文件和资料需要更改时应填写“文件更改申请书”说明更改理由和更改内容，报过程管理部，由过程管理部组织原审批人审批，填写“文件更改通知单”5.5.65.5.65.5.75.5.7.1作废或失效文件，由过程管理部按“文件发放、回收、销毁记录表”5.5.7.2作废或失效文件须填写“文件销毁申请单”，经质量5.5.7.3需留作原始资料或存档保留的作废文件，填写“文件作废保留申请单”，加盖“作废留存”5.5.85.5.85.5.85.5.8.3过程管理部每半年对外来文件进行一次动态查阅，及时了解和掌握外来文件的状态，及时更换新版本和更改“受控文件清单”5.5.95.5.105.5.10ZQAK/QJ/SCXX年号（后两位）质量手册拼音缩写清洁生产审核缩写中企安科环境监测评价中心拼音缩写5.5.10ZQAK－QJ－CX－XX序号（两位数）程序文件拼音缩写清洁生产审核缩写中企安科环境监测评价中心拼音缩写5.5.10ZQAK—XX—XX序号部门拼音缩写（两位）中企安科环境监测评价中心拼音缩写5.5.10ZQAK—XX—XX记录序号程序文件顺序号中企安科环境监测评价中心拼音缩写5.5.10ZQAK—XX—JLXX记录顺序号记录拼音缩写部门拼音缩写（两位）中企安科环境监测评价中心拼音缩写5.5.11过程管理部负责全中心的文件与资料的归口管理，各部门受控的文件由各部门负责管理。5.6记录表格手册、程序文件发放范围表ZQAK-05-01文件发放、回收、销毁记录表ZQAK-05-02受控文件清单ZQAK-05-03文件更改申请书ZQAK-05-04文件更改通知单ZQAK-05-05文件销毁申请单ZQAK-05-06文件作废保留申请单ZQAK-05-07文件借阅台帐ZQAK-05-08编号：ZQAK-05-01手册、程序文件发放范围表文件类别使用部门及人员主管部门意见：签字：日期：质量负责人审批意见：签字：日期：

编号：ZQAK-05-02文件发放、回收、销毁记录表文件名称：文件编号：版本：序号部门或人员份数分发号发放记录回收记录销毁／保留签收日期签收日期

编号：ZQAK-05-03受控文件清单序号文件名称文件编号份数备注编号：ZQAK-05-04文件更改申请书申请部门申请人文件名称文件编号申请更改原因：更改内容：申请部门负责人签字：日期：会签：质量负责人：签名：日期：中心主任：签名：日期：编号：ZQAK-05-05文件更改通知单文件名称条款号原文内容更改标记修改内容版本/状态备注编制：审核：批准：日期：编号：ZQAK-05-06文件销毁申请单文件编号文件名称销毁原因数量销毁部门：销毁人：审批：日期：编号：ZQAK-05-07文件作废保留申请单申请部门：文件编号文件名称留用原因数量主管部门意见批准人日期编号：ZQAK-05-08文件借阅台帐序号存放位置文件名称借阅部门借阅人借阅日期归还日期06基础数据库控制程序6.1总则为建立、健全清洁生产审核基础数据库，使基础数据获取、保管、使用得到有效控制，确保清洁生产审核过程的有效性、合法性，特制定本程序。6.2适用范围本程序适用于中心清洁生产审核所需的法律法规、技术标准数据库，有关物质特性、事故案例数据库，清洁生产相关目录数据库以及其他数据库的建立、更新、使用和管理。6．3引用文件《清洁生产审核质量手册》6.4职责6.4.1审核部负责获取适用于中心的法律、法规、技术标准、指南、有关物质特性、事故案例、清洁生产技术、工艺、设备和产品导向目录、淘汰的生产技术、工艺、设备以及产品目录、需重点审核的有毒有害物质名录数据库6.4.2各部门根据需要查阅相关资料。6.5控制程序6.5.1审核部指定专人建立并维护中心6.5.2基础数据库管理维护人员应随时收集与清洁生产审核相关的法律法规、技术标准数据、有关物质特性、事故案例、清洁生产技术、工艺、设备和产品导向目录、淘汰的生产技术、工艺、设备以及产品目录、需重点审核的有毒有害物质名录数据库6.5.36.5.3.1中国清洁生产网站6.5.3.2标准出版社6.5.36.5.4由审核部6.5.5审核部6.5.6清洁生产审核6.5.7凡属废止、停用的法律、法规、标准等数据，由数据库管理人员列出清单，进行销毁；若需要保存时，应加以标识，防止误用。具体要求按《文件和资料控制程序》执行。6.6记录基础数据清单ZQAK-06-01基础数据借阅登记表ZQAK-06-02编号：ZQAK-06-01基础数据清单编号名称类别发布机构适用范围备注编号：ZQAK-06-02基础数据借阅登记表序号名称编号借阅事由借阅归还日期签字日期签字07记录控制程序7.1总则本程序规定了清洁生产审核过程中所产生的记录的收集、标识、编码、查阅、贮存、保管和处理控制程序。7.2适用范围本程序用于中心清洁生产审核活动记录的控制。7.3引用文件《清洁生产审核质量手册》7.4职责7.4.1过程管理部指导各部门7.4.2中心7.5控制程序7.5.17.5.17.5.1.2清洁生产审核7.5.17.5.1.4检查改进记录（内部审查和管理评审记录7.5.17.5.17.5.17.5.1.97.5.17.5.27.5.2.1委托书、清洁生产审核合同由审核部收集整理，同其他清洁生产审核记录一同随7.5.2.2清洁生产审核有关记录由审核人员认真填写，同其他清洁生产审核7.5.2.3清洁生产审核7.5.2.4中心内部清洁生产审核7.5.2.5国家主管部门对中心清洁生产审核质量7.5.2.6技委会的会议记录及其他相关记录由审核部7.5.27.5.27.5.27.5.37.5.37.5.37.5.47.5.4.1记录表格由相关部门根据需要设计、更改，质量负责人批准后由过程管理部备案。按照中心7.5.4.2过程管理部汇总“记录清单”7.5.4.3需要归档的记录，由保管部门分类建立档案，并填写“记录清单”7.5.57.5.57.5.5a.一般记录包括技术委员会会议及工作记录、检查改进记录（包括内部审查和管理评审记录）、文件控制记录、培训记录等；b.保密级记录包括申诉、投诉处理记录、人员管理及评定记录、与委托方签订的合同、清洁生产审核实施记录及其提交的文件和资料等。7.5.5.3记录借阅需履行借阅手续；一般记录的借阅经记录保管部门负责人批准，保密级记录的借阅经质量负责人批准，并填写“记录借阅登记表”。委托方的原始记录，除中心7.5.5.4记录的复制需区分保密程度分别履行批准程序，不得随意复印、扩散；一般记录复制经记录保管部门负责人批准，保密级记录由质量7.5.5a.清洁生产审核记录保存期应符合法律法规相关要求并不少于3年，清洁生产审核名录长期保存；b.技术委员会的会议记录、报告及相关文件长期保存；c.检查改进记录中有关内部审查、管理评审保存期2年；d.接受外部评审和检查的记录保存2年；e.其它记录保存期为2年。7.5.5.6记录保存期满需要销毁时，需经质量7.6记录记录清单ZQAK-07-01记录借阅登记表ZQAK-07-02记录销毁审批表ZQAK-07-03编号：ZQAK-07-01记录清单保管部门：编码来源程序号名称保存期备注编号：ZQAK-07-02记录借阅登记表申请人姓名：单位（部门）：查阅时间：（外部人员需填写）联系地址：电话：邮编：证件名称：编号：查阅目的查阅范围审查意见批准人：编号：ZQAK-07-03记录销毁审批表销毁记录编码销毁记录名称起止时期规定保存期批准人08人员管理控制程序8.1总则本程序规定了对中心工作人员、技术专家实施管理的要求，以确保满足质量方针和目标的实施要求。8.2适用范围本程序适用于中心工作人员、技术专家。8.3引用文件《清洁生产审核质量手册》8.4职责8.4.1人力资源部负责中心8.4.28.4.3中心主任负责批准中心8.5控制程序8.5.18.5.18.5.18.5.1.3人员聘用由人力资源部提出，中心主任8.5.28.5.2.1人力资源部组织开展对中心8.5.28.5.28.5.2.5培训实施的具体要求按照中心8.5.38.5.3.1各部门负责本部门人员的日常管理，审核部8.5.3.2综合管理部负责中心8.5.3.3对中心工作人员的管理按照人员管理规定执行，对审核人员的管理还要按照审核8.5.3.4人力资源部组织进行审核8.5.4人力资源部负责建立中心8.6相关支持性文件《人员能力评定控制程序》《中心员工培训管理制度》8.8记录中心工作人员登记表ZQAK-08-01审核人员/技术专家业务范围汇总表ZQAK-08-02编号：ZQAK—08—01中心人员登记表姓名年月日性别职务/职称照片文化程度/学历民族政治面目原工作单位健康情况毕业院校所学专业通讯地址邮编电话传真家庭住址邮编技术专长注册专业人员状况审核人员□技术专家□专职管理人员□工作简历时间单位职务/职称专业工作类型学历及培训简历时间地点施教单位专业或培训内容填表日期：年月日编号：ZQAK-08—03审核人员/技术专家业务范围一览表序号姓名性别资格审核人员/技术专家相应专业专业分类联系电话09人员能力评定控制程序9.1总则本程序规定了本中心清洁生产审核人员、技术专家和其他工作人员应具备的能力要求及评定的方法和步骤，以确保中心清洁生产审核人员、技术专家和其他工作人员能胜任其所承担的工作。9.2适用范围本程序适用于中心清洁生产审核人员、技术专家和其他工作人员综合能力评定的管理。9.3引用文件《清洁生产审核质量手册》9.4职责9.4.1人力资源部负责组织对清洁生产审核9.4.2审核部负责清洁生产审核9.4.39.5中心工作人员及技术专家的基本能力9.5.1中心清洁生产审核9.5.29.6人员能力评定9.6.1a.以上人员应提供相关证书复印件和经历证明材料，如实反映个人的受教育程度、专业学历、专业技术工作经历，清洁生产审核经历等；b.人力资源部可通过审查档案、调查取证等方法，验证其专业经历和能力；c.对清洁生产审核人员/技术专家专业能力的具体验证工作由审核部进行；d.其他工作人员的能力验证工作由相关部门进行。9.6.1a.审核部在日常工作中对清洁生产审核人员/技术专家的专业能力进行评定；b.其他部门对本部门人员相关专业能力进行评定；c.人力资源部汇总相关信息反馈、投诉、申诉情况、日常管理情况以及各个部门的评定结果，对中心工作人员和技术专家的综合能力进行评定。9.7其他要求9.7.1人力资源部保存中心9.7.2专业能力证明文件包括：专业学历和培训证明，专业技术职务或职称证明，清洁生产审核9.7.39.7.4人力资源9.8记录聘用人员评定表ZQAK-09-01编号：ZQAK-09-01聘用人员评定表人员类别：□审核人员；□技术专家；□工作人员；姓名性别出生年月学历专业职务/职称原工作单位联系电话评述(含从事专业概况):评定依据(附相关资料):学历工作经历培训经历被投诉记录其他评定结论：根据对上述资料的综合评议，认为该同志具备从事以下工作的能力：评定人：确认人：评定日期：确认日期：10内审实施控制程序10.1总则为了确定中心的清洁生产审核活动和有关结果是否符合体系运行要求，验证质量体系的有效性，特制定本程序。10.2范围适用于质量体系内审活动。10.3职责10.3.1质量10.3.2过程管理10.3.3内审组长负责内审计划的制定10.3.410.3.510.4控制程序内容10.4.110.4.1审查范围应覆盖质量体系所有的部门、岗位。10.4.1《清洁生产审核暂行办法》、《关于印发重点企业清洁生产审核程序的规定的通知》、质量手册、程序文件、作业文件。10.4.1如出现下列特殊情况时，经质量负责人决定可增加进行内审a.国家主管部门每次监督评审前；b.委托方对本机构的重大投诉和申诉；c.中心业务范围发生变更；d.法律、法规的新要求；e.组织结构与活动发生某些重大变化（组织机构、程序、方针、人员、设备、场地的改变）。10.4.210.4.2.1质量10.4.2.2内审组长编制“内审计划”，确定内审员及其分工，报质量10.4.2.3内审员依据质量手册、程序文件、作业文件制定“内审检查表”10.4.2.4根据“内审计划”10.4.310.4.3内审组长主持召开首次会议，明确审查范围、目的、内审员分工及审查时间等要求。质量负责人及有关部门负责人参加首次会议。10.4.3.2内审员到审查现场按照“内审检查表”10.4.3.3内审组确定不合格项，开具“不合格报告”10.4.3内审组长主持末次会议，宣读“不合格报告”和内审结论，质量负责人及有关部门负责人参加末次会议；10.4.3.5内审组编制“内审报告”，由质量10.4.3.6过程管理部将批准的“内审报告”发至中心主任10.4.4内审组将向责任部门开具“不合格报告”，按《不合格纠正、预防措施控制程序》要求进行整改，由内审组进行追踪验证。10.4.5追踪验证完成后由内审组将“内审检查表”、“不合格报告”10.5记录《内审计划》ZQAK-10-01《内审检查表》ZQAK-10-02《不合格报告》ZQAK-10-03编号：ZQAK-10-01内审计划审核目的：审核范围：审核依据：内审组分工姓名组长组员审核时间受审单位审核内容内审组备注编制：批准：编号：ZQAK-10-02内审检查表受审部门审核内容审核方式审核记录备注内审员：时间：编号：ZQAK-10-03不合格报告被审查部门：不合格项描述：严重一般内审员：完成纠正措施时间要求：纠正措施：完成日期：被审查部门负责人：年月日追踪验证确认：年月日备注：11管理评审控制程序11.1总则为验证质量方针、目标的适宜性和质量体系的持续有效性，特制定本程序。11.2范围本程序适用于中心质量体系的管理评审工作。11.3职责11.3.1过程管理部是本程序的归口管理部门，负责组织管理评审的准备工作，作好管理评审记录。11.3.2中心主任11.3.3质量负责人协助中心主任11.3.4中心主任11.3.5中心各部门准备管理评审所需资料，报告质量11.4控制程序11.4.111.4.111.4.1.2如出现下列特殊情况时，由中心主任a.对本机构的投诉和申诉反映出重大问题；b.质量体系发生重大变更，如方针、程序及组织机构的改变；c.国家政策、法律、法规的变化；d.国家主管部门提出新的要求；e.本机构业务范围发生变更。11.4.2a.质量方针、目标的适宜性；b.清洁生产审核工作质量；c.质量手册、程序文件修改意见；d.相关部门职能落实和工作情况；e.内审结果及纠正措施落实情况；f.委托方申诉、投诉情况。11.4.11.4.411.4.4.1中心主任11.4.4质量负责人拟定管理评审议程和参加人员名单，报中心主任批准后组织实施。11.4.4a.过程管理部负责11.4.2中a、c、d、e、fb.审核处负责11.4.2c.事业发展处负责11.4.2d.其它一些资料按质量负责人要求，各部门负责准备。11.4.11.4.5.1过程管理部按要求做好评审记录，并根据评审记录，编写“管理评审报告”，对不合格项开具“不合格报告”，报中心主任审批后发至管理委员会、技术委员会及中心11.4.511.4.511.5记录《管理评审议程》ZQAK-11-01《管理评审记录》ZQAK-11-02《管理评审报告》ZQAK-11-03编号：ZQAK-11-01管理评审议程议程内容：编制审核批准年月日年月日年月日编号：ZQAK-11-02管理评审记录时间：地点：出席人员：发言人发言内容记录人：编号：ZQAK-11-03管理评审报告评审日期报告日期出席人员：内容：评审结论与决定：编制：审核：签发（主任）：12不合格纠正、预防措施控制程序12.1总则本程序规定了中心为消除清洁生产审核过程中产生的不合格或潜在不合格的原因，防止不合格的发生和再发生而采取纠正和预防措施的控制要求。12.2适用范围本程序适用于中心清洁生产审核过程中不合格的处理，纠正预防措施的制定和实施。12.3引用文件《清洁生产审核质量手册》12.4职责12.4.1质量12.4.212.4.312.5控制程序12.5.112.5.1a.内部审核和管理评审中发生的问题和不合格。b.国家主管部门对中心提出的不合格项。c.申诉和投诉处理过程中发现的不合格。d.中心日常工作中发现的问题。12.5.1a.一般不合格：能当时纠正或及时采取纠正措施即可消除的不合格；b.严重不合格：造成严重影响的不合格项。12.5.1a.不合格项控制的基本原则：预防为主的原则，所有工作应按章办事，防止随意性；认真求实的原则，处理过程中认真负责，实事求是；有错必改的原则。所有不合格，必须采取纠正预防措施并经验证后，方可闭合。b.不合格项控制的主要环节:发生不合格后，要认真进行确认和登记；各环节出现的不合格要落实责任部门和人员；对不合格项进行评审并采取纠正预防措施，由质量负责人指定专人进行验证。12.5.212.5.2a.对一般不合格项，由责任部门组织分析造成不合格的原因，有针对性的提出纠正措施。b.对严重不合格项，由质量负责人召集有关部门讨论，分析造成不合格的实际原因，为防止同类事件再次发生提出纠正措施。c.对来自各方的信息和记录，由质量负责人召集有关部门进行分析，以便发现潜在不合格的因素，提出预防措施，防止不合格发生。d.重大的或短期内不能纠正的不合格项由质量负责人提交中心主任，必要时进行管理评审。12.5.2.2纠正措施按期完成后，由质量12.5.2.3纠正措施有效实施后，涉及修改文件时，对相应文件进行修改，以保持纠正措施效果和对质量12.5.312.5.3a.每年征求顾客的意见；b.分析用户意见反馈表；c.定期分析中心工作中存在的隐患缺陷。12.5.312.5.3.3预防措施须经质量12.5.312.5.3.5质量12.5.4质量负责人将本年度内发生的不合格项及其采取的纠正措施和预防措施进行整理分析，形成书面的报告并提出建议，提交管理评审。12.6记录不合格项处理和纠正、预防措施实施过程中的记录、报告等有关资料及时归档，交过程管理部妥善保存。12.7记录不合格报告ZQAK-10-03编号：ZQAK-10-03不合格报告被审查部门：不合格项描述：严重一般内审员：完成纠正措施时间要求：纠正措施：完成日期：被审查部门负责人：年月日追踪验证确认：年月日备注：13申诉和投诉处理控制程序13.1目的为保证清洁生产审核工作的公正性和科学性，正确处理申诉和投诉，接受委托方和社会的监督，本程序规定了清洁生产审核工作中处理申诉和投诉的基本要求、工作程序和方法。13.2适用范围本程序适用于本中心申诉和投诉处理工作过程的控制。13.3引用文件《清洁生产审核质量手册》13.4职责13.4.1过程管理部负责一般申诉和投诉的处理，并向质量负责人报告处理结果；13.4.2质量13.4.313.5申诉和投诉的处理原则13.5.113.5.2坚持实事求是、保证公正性、13.5.313.5.413.5.513.5.613.6申诉控制程序13.6.113.6.113.6.1.2对所提供的清洁生产审核13.6.113.6.213.6.213.6.2.2一般申诉由过程管理部受理、登记，填写“投诉（申诉）登记表”13.6.2.3重大申诉由质量13.6.213.6.213.6.213.6.2.7工作组分析、审议后，要20个工作日内处理结束，向质量负责人提交“申诉和投诉处理记录