企业法律风险的识别防范与化解

开滦集团杨中

企业法律风险的识别防范与化解一、对企业法律风险的认识

（一）概念：企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。企业法律风险是指由于作为市场主体的企业本身不合法、不规范的经济社会活动，以及与企业有关联的其他不合法、不规范行为造成的不利于企业生存发展和有损企业权益的后果产生的可能性和影响。一、对企业法律风险的认识

（二）引发法律风险的原因：1、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。一、对企业法律风险的认识

（二）引发法律风险的原因：2、直接原因和间接原因:直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。一、对企业法律风险的认识

（三）企业实施法律风险管理的必要性：首先是参与市场竞争的客观需要。企业在参与市场竞争过程中，面临众多的风险，其中大部分风险同时潜存法律风险，可能带来法律责任的承担。要提高市场竞争力，就必须管理法律风险。其次是企业实现科学和谐发展的现实需要。当前，企业要保持快速、健康、稳定发展，就必须要对企业生产经营管理中的各种法律风险进行有效的识别、评估、控制、化解。反过来说，如果不重视法律风险管理，则发展成果可能有很大一部分将成为承担法律责任的“牺牲品”。因此，必须构建并创新法律风险管理机制，努力为科学和谐发展提供法律保障。二、企业法律风险管理

（一）培育文化企业文化是企业建立制度的基础；企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计划；企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率先垂范、身体力行；强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。

二、企业法律风险管理

（二）构建体系1、组织体系：董事长、总经理各业务主管领导各业务部门各业务人员法律顾问、外部律师法律事务机构、律师所总法律顾问组织体系示意图二、企业法律风险管理

（二）构建体系2、综合管理体系：①领导体系②管理体系③服务体系二、企业法律风险管理

（二）构建体系3、专业管理体系：企业法律风险管理建立在各专业风险管理的基础上，各业务管理系统，各级的业务主管部门，为法律风险所依存事项的主管和控制部门，自然也是法律风险管理的第一道防线，承担启动法律风险控制机制、与法律事务机构共同管理法律风险职责。二、企业法律风险管理

（三）识别风险1、收集法律风险信息：①外部法律风险信息②内部法律风险信息二、企业法律风险管理

（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：①对照分析分析样表序号具体案例风险成因风险表现风险后果风险种类风险险二、企业法律风险管理

（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：②识别归类《风险识别一览表》见下页风险识别一览表二、企业法律风险管理

（三）识别风险2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险：③进行评估风险评估表样风险种类风险程度风险管理责任部门（单位）风险控制部门（单位）风险控制目标二、企业法律风险管理

（四）整章建制1、内控制度：《企业总法律顾问制度》等2、审查论证制度：事前防范、事中法律控制为主的法律风险管理工作机制。3、审查论证流程：三、企业法律风险化解实例及其经验教训例一：华宸公司诉北京运海公司、开滦连带支付240万元欠款建设工程合同纠纷案。本案经验教训：1、领导高度重视，各部门通力合作是胜诉的保证；2、档案资料保管齐全是胜诉的基础；3、周密的法律分析和证据的合理运用是胜诉的前提；4、提出司法鉴定对胜诉起到了转折作用；5、坚持将两证过户到北京开滦宾馆名下，摆脱了运海公司的要挟；6、款项支付关系清晰，避免被认为有付款义务；7、合同关系模糊是开滦与运海公司项目合作中的不足之处；8、工作人员直接参与工程的管理与结算，却没有取得运海公司的书面授权；9、施工过程中开滦作为一方签署会议记要的方式欠妥。三、企业法律风险化解实例及其经验教训例二：航空证券公司保定营业部盗卖集团公司国债及侵占客户保证金案。本案的启示经验教训：（一）果断及时采取措施是胜诉的关键；（二）发生航空证券盗卖集团公司国债及侵占客户保证金的原因分析。