大米企业记录表单

——#—第二部分基本规则大米加工企业生产经营档案基本规则一环节项目要素主要内容和要求依据管理基础工作01必备条件01-01资质企业必须具备保证产品质量的必备条件，获得《全国工业产品生产许可证》和“QS”标志使用资格。1、《产品质量法》（1993）第二、十四条2、《大米生产许可证实施细则》（2003）3、《质量管理体系》GB/T19001-2000管理体系01-02质量管理企业应当建立健全质量管理制度，制订相应程序文件，以保证产品符合规定要求。组织机构01-03机构与人员1、企业应根据有关法律、法规的规定，明确各部门、人员的职责和权限及相互关系，制订相应的考核办法，并严格实施。2、企业领导中至少有一名质量负责人，全面负责质量工作。3、检验部门，检验人员能独立行使职权。文件管理01-04管理与记录1、应有专人负责文件管理，以确保使用的文件是有效版本。2、记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。3、认真填写质量记录，保证实现产品的可追溯性。4、质量记录可以以纸张或电子文本形式保存。采购02制度02-01采购制度企业应制订采购文件，规定原辅料、包装物的选购质量验收制度。1、《合同法》（1999）第二章2、《粮食流通管理条例》（2004）3、《大米生产许可证实施细则》（2003）4、《质量管理体系》GB/T19001-20005、《危害分析和关键控制点（HACCP）》6、《稻谷》GB1350-19997、《粮食、油料检验扦样分样法》GB5491-85采购文件应包括米购计划、米购清单、米购合冋、原辅料、包装物技术标准等。原辅料及包装02-02稻谷稻谷应符合国家相关标准和有关卫生规定。其它辅料、包装物1、其它辅料、包装物应无毒、无害，符合相应的国家标准、行业及企业标准。2、进口原料必须具备必须具有出入境检验检疫机构出具的合格证明。供方管理02-03供方选择1、能提供国家注册的营业执照、卫生许可证、生产许可证等相应的资料，具备有效质量保证能力和良好的资信度，并能提供优良的售后服务。2、企业直接向农民收购稻谷时按国家原料收购有关规定执行。供方评定1、供方应提供相应的质量报告。2、对供方供货能力、交货期、履行合冋情况进行评价。3、对供方的价格、商业信誉、资信能力、售后服务等进行比较。4、供方质量体系和质量保证情况。（表1）

供方监督1、建立供方档案，收集和记录供方供货质量、履行合冋情况，为对其评定和复申提供依据。2、定期对供应商进行复审。采购验证02-04入厂验证1、每批原料必须经检验合格后方可入厂。2、按物资采购文件和进货验收的规定，对每批进厂的原料进行检验、记录，验证结果；对不合格的物资让步接收或拒收处理时履行审批手续。（表2〜5）3、辅料、包装物有自检能力的每批抽检；无检验能力的可根据情况米用供方提供检验报告或出示合格证的形式进行验证，必要时可定期送检。4、检验方法均应符合国家相关规定。生产03厂房与环境03-01原料库1、原料必须存放在专用原料库内，地面平整，便于通风换气，有防鼠、防虫设施。2、设专人管理，定期检查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气。1、《食品卫生法》（1995）第八条2、《食品卫生总则》（1999）3、《大米生产许可证实施细则》（2003）4、《食品企业通用卫生规范》GB14881工厂设计1、厂房必须建在交通方便，水源充足，远离有害气体、烟尘、灰尘、放射性物质及其他扩散性污染源的地区。2、厂房设计合理，能满足生产规程的要求。不同性质场所能满足各自的生产功能。厂房具有足够空间以利于设备、物料的贮存与运输、卫生清理、人员通行。3、厂房与设施必须严格防止鼠、蝇及其它害虫的侵入和隐匿。环境要求1、厂区应绿化。厂区主要道路和进入厂区的道路应铺设适于车辆通行的坚硬路面（如混凝土或沥青路面）。路面应平坦、无积水。厂内应有良好的排水系统。排放的污水必须符合国家环保要求。2、厂房内必须设有防蝇、防鼠、防灰尘设施。3、厂区内的垃圾应集中存放在适当地点，定期清理出厂。垃圾存放处应随时消毒，不得孳生害虫。4、应具备废水、废料处理和其它能满足环保要求的设施。1、《食品卫生法》（1995）第八条2、《环境保护法》（1989）4、《食品企业通用卫生规范》GB148815、《工业“三废”排放试行标准》GBJ4-73人员管理03-02培训企业生产、检验负责人应具备相应的专业知识。生产、检验人员上岗前应经过安全教育、技术（技能）等方面培训，具备相应资质，做到持证上岗。（表7）国家职业标准2005：《制油工》〉《粮油质量检验员》、《粮油保管员》、《粮油购销员》

卫生1、生产人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，必要时接受临时检查，新参加或临时参加工作的生产人员，必须经健康检查并取得健康合格证后方可工作。工厂应建立职工健康档案，凡患有碍食品卫生的传染疾病的人员（包括病源携带者），必须调离食品生产岗位。（表6）2、生产、检验人员应严格执行卫生管理制度，确保个人卫生，防止产品污染。1、《食品卫生总则》（1999）2、《食品企业通用卫生规范》GB148813、《质量管理体系》GB/T19001-20004、《粮食卫生管理办法》（1990）生产管理03-03生产工艺1、制定产品生产工艺流程。2、生产现场应有相关的作业指导书及产品标准。3、操作人员严格按照作业指导书进行操作，对工艺参数进行监视，并做好生产记录。（表8）1、《食品卫生法》（1995）第八条2、《大米生产许可证实施细则》（2003）3、《质量管理体系》GB/T19001-2000生产设备1、使用合适的生产设备，并安排适宜的工作环境；同时应按规定对设备进行维护保养。（表10）2、设备和管道必须严密，防止粉尘外扬。3、应制订严格的设备安全操作规程。4、定期清理机械设备和其它设备中的滞留物料，防止霉变。原料清理稻谷加工前必须经过筛理、风选、去石、磁选等清理过程，有效去除杂质等影响产品质量的物质。1、《稻谷》GB1350—19992、《质量管理体系》GB/T19001-2000抛光生产用水应符合国家有关卫生法规的要求《生活饮用水水质卫生规范》（2001）加工1、车间必须配备粉尘过滤设备，防止车间内粉尘超标。2、生产车间内不得放置与生产无关的化学药剂，如防鼠化学药品等。3、进车间必须穿戴洁净的工作服、工作帽、工作鞋。不允许在生产区域内存放个人衣物,不允许在生产区域内吃喝、吐痰、吸烟等。4、设备、加工器具使用了润滑油后要及时处理干净、防止与产品接触。5、应根据生产特点设立关键控制点和制订关键限值，如抛光机、色选机等。对关键控制点应制订作业指导书，填写质量记录。6、应根据生产特点规定过程检验的项目，填写质量记录。7、当关键限值发生偏离时，采取纠偏行动，以保证产品的质量和安全。8、应当制订不合格产品控制程序，对发生的不合格问题采取纠正措施。1、《大米厂卫生规范》GB131222《质量管理体系》GB/T19001-20003、《危害分析和关键控制点（HACCP）》

包装与标识03-04包装1、应使用符合国家标准的包装物包装成品和回机物料。2、包装材料必须存放在洁净干燥的库房内，离墙堆放。3、产品的净含量应符合国家有关法规的要求，在包装过程中应定期进行检查，作好记录。(表11)1、《食品卫生总则》(1999)2、《定量包装商品计量监督管理办法》(1995)第五条3、《预包装食品标签通则》GB7718-20044、《预包装特殊膳食用食品标签通则》GB13432-20045、《产品标识标注管理规定》6、《食品包装用聚丙烯成型品卫生标准》GB9688-887、《质量管理体系》GB/T19001-2000标识1、产品包装标识应符合国家相应标准。2、产品包装标识中应包含生产日期、批次、班次等产品追溯信息。计量03-05计量管理1、设立计量器具管理台帐。(表8)2、计量器具应按计划送检，在有效期内使用。3、计量器具上应有计量检定合格标识。《计量法》(1985)第九条质量控制03-06产品检验1、企业应具备必要的检测设备和检验能力。2、按照国家标准和法规的要求制订产品检验规范，对半成品和每批次最终产品进行质量检验。3、检验报告数据齐全、方法符合国豕相应检验标准的要求。(表11)4、检验合格后，方可出具产品质量检验合格证，准予出厂。检验不合格的产品严禁出厂，按不合格品处理规定进行处理。5、企业对某些项目无能力检验，可委托具备条件的检验机构承担，应有委托检验协议书。6、每年至少检测两次产品的卫生指标。1、《大米许可证实施细则》(2003)2、《大米》GB1354—19863、《粮食卫生标准》GB2715-814、《质量管理体系》GB/T19001-2000分装企业03-07分装1、分装企业应具备同产品相适应的加工分装设备，符合《大米生产许可证实施细则》的要求。2、分装的产品(半成品)来源于国内的，必须具有产品供应企业的生产许可证证明，产品来源于境外的，必须具有出入境检验检疫机构出具的合格证明。《大米生产许可证实施细则》(2003)储藏运输04-01成品库1、成品必须存放在专用成品库内。地面须设铺垫物。堆码离墙至少3cm。成品库内不得存放其他与成品储存、搬运无关物品。2、库房应有相应成品的标识。3、库房应有防鼠、防虫措施。4、成品出入库应做好相应记录。(表13—14)1、《食品卫生法》(1995)2、《大米厂卫生规范》GB131223、《质量管理体系》GB/T19001-2000

销售与服务04运输1、运输用的车辆、工具、铺垫物、遮盖物必须清洁,不得将成品与污染物同车运输。2、各种运输车辆不得进入成品库。销售04-02销售流通1、销售部门应识别顾客对产品的需求与期望，提供满足顾客要求的产品。2、建立顾客档案和客户服务部门，设立服务热线电话。以便在产品售出后，搜集顾客的反馈信息。（表15—16）3、制订不合格产品确认、回收、处理控制程序。对不合格产品或带有不安全隐患的产品及时召回，保护消费者利益。（表17）1、《产品质量法》（1993）第