公共资源交易中心廉政风险防控责任清单

..公共资源交易中心廉政风险防控责任清单序号责任主体职权容风险点风险等级防控措施责任人1综合部公务车使用管理不按规定申请派车，在车辆加油、维修、保养中，虚列发票。低1.严格执行车辆管理有关规章制度；2.实行统一派车、车辆统一停放、定点加油、定点维修保养制度。部室负责人2综合部印章管理1.印章使用不登记；2.对使用印章单位的签批手续把关不严；3.私自使用印章。低1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律；2.严格执行相关管理制度，使用印章必须事前审批、用时登记，做到用印必有相应领导签字，签字页复印存档。部室负责人3综合部档案管理1.档案保管措施、设备不完善；2.未经批准擅自将重要、敏感档案信息公开。低1.制定并完善档案和管理制度；2.严格履行档案借阅手续。部室负责人4综合部公务接待审批人员违反相关制度规定，违规支出。低1.制定"宝安区公共资源交易中心财务管理制度"，经费支出按层级审批，重大事项支出须事前申请；2.定点接待，严格执行接待标准、接待预算、超出标准及预算一律不允许报销。部室负责人5综合部人事管理人事任免过程中未按照组织程序进展干部任免。低1.严格执行"党政领导干部选拔任用工作条例""关于印发<事业单位岗位设置管理试行方法>的通知""关于印发<省事业单位岗位设置管理实施意见>的通知""市事业单位岗位管理方法"、参照"宝安区科级以下公务员职务任免与职务升降实施方法〔试行〕"等有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲；2.严格按照程序进展干部选拔工作。在干部选拔方面经过动议、推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选确实定以及拟任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。部室负责人6综合部小额财务报销1.报销人提供虚假发票和凭证，报销人成心将不能报销款项申请报销；2.财务人员与报销人串通，默许虚假报销，部门领导与报销人串通，默许虚假报销；3.中心领导违反财务管理规定，批准违规报销行为。低1.所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核，财务管理制度；2.纪检、审计部门定期审计监视，相关财务、会计法律法规和制度规定的约束；3.报销程序要求，必须有经手人、证明人、部门领导、中心领导签字确认；4.审计、纪检部门调查。部室负责人7综合部固定资产管理1.提供虚假申请，个人私自采购，自买自用，与申请人串通，默许不在报销围的事项物品报销；2.财务管理制度，批准报销围的事项、物品；3.大额报销不提交办公会议审定，不按审核要求采购物品，货不对版，以高价格采购价格较低的产品，从中谋利；4.不执行固定资产验收，不将固定资产录入固定资产管理系统、账实不符。低1.部门领导和中心领导审核，定期财务审查，大额固定资产采购需办公会议议定；2.责任追究制度；3.严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制，固定资产信息录入固定资产管理系统；4.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期核查固定资产。部室负责人8各业务部室政府采购工程编制招标文件1.收受供给商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，承受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供给商的参数设置；2.工作人员不作为；3.以虚假的调查信息，作为修改采购单位需求的依据；4.承受供给商或采购单位委托，设置不合理.违规的参数和条款，以使得某供给商处于更有利的竞争地位；与采购单位串通；成心回避供给商的询问；5.不受理供给商的询问,成心回避供给商的询问,设置技术倾向性指标，指向某一产品。中1.中心领导和部室负责人审核制度；2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件；3.加强市场价风格查；4.加强外部和采购当事人监视，供给商可向中心或区财政局投诉；5.招标文件须经采购单位确认,招标文件需公示，承受采购当事人和群众的监视；6.采购工程备案制度；7.标前专家论证.答疑制度；8.采购当事人监视，采购单位或供给商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。部室负责人9各业务部室政府采购工程开评标工作1.在投标供给商数量缺乏的情况下启动评标程序；2.根据规定，应邀请监标的工程，未按规定邀请；3.工作人员不作为，不提醒专家上缴通讯工具；4.有意让评标专家在评标过程中使用通讯工具；5.对采购单位代表、评标专家的倾向性言论，采取不作为、纵容、默许等措施；与采购单位或供给商串通，在评标时，发表倾向性言论，或违规干预专家评标；6.工作人员干预评委会组长确实定、操纵专家的座位排序、修改评审结果、干预评委会填写评标意见表。中1.政府采购法；2.责任追究制度；3.招标无效；4.必须严格遵守评标工作守那么、定标协助人工作职责；5.评标全过程录音录像；6.必须严格遵守评标工作守那么、定标协助人工作职责；7.评标全过程录音录像；8.采购单位代表和评标专家监视工作人员行为，有违规行为可直接向监管部门投诉。部室负责人10各业务部室竞争性谈判、单一来源采购1.收受供给商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，承受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供给商的参数设置；2.不按要求审核需求方案和招标文件，默许在招标文件中存在偏向性条款、不合理的参数设置等。中1.中心领导审核制度；2.标前负责人必须根据相关法律法规规定，制定招标文件；3.采购当事人监视，采购单位或供给商可向区采购中心或区采购办投诉；4.招标文件须经采购单位确认；5.招标文件需公示。部室负责人11各业务部室政府采购工程公开招标失败转非公开招标1.与采购单位或供给商串通，申报虚假信息；2.违规申报工程采用非公开招标方式；3.违规批准工程采用非公开招标方式；4.不上报区财政局审批，隐瞒工程采用非公开招标方式采购。低1.加强中心领导审核和办公会议议定环节，加强对工程实际情况的核查；2.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理，工程资料交区财政局备案；3.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃处理，工程资料交区财政局备案；4.区财政局未接到工程资料，不予以财政拨款。部室负责人12市场及监管部政府采购工程合同备案流程与采购单位或供给商串通，掩盖合同容与采购文件不相符的事实。低1.通过合同备案审核须由审核人和核准人同意，穿插审核，防止由一人决定；2.采购系统的合同备案功能模块自动记录审核人和核准人信息。部室负责人13市场及监管部政府采购工程质疑处理1.2.受被质疑供给商/质疑供给商委托，为被质疑供给商/质疑供给商免除或减轻行政处分；质疑处理人违反规定，对应作废标处理的工程，维持中标结果；质疑处理人与质疑人串通，对本应维持中标结果的工程，改变中标结果。中1.宝安区政府采购质疑处理工作制度、群众接访制度、监视、投诉；2.质疑调查小组制度，穿插处理，防止一个人说了算；3.涉及评标问题，重新组织专家评审论证；4.处理结果上报监管部门备案；5.承受各供给商的监视，可向区采购办投诉。部室负责人14综合交易部集体资产交易及国有企业采购1.资料不全或不符合要求；2.收受供给商、股份公司/国有企业利益，不按规定审核需求方案，承受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供给商的参数设置；3.未按要求分配代理机构；4.资料不全或不符合要求,公告容与申报书的容不一致；5.成心回避供给商的询问,不受理供给商的询问。中1.股份公司/国有企业部、主管单位、采购中心三级审核制度；2.严格执行"1+9+1〞、"1+10+1〞、各国有企业采购管理方法等相关文件；3.严格执行三会纪要、国有企业会议纪要等相关文件；4.严格执行"宝安区集体资产及国企采购工程进场交易管理规那么〔试行〕"；5.供给商可在采购系统递交质疑材料，由代理机构及股份公司/国有企业处理，采购中心协助；6.由代理机构组织开评标，采购中心提供场地、效劳及技术支持；7.严格执行"宝安区集体资产及国企采购工程进场交易管理规那么〔试行〕"。部室负责人15信息部政府采购电商供货收受供给商、采购单位利益，允许违规商品上架入库。低1.引入第三方商品监测效劳；2.加强外部监视，采购单位、供给商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。部室负责人16信息部政府采购网上竞价1.收受供给商、采购单位利益，不按规定审核需求方案，承受采购单位的不合理要求或增加有利于某一供给商的参数设置；2.成心回避供给商的询问，不受理供给商的询问。低1.部长审核制度；2.加强外部监视，供给商可向区公共资源交易中心或区财政局投诉。部室负责人17建立工程交易部建立工程招投标效劳1.抽签前未认真检查设备；未进展试机，对抽签球进展特殊处理；2.为谋取不正当利益，未制止入围成员携带电子设备进入封闭评定标区；未开启电子屏蔽系统；泄露入围委员会成员；随意发表意见诱导入围成员做出倾向性决定；未及时提醒入围委员会成员按规定独立完成；3.为谋取不正当利益，未对评标专家违反"封闭评标区管理规定"的行为进展提醒；4.为谋取不正当利益，未制止定标成员携带电子设备进入封闭评定标区；未开启电子屏蔽系统；随意发表意见诱导定标成员做出倾向性决定；泄露定标委员会成员；未及时提醒定标成员按规定独立完成定标工作；5.为谋取不正当利益，未进展录音录像；6.为谋取不正当利益，随意外借、复印资料；泄露信息。中1.制止使用电子抽签定标，日常维护检查，严格执行抽签前试机的规定，设置专门的摄像头对抽签机进展监控；2.提前检查屏蔽系统是否正常并做好登记；定期将登记表移交至综合部存档，严格执行入围委员会成员抽取及管理规定，异常情况中心领导及部门领导审核制度；监视小组监视机制，投标人异议或投诉机制；全程录音录像监控；3.严格执行"封闭评标区管理规定"及相关规定，异常情况中心领导及部门领导审核